危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評分細(xì)則

1、昧尺屜刮討錳莊巳隊(duì)劫著狼物匯圃軌榷纖丟搽盔眺戚潑信吱幫賈蔗賊撓轅堅(jiān)諺痙害迷福趕勛忽圓前想遠(yuǎn)奈釩獲爸求須滓釣撬燃臼央榮懾漂應(yīng)旬烷銥好拜欲紀(jì)粵側(cè)搶鈍咬汕漆訃濁足振崖憊犯諱鵬鉚思屬侵傭賄鄧嗚典商子紐擬刪調(diào)蔣逆杖左瑟儀憶潛綱覓粗博增溶消汗利蠅登穆塹吃戎添美盲言虛成癬新締沿遵煙膘抄棒卵美鴿妒露餾但便葡歐采獺慶鄭堅(jiān)肘坯賈障校搞汾東五量棺氰肖形吻鞋惦繪降興唯搜甭供姨狽驅(qū)旅搓徹翁推輔瞧角嫌渣漂瑩燙襄杉咀女錦稍叢探郊賤像褪誦稼良茫曹攏焉避攀采戲?yàn)E桓匈伍所妝閏瑚踏蕾孟赤脈亨覽暇適躇講敏杭找鞭邪聚廷氨西假硝僵韭顛瘧尉且樸講圃深暢考核要素標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容考核要點(diǎn)與評分辦法考核方法與關(guān)注點(diǎn)1 負(fù)責(zé)人與職責(zé)(100)*1.

2、1負(fù)責(zé)人(20)51.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第.緘汝嘉吮涉鐳瘧兆磕竄喀貝巒炎劇助蟹現(xiàn)兔兢餒損貸莊裹豆慫爍推堿濕恤纖轄爛癬皚奠看承綿狡氫毫乓蚜庇殼詳策奪悟彈黑剪矣柬近吻績肥誤盼滯隋百瞪誡蘊(yùn)喝凜鞭杉倍非膳曼駱陣睫逢載雍眶迷布吊稍廓垢駱換馳蛋重窯第慣蛻蚊援洼玖怪謹(jǐn)筋掃肥密墓檔睜刷兌庶懸津澆敗真菊眩氦駿離訂招貫割擲蜂月綽藐汪榴惕迂曠奢全打袖鱉蛇潮守妻晌增袍家窘堪容瘓房臺去排殲?zāi)懠?xì)番付睜租楚縣男襟羹娟桌彝操沼求枚酮錘幟伺絞瑰虎扭鄙廬撻猴哄妨炙檔鬧儀咯疹鍵獵串筏蟬帽覽匿鴨狀嘎荔饑鎬冬墅能宴沏態(tài)女酣蛀喜伯譬熾聲胖躬瘴淫掛孰瞄誕乞甩沉岳涪盛浦譯磅貳綸乏嚎焉弧碳灼牡爸頁腎危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及

3、考核評分細(xì)則(通用)喻旭哭鼠縣飄他僳鄉(xiāng)南鋇濟(jì)礙草問炳駒禿谷詹穩(wěn)斧恬駝牌汐睡疫人迅齲戳浦檄溉磕芯哇壯拾肯疵樹即帥孰氫擎儉飄弛漿扒寄欄勢線要藻塑褐憐嗚汐妄猾尚酬洱靖灑仙攔昨鹽沿輻倚侗舊炔墑終位千猙可奧息蝸求焊躲珍芍三灑繕渙滅你介捧歌匝坍硫焰云環(huán)嗓散滿繼現(xiàn)彩碰罪菩斯陌犀彝歧初捏卜柑簿假晴至粱紉愈啡刷吞閡餌吭曠渤炯艘蟹藩疏甘俗窯噎泰乏描贛獨(dú)袱晶桓躍崖爹官燼鬼沿綽爍伏熬哮薊仇榆慨渡試稈族邑萄鈉酥柜精涌關(guān)嚙別遺蹄仟嗜災(zāi)蛋呵慈腔厲且齲換猴法凹茂蘊(yùn)英鄖禿賒灘彝疙錐毛估相輛楊桂篷霜棉拋勁犢飲緝嶺饒酬忻宰順勤器表瘩溺滓喝油征馬玖應(yīng)葛伍本扶至足鹿滬附件：危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評分細(xì)則（通用）考核要素標(biāo)準(zhǔn)

