公司信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度

1、蒙西華中鐵路股份有限公司 信息系統(tǒng)安全審計(jì)管理制度第一章 工作職責(zé)安排第一條 安全審計(jì)員職責(zé)1. 制定信息安全審計(jì)的范圍和日程；2. 管理具體的審計(jì)過(guò)程；3. 分析審計(jì)結(jié)果并提出對(duì)信息安全管理體系的改進(jìn)意見(jiàn)；4. 召開(kāi)審計(jì)啟動(dòng)會(huì)議和審計(jì)總結(jié)會(huì)議；5. 向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)審計(jì)的結(jié)果及建議；6. 為相關(guān)人員提供審計(jì)培訓(xùn)。第二條 評(píng)審員由審計(jì)負(fù)責(zé)人指派， 協(xié)助主評(píng)審員進(jìn)行評(píng)審， 其職責(zé)是：1. 準(zhǔn)備審計(jì)清單；2. 實(shí)施審計(jì)過(guò)程；3. 完成審計(jì)報(bào)告；4. 提交糾正和預(yù)防措施建議；5. 審查糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況。第三條 受審員來(lái)自相關(guān)部門1. 配合評(píng)審員的審計(jì)工作；2. 落實(shí)糾正和預(yù)防措施；3. 提交糾

2、正和預(yù)防措施的實(shí)施報(bào)告。第二章 審計(jì)計(jì)劃的制訂第四條 審計(jì)計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：1. 審計(jì)的目的；2. 審計(jì)的范圍；3. 審計(jì)的準(zhǔn)則；4. 審計(jì)的時(shí)間；5. 主要參與人員及分工情況。第五條 制定審計(jì)計(jì)劃應(yīng)考慮以下因素：1. 每年應(yīng)進(jìn)行至少一次涵蓋所有部門的審計(jì)；，需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)和程2. 當(dāng)進(jìn)行重大變更后(如架構(gòu)、業(yè)務(wù)方向等) 次涵蓋所有部門的審計(jì)。第三章 安全審計(jì)實(shí)施第六條 審計(jì)的準(zhǔn)備1. 評(píng)審員需事先了解審計(jì)范圍相關(guān)的安全策略、 序；2. 準(zhǔn)備審計(jì)清單，其內(nèi)容主要包括：(1) 需要訪問(wèn)的人員和調(diào)查的問(wèn)題 ;(2) 需要查看的文檔和記錄(包括日志) ；(3) 需要現(xiàn)場(chǎng)查看的安全控制措施。第七條 在

3、進(jìn)行實(shí)際審計(jì)前， 召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)議， 其內(nèi)容主要包括：1. 評(píng)審員與受審員一起確認(rèn)審計(jì)計(jì)劃和所采用的審計(jì)方式， 如在審計(jì)的內(nèi)容上有異議，受審員應(yīng)提出聲明 （例如： 限制可訪 問(wèn)的人員、可調(diào)查的系統(tǒng)等） ；2. 向受審員說(shuō)明審計(jì)通過(guò)抽查的方式來(lái)進(jìn)行。第八條 審計(jì)方式包括面談、 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 文檔的審查、記錄 （包括日志）的審查。第九條 評(píng)審員應(yīng)詳細(xì)記錄審計(jì)過(guò)程的所有相關(guān)信息。 在審 計(jì)記錄中應(yīng)包含下列信息：1. 審計(jì)的時(shí)間；2. 被審計(jì)的部門和人員；3. 審計(jì)的主題；4. 觀察到的違規(guī)現(xiàn)象；5. 相關(guān)的文檔和記錄， 比如操作手冊(cè)、 備份記錄、操作員日 志、軟件許可證、培訓(xùn)記錄等；6. 審計(jì)參考的文檔，

