證券市場基本知識試題黃金試題

1、一、單項選擇題4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的A .紐約B .倫敦A .書面憑證C .巴黎B.法律憑證D .阿姆斯特丹C.收入憑證5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是D .資本憑證1918年夏天成立的（2、金融市場分為初級市場和二級市場，這A 上海證券交易所是根據(jù)金融市場的（）劃分的。B 上海眾業(yè)公所A 交易的對象C .上海華商證券交易所B.交易的性質(zhì)D.北平證券交易所C.交易的期限6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制D .交易的時間度的發(fā)展（3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交A .始終是審批制易所，證券的買主和賣主或是其代理人在

2、交B .由審批制到核準(zhǔn)制易所的一個中心地點見面并進行交易，另C .始終是核準(zhǔn)制種交易形式是（D .由核準(zhǔn)制到審批制A .場外交易市場7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性B.有形市場和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股C.第三市場票發(fā)行進行復(fù)審。D .第四市場A .股票發(fā)行審核委員會B.證券業(yè)協(xié)會B .帳面價值A(chǔ) .票面價值D .沒有規(guī)定C.交易所監(jiān)督部C .清算價值D 證券登記機構(gòu)D 內(nèi)在價值 來源:考試大網(wǎng)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指12、20世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A .證券交易所A .紐約B.證券業(yè)協(xié)會B .新澤西C.證監(jiān)會C .華盛頓D 證券登記

3、結(jié)算公司D .芝加哥9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公A 中國人民銀行司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有B.國務(wù)院C.人大常委會A .制定公司內(nèi)部基本管理制度D .國家主席B .制定公司的利潤分配方案和彌補方案10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順C .決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置序上列為最后的是（D .對是否發(fā)行公司債券作出決議A .普通股票14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召B.優(yōu)先股票）次年會。C.銀行債權(quán)D .普通債權(quán)11、股票的理論價值是（15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份

4、,動而產(chǎn)生的證券。（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。A .資金A 國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成B 金融投資的股份C.貨幣投資B .國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資D 項目投資形成股份19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是C.國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份在開展它的（）業(yè)務(wù)。D 社會公眾投資形成的股份A 政策性16、在上海證交所上市的股票中B股是以B 公開市場操作人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。C 投資性A .人民幣D .保值來源：考試大B.美元20、股票實際上代表了股東對股份公司的C.港元D .日元A .產(chǎn)權(quán)B .債權(quán)17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是C .物權(quán)D .所有權(quán)A .法律

5、特征與經(jīng)濟特征21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是B.法律特征與書面特征種折價發(fā)行的債券。C.經(jīng)濟特征與書面特征A .不規(guī)定利率D .經(jīng)濟特征與權(quán)益特征B .規(guī)定利率c.標(biāo)明折價D .定期存款利率D .不標(biāo)明折價25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具22、債券按計息方式有多種分法，其中按一有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。定期限將所生利息加入本金再計算利息，這A.實物債券種債券叫（）。B.憑證式債券A.單利債券C.記帳式債券B.復(fù)利債券D .電子債券C.貼現(xiàn)債券26、償還期在1年以上10年以下的國債被D 累進利率債券稱為（）。23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，A.短期國債而是隨著時間的推移，后期利率將比前期B

6、.中期國債高，這種債券叫（）。C.長期國債A.單利債券D .無期國債B.復(fù)利債券27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。C.貼現(xiàn)債券A.實物債券D .累進利率債券B.憑證式債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債C.記帳式債券券，這種債券的利率在確定時一般與（）D .以上都不能掛鉤。28、從廣義的角度來看， 公債的舉債主體是A.市場利率國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是B.銀行貸款利率( )。C.同業(yè)折借利率A.依然是國家B.政府32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在C.法院(）年。D .只能是地方政府A.198529、以個人為目標(biāo)的（）般是吸收個人B.1987小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券

7、。C.1988A.流通國債D .1990B.非流通國債33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以C.短期國債再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為D .中長期國債(）。30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是A.累積優(yōu)先股（）。B.非參與優(yōu)先股A.實物債券C .參與優(yōu)先股B.本幣國債D .非累積優(yōu)先股C.外幣國債34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面D .實物國債值是（）美兀。31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)A .10萬行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國B .100萬庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。C .200萬A.高D .500萬B.低35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為C.等

8、于(）。D .沒有關(guān)系A(chǔ) .5千萬B.1億C.信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券C.2億D . 一般公司發(fā)行的公司債券36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年制等的是（期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率,A .不動產(chǎn)抵押公司債39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券外加（）個百分點。B.信用公司債A.1C.保證公司債B.2D .收益公司債C.340、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是D .4(）。37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不疋A.

