風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)及崗位職責(zé)(共20頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)工作目標(biāo)：建立集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防范體系，進(jìn)行法務(wù)、合同、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司經(jīng)營安全。(一) 基本職責(zé)1.按照上市公司內(nèi)部控制指引要求，結(jié)合公司管理實(shí)際，建立并完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理流程，制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。2.通過法務(wù)、合同、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。3.完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定等風(fēng)險(xiǎn)管理職能。4.持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告體系。5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他風(fēng)險(xiǎn)控制專項(xiàng)工作（二） 風(fēng)險(xiǎn)控制總部職責(zé)說明職能概述具體工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，制訂

2、適合本集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。2.搜集、分析、整理內(nèi)外環(huán)境的不利因素，同行業(yè)企業(yè)與本企業(yè)發(fā)生過的不利事件，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效及內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、風(fēng)險(xiǎn)分類框架。3.辨識(shí)、描述各活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.深入分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，檢查已有的風(fēng)險(xiǎn)管理措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理程度，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。5.提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對(duì)措施及實(shí)施的成本與收益，選擇實(shí)施的管理舉措，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案。6.檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施。7.依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方案，開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，形成階段性和年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。8.建立重要管理及業(yè)務(wù)

3、流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員的崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。法律事務(wù)管理.訴訟事務(wù)管理（1）收集、組織有利于公司的證據(jù)材料，代表公司處理訴訟、仲裁法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益;（2）建議合適的代理律師事務(wù)所資料庫，對(duì)其進(jìn)行比較，并形成書面建議向公司推薦，與公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所或律師協(xié)商、簽訂代理協(xié)議。（3）跟蹤外聘律師代理的訴訟、仲裁案件，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件進(jìn)展，督促外聘律師及時(shí)高效履行代理職能。并根據(jù)其需要，收集、提供有利于公司的證據(jù)材料。2.非訴法律事務(wù)管理（1）根據(jù)需要, 從法律專業(yè)角度參與公司經(jīng)營活動(dòng)的談判;（2）根據(jù)需要，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和事實(shí)擬訂保證我方合法利益的有關(guān)協(xié)議文件;（3）根據(jù)

4、需要,參與公司招標(biāo)活動(dòng)，從法律專業(yè)角度對(duì)招標(biāo)文件提出專業(yè)意見;（4）參與公司證券事務(wù)，負(fù)責(zé)與之相關(guān)的法律工作;（5）接受委托，擔(dān)任各種非訴事務(wù)代理人。（6）及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)，對(duì)相關(guān)法律問題提出解決建議。3.法律風(fēng)險(xiǎn)管理（1）根據(jù)需要，能夠針對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，制作出法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，以供決策;（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。4.合同管理（1）為公司重要合同的分析、評(píng)價(jià)、擬訂、審核、談判提供專業(yè)意見，從法律專業(yè)角度保證公司利益;（2）對(duì)合同的爭(zhēng)議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面給予指導(dǎo)和監(jiān)督。5.法律檔案管理及時(shí)完整收集公司各類法律文檔材料。正確分類、建立目錄、方便查找。6.

5、法律信息管理及時(shí)、全面掌握與公司經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項(xiàng)，并通過有效渠道在公司內(nèi)部傳達(dá)。財(cái)務(wù)審計(jì)管理1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，制訂適合本集團(tuán)的內(nèi)控管理、財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督模式，制定集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理辦法。2.制定年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。通過系統(tǒng)而規(guī)范的審計(jì)活動(dòng)，對(duì)所屬公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理及控制狀況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司經(jīng)營的效果和效率。審計(jì)內(nèi)容主要包括所屬公司對(duì)國家政策、法規(guī)以及集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的遵循情況，經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算的執(zhí)行及完成情況，內(nèi)部控制管理制度健全性和執(zhí)行有效

