2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試模擬試題及答案(八)

1、1、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程 的基本法律準(zhǔn)則。A、中華人民共和國公司法B、中華人民共和國證券法C、中華人民共和國刑法D、中華人民共和國證券投資基金法正確答案：A【專家解析】中華人民共和國公司法的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公 司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行 和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。2、中華人民共和國刑法規(guī)定,公司發(fā)起人、股東虛假出資,教 額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。A、1年B、3年C、5年D、7年正確答案：C【專家解析】中華人民共和國刑法第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā) 起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移

2、財產(chǎn)權(quán)，虛假出資， 或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情 節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者 抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。3、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系 的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董 事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A. 1/3B、過半數(shù)C、 2/3D、全體正確答案：B【專家解析】根據(jù)中華人民共和國公司法第一百二十五條的相關(guān) 規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的， 不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會

3、 會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng) 無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。4、收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A、10 日B、15 日C、20 日D、30 日正確答案：B【專家解析】中華人民共和國證券法第一百條規(guī)定，收購上市公 司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。5、中華人民共和國公司法規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn) 為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A、10%B、15%C、20%D、25%正確答案：D【專家解

4、析】中華人民共和國公司法規(guī)定，公司的公積金用于彌 補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公 積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公 積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。6、股份公司上市條件的股本總額為()。A、1000萬元B、2000萬元C、3000萬元D、5000萬元正確答案：C【專家解析】中華人民共和國證券法第五十條規(guī)定，股份公司上 市的股本總額為3000萬元。7、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下 列()順序進行分配。支付職工工資和勞動保險費用;支付清算費用;繳 納所欠稅款;清償公司債務(wù);按股東持股比例分配剩余資

5、產(chǎn)。A、B、C、D、正確答案：B【專家解析】中華人民共和國公司法第一百八十七條規(guī)定，公司 財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳 納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比 例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期 徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、2倍以上4倍以下D、3倍以上10倍以下正確答案：B【專家解析】根據(jù)中華人民共和國刑法第一百八十條,證券、期 貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人 員，犯有

6、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑 或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán) 重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下 罰金。9、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機 構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。A、1個月B、3個月C、1年D、2年正確答案：B【專家解析】證券公司風(fēng)險處置條例第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險 控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓 的期限不超過3個月。10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員

7、采取的禁入措施的是()。A、1至3年的證券市場禁入措施B、3至5年的證券市場禁入措施C、5至10年的證券市場禁入措施D、終身的證券市場禁入措施正確答案：A【專家解析】根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會 對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至 10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。11、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股A、2億B、3億C、4億D、5億正確答案：C【專家解析】證券發(fā)行與承銷管理辦法第十三條規(guī)定,首次公開 發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng) 與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。12、證

8、券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計,并自其 離任之日起()內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報 告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A、2個月B、3個月C、5個月D、7個月正確答案：A【專家解析】證券公司監(jiān)督管理條例第二十五條規(guī)定,證券公司 的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自 其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。13、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資 產(chǎn)總額()的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán) 的2/3以上通過。A、25%B、30%C、35%D、40%正

9、確答案：B【專家解析】根據(jù)中華人民共和國公司法第一百二十一條的規(guī) 定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總 額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過。14、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本 的()。A、25%B、30%C、35%D、40%正確答案：B【專家解析】證券公司監(jiān)督管理條例第九條規(guī)定，證券公司的股 東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的 非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安 排與他人共同持有一個

10、上市公司已發(fā)行的股份達到()時,繼續(xù)進行收購 的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份 的要約。A、25%B、30%C、35%D、75%正確答案：B【專家解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié) 議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼 續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或 者部分股份的要約。16、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的 業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過()。A、3個月B、6個月C、12個月D、24個月正確答案：C【專家解析】證券公司風(fēng)險處置條例第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)

11、 督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管 期限一般不超過12個月。17、行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過 ()oA、3個月B、6個月C、12個月D、24個月正確答案：B【專家解析】證券公司風(fēng)險處置條例；十三條規(guī)定，行政重組期限 一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長 不得超過6個月。18、收購要約的期限為()。A、30-45 日B、30-60 HC、30-70 HD、60-90 B正確答案：B【專家解析】中華人民共和國證券法第九十條規(guī)定，收購要約約 定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由 承銷團承銷。A、3000萬元B、4000萬元C、5000萬元D、6000萬元正確答案：C【專家解析】中華人民共和國證券法第三十二條規(guī)定,向不特定 對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承 銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。20、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪,對公司直接負責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上C、5年以下D、5年以