9、優(yōu)先股(）。B.可轉(zhuǎn)換公司債A.國務(wù)院C.收益公司債B.國家能源投資公司D .信用公司債C.國家原材料投資公司41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨D .鐵道部幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主表示。體發(fā)行的債券是（）。A.美圓A.政府證券B.德國馬克B.金融證券C.英鎊D.人民幣B .資本市場42、證券投資基金反映的是投資者和基金管C .貸款市場理人之間的一種（）關(guān)系。D .中長期信貸市場A.債權(quán)關(guān)系46、資本市場可以分為（）。B.所有權(quán)關(guān)系A(chǔ) .證券市場和冋業(yè)拆借市場C.綜合權(quán)利關(guān)系B .中長期信貸市場和證券市場D .委托代理關(guān)系C .證券市場和回購

10、市場43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬D .股票市場和債券市場于（）。47、證券投資者參與證券投資的目不是A .證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)(）。B.政府組織A .參與公司管理C.民間組織B .賺取市場差價D .自律性組織C .獲得高于銀行利息的收益44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分D .收購企業(yè)為（）。48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的A .股票市場、債券市場和基金市場(）。B.發(fā)行市場和交易市場A .產(chǎn)權(quán)C.國際市場和國內(nèi)市場B .債券D .有行市場和無形市場C .物權(quán)45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）D .所有權(quán)市場。49、帳面價值又稱為（）。A.貨幣市場A .票面價值B.

11、股票凈值D .最低價C.清算價值53、在下列幾種基金中，一般（）的年D 內(nèi)在價值管理費率最低。50、封閉式基金的交易價格主要取決于A .債券基金B(yǎng) .貨幣基金A .基金總資產(chǎn)C 股票基金B(yǎng).供求關(guān)系D 認股權(quán)證基金C.基金凈資產(chǎn)54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是D .基金負債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的A .所有人與經(jīng)營者的關(guān)系（）按投資者的出資比例進行分配。B .經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系A(chǔ) .基金總資產(chǎn)C 持有與監(jiān)管的關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)D .委托與受托的關(guān)系考C.可分配收益(www . Examda 。 com)D .基金資本金55、一個基金是否有效益主要是看（是否偏咼。52、在計算基金

12、資產(chǎn)總值時，基金擁有的上A .管理費市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場B .托管費的（）為準(zhǔn)。C .運作費A .開盤價D .宣傳費B.收盤價56、又稱為單位信托基金的基金是（C.最咼價A .公司型基金B(yǎng).契約型基金60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下C.圭寸閉式基金列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。D .開放式基金A .公司分配股利或者增資的計劃57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變B .公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持C .公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更定比例的現(xiàn)金。D .上市公司收購的有關(guān)方案A .圭寸閉式基金61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的B.開放式基金服務(wù)包括

13、（C.國債基金A .領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回D .股票基金ADR發(fā)行國58、實物期貨主要有（）等幾種類型。B .負責(zé)ADR的注冊和過戶A .外匯期貨C .負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券B.利率期貨D .負責(zé)對公司管理監(jiān)督C.股票期貨62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院D .有色金屬期貨證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法A .設(shè)立或撤消分支機構(gòu)規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至B .變更注冊資本少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。C .增發(fā)資本50%D .更換法定代表人B.60%63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有C.80%90%A .公司重大決策

14、的參與權(quán)B.選擇管理者B .黃金基金C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)C 衍生證券投資基金D 優(yōu)先配股權(quán)D 平衡性基金64、不是影響債券利率的因素有（68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的A .籌資者資信H.B .債券票面金額A .成長性基金C.籌資用途B .收入性基金D .借貸資金市場利率水平C .平衡性基金65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（D. 對沖基金A .都有規(guī)定的償還期限69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人B.都屬于有價證券保存基金的會計帳冊、 記錄（）年以上。C.都是籌資手段D .收益率相互影響B(tài). 1066、下面不是流通國債的特點是（C. 15A .可自由轉(zhuǎn)讓D . 20B.通常不記名70

