財務(wù)顧問聘用合同協(xié)議改制重組暨私募融資

1、編號:財務(wù)參謀合同甲方：乙方：簽訂日期：年M日甲方聘任方：地址：乙方受聘方：地址：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,就甲方聘請乙方擔(dān)任改制重組暨私募融資的資本運作財務(wù)參謀事宜,達(dá)成如下協(xié)議:第1條總那么1.1甲、乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規(guī)為依據(jù),任何一方均無權(quán)要求另一方從事法律法規(guī)所禁止的行為；1.2甲乙雙方應(yīng)秉持平等互利、老實信用的根本原那么,忠實履行各自的義務(wù),不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當(dāng)利益；1.3甲方應(yīng)盡力支持、信任乙方的工作.乙方應(yīng)以正當(dāng)、合理謹(jǐn)慎的方式來處理受聘業(yè)務(wù),盡力維護(hù)甲方的商業(yè)利益,并保證財務(wù)參謀意見符

2、合法律法規(guī)、商業(yè)慣例.1.4乙方在其效勞過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、籌劃意見等,均不構(gòu)成對甲方的實質(zhì)性約束,是否采用由甲方自行決定,乙方亦不對甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承當(dāng)任何責(zé)任.第2條財務(wù)參謀費及支付方式2.1參謀費用包括企業(yè)調(diào)查費、人工本錢等.2.2參謀費用的收取分為兩局部,即改制和私募的前期準(zhǔn)備兩項合并收費元,大寫:人民幣蔑圓整.私募融資按實際融資額的3%提取費用.上述費用包括乙方工程人員到北京的差旅費住宿費,但不包括工程人員因工程需要由北京前往上海以外的其他地方的差旅住宿費.私募融資費用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費用,某某投資治理對此只留取%的安排費,其余

3、M的費用轉(zhuǎn)付給相關(guān)中介.2.3甲方應(yīng)根據(jù)以下方式向乙方支付參謀費用：2.3.1協(xié)議簽署后,乙方正式進(jìn)場工作之日起5個工作日內(nèi)支付元；2.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關(guān)部門之日起5個工作日內(nèi)支付元；2.3.3有關(guān)報批材料獲得相關(guān)部門的批復(fù)并獲得甲方股東大會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)支付元；2.3.4剩余款項在乙方協(xié)助公司完成私募融資商業(yè)方案書的制作并經(jīng)公司確認(rèn)后5個工作日內(nèi)支付完畢.2.3.5私募融資的費用在公司本次融資結(jié)束后5個工作日內(nèi)一次性支付完畢.2.4甲方應(yīng)根據(jù)以下銀行賬戶向乙方支付參謀費用：戶名：某某投資治理賬號：開戶行：銀行支行第3條財務(wù)參謀內(nèi)容甲方聘請乙方擔(dān)任甲方改制私募的財

4、務(wù)參謀,主要包括以下內(nèi)容：3.1財務(wù)參謀盡職調(diào)查；3.2協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案；3.3協(xié)助甲方協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作；3.4提供公司價值分析報告,對公司全面估值；3.5協(xié)助甲方制作私募融資商業(yè)方案書；3.6協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進(jìn)行初步評估；3.7協(xié)助甲方對候選投資人進(jìn)行盡職調(diào)查；3.8協(xié)助甲方與候選投資人進(jìn)行談判,達(dá)成交易；3.9其他需要乙方協(xié)助的工作事項.第4條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1有權(quán)要求乙方及時完本錢合同第三條所述各項工作；4.2應(yīng)向乙方及時如實地提供乙方從事財務(wù)參謀工作所必須的相關(guān)資料,并對所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；4.3應(yīng)為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、

5、設(shè)備等工作便利；4.4對乙方出具的財務(wù)參謀報告如有的話,承諾只用于乙方所事先同意的用途,未經(jīng)乙方同意不應(yīng)使用于其他用途；4.5應(yīng)根據(jù)本合同的約定向乙方支付財務(wù)參謀費用.第5條乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1有權(quán)根據(jù)本合同的約定收取財務(wù)參謀費用；5.2有權(quán)要求甲方提供從事財務(wù)參謀工作所必須的相關(guān)資料和辦公場地、設(shè)備等工作便利；5.3應(yīng)指派以下人員組成工作小組：劉備、關(guān)羽、張飛.乙方委派的人員發(fā)生變動時,應(yīng)征得甲方同意,并將變動后名單書面通知甲方,接替人員應(yīng)具備與前任相當(dāng)?shù)膶I(yè)技能并承諾完全接受前任工作；5.4應(yīng)保證工程人員到達(dá)履行其責(zé)任所需的專業(yè)勝任水平,以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行財務(wù)參謀業(yè)務(wù)；

6、5.5嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行財務(wù)參謀責(zé)任,不得進(jìn)行超越甲方的授權(quán)范圍或任何有損甲方利益的行為；5.6對甲方提供的保密資料負(fù)有保密義務(wù).第6條合同的變更與解除6.1本合同未經(jīng)雙方書面同意,任何一方不得予以單方面變更和解除.6.2如果本合同任何條款因與國家新公布的法律法規(guī)不符而無效,不影響本合同其他條款的效力.在出現(xiàn)這種情況時,雙方應(yīng)立即協(xié)商,談判修改該條款.6.3如果因地震、火山爆發(fā)、臺風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工等一方或雙方當(dāng)事人不能預(yù)見、不能預(yù)防并不能克服的不可抗力因素,導(dǎo)致本合同無法履行,任何一方均可解除本合同,雙方互不承當(dāng)違約責(zé)任.但受到不可抗力影響的一方應(yīng)及時將事件的發(fā)生通知另一

7、方,并采取適當(dāng)舉措預(yù)防損失的擴(kuò)大.在此情形下,除非雙方另行約定,甲方無須支付剩余參謀費用,乙方已收取的參謀費用不予退還.6.4乙方在有充分證據(jù)證實甲方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)的財務(wù)參謀工作所需要的有關(guān)情況和資料時,可以書面提出解除本合同.在此情形下,除非雙方另行約定,乙方已收取的參謀費用不予退還.6.5甲方在有充分證據(jù)證實乙方未以謹(jǐn)慎、老實、勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供效勞,不遵守職業(yè)規(guī)那么或甲方的建議,可以書面提出解除本合同,并要求乙方退還已支付的參謀費.第7條保密義務(wù)7.1乙方承諾,乙方對其人員得悉的關(guān)于甲方的保密資料承當(dāng)保密義務(wù).7.2本合同所指“保密資料意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設(shè)備看到的資料,且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)甲方采取了保密舉措.7.3在下述情況下,乙方的保密義務(wù)不適用或止：全部或局部有關(guān)資料1在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進(jìn)入公有領(lǐng)域；2非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知；3在根據(jù)本合同提供應(yīng)乙方之前已為乙方占有的；4乙方可在