6、性等。審計(jì)方式可根據(jù)管理重點(diǎn)采用常規(guī)審計(jì)、專題審計(jì)等不同方式。3.根據(jù)需要，對(duì)集團(tuán)重大投資、收購重組所涉及的財(cái)務(wù)情況開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、盡職調(diào)查等相應(yīng)審計(jì)、審核工作。4.開展對(duì)所屬公司責(zé)任人任期或離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。5.負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)及所屬公司內(nèi)部嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)行為、揭發(fā)檢舉事件的專項(xiàng)審計(jì)工作。（三）部門主要績(jī)效點(diǎn)1.重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識(shí)和有效評(píng)估。2.確保對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。3.對(duì)產(chǎn)生的重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4.公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。5.不斷監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系的完善，出具定期評(píng)價(jià)報(bào)告。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對(duì)。7.專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析，為公司重大決策提供依據(jù)。（

7、四）部門主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識(shí)和評(píng)估。2.重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒有及時(shí)有效溝通。4.監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)失誤。7.風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。8.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)直接上級(jí)首席風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)直屬下級(jí)副總監(jiān)、高級(jí)經(jīng)理、經(jīng)理崗位職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制總部的日常管理工作。2.按照上市公司內(nèi)部控制指引、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范要求結(jié)合公司管理實(shí)際組織建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，制定內(nèi)部

8、風(fēng)險(xiǎn)控制制度并監(jiān)督執(zhí)行。3.組織制定有關(guān)法務(wù)、財(cái)務(wù)及管理風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)章制度和工作流程。4.安排并搜集、整理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)，建立公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理體系信息庫。5.參與公司重大經(jīng)營活動(dòng)、商務(wù)談判、合同審核及證券事務(wù)并提出專業(yè)意見，協(xié)助相關(guān)部門并給予專業(yè)指導(dǎo)。6.安排重大投資項(xiàng)目審計(jì)、所屬公司日常經(jīng)營管理審計(jì)、公司責(zé)任人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等工作。7.檢查、督促審計(jì)決定、意見的執(zhí)行。負(fù)責(zé)處理公司所有法律糾紛處理。負(fù)責(zé)外聘律師的選擇、聘用合同訂立、管理和服務(wù)評(píng)價(jià)。8.完成公司核定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)。9.組織上市公司風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)培訓(xùn)。主要績(jī)效點(diǎn)1.逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和有效評(píng)估體系。2.及

9、時(shí)揭示重大風(fēng)險(xiǎn)。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息能及時(shí)有效溝通。4.不斷監(jiān)督和檢查的完善，出具定期評(píng)價(jià)報(bào)告。5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件的及時(shí)有效應(yīng)對(duì)。7.專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析，為公司重大決策提供依據(jù)。8.各項(xiàng)文件、審計(jì)、審核報(bào)告等審批及時(shí)、準(zhǔn)確。9.有序安排部門各項(xiàng)工作。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.公司重大風(fēng)險(xiǎn)的不能及時(shí)辨識(shí)和評(píng)估。2.重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警存在漏洞。3.重要風(fēng)險(xiǎn)信息的沒有及時(shí)有效溝通。4.監(jiān)督和檢查內(nèi)控體系不完善。5.公司具體風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效管理，造成損失或其他不良后果。6.已經(jīng)發(fā)生的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)失誤。7.風(fēng)險(xiǎn)度量和風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)化水平不夠，不能有效履行職責(zé)。任

10、職條件教育背景全日制本科及以上學(xué)歷，房地產(chǎn)類、財(cái)務(wù)審計(jì)、工程造價(jià)及相關(guān)專業(yè)專業(yè)知識(shí)技能熟悉房地產(chǎn)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部審計(jì)工作工作經(jīng)驗(yàn)10年以上房地產(chǎn)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，5年以上大型房地產(chǎn)企業(yè)同等工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰σ箢I(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、溝通能力、分析解決問題能力其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)（分管審計(jì)）直接上級(jí)部門總監(jiān)直屬下級(jí)高級(jí)審計(jì)經(jīng)理、經(jīng)理崗位職責(zé)向風(fēng)險(xiǎn)控制總部總監(jiān)請(qǐng)示、匯報(bào)工作。履行以下職責(zé)：1.組織建立健全集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)管工作管理制度。組織制定財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范。2.負(fù)責(zé)制定、組織實(shí)施年度財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)管工作計(jì)劃。3.組織對(duì)所屬公司資產(chǎn)安

