證從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬習(xí)題

1、證券考試試題證券根底知識(shí)模擬測(cè)試1。證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切。2。為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康開展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定?。3。 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。4。 在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券多。5。貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價(jià)方式。6。 價(jià)計(jì)算法中的“價(jià)是指上一個(gè)交易日的收盤價(jià)。7。 證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最根本特征是法律特征與書面特征。8。 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的帳面價(jià)值9。 證券蹲駛鴟從車氖牽匕匚叵??？n bsp;委托代理10。有價(jià)證

2、券具有產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的經(jīng)濟(jì)和法律特征。11。 某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為 10000萬股, 8000萬股和5000萬股某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為 8.00元,9.00元和7.60元, 計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù) 9.4312。買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為持有期收益率。13。 公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是信用公司債。14。 客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。15。以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)。16。 經(jīng)紀(jì)類證券

3、公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：5千萬元17。根據(jù)我國?公司法?的規(guī)定，股份的法寶代表人是董事長(zhǎng)18 。證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)19 。平安性最高的有價(jià)證券是 國債 。20 。證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國稱投資銀行 。21 。專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算效勞的專門機(jī)構(gòu)，稱為中央 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 。22 。封閉式基金基金單位的交易方式是證交所上市 。23 。職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的道德標(biāo)準(zhǔn) 。24 。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保 存期不少于二十年 。25 。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有代理證

4、券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其 他咨詢業(yè)務(wù) 。26 。以下哪一種是證券交易所采取的組織方式 ? 經(jīng)紀(jì)制 27 。為了有效實(shí)施投資方案并降低風(fēng)險(xiǎn)， ?基金方法?規(guī)定， 1 個(gè)基金投資于國家債券的比 例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的 20 28 。美國長(zhǎng)期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于 15 年。29 。開放式基金的交易價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值 。30 。金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源增加 。31 。為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保 護(hù)廣闊投資者利益，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康開展，國務(wù)院于 1992 年 12 月 17 日發(fā)布?國 務(wù)院關(guān)于進(jìn)

5、一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知? 。32 。證券承銷商的主要職能是 代理證券發(fā)行 。33 。注冊(cè)制，即所謂的公開管理原那么，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以 招股說明書 為前提和核心。34 。以下哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因? 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) 35 。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后， 公司以一局部股本作為股息派發(fā)， 稱之為建業(yè)股息 。36 。以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)? 審定對(duì)會(huì)員的接納 37 。美國、日本、中國證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為別離型。38 。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)， 它又可以進(jìn)一步分為 中

6、長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) 。39 。債券是由 債務(wù)人出具的。40 。在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償? 購置力風(fēng)險(xiǎn) 41 。證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切。42 。職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的 價(jià)值認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì) 其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。43 。按照?基金管理暫行方法?的規(guī)定，基金管理人由基金管理公司機(jī)構(gòu)擔(dān)任。44 。影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)。45 。為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)健康開展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會(huì) 于 1995 年 4 月 18 日發(fā)布

7、了?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定? s p;46 。不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是非會(huì)員證券商。47 。根據(jù)我國?證券法? ，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券 業(yè)務(wù)二年以上的經(jīng)驗(yàn)。48 。計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息參加本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為復(fù)利債券 。49 。一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致股價(jià)水平上升 50 。公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是信用公司債 。51 。債券年利息收入與債券面額之比率稱為票面收益率。52 。除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為非參 與優(yōu)先股。53 。證券信息公司管理、傳

8、播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性54 。公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是清算價(jià)值。55 。按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間， 在債券到期時(shí)一次全部歸還本金的償債方式，被稱為 滿期歸還 56 。原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前 三年的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。57 。金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量多。58 。貼現(xiàn)債券通常在票面上不規(guī)定利率 ，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。59 。股票未來收益的現(xiàn)值是股票的 內(nèi)在價(jià)值 60 。德國證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為綜合型 。61 。期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的買方 。62 。一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致 股價(jià)水平下降

9、 63 。政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是 特種國債 64 。公司清算時(shí)每個(gè)股份所代表的實(shí)際價(jià)值，是股票的清算價(jià)值 65 ?？吹跈?quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有賣出的權(quán)利。66 。未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)是指： 當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) 。67 。以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能 ? 決定每日開盤價(jià) 69 。經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。70 。為標(biāo)準(zhǔn)股份境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995 年12 月 25 日中華人民共和國國務(wù)院令第 189 號(hào)發(fā)布了 ?國務(wù)院關(guān)于股份境內(nèi)上市 外資股的規(guī)定? ，它對(duì)于我國境內(nèi)上市外資股的開展與管理具有重要意義。第

