從技術(shù)交易角度試析產(chǎn)學研合作中的交易費用及其解決對策_百度文

1、 從技術(shù)交易角度試析產(chǎn)學研合作中的交易費用及其解決對策韓栩廈門大學經(jīng)濟學院，廈門（361005）E-mail:摘 要：本文引入新制度經(jīng)濟學這一分析產(chǎn)學研合作的新方法，對產(chǎn)學研合作展開分析，探尋產(chǎn)學研合作的本質(zhì)和動力機制。本文依據(jù)技術(shù)交易的特征，分析了產(chǎn)學研合作中交易費用的來源，將其歸因為技術(shù)交易的制度依賴性、雙邊壟斷性，交易雙方的信息非對稱和技術(shù)交易合約的不完全性。本文還嘗試從產(chǎn)學研合作的各階段中，探尋消減交易費用、推動產(chǎn)學研合作發(fā)展的有效途徑，其中重點討論了政府和中介機構(gòu)在推動產(chǎn)學研合作中應(yīng)起的作用。 關(guān)鍵詞：產(chǎn)學研合作；新制度經(jīng)濟學；技術(shù)交易；交易費用中圖分類號：F062.41. 產(chǎn)學研合

2、作簡介產(chǎn)學研合作，從字面上理解，是指企業(yè)（產(chǎn)）、高等院校（學）、科研院所（研），在社會范圍內(nèi)，按照“利益共享、風險共擔、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展”的原則，以技術(shù)合作為基礎(chǔ)，依照各自的優(yōu)勢分別提供技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，合作進行技術(shù)創(chuàng)新的活動。從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學角度，產(chǎn)學研合作可以看為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程，產(chǎn)學研合作是基礎(chǔ)研究（學）、應(yīng)用與開發(fā)研究（研）、生產(chǎn)利潤（產(chǎn)）的一體化，是生產(chǎn)企業(yè)（產(chǎn)），高校、科研院所（學研），在社會范圍內(nèi)以技術(shù)合約為基礎(chǔ)；依照各自的優(yōu)勢，分擔技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，組織技術(shù)創(chuàng)新活動，達到資源共同投入、風險共同分擔、成果收益共同分享，以實現(xiàn)優(yōu)勢互補、促進企業(yè)技術(shù)進步

3、的目的。從生產(chǎn)過程的角度看，產(chǎn)學研合作的本質(zhì)是促進技術(shù)創(chuàng)新所需各要素融合的特殊的經(jīng)濟活動。它是生產(chǎn)要素的有機組合形式，但它不是在企業(yè)范圍內(nèi)實現(xiàn)要素組合，而是在社會領(lǐng)域內(nèi)；它不是完全按照生產(chǎn)者的意志進行組合，而是市場范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素的自發(fā)組合。2. 從新制度經(jīng)濟學角度看產(chǎn)學研合作2.1 制度層面上的產(chǎn)學研合作及其動力機制從制度層面看，產(chǎn)學研合作是一個制度體系，產(chǎn)學研合作可以被理解為促進人類社會和經(jīng)濟發(fā)展的一種重要的制度創(chuàng)新。而由產(chǎn)生新制度的必要條件“制度的預(yù)期收益大于建立制度的成本” 1，可知產(chǎn)學研合作這一制度創(chuàng)新帶來了可觀的收益。產(chǎn)學研合作這一制度創(chuàng)新的動力便在于其所帶來的收益，那產(chǎn)學研合作的

4、收益來自于哪里呢？我們來探尋產(chǎn)學研合作的動力機制。有的文章認為產(chǎn)學研合作是通過消減交易費用而帶來收益的，筆者認為這種觀點是錯誤的，原因如下：狹義的“交易”，僅包括市場中的交易，而不包括企業(yè)內(nèi)的要素流動。在企業(yè)必須進行科技創(chuàng)新的條件下，企業(yè)如不參與產(chǎn)學研合作，則只能選擇自主研發(fā)，此時是不存在交易費用的。廣義的“交易”，不僅包括市場中的交易，還包括企業(yè)內(nèi)的要素流動。同上，在企業(yè)不參與產(chǎn)學研合作，而是選擇自主研發(fā)的情況下，交易費用僅來自企業(yè)內(nèi)的要素流動；而根據(jù)新 制度經(jīng)濟學的企業(yè)理論，同種條件下，企業(yè)內(nèi)的交易費用是低于市場中的交易費用的。2 綜上，企業(yè)參與產(chǎn)學研合作，并沒有消減交易費用，而是帶來或增