11、全完整性，財(cái)務(wù)狀況真實(shí)合法性，以及國家政策法規(guī)、公司經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)檢查。4.組織對(duì)所屬公司內(nèi)控制度建設(shè)健全性和執(zhí)行的有效性審計(jì)檢查。5.組織對(duì)所屬公司主要經(jīng)營責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。6.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)審計(jì)與其他管理部門的工作關(guān)系，形成有效的信息溝通反饋機(jī)制：對(duì)涉及到工程造價(jià)及工程管理的審計(jì)項(xiàng)目，相關(guān)部門共同擬定審計(jì)計(jì)劃，實(shí)施聯(lián)合審計(jì)。7.對(duì)在財(cái)務(wù)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的涉及財(cái)務(wù)、法律、合同管理、工程審計(jì)等方面的問題，召集相關(guān)中心和部門交流、通報(bào)有關(guān)情況，聽取相關(guān)部門在工作中涉及財(cái)務(wù)審計(jì)方面的有關(guān)意見。8.參與重要審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施和管理。9.協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及部門工作，提供技術(shù)支持。主要績(jī)效點(diǎn)1.審

12、計(jì)制度組織建設(shè)健全。2.年度審計(jì)工作計(jì)劃制定和組織全面、深入。3.檢查各所屬公司經(jīng)營目標(biāo)、預(yù)算編制和執(zhí)行及時(shí)、準(zhǔn)確。4.檢查集團(tuán)及所屬公司內(nèi)控制度建設(shè)健全性和執(zhí)行有效性及時(shí)、有效。5.參與重要審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施和管理深入、全面。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.制度建設(shè)、工作規(guī)范的全面性、有效性不夠。2.內(nèi)控管理制度不健全。3.制定的審計(jì)計(jì)劃不合理。4.審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量、效果不佳。5.預(yù)審審核的質(zhì)量、效果不佳。6.工作中發(fā)生重大遺漏或疏忽。任職條件教育背景審計(jì)、會(huì)計(jì)或財(cái)經(jīng)相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷。具備高級(jí)審計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格。專業(yè)知識(shí)技能熟悉公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)。熟悉企業(yè)內(nèi)部

13、審計(jì)操作方法。熟悉房地產(chǎn)開發(fā)和建設(shè)內(nèi)控管理及財(cái)務(wù)管理流程。工作經(jīng)驗(yàn)具有10年以上大型企業(yè)、集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)，有房地產(chǎn)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。能力要求具備公正性、原則性，責(zé)任心強(qiáng)。具有敏銳的洞察力和邏輯思維能力。具有良好的組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力，具有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力。其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱部門副總監(jiān)（分管法務(wù)）直接上級(jí)部門總監(jiān)直屬下級(jí)法務(wù)高級(jí)經(jīng)理、經(jīng)理、經(jīng)理助理崗位職責(zé)協(xié)助部門總監(jiān)工作，履行以下職責(zé)：1.負(fù)責(zé)訴訟事務(wù)管理。（1）對(duì)法律事務(wù)中心承擔(dān)的涉訴代理工作，在工作質(zhì)量和工作時(shí)效上予以把關(guān)。（2）根據(jù)案件性質(zhì)，將其分配到中心具體人員負(fù)責(zé)。并對(duì)其工作進(jìn)展進(jìn)行督

14、促。（3）對(duì)于重大案件或訴訟中疑難問題，組織法律事務(wù)的全體人員進(jìn)行討論。（4）就外聘律師事務(wù)所的選擇和工作表現(xiàn)向公司領(lǐng)導(dǎo)提供建議。（5）跟蹤外聘律師代理案件的進(jìn)展情況，督促其更好地履行代理職務(wù)。2.負(fù)責(zé)非訴事務(wù)管理。3.負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。4.從法律角度，參與合同管理。5.督促、規(guī)范法律檔案管理。6.督促法律信息管理。7.組織相關(guān)法律培訓(xùn)。8.參與證券事務(wù)并提出意見，承擔(dān)對(duì)法律事務(wù)的管理工作。9.協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及部門工作，提供技術(shù)支持，全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)。10.督促法務(wù)人員不斷提高自身業(yè)務(wù)水平。主要績(jī)效點(diǎn)1.在建構(gòu)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系方面作用明顯。2.審核與公司的投資融資和主要業(yè)務(wù)有關(guān)的合同，對(duì)法律