15、、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進C.自由認購行估值，下列情況（）時，基金也無權(quán)D .無面值暫停估值。67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響,A .基金投資所涉及的證券交易所遇到法定其變動方向正好與國債基金收益相反的基節(jié)假日金是（B .出現(xiàn)巨額贖回的情形A .貨幣市場基金C .出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券C.股票市場無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或B.國債市場C.分期債券D .基金管理人為降低管理費用而減少評估 使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得次數(shù)這種商品的所有權(quán)。 下面屬于商品證券的有二、多選擇題1、按照性質(zhì)分

16、，證券分為（A .提貨單A .有價證券B .運貨單B.無價證券C .倉庫棧單C.資本證券D .存款單D貨幣證券5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可包括（分為（A .銀行本票A 商業(yè)性匯率風(fēng)險B 銀行匯票B.金融性匯率風(fēng)險C .銀行支票C.全球性匯率風(fēng)險D .定期存單D 區(qū)域性匯率風(fēng)險6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利3、有價證券本身并沒有價值，但它代表人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的（量的 （的權(quán)利。A 商品A 占有B .貨幣B .使用C.利息收入C .收益B.貼現(xiàn)市場，其中（）

17、是資本市場工具。C.交易A . ADRD.繼承B.公司債券8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（)C.股票等構(gòu)成的。D.國庫券A.債券市場12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的B.股票市場繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴C.發(fā)行市場大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成D .基金市場（）的全新特征。9、按照交割的時間，金融市場可以分為A.金融證券化( )°B.證券市場國際化A.貨幣市場C.投資者機構(gòu)化B.現(xiàn)貨市場D.證券市場電腦化C.期貨市場13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公的流通是通過（）實現(xiàn)的D.金融期貨市場承兌11、資本市場是指期限超過一年的資金交易資本市場司債券和政府債券

18、；二戰(zhàn)之后，證券品種不10、按照交易的直接對象， 金融市場可以分?jǐn)鄤?chuàng)新，主要有（為（A.浮動利率債券B.認股證A.同業(yè)拆借市場D .可轉(zhuǎn)換債券B.對公眾上網(wǎng)發(fā)行E.復(fù)合證券C.發(fā)行認股證14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為D .證券公司配售網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)A .突破了時空限制，投資者可以隨時隨地度可以把投資者分為（）。交易；A.機構(gòu)投資者B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱， 而且B .個人投資者可以在線咨詢；C .投機者C.成本低D .投資者D . 更加安全18、證券市場上的主體， 是指進入證券市場15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一進

19、行證券買賣的各類投資者，其中（場深刻變革，它的意義在于（）。屬于機構(gòu)投資者。A .加強了證券公司等中介機構(gòu)的責(zé)任A .家庭B.提高了證券市場的透明度B .政府C.維護三公原則C .金融機構(gòu)D .提咼了上市公司的質(zhì)量D .企業(yè)來源:考試大網(wǎng)19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，是證券中介機構(gòu)。對總股本超過 4億元的新股發(fā)行方式作出A .證券公司重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。B .會計師事務(wù)所A.向法人配售C .證券交易所)D .資產(chǎn)評估機構(gòu)融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。20、我

20、國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),本市場是融通長期資金的市場，下面（可以分為（是資本市場。21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東法人機構(gòu)，主要包括（所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的A.綜合類證券公司A.回購協(xié)議市場B.代理性證券公司B.債券市場C.經(jīng)紀(jì)類證券公司C.基金市場D .自營性證券公司D .保險市場基本要素有（證券登記結(jié)算公司兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（行資金融通的活動。下面（）是間接融的性質(zhì)。B.會計師事務(wù)所A.發(fā)行主體C.證券投資咨詢公司B.股份D .證券信用評級機構(gòu)C.持有人22、資金的融

21、通 般有直接融資與間接融資D .有面值要式證券通的工具。A .股票B.設(shè)權(quán)證券B .定期存單C. 證權(quán)證券C .CDsD.資本證券D .公司債券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東（）特點。C . H股A.不必一次繳足D . B股B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制30、債券具有（）的基本性質(zhì)。C.便于掛失A .債券屬于有價證券D .要求一次繳足股款B .債券是一種虛擬資本27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享C .債券是債權(quán)的體現(xiàn)有（）法定的股東權(quán)益。D . 一種綜合權(quán)利證券A.資產(chǎn)受益31、本身不能為持有人或第三者取得一定收B.重大決策權(quán)入的證券稱為（）。C.選擇管理者A.商業(yè)證券D .制定公司的具