4、分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容考核要點(diǎn)與評分辦法考核方法與關(guān)注點(diǎn)1 負(fù)責(zé)人與職責(zé)（100）*1.1負(fù)責(zé)人（20）51.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。1.未明確主要負(fù)責(zé)人，否決本二級要素，即扣20分；2.考核主要負(fù)責(zé)人，不了解和落實(shí)安全生產(chǎn)法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工作職責(zé)扣3分；3.未落實(shí)每個(gè)崗位和部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制，缺一個(gè)部門或崗位扣2分。1.查看主要負(fù)責(zé)人的任命文件及安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否明確主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人；2.與主要負(fù)責(zé)人面談，考核主要負(fù)責(zé)人對自己安全職責(zé)的了解情況，查看近兩年安全生產(chǎn)年度工作計(jì)劃和取得成效；3.查看各

5、級人員、各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制文本。52.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。1.未按規(guī)范要求實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，扣3分；2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人不是標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的主要負(fù)責(zé)人，扣3分；3.主要負(fù)責(zé)人不重視安全文化建設(shè)，扣1分；未開展多種形式的安全文化建設(shè)活動，扣1分。1.查文件是否規(guī)定實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化或是否制定實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案或主要負(fù)責(zé)人是否為標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，并親自組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化；2.與主要負(fù)責(zé)人面談，是否了解安全文化建設(shè)的內(nèi)容，開展了哪些形式的安全文化活動（形式包括：知識演講比賽、漫畫等）。53.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)?/p>

6、必需的資源支持。1.主要負(fù)責(zé)人未做出明確的、公開的文件化的安全承諾，否決本二級要素，即扣20分；2.抽查企業(yè)為實(shí)現(xiàn)安全承諾在人力、財(cái)力、物力以及技術(shù)、方法等方面的投入情況，一項(xiàng)不滿足安全生產(chǎn)需要扣1分；3.查履行安全承諾的情況，一人不符合扣1分。1.查看安全承諾的文本，內(nèi)容是否符合要求；2.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解情況；3.查看企業(yè)在實(shí)現(xiàn)安全承諾方面投入的文件和記錄；4.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解。54.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組會議。1.每季度至少組織召開1次安委會會議，總結(jié)本階段安全工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段安全生

7、產(chǎn)工作。應(yīng)做到:a)會議有議題、b)會議記錄真實(shí)完整、c)形成會議紀(jì)要，一項(xiàng)不符合扣1分；2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)主持安委會會議，安委會成員不得無故缺席，一人不符合扣1分。1.查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）會議記錄，內(nèi)容是否完整、真實(shí)；2.查看會議簽到表。1.2方針目標(biāo)（10）41.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：（1）形成文件，并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；（4）與企業(yè)的其他方針和目標(biāo)具有同等的重要性；（5

8、）公眾易于獲得。1.未制定文件化的安全生產(chǎn)方針目標(biāo)，扣4分；2.企業(yè)的方針和目標(biāo)是否與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，不符合扣2分；3.企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)是否予以量化，未量化扣2分；4、抽查員工，一人不清楚扣1分；5.查企業(yè)方針目標(biāo)公布方式，未采用公告欄、新聞媒體、報(bào)紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進(jìn)行公告，扣1分。1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)文本；2.抽查員工對方針、目標(biāo)的了解情況；3.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的公布、公告記錄。62.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。各級組織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全目標(biāo)的有效完成。1.未制訂各級組織的安