15、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)重大經(jīng)營決策提出法律意見，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。3.開展與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。4.妥善處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務(wù)，最大努力維護(hù)公司利益。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.合同審核存在漏洞。2.遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。4.發(fā)生泄密事件。5.提供法律意見不準(zhǔn)確。6.證據(jù)文件材料丟失。 任職條件教育背景全日制大學(xué)法學(xué)專業(yè)大學(xué)本科以上專業(yè)知識(shí)技能具有律師從業(yè)資格證書和企業(yè)法律顧問從業(yè)資格證書、企業(yè)法律顧問執(zhí)行證書工作經(jīng)驗(yàn)十年以上能力要求有在大型企業(yè)從事過法律事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部職位名稱高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理直接上級(jí)部門

16、總監(jiān)直接下級(jí)崗位職責(zé)1.參與制訂適合本集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。2.搜集、分析、整理風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效及內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果，查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)，完善并確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、風(fēng)險(xiǎn)分類框架。3.辨識(shí)、描述各活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.深入分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。5.提出各風(fēng)險(xiǎn)可能采取的管理、應(yīng)對(duì)措施，選擇實(shí)施的管理舉措，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案。6.檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施。7.依據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方案，開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，形成階段性和年度風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告。8.技術(shù)支持：對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)單位或部門在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提供技術(shù)支持，提出專業(yè)意見，

17、以供決策參考。9.建立重要管理崗位的崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。10.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主要績(jī)效點(diǎn)1.風(fēng)險(xiǎn)信息的搜集、反應(yīng)，數(shù)據(jù)匯集的有效性。2.重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)辨識(shí)和有效評(píng)估。3.重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警及時(shí)、監(jiān)控到位。4.制定的應(yīng)對(duì)方案有效。5.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告具有價(jià)值。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.風(fēng)險(xiǎn)信息的搜集不夠準(zhǔn)確、全面、及時(shí)。數(shù)據(jù)匯集有效性不足。2.重大風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)辨識(shí)，評(píng)估有誤。3.重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警不及時(shí)。4.制定的應(yīng)對(duì)方案不合理。5.專業(yè)化程度不夠。任職條件教育背景全日制本科及以上學(xué)歷，法律、審計(jì)、企業(yè)管理相關(guān)專業(yè)專業(yè)知識(shí)技能了解房地產(chǎn)及建筑行業(yè)的管理規(guī)范、法規(guī)及房地產(chǎn)開發(fā)全過程，具有內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部控制經(jīng)驗(yàn)

18、，精通相關(guān)法律知識(shí)。工作經(jīng)驗(yàn)具有5年以上房地產(chǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉房地產(chǎn)開發(fā)流程，具有風(fēng)險(xiǎn)研究和分析能力。 能力要求工作嚴(yán)謹(jǐn)、溝通協(xié)調(diào)能力、分析解決問題能力、具備良好的團(tuán)隊(duì)合作精神和職業(yè)操守其它要求具有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師證書備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱高級(jí)法律事務(wù)經(jīng)理直接上級(jí)部門副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬下級(jí)崗位職責(zé)1.運(yùn)用法律知識(shí)，處理涉訴案件。2.根據(jù)需要，負(fù)責(zé)非訴事務(wù)的處理。3.從法律角度，參與合同管理。4.指導(dǎo)經(jīng)理開展工作。5.根據(jù)需要，擔(dān)任法律培訓(xùn)的講師。6.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主要績(jī)效點(diǎn)1.能協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)建構(gòu)有效的公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。2.起草、審核、修改合同

19、切實(shí)發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。3.起草和審核公司各類業(yè)務(wù)的法律文件，能有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。4.在訴訟、仲裁業(yè)務(wù)中發(fā)揮出色，有力地維護(hù)公司利益。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.合同審核存在漏洞。2.遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。4.發(fā)生泄密事件。5.提供法律意見不準(zhǔn)確。6.證據(jù)文件材料丟失。任職條件教育背景全日制大學(xué)法學(xué)專業(yè)大學(xué)本科以上專業(yè)知識(shí)技能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)五年以上能力要求有在大型企業(yè)從事過法律事務(wù)或大型律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱法務(wù)經(jīng)理直接上級(jí)副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬下級(jí)崗位職責(zé)1.運(yùn)用法律知識(shí)，處理代理的涉訴案件。2.根據(jù)