5、加了交易費用，產(chǎn)學研合作的收益不是來自對交易費用的消減，那是來自于哪里呢？ 筆者認為，產(chǎn)學研合作的收益，直接來自于企業(yè)和科研機構(gòu)之間的交易，而根源于企業(yè)與科研機構(gòu)之間因要素稟賦不同而形成的比較優(yōu)勢。科技創(chuàng)新中的兩個重要因素就是資金與技術(shù)（科研水平），而顯然企業(yè)擁有較豐富的資金，而科研機構(gòu)擁有較豐富的技術(shù)。即企業(yè)相對于科研機構(gòu)在資金方面具有比較優(yōu)勢，而在技術(shù)方面具有比較劣勢。這樣，兩者通過交易，企業(yè)用其較為豐富的資金換取其較為短缺的技術(shù)，社會總福利增加，經(jīng)濟更有效率。因此，產(chǎn)學研合作這項制度創(chuàng)新的動力機制就在于企業(yè)和科研機構(gòu)在資金和技術(shù)之間存在的比較優(yōu)勢。以上分析，是從企業(yè)的角度出發(fā)，在企業(yè)選擇

6、進行制度創(chuàng)新的條件下展開的；當然也可以從科研機構(gòu)的角度出發(fā)，以科研機構(gòu)選擇進行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為條件展開分析，此時企業(yè)與科研機構(gòu)交換的不僅是資金，還有其生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售的能力。2.2 交易層面上的產(chǎn)學研合作及其交易特征從交易層面看，產(chǎn)學研合作，在知識經(jīng)濟時代下，其實質(zhì)是一種以知識流動為特征的交易活動，是產(chǎn)學研合作各方為實現(xiàn)知識流動而達成的契約關(guān)系。我們將“技術(shù)交易”定義為“商業(yè)性的有償技術(shù)轉(zhuǎn)移”，那么雖然產(chǎn)學研合作的模式多樣，但究其本質(zhì)，是一種基于商品或要素的技術(shù)交易。3下面我們來分析產(chǎn)學研合作這種技術(shù)交易的特點：技術(shù)是一種信息，屬于無形資產(chǎn)，對技術(shù)的消費具有一定的非排他性、非消耗性和外部經(jīng)濟效果，

7、因此技術(shù)交易具有公共物品的屬性。公共物品必然供給不足，為刺激技術(shù)供給，需要產(chǎn)權(quán)制度對其外部性進行內(nèi)生化。產(chǎn)權(quán)制度的主要功能就是讓經(jīng)濟活動的主體最大限度的承擔其經(jīng)濟責任和享受其經(jīng)濟利益，即提供引導人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。信息的非對稱性是指技術(shù)交易過程中，技術(shù)合約當事人一方擁有另一方不知道或無法驗證的信息或知識。信息的非對稱性可以從兩個角度劃分：一是根據(jù)非對稱性發(fā)生的時間，分為事前非對稱和事后非對稱；而是根據(jù)非對稱信息的內(nèi)容，分為外生性非對稱信息和內(nèi)生性非對稱信息。事前的信息非對稱導致技術(shù)交易中的逆向選擇，事后的信息非對稱引出道德風險問題。例如，當企業(yè)尋求技術(shù)交易對象時，由于其對技術(shù)（

8、特別是高新技術(shù)）缺乏了解，為規(guī)避風險，企業(yè)寧愿選擇價格低廉的低水平技術(shù)；而科研機構(gòu)在尋求技術(shù)交易對象時，也會由于對企業(yè)的實力和合作誠意缺乏了解，為了規(guī)避風險而寧愿出售價格低廉的低水平技術(shù)：這樣，技術(shù)交易市場中便出現(xiàn)了逆向選擇，市場中充斥了價格低廉的低水平技術(shù)，技術(shù)交易市場無效率。同樣的，在技術(shù)交易簽約后，企業(yè)難以驗證科研機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的努力程度，而科研機構(gòu)難以掌握企業(yè)的財務(wù)信息（分紅的依據(jù)），雙方均存在著違約的動機。這就是簽約后的道德風險問題。 從契約經(jīng)濟學角度看，技術(shù)交易合約是典型的不完全契約。4所謂“不完全契約”是針對完全契約而言的。完全契約的特征如下：一是契約條款在事前都能明確地寫

9、出，在事后都能完全執(zhí)行；二是當事人能夠準確地預(yù)測到契約執(zhí)行過程中所發(fā)生的各種事件；三是當事人一旦達成契約，就必須自愿遵守契約條款，如果發(fā)生糾紛，第三者能夠強制執(zhí)行契約條款。而在技術(shù)交易中，由于技術(shù)本身的特性，其生產(chǎn)和應(yīng)用存在巨大的不確定性。因此，技術(shù)交易合約不符合完全契約的特征，是不完全契約。根據(jù)新制度經(jīng)濟學的觀點，由于技術(shù)交易合約是不完全契約，故為保證其實施，需對履約和履約行為設(shè)計適當?shù)募詈捅O(jiān)督機制。技術(shù)交易具有雙邊壟斷性。這是因為：從賣方看，其一，技術(shù)是知識，是以信息的形式存在的，若沒有法律的保護，其信息一旦公開，就失去了交換價值，因此需要通過專利、專有技術(shù)等手段，使技術(shù)具有壟斷性；其二