10、二局部：多項(xiàng)選擇題請(qǐng)?jiān)谝韵骂}目中選擇所有正確的答案，每題 0.5 分。1 。決定基金運(yùn)作費(fèi)率上下的因素有基金規(guī)模 基金表現(xiàn) 最低投資額 。2 。我國的外資股包括境內(nèi)上市外資股 境外上市外資股 。3 。我國的?公司法?規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額相等 超過票面金額 。4 。期貨價(jià)格的特點(diǎn)是預(yù)期性連續(xù)性 權(quán)威性。5 。根據(jù)股票的定義，股票的根本要素是發(fā)行主體 股份 持有人。6 。我國主要的股票價(jià)格指數(shù)有上證綜合指數(shù) 深圳綜合指數(shù) 上證 30 指數(shù) 深證成分 股指數(shù) 恒生指數(shù)。7 。股票的未來收益包括未來股息收入 資本利得收入 股本增值收益8 。財(cái)政債券 特種債券是不能流通轉(zhuǎn)讓的。地方債券。共同

11、基金 企業(yè) 事業(yè)單位。公司債券 政府債券。標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) 標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格市場(chǎng)利率變化 債券變現(xiàn)能力 。9。證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為各類公司債券10 。證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有證券公司11 。按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為金融債券12 。影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 的波動(dòng) 合約的期限 無風(fēng)險(xiǎn)利率 。13 。影響債券歸還期限的因素主要有資金使用方向15 。普通股票的根本特征為，普通股票是最根本、最重要的股票標(biāo)準(zhǔn)的股票 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票。股票凈值 每股凈資產(chǎn) 。反壟斷 反內(nèi)幕交16 。每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂賬面價(jià)值17 。證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以

12、下內(nèi)容反欺詐易。18 。收益公司債 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債信用公司債 可轉(zhuǎn)換公司債不屬于擔(dān)保證券。19 。國債按資金用途可以分為赤字國債建設(shè)國債 特種國債 戰(zhàn)爭(zhēng)國債 。20 。我國證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么 審定對(duì)會(huì)員的接納 。21 。備兌憑證的構(gòu)成要素是發(fā)行主體標(biāo)的物 發(fā)行規(guī)模 協(xié)議價(jià)格 認(rèn)股比率 。22 。國際債券的種類有外國債券歐洲債券。23 。普通股票股東享有的權(quán)利主要是公司重大決策的參與權(quán)公司盈余和剩余資產(chǎn)分配 權(quán) 選擇管理者 其他權(quán)利 。24 。股價(jià)平均數(shù)的種類有 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) 加權(quán)股價(jià)平均數(shù) 修正股價(jià)平均數(shù)25 。債券寬限期以

13、后，發(fā)行人可以自由決定歸還時(shí)間，任意歸還債券的一局部或全部。這 種方式可稱為任意歸還 隨時(shí)歸還。26 。場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征是分散的無形市場(chǎng)擁有眾多的證券種類和證券經(jīng) 營(yíng)機(jī)構(gòu) 管理比擬寬松。27 。證券投資基金的當(dāng)事人主要有基金持有人基金管理人 基金托管人。28 。會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)會(huì)員大會(huì) 理事會(huì) 監(jiān)察委員會(huì)。29 。證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括 證券發(fā)行人 個(gè)人投資者 機(jī)構(gòu)投資者 證券中介機(jī)構(gòu)30 。證券發(fā)行市場(chǎng)的局部組成是證券發(fā)行人證券投資者 證券中介機(jī)構(gòu)。31 。根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu) 是商業(yè)銀行 保險(xiǎn)公司 政策性銀行 財(cái)

14、務(wù)公司。32 。金融期權(quán)的種類主要有金融期貨合約期權(quán) 外幣期權(quán) 股票指數(shù)期權(quán) 利率期權(quán) 股票期權(quán)。33 。根據(jù)我國?證券法?，綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券 自營(yíng)業(yè)務(wù) 證券承銷業(yè)務(wù) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 。34 。按計(jì)息方式分類， 債券可以分為單利債券 復(fù)利債券 貼現(xiàn)債券 累進(jìn)利率債券 。持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)35 ?？赊D(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 換 市價(jià)變動(dòng)頻繁 可轉(zhuǎn)換成普通股。36 。作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是規(guī)模效益分散風(fēng)險(xiǎn) 專家管理 。37 。一次性付息債券的利息支付形式有單利計(jì)息，到期支付本