20、需要，負(fù)責(zé)非訴事務(wù)的處理。3.從法律角度，參與合同管理。4.指導(dǎo)助理經(jīng)理開展工作。5.根據(jù)需要，擔(dān)任法律培訓(xùn)的講師。6.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主要績(jī)效點(diǎn)1.參與建構(gòu)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。2.起草、審核、修改合同切實(shí)發(fā)揮作用，能有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。3.起草和審核公司各類業(yè)務(wù)的法律文件，能有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)。4.在訴訟、仲裁業(yè)務(wù)中發(fā)揮出色，有力地維護(hù)公司利益。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.合同審核存在漏洞。2.遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.訴訟、仲裁中出現(xiàn)重大失誤。4.發(fā)生泄密事件。5.提供法律意見不準(zhǔn)確。6.證據(jù)文件材料丟失。任職條件教育背景全日制大學(xué)法律專業(yè)本科以上專業(yè)知識(shí)技能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)五年以

21、上能力要求具有從事企業(yè)或相關(guān)機(jī)構(gòu)法律事務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱助理法務(wù)經(jīng)理直接上級(jí)副總監(jiān)（分管法務(wù)）直屬下級(jí)崗位職責(zé)1.運(yùn)用法律知識(shí)，協(xié)助法務(wù)經(jīng)理處理涉訴案件。2.根據(jù)需要，協(xié)助法務(wù)經(jīng)理處理非訴事務(wù)。3.從法律角度協(xié)助合同管理工作。4.承擔(dān)法律檔案的收集、整理、歸納、保管工作。5.承擔(dān)定期收集新頒布的法律信息的工作。6.加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，與部門同事保持交流與溝通。7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主要績(jī)效點(diǎn)1.參與起草、審核、修改合同，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。2.案卷管理及時(shí)準(zhǔn)確，提高工作效率。3.參與處理公司面臨的訴訟、仲裁以及非訴訟法律業(yè)務(wù)，最大努力維護(hù)公司利益。主要

22、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.遺漏或提出錯(cuò)誤的法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.訴訟、仲裁中的失誤。3.案卷保管不當(dāng)。4.發(fā)生泄密事件。任職條件教育背景全日制大學(xué)法律專業(yè)本科以上專業(yè)知識(shí)技能具有律師從業(yè)資格證書工作經(jīng)驗(yàn)三年以上能力要求具有從事法律事務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)其它要求備注崗位說明書部門名稱風(fēng)險(xiǎn)控制總部崗位名稱高級(jí)審計(jì)經(jīng)理直接上級(jí)部門副總監(jiān)（分管審計(jì)）直屬下級(jí)崗位職責(zé)1.根據(jù)公司批準(zhǔn)的年度審計(jì)計(jì)劃，擬定各審計(jì)項(xiàng)目的具體實(shí)施方案。2.負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)所屬公司進(jìn)行的審計(jì)工作（包括年度審計(jì)、根據(jù)指令開展的專項(xiàng)審計(jì)、任期或離任審計(jì)等），對(duì)審計(jì)工作質(zhì)量負(fù)責(zé)，編寫審計(jì)報(bào)告。3.負(fù)責(zé)外勤審計(jì)工作的控制和管理，復(fù)核審計(jì)人員完成的審計(jì)底稿、審計(jì)結(jié)果和審計(jì)報(bào)告。4.對(duì)外勤審計(jì)員工工作進(jìn)行督促、管理。5.了解集團(tuán)公司相關(guān)制度、規(guī)定，掌握審計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)，審核所屬公司上報(bào)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)文件。6.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。主要績(jī)效點(diǎn)1.制定具體審計(jì)工作方案，實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目，能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問題并提出相應(yīng)建議。2.組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)審計(jì)具體工作，制定審計(jì)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程和檔案管理等深入、全面。3.文件審核及時(shí)、準(zhǔn)確。 4.對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)、研討、評(píng)比，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作情況及時(shí)有效。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1.審計(jì)工作規(guī)范設(shè)計(jì)的全面性、有效性不夠。2.內(nèi)控管理制度建立健全和執(zhí)行有效性檢查的滲透和效果不佳。3.具