10、，在技術(shù)市場上，同質(zhì)的技術(shù)并不多，特定種類的技術(shù)通常被少數(shù)專利權(quán)人所壟斷，且他們一般在交易前不會向買方提供其技術(shù)的詳細資料，從而買方無法對市場中的技術(shù)進行比較。從買方看，技術(shù)商品不同于一般商品，特定種類的技術(shù)通常只有少數(shù)的特定買家，這樣買主在技術(shù)交易中也具有較強的談判地位。這種技術(shù)交易的雙邊壟斷性，決定了技術(shù)供求雙方的基本關(guān)系。因此一項技術(shù)交易，只有通過雙方談判才能完成，而非一方所能為。因此，技術(shù)交易的完成過程，實質(zhì)上是技術(shù)供求雙方討價還價的博弈過程，需要設(shè)計適當?shù)臋C制為博弈過程提供制度環(huán)境，防止“囚徒困境”的發(fā)生。53. 技術(shù)交易的一般過程3.1 信息的搜集、匹配階段技術(shù)供求雙方利用自身擁有

11、的信息資源、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，或通過技術(shù)中介尋找適宜的交易伙伴。3.2 協(xié)商談判階段主要包括交易技術(shù)的界定，技術(shù)范圍、排他性條款、支付方式、保證和仲裁條款的協(xié)商。3.3. 技術(shù)的實際轉(zhuǎn)移階段包括技術(shù)使用權(quán)（技術(shù)許可）或所有權(quán)（技術(shù)出售）等產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和隱含知識的實際轉(zhuǎn)移。3.4 技術(shù)的應(yīng)用實施階段包括技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)化和市場化。3.5 商業(yè)回報的分配由于技術(shù)交易形式的不同，其利益分配機制多樣，包括一次性購買和利益分成等方式。4. 技術(shù)交易過程中交易費用的產(chǎn)生試想，當一家企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新而期望與科研機構(gòu)進行技術(shù)交易時，它首先會在技術(shù)市場中對提供它所期望的技術(shù)的科研機構(gòu)進行搜索，這就帶來了搜索成本；在搜索到

12、若干符合其基本要求的技術(shù)供給方后，企業(yè)需對各個供給方進行深入了解，通過調(diào)研，了解各供給 方的技術(shù)水平和交易條件，對其進行評價，選擇最優(yōu)的合作者，這就帶來了測度稱本；在確定交易對象后，企業(yè)就開始與技術(shù)供給方針對技術(shù)交易合約展開討價還價，這就是簽訂合約的費用；簽訂合約后，雙方就開始進行技術(shù)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，在轉(zhuǎn)移過程中便產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移成本；而在技術(shù)交易的應(yīng)用實施階段中，企業(yè)需要對技術(shù)供給方是否違約（如向第三方提供同種技術(shù)）進行確認，還可能需要與技術(shù)供給方進行再協(xié)商或訴訟，這就產(chǎn)生了監(jiān)督成本。同樣地，從科研機構(gòu)的角度出發(fā)，也存在類似的交易費用。故技術(shù)交易中的交易費用主要包括：搜索成本，測度成本，簽訂合約的費用

13、，轉(zhuǎn)移成本和監(jiān)督成本。5. 技術(shù)交易的交易費用的消減途徑我們將技術(shù)交易中的交易費用按其來源分為：（1）源自技術(shù)提供方的交易費用，如估計技術(shù)價值的費用；（2）源自技術(shù)接受方的費用，如評價企業(yè)合作誠意的費用；（3）源自技術(shù)主體之間溝通的費用，如合作歷史體現(xiàn)的費用；（4）源自技術(shù)交易環(huán)境的費用，如政府行為和中介服務(wù)的效率所體現(xiàn)的費用。我們接受這樣的觀點：經(jīng)濟活動的參與主體，可以運用他們所掌握的所有知識，實現(xiàn)既定制度條件下，自身的經(jīng)濟效益最大化。這里的知識，不僅是指生產(chǎn)、交換中的各種科學知識，而且還包括某種特定場景下人們所具有的關(guān)于經(jīng)濟生活的全部知識。6因此我們認為，在產(chǎn)學研合作中，企業(yè)和科研機構(gòu)，在

