融資財務顧問協(xié)議(標準版)

1、北京 XXX 有限公司北京 XXXX 有限公司關于 XXX 項目財務顧問協(xié)議本財務顧問協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議）由以下雙方于年月日于中國北京XXX 區(qū) XXXX 簽署：甲方： XXXXXXXXXXX 司以下簡稱：“甲方”法定代表人： XX住址： XXXXXX鑒于:乙方：北京 XXXXX 於司法定代表人： XXX住址： XXXXXXXXXX以下簡稱：“乙方”1.甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔任其財務顧問，負責為甲方的項目向單一或 XXXX組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡稱“項目融資”。2.乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務的能力，并同意接受甲方的委托，為甲方的 XXXXX

2、X 項目提供融資財務顧問服務。3.乙方按照甲方的需求為其安排項目融資事宜，現(xiàn)乙方給甲方安排了XXXXXt限公司（以下簡稱“ XX基金”或“投資方”）,XXXX有限公司或其關聯(lián) 公司擬 發(fā)起設立有限合伙制基金（簡稱“有限合伙基金”），對甲方進行投融資。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財務顧問服務事宜達成如共同遵照執(zhí)行：第一條委托事項甲方委托乙方為其 XXXXX? 目融資財務顧問，具體委托事項如下1.1 真實、完整地向甲方物色并介紹投資方（包括XXXX 基金或其他經(jīng)過甲方確認的替代方），為甲方設計具體項目融資方案；1.2 對前期財務審計、評估、可行性方案提供咨詢服務，協(xié)助甲方整理并向投資

3、方提供有關資料，推薦并協(xié)調(diào)相關第三方開展工作；1.3 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規(guī)咨詢1.4 根據(jù)甲方項目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進行談判，協(xié)助甲方回答投資方的問題。1.5 安排和協(xié)助商務談判并促成甲方與有關方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。第二條委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2 年；即自2012 年 8 月日至 2014 年 8 月 1 日。若委托期限屆滿，乙方提供的項目融資機會的某一交易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的XX 基金投融資甲方在本協(xié)議生事項中，若甲方在委托期限內(nèi)提前全

4、部還款的，則委托期限相應提前終止。若 效后 90 天內(nèi)仍未與乙方引薦的 XXX 基金或其替代方或乙方引薦 的其他投融資主體簽訂項目 融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。第三條排他性3.1 在委托期間，甲方不應就本協(xié)議項下的XXXXX 項目的投融資洽談、操作等融資顧問服務事項（限于與 XXX 基金或乙方推薦的其它替代方進行項目投融資洽談及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期間為甲方的獨家融資財務顧問。3.2 在委托期限內(nèi)，甲方 （包括子公司、關聯(lián)方、項目公司乙方安排的投資方、信托公司等相關資金方（包括該等資金方的分） ，都不能跨過 乙方直接與支或關聯(lián)方）洽談交易，而不付財務顧問費

5、給乙方 ， 如甲方違反此約定，甲方應 以乙方應得之顧問費的雙倍賠償給乙方。3.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第款規(guī)定情形而達成合作的，視同該合作是乙方的財務顧問工作的成果，甲方仍應當按照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財務顧問費用。第四條甲方的責任和義務4.1 及時向乙方提供關于委托事項的真實、準確、完整的文件資料；4.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；甲方若通過信托等其他渠道融資，則甲方應提供合格的資質(zhì)及抵 （ 質(zhì)）押等擔保條件；4.3 應對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應，并安排與投資方進行會談；4.4 甲方應當在本協(xié)議生效后的 7 天內(nèi)根據(jù)乙方