15、息無息債券 貼現(xiàn)債投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性券。38 。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在履約保證不同 不同 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 標(biāo)的物不同 盈虧的特點(diǎn)不同。39 。債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在權(quán)利目的 期限 收益 風(fēng)險(xiǎn)。40 。普通股票的功能是籌資功能投資功能。41 。根據(jù)投資目標(biāo)劃分， 證券投資基金可分為 成長(zhǎng)型基金 收入型基金 平衡型基金通常不記名 自42 。股息的具體形式有現(xiàn)金股息財(cái)產(chǎn)股息 負(fù)債股息 建業(yè)股息。43 。流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它的特征是自由轉(zhuǎn)讓由認(rèn)購。45 。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金公司型基金。46 。影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有普通股的市價(jià)

16、剩余有效期間換股比率 認(rèn)股價(jià)格。47 。目前，我國證券公司的管理模式主要是業(yè)務(wù)總部式分公司式結(jié)合式。48 。債券的性質(zhì)可以概括為屬于有價(jià)證券是債權(quán)的表現(xiàn)。49 。證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn) 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)購置力風(fēng)險(xiǎn)。50 。股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種相對(duì)法 綜合法 計(jì)算期加權(quán) 基期加權(quán) 幾何加權(quán)。51 。普通股股東的義務(wù)是遵守公司章程 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 除法 律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 法律、行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承當(dāng)?shù)钠渌x務(wù)。52 。參加場(chǎng)外交易的證券商包括會(huì)員證券商非會(huì)員證券商 證券承銷商 專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商。

17、53 。以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)證券承銷商會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所土地評(píng)估機(jī)構(gòu) 。54 。證券公司的主要業(yè)務(wù)有 承銷業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 自營(yíng)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理 投資咨詢 。55 。信息披露的根本要求是全面性真實(shí)性 時(shí)效性 。56 。股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的周期波動(dòng)經(jīng)營(yíng) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。57 。金融期貨的類型主要有外匯期貨 利率期貨 股價(jià)指數(shù)期貨。58 。普通股票的功能是籌資功能 投資功能。優(yōu)先股票。59 。按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為普通股票60 。債券票面金額定得較小，將會(huì)有利于小額投資者購置發(fā)行工作量大 持有者分布面廣 印刷費(fèi)用較高 。第三局部：是非題請(qǐng)?jiān)?/p>

18、以下題目中選擇最適合的答案，每題 0.5 分。1。1982 年 2 月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股 價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。 正確2 。投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。 錯(cuò)誤3 。在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。 錯(cuò)誤4 。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。 錯(cuò)誤5 。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。 正 確6。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)本錢。錯(cuò)誤7 。證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。 錯(cuò)誤8 。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有 10 名以上取得

19、證券、期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì) 師 。 錯(cuò)誤9。根據(jù)?證券法?，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng) 紀(jì)類證券公司兩類。 正確10 。我國?公司法?規(guī)定，股份發(fā)行的股票，必須為記名股票。錯(cuò)誤11 。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。正確正確12 。期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。13 。公司債券只有長(zhǎng)期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。誤14 。認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。錯(cuò)誤15 。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承當(dāng)必

20、須買 或賣的義務(wù)。 正確16 。公司型基金不是法人錯(cuò)誤17 。契約型基金是通過基金章程來標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)事人行為的。錯(cuò)誤18 。市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。誤19 。累進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。正確20 。發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。正確21 ?？赊D(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。錯(cuò)誤22 。開放式基金通常不上市交易。正確23 。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。確24 。我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算效勞的法人，稱 為中央登記結(jié)算公司。 正確25

21、。證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。正確26 。基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。正確27 。行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。錯(cuò)誤28 。運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。錯(cuò)誤29 。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和 業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、 長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)那么是短期資金市場(chǎng)。 錯(cuò) 誤30 。封閉式基金管理人因故退任或被撤換， 又無新的管理人承繼， 該基金可以提前終止。 正確31 。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20 人，其中職齡人員 非離退休人員 不得少于 10 人