14、既定制度下，會竭盡全力地降低源自自身的交易費用。因此，我們重點考察源自技術(shù)交易主體之間溝通的費用和源自技術(shù)交易環(huán)境的費用。以上兩種費用事實上是相關(guān)的：為降低技術(shù)主體之間的溝通費用，可以引入政府行為和中介服務(wù)；而源自技術(shù)交易環(huán)境的費用，主要是指政府行為和中介服務(wù)的效率與成本，政府行為和中介服務(wù)的效率的提高，促進其自身在降低交易主體之間的溝通費用中發(fā)揮更大的作用，從而進一步推動產(chǎn)學研合作的發(fā)展。于是，我們將目光集中于如何提高產(chǎn)學研合作中政府行為和中介服務(wù)的效率。6. 中介服務(wù)和政府行為在產(chǎn)學研合作中的作用及提高其效率的解決對策6.1 技術(shù)中介在產(chǎn)學研合作中的作用及提高其效率的解決對策技術(shù)中介通過以

15、下方式在產(chǎn)學研合作中消減交易費用：（1）優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)和科研機構(gòu)都無法獨立克服其自身社會關(guān)系的局限性，而技術(shù)中介可以在較大范圍內(nèi)，通過市場手段吸引各類生產(chǎn)要素，并進行比較優(yōu)選，為用戶提供和配置優(yōu)良的社會環(huán)境。（2）加快科技成果產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)中介可以對科技成果作進一步的驗證和提供完善的工程化、中試和設(shè)計等方面的服務(wù)，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化。（3）規(guī)范市場主體行為。技術(shù)中介中的評估機構(gòu)、資格認定機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會、商會組織等，它們除了代表自己職業(yè)協(xié)會和機構(gòu)的利益外，還承擔了由國家認可的資格審查和對市場的監(jiān)督與調(diào)節(jié)的任務(wù)，規(guī)范市場主體行為，維持市場正常的運行秩序。提高中介服務(wù)效率的對策：（1）發(fā)展多層次、

16、綜合化的技術(shù)中介服務(wù)體系。技術(shù)轉(zhuǎn)移具有較大的外部性，同時技術(shù)的市場化具有較高的風險，因此針對技術(shù)交易各環(huán)節(jié)應(yīng)建立起集“信息集散技術(shù)評價市場預(yù)測決策支持專家咨詢用戶服務(wù)”為一體的綜合化中介服務(wù)體系。（2）建立競爭有序的技術(shù)中介組織模式。經(jīng)驗表明，營利性的中介比非營利性的中介更有效率；過度競爭的中介市場與適度壟斷的中介市場相比，缺乏效率。（3）規(guī) 范中介交易行為，完善中介立法。6.2 政府行為在產(chǎn)學研合作中的作用及提高其效率的解決對策政府行為通過以下方式在產(chǎn)學研合作中消減交易費用：（1）宏觀指導。政府擁有強大的信息情報網(wǎng)絡(luò)，能夠準確把握當前經(jīng)濟、科技發(fā)展趨勢，明確主導產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，制定相關(guān)科技、

17、產(chǎn)業(yè)政策，引導產(chǎn)學研合作的發(fā)展方向。（2）利益整合。政府可以運用行政手段打破阻礙產(chǎn)學研合作發(fā)展的地區(qū)壟斷和部門分割。（3）產(chǎn)學研合作的組織者。由政府牽頭，把隸屬關(guān)系、技術(shù)水平、規(guī)模大小不同的企業(yè)、科研院所、學校聯(lián)合在一起。（4）服務(wù)保障。企業(yè)為產(chǎn)學研合作提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、法律和制度咨詢。提高產(chǎn)學研合作中政府行為的效率的對策：（1）推動經(jīng)濟體制改革。確立企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，提高產(chǎn)學研合作各方的自主權(quán)，增加對科技成果轉(zhuǎn)化的投入，并通過政府投資和稅收優(yōu)惠來誘導、鼓勵科技成果的轉(zhuǎn)化。（2）推動科技體制改革。政府應(yīng)運用經(jīng)濟杠桿和市場調(diào)節(jié)，使高校和科研機構(gòu)具有自我發(fā)展的能力和自動為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)的活力。

18、（3）加強產(chǎn)學研合作的政策研究，進一步尋求推動產(chǎn)學研合作發(fā)展的方法。參考文獻1盛洪. 現(xiàn)代制度經(jīng)濟學. 北京:北京大學出版社，20022盧現(xiàn)祥. 西方新制度經(jīng)濟學. 北京：發(fā)展出版社，19973謝富紀. 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易. 北京：中國經(jīng)濟出版社，20054劉允斌. 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學. 武漢：湖北人民出版社，20025程海. 技術(shù)聯(lián)盟的模式與機制探究. 沈陽：東北大學出版社，20066思拉恩·埃格特森. 經(jīng)濟行為與制度. 北京：商務(wù)印書館，2004Transaction costs in the "industry-university-institutecooperation" and some policies of solving it -analyzing fromthe theor