6、的引薦，與乙方引薦的投資方進行協(xié)商、洽談并在此基礎上進一步尋求簽訂項目投資協(xié)議的可能性，并應根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財務顧問費用4.5 甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承擔；4.6 甲方承諾甲方及其子公司、關聯(lián)方或項目公司均受本協(xié)議的約束，進行本協(xié)議項下的融資交易均視為甲方的行為。4.7 對于已經(jīng)收取的財務顧問費用，甲方不得要求退回。第五條乙方的責任與義務5.1 乙方應在本協(xié)議生效后 7 天內(nèi)引薦 XXXX 基金與甲方開始協(xié)商洽談。如乙方向甲方引薦除 XXXX 基金以外的投融資主體與甲方洽談項目融資的，應書面告知甲方確認。甲方確認后應當向乙方出具確認函，確認新的投融資

7、主體為乙方安排和引薦。5.2 應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見；乙方應不定期地向甲方溝通、報告財務顧問事項的進展情況；5.3 乙方應配合甲方對投資方的主體資格、資信等情況進行調(diào)查；協(xié)助甲方洽談委托事項；安排商務談判、設計融資方案等整體融資事宜；并促成甲方與有關方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。5.4 乙方應遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風險，不得隱瞞投資方真實情況。5.5 乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當充分考慮甲方的利益并符

8、合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第六條費用及支付6.1 乙方為甲方安排和引薦的XXXXX 公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣年時選擇提前部還款，甲方應當提前 30 日向乙方確認是否提前還款。具體還款日期以投融資協(xié)議約定的為準。6.2 融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關聯(lián)人及其關聯(lián)公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。6.3 甲方向乙方支付的財務顧問費用金額按照以下公式計算財務顧問費金額 =甲方獲得的實際到位的融資總額 x 3% 年 x 實際融資期限 （單位：年）。6.4 財務顧問費支付方式：6.4.1

9、 財務顧問費須以人民幣支付。甲方應于投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部的資金到達甲方指定賬戶后的 5 個工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的財務顧問費用，具體金額按照xxxxX 乙元，融資總額以最終到位金額為準，融資期限為兩年，甲方可以在滿次性全部還款，或者在滿一年半后的任一時間點提前一次性全6.3 條中約定的公式計算。年時未提前一次6.4.2 如果甲方在投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部資金到位滿并向乙方發(fā)出確認函，在確認性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認繼續(xù)使用資金，日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務顧問費用 半年的財務顧問費金額甲方獲得的實際到位的融資總額-已 提前還款金額

10、） X 3%/年 - 2。如果甲方在滿一年半時未提前一次性全部還款， 在確認日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務顧問費半年的財務顧問費金額 =（甲方獲得的實際到位的融資總額 -已提前還款金額） X 3%/ 年 寧 2。6.5 甲方每延遲一日付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五的違約滯納金。6.6 乙方的銀行賬戶信息如下：戶 名：開戶銀行：z 口銀行賬號：6.7 乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發(fā)票。6.8 乙方同意，除本協(xié)議約定的財務顧問費以外，乙方不會以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的項目融資服務收取或報銷其他費用。第七條保密7.1 甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的

11、內(nèi)容及在服務過程中知悉的對方的商業(yè)秘密應予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及獲得對方的項目材料、書面報告等相關信息與文件。7.2 上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方仍具有約束力7.3 上述保密義務不適用于如下信息：公共領域里的信息；非由于具有保密義務方的原因已經(jīng)為公眾所知的；由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務的限制；由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機關的要求而披露的信息。第八條違約責任任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條

12、款規(guī)定了違約金計算方法的，則適用相應條款規(guī)定的違約金計算方法。第九條法律適用和爭議解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2 凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關的任何爭議，應首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十條 本協(xié)議的變更、解除、終止10.1 本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié)議和確認函為準。10.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。不可抗力11.1 不可抗力包括任何不可預見

13、、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁以及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。務，則在不可11.2 如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義件的一方應迅速書面通知本協(xié)抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。他性條款、爭議條款、違約規(guī)定條款仍然對雙方具有法律約束力。解決辦法，并11.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應立即互相協(xié)商，以找到公平的則，未采取合理努力方應就擴且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到 公平的解決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。效。第十二條生效及其他12.1 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生12.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何