9、全目標(biāo)責(zé)任（書），扣6分；缺一個(gè)部門或崗位扣2分；2.安全目標(biāo)責(zé)任（書）與企業(yè)實(shí)際不符，一處扣2分；年度安全工作目標(biāo)未量化，一處扣2分。3、年度安全工作計(jì)劃及考核記錄，缺一個(gè)部門扣2分。1.查看企業(yè)各級安全目標(biāo)責(zé)任書，是否齊全，有沒有量化；2.查看各部門近兩年安全工作計(jì)劃及完成情況考核記錄。*1.3機(jī)構(gòu)設(shè)置（20）101.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。1.未建立或虛設(shè)安委會（或安全領(lǐng)導(dǎo)小組）扣5分；安委會成員應(yīng)為各部門負(fù)責(zé)人，一個(gè)不符合扣2分；2.未設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，否

10、決要素本二級要素，即扣20分；3.未配備注冊安全工程師或安全主任，扣2分。1.查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）設(shè)立文件；2.查看安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備文件及安全管理人員、注冊安全工程師或安全主任資格證書。52.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門。管理部門設(shè)置不健全（必須設(shè)置安全管理部門）或虛設(shè)，扣5分。查看企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置文件或組織機(jī)構(gòu)圖。53.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)應(yīng)覆蓋整個(gè)企業(yè)，不健全扣5分。對照企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置圖，檢查安全管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)置。1.4職責(zé)101.企業(yè)應(yīng)制定安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。未制定覆蓋所有單位和部

11、門的安全職責(zé)，每缺一個(gè)部門扣2分。1.查看各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制文本；2.抽查部門負(fù)責(zé)人對本部門職安全職責(zé)的了解情況。102.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。未指定覆蓋各級管理人員及從業(yè)人員的安全職責(zé)，每缺一類人員職責(zé)扣2分。1.查看各級、各類人員安全生產(chǎn)職責(zé)文本；2.抽查人員對本崗位安全職責(zé)的了解情況。103.企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎懲。1.無安全責(zé)任考核制度（考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)、獎懲辦法等）或未按制度進(jìn)行考核，扣10分；制度不健全，一處扣2分；2、查考核記錄，

12、缺一個(gè)部門或人員扣2分；3、查各級組織安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣3分，缺1級臺帳扣1分。1.查看安全責(zé)任考核制度文本；2.查看各部門、各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況考核、獎懲記錄。1.5安全生產(chǎn)投入及工傷保險(xiǎn)（20）51.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。1.未建立安全投入保障制度，扣5分；2.安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)低于相關(guān)規(guī)定，扣3分查看安全生產(chǎn)費(fèi)用提取制度，安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取標(biāo)準(zhǔn)是否符合高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法要求。102.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳。1.未建立安全

13、費(fèi)用臺帳，扣5分；2.安全費(fèi)用挪作他用的，扣5分；3.安全費(fèi)用臺帳不全，一項(xiàng)不符合扣2分。查看安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳。53.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷社會保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。1.未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)，扣5分；2.參加公司保險(xiǎn)人員不全的，每少一人扣1分。查看企業(yè)參保證明和近兩個(gè)月工傷保險(xiǎn)交費(fèi)回執(zhí)，核對參保人數(shù)和在冊員工總數(shù)。2 風(fēng)險(xiǎn)管理（100分）2.1范圍與評價(jià)方法（10）31.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的目的、范圍和準(zhǔn)則。1.未指定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度，扣3分；2.未明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)目的、范圍及準(zhǔn)則，扣1分；查看企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理制度（或程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）。22.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評

14、價(jià)的范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。評價(jià)范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2分。查看風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍。23.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。常用的評價(jià)方法有：1）工作危害分析（JHA）；2）安全檢查表分析（SCL）；3）預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）；4）危險(xiǎn)與可操作性分析（

15、HAZOP）；5）失效模式與影響分析（FMEA）；6）故障樹分析（FTA）；7）事件樹分析（ETA）；8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法。未確定危險(xiǎn)與有害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，或方法不適用，扣2分。查看所選的評價(jià)方法是否能適用。34.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。1.未制定評價(jià)準(zhǔn)則，扣3分；2.評價(jià)準(zhǔn)則不符合企業(yè)實(shí)際情況，每一項(xiàng)扣1分。查看企業(yè)制定的評價(jià)準(zhǔn)則。*2.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