22、。 錯(cuò)誤32 。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。錯(cuò)誤33 。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部 門。 正確34 。在?證券法?公布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營(yíng) 證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。 正確35 。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要表達(dá)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化 資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。 錯(cuò)誤36 。清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。錯(cuò)誤37 。一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。錯(cuò)誤38 。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司

23、的內(nèi)部構(gòu) 成分子。 正確39 。歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。錯(cuò)誤40 。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。正確42 。基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。正確43 。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。錯(cuò)誤44 。債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。正確45 。期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲 利的投資時(shí)機(jī)。 錯(cuò)誤46 。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。錯(cuò)誤47 。所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨 交

24、易方式。 錯(cuò)誤48 。如果股票以面值發(fā)行，那么股票面值總和即為公司的資本總額。正確49 。開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。錯(cuò)誤50 。投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的上下。錯(cuò)誤51 。開放式基金有固定的期限。錯(cuò)誤52 。有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額。 錯(cuò)誤53 。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其 財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承當(dāng)。 股票公開發(fā)行與上市交易的公司， 無權(quán)自行選 擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。 錯(cuò)誤54 。契約型基金是通過基金契約來標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)事人行為的。正確55 。經(jīng)紀(jì)類證券公司

25、可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。錯(cuò)誤56 。契約型基金設(shè)有董事會(huì)。錯(cuò)誤57 。根據(jù)?證券法?，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類。錯(cuò)誤58 。綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5 億元。 正確59 。綜觀各國情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。錯(cuò)誤60 。認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。正確61 。期貨交易的目的是為不愿承當(dāng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者提供穩(wěn)定本錢、保住盈利從 而保證生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行的保值時(shí)機(jī)， 發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格， 同時(shí)也為一局部投機(jī)者提供 投機(jī)獲利的時(shí)機(jī)。 正確62 。中央證券登記結(jié)

26、算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算效勞，是以營(yíng)利為目 的的法人。 錯(cuò)誤63 。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國有資產(chǎn)管理部門或受托的方案單列市國有資產(chǎn)管理部門 授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有 獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門； 評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于 10 人，其中職齡人員 非離退休 人員不得少于 5人。專職人員超過 17 人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分 之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于 30 萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于 5 萬元人民幣， 自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 正確64 。所謂儲(chǔ)

27、藏風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)藏性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際 價(jià)值減少的可能性。 正確65 。從理論上說，期權(quán)購置者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有 限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。 錯(cuò)誤66 。債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。錯(cuò)誤67 。封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。正確68 。公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。正確69 。一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降 低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 錯(cuò)誤70 。股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。 錯(cuò)誤2021 年證券從業(yè)資格考試?證券市場(chǎng)根底知識(shí)?精選單項(xiàng)選擇題

28、單項(xiàng)選擇題1、證券的法律特征是指 反映的是某種法律行為的結(jié)果 2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是 實(shí)際資本額大于 3、提貨單說明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種_ 商品證券 4、狹義的證券就指 資本證券 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增值 6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于 未來狀況的不確定性 7、世界上第一家股票交易所在 成_ 立 阿姆斯特丹 8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是 北平證券交易所9、，國務(wù)院頒發(fā)?股票發(fā)行與交易管理暫行條例? 1993 年 4 月 22 日10 、證券

29、登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 證券效勞機(jī)構(gòu) 11 、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于 自律性組織 12 、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為 市場(chǎng) 間接融資 13 、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了 _ 證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng) 14 、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其根本經(jīng)濟(jì)功能主要有： _ 籌資、定價(jià)、資本配置 15 、證券交易價(jià)格是通過 得以確定的證券供求雙方共同作用 16 、記名股票與不記名股票的差異在于 記載方式 17 、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的 票面價(jià)值 18 、股票的清算價(jià)值， 是指公司經(jīng)過清算后， 每股所代表的 價(jià)值 實(shí)際 19 、股票實(shí)質(zhì)上代表

30、了股東對(duì)股份公司的 所有權(quán) 20 、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為 累積優(yōu)先股 1 、證券的法律特征是指 _ 反映的是某種法律行為的結(jié)果 2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是_實(shí)際資本額大于 3 、提貨單說明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利， 說明提貨單是一種 商品證券 4 、狹義的證券就指 資本證券5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增值 6 、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于 更高的收益可能 7 、世界上第一家股票交易所在 成立 阿姆斯特丹 8 、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是 北平證券交易所 9、，國務(wù)院頒發(fā)?股票發(fā)行與交易管理暫行條例? 1993 年4月22 日 10 、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 _ 證券