金融場模擬試題三

1、金融市場模擬試題三2002 年 11月 16 日金融市場學模擬試題三一、名詞解釋（每小題 5 分，共 15 分）1、金融市場2、證券公司3、股票價格指數(shù)二、單項選擇題 （下面各題所給的備選答案中，只有一項是正確的，將正確答案的字母填入 括號內(nèi)，每小題 2 分，共 20 分）1、我國金融市場的主要監(jiān)管機構(gòu)是（）。A 、中國證券監(jiān)督管理委員會B 、中國人民銀行B、中國證券業(yè)協(xié)會D 、中國保險監(jiān)督管理委員會2、金融市場中最早形成的市場是（）。A 、公債市場B 、股票市場C、票據(jù)市場D 、外匯市場3、本票的當事人有兩個，即（）。A 、出票人和收款人B 、出票人和付款人C、承兌人和收款人D 、執(zhí)票人和收

2、款人4、代理發(fā)行、代購代銷有價證券是（）的主要業(yè)務。A 、商人銀行B 、投資銀行C、證券公司D 、證券交易所5、同業(yè)拆借市場按其媒體形式可分為（）。A 、有擔保拆借市場和無擔保拆借市場B、同城同業(yè)拆借市場和異地同業(yè)拆借市場C、有形同業(yè)拆借市場和無形同業(yè)拆借市場D、銀行同業(yè)拆借市場和非銀行金融機構(gòu)同業(yè)拆借市場6、 短期國債的典型發(fā)行方式是（）方式。A 、公募發(fā)行B 、拍賣投標發(fā)行C、拍賣D、推銷人員推銷7、 股份公司在發(fā)行股票時，以票面金額為發(fā)行價格，這種發(fā)行是（）。A 、市價發(fā)行B 、平價發(fā)行C、中間價發(fā)行D、溢價發(fā)行8、（ ）對債券價格的變動有著直接的影響。A 、市場利率B 、經(jīng)濟發(fā)展情況C

3、、市場的供求關(guān)系D、物價水平9、圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價的（）。A、長期走勢B、中長期走勢C、 短期走勢D、中短期走勢10、 金融市場上的（）劇烈波動，吸引了更多的投資者。A、利潤B、利潤率C、收入D、價格三、多項選擇題 （下面各題所給的備選答案中，至少有兩項是正確的， 將正確答案的字母填 入括號，多選或少選均不得分，每小題2 分，共 10分）1、 貨幣市場上的交易工具主要有（）。A、貨幣頭寸B、長期公債C、公司債D、票據(jù)E、股票2、 在同業(yè)拆借市場上扮演資金供給者角色的主要有（）。A、大商業(yè)銀行B、中小商業(yè)銀行C、非銀行金融機構(gòu)D、 中央銀行E、境外代理銀行3、 股票發(fā)行市場與流通市場的關(guān)

4、系是（）。A、發(fā)行市場是基礎(chǔ)，是前提B、流通市場是基礎(chǔ)，是前提C、沒有發(fā)行市場，就不會有流通市場D、沒有流通市場，就不會有發(fā)行市場E、流通市場決不是無足輕重、可有可無，它對發(fā)行市場有著重要的促進或推動作用4、 外匯市場上最主要、最典型的交易方式有（）。A、即期交易B、遠期交易C、套期保值D、投機交易5、 健全的金融市場必須（）。A、勻速發(fā)展B、協(xié)調(diào)發(fā)展C、結(jié)構(gòu)合理D、公平運行四、判斷正誤，并說明理由（每小題 3 分，共 15 分）1、證券公司與證券交易所同為銀行金融機構(gòu)，因此二者的性質(zhì)并無本質(zhì)區(qū)別。2、參與銀行承兌匯票市場的交易者只能是中央銀行，商業(yè)銀行及非銀行金融機構(gòu)。3、股票市場主要由發(fā)行

5、市場與流通市場構(gòu)成。4、當中央銀行放松銀根、增加貨幣供應量時，股價上漲。5、一般情況下，外國發(fā)生嚴重的通貨膨脹，匯率上升。五、簡答題（每小題 9 分，共 27 分）1、貨幣經(jīng)紀人的獲利途徑有哪些，作用如何？2、簡述同業(yè)拆借市場的功能。3、我國內(nèi)證券投資基金的作用。六、論述題（ 13 分）試論外匯市場的運行機制。金融市場學模擬試題答案一、名詞解釋（每題 5 分，共 15 分）1、金融市場：是辦理各種票據(jù)、有價證券、外匯和金融衍生品買賣，以及同業(yè)之間進 行貨幣借貸的場所。2、證券公司：是專門從事各種有價證券經(jīng)營及其相關(guān)業(yè)務的金融企業(yè)。3、 股票價格指數(shù)： 是指用以表示股票平均價格水平及其變動，并衡

6、量股市行情的指標。二、單項選擇題（每題 2 分，共 20 分）1、B2、 A3、A4、B5、 C 6、C 7、D 8、 C 9、B 10、 D 三、多項選擇題（每題 2 分，共 10 分）1、AD2、BCE3、ACE4、 ABCD5、BC四、判斷正誤，并說明理由（每題 3 分，共 15 分）1、錯誤。因為證券公司是作為營利性的法人企業(yè)，而證券交易所是專門的、有組織的 證券市場，是證券買賣集中交易的場所。2、錯誤。因為參與銀行承兌匯票市場交易的除中央銀行、商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu) 外，還有工商企業(yè)公司。3、正確。同債券市場一樣都由一級、二級市場組成。4、正確。因為用于購買股票的資金增多。5、錯誤

7、。外國貨幣對內(nèi)貶值，也意味著對外貶值，因此匯率下降。五、簡答題（每題 9分，共 27 分）1、答：（1）貨幣經(jīng)紀人的獲利途徑有兩條：一是收取傭金，二是賺取差價。（2）經(jīng)紀人的存在使貨幣頭寸的交易變得更有效率，尤其是在同業(yè)拆借數(shù)額較大時， 尋找交易對手的費用通常要比支付中間人的傭金多， 這說明貨幣經(jīng)紀人在特殊情況下存在的 必要性。2、答：（1）為金融機構(gòu)提供了一種實現(xiàn)流動性的機制。（ 2）提高金融機構(gòu)的資產(chǎn)盈利水平。（3）及時反映資金供求的變化。（ 4）成為中央銀行有效實施貨幣政策的市場機制。3、答：（1）投資基金為中小投資者拓寬了投資渠道；（2）投資基金的發(fā)展有利于證券市場的發(fā)展；（3）投資基金有力地推動了證券市場的發(fā)展；（4）投資基金促進了證券市場的國際化。六、論述題（ 13 分）答：外匯市場是由多種要素組成的有機整體， 它有自己的形成和運行機制， 包括交易機 制、匯率形成機制、供求機制及風險機制等。（1）供求機制，外匯的供求關(guān)系是市場匯率形成的主要基礎(chǔ)，匯率又反過來調(diào)節(jié)外匯的供求，這是供求機制的核心。（2）匯率機制是指外匯市場交易中匯率升降同外匯供求關(guān)系變化的聯(lián)系及相互作用。（