22、體規(guī)章B.資本證券28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）C.有價證券的特征。D .憑證證券A.股息率固定32、證券投資者參與證券投資的目的有B.股息分派優(yōu)先( )。C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先A .獲取高于銀行利息的收益D . 一般無表決權(quán)B .保值增值29、境外上市外資股是指股份公司向境外投C.參與公司管理資者募集并在境外上市的股份。下面（）D.賺取市場差價是屬于境外上市外資股。33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可A . A股以和票面金額（）。B . N股A.相等B.無關(guān)B .流動性好C.超過票面價格C .收益穩(wěn)定D 低于票面金額D免稅待遇34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系,38、依照不同的發(fā)行本

23、位，國債可以分為券可以分為固定利率債券與浮動利率債券,其中（）是固定利率債券。A 實物國債A.單利債券B.貨幣國債B.復(fù)利債券C 記帳式國債C.浮動利率債券D 憑證式國債D 可變利率債券39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是35、債券根據(jù)償還方式可以分為（A 期中償還A .國務(wù)院B.到期償還B 國家能源投資公司C.展期償還C 國家原材料投資公司D .中途償還D 鐵道部36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)A 兩者都是有價證券行的債券是（B.兩者都是籌資手段A .政府證券C.兩者收益率相互影響B(tài) .金融證券D .兩者的風(fēng)險差不多C .信譽卓著的大公司發(fā)行的公司

24、債券債券37、公債的特征有（D .一般公司發(fā)行的公司債券A .安全性高41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（A.電力建設(shè)債券C .時間優(yōu)先B.重點鋼鐵企業(yè)債券D .地點優(yōu)先C.有色金屬企業(yè)債券45、交易所上市委員會的職責(zé)是。D .石油化工企業(yè)債券A .審批證券的上市42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動B .審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（C .擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建A .彌補國際收支逆差B .收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不D .選舉和罷免理事46、從債券的形式來看， 我國發(fā)行的國債可C. 一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資,分為（A .憑證式國債并

25、使高風(fēng)險得以分散D .為某些國際組織籌資，以支持其活動B.無記名國債43、廣義的有價證券有很多種，其中包括C .記帳式國債D .可轉(zhuǎn)換債券A .商品證券47、基金的運作中的主要費用有（B.提單A .管理費C.貨幣證券B .托管費D .資本證券C .風(fēng)險費44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（D .投資費的原則。48、(）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A .數(shù)量優(yōu)先B.價格優(yōu)先A .因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B.被開除的國家機關(guān)工作人員A .市價委托C.被解聘的證券公司從業(yè)人員B .限價委托D .被辭退的國有企業(yè)工作人員C .止損委托49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括D .限價止

26、損委托53、證券投資基金與股票、 債券的區(qū)別在于A .保證性行為B.自律性行為A .風(fēng)險水平不同C.道德性行為B .收益水平不同D 禁止性行為來源：考試大C .所籌資金的投向不同50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（D .所反映的關(guān)系不同A .認股權(quán)54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于B.分配剩余資產(chǎn)C.分配公司收益A 投資者的身份不同D .公司經(jīng)營表決權(quán)B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同51、我國公司法中的公司主要形式是指C .基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同D .投資策略不同A .有限責(zé)任公司55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（B.兩合公司A .基金持有人C.股份有限公司B .基金發(fā)起人D .無限公司

27、C .基金托管人52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有D .基金管理人56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院B .存券銀行證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（C .托管銀行D .存券信托公司A .設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B.變更注冊資本59、承銷方式有（C.更換總經(jīng)理A .包銷D .更換法定代表人B 經(jīng)銷57、股東大會包括（C .自銷A .創(chuàng)立大會D .代銷B.特別股東大會60、不能開戶的人員有（C.股東年會A 證券交易所的管理人員D .臨時股東大會B .證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直58、A . D . R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括接關(guān)系的人員C .未滿18歲者D .職業(yè)醫(yī)生A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 三

28、、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所

29、掛牌交易。8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內(nèi)部，長期信

30、貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票

31、在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。經(jīng)辦機構(gòu)按兌提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相

32、應(yīng)的利率檔次計算, 付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、禾U率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。3

33、9、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?？荚嚧笞C券站收集整理 45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可

34、能有資本利得這項收益。51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。59、我國證券交易所是按公司制方式組成。60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。62、購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險?？荚嚧笳搲?3、禾U率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目