4、比如策略、標(biāo)準(zhǔn)和程序等；7. 參考所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款；8. 審計(jì)結(jié)果的初步總結(jié)。第十條 如懷疑與相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)有不符合項(xiàng)的情況， 審計(jì)員 應(yīng)記錄所觀察到的詳細(xì)信息 （ 如在何處、何時(shí)，所涉及的人員、 事項(xiàng)，和具體的情況等 ） 并描述其為什么不符合。關(guān)于不符合的情況應(yīng)與受審員達(dá)成共識(shí)。第十一條 在每項(xiàng)審計(jì)結(jié)束時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告， 審計(jì)報(bào)告應(yīng) 包括：1. 審計(jì)的范圍；2. 審計(jì)所覆蓋的安全領(lǐng)域；3. 審計(jì)結(jié)果的總結(jié)；4. 不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)的具體描述和相關(guān)證據(jù)；5. 糾正和預(yù)防措施的建議。第十二條 不符合項(xiàng)是指與等級(jí)保護(hù)基本要求不一致的情 況。產(chǎn)生不符合項(xiàng)可能是由于與相關(guān)的規(guī)定不一致，包括：1. 等級(jí)保

5、護(hù)基本要求；2. 信息安全策略；3. 相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序；4. 相關(guān)法律條款；5. 本單位的相關(guān)規(guī)定；6. 任何其它在客戶合同中規(guī)定的要求。第十三條 不符合項(xiàng)可以細(xì)分為“主要”或“次要” 。如果所 發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)屬于下列任何一種情況， 此不符合項(xiàng)應(yīng)被分類為 “主要”的：1. 會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)、程序或控制措施整體失效；2. 操作過(guò)程沒(méi)有形成標(biāo)準(zhǔn)的文檔；3. 累計(jì)多個(gè)同一類型的“次要”不符合項(xiàng)；4. 對(duì)信息安全管理體系的未授權(quán)變更。 如果所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)屬于個(gè)別事件，此不符合項(xiàng)將被分類為“次要”的，例如：(1) 未標(biāo)識(shí)信息安全分類的文檔；(2) 沒(méi)有被管理層審閱的事故報(bào)告；(3) 不完整的變更記錄；(4)

6、不完整的機(jī)房進(jìn)出記錄。第十四條 造成不符合項(xiàng)的原因可以分為以下幾種：1. 其文檔化的標(biāo)準(zhǔn)和程序與信息安全策略不一致；2. 實(shí)際的操作與文檔化的標(biāo)準(zhǔn)和程序要求不一致；3. 實(shí)際的操作沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果。第四章 安全審計(jì)匯報(bào)第十五條 召開(kāi)審計(jì)總結(jié)會(huì)議。應(yīng)總結(jié)匯報(bào)以下內(nèi)容：1. 審計(jì)的目標(biāo)和范圍；2. 審計(jì)的時(shí)間；3. 參與審計(jì)的人員；4. 審計(jì)報(bào)告(包括糾正和預(yù)防措施的建議) ；5. 提交審計(jì)報(bào)告的副本供受審員參考。第十六條 在總結(jié)會(huì)議上，受審員應(yīng)闡述任何疑問(wèn)。第五章 糾正和預(yù)防措施第十七條 糾正和預(yù)防措施應(yīng)該包括問(wèn)題描述、根本原因、 應(yīng)急措施（可選）、糾正措施以及預(yù)防措施。第十八條 受審員必須制定糾正和預(yù)防措施的實(shí)施計(jì)劃。第十九條 受審員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向評(píng)審員提交糾正和預(yù)防措施的實(shí)施報(bào)告。第六章 審計(jì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況第二十條 評(píng)審員應(yīng)在受審員提交報(bào)告的3個(gè)月內(nèi)，審計(jì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況。第二十一條 審計(jì)糾正和預(yù)防措施應(yīng)包括： 面談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、 文檔的審查以及記錄（包括日志）的審查。第二十二條 評(píng)審員根據(jù)受審員提交的糾正和預(yù)防措施實(shí) 施報(bào)告，收集、記錄和審查相關(guān)證據(jù)。第七章 審計(jì)結(jié)果的審閱第二十三條安全審計(jì)員應(yīng)審閱和分析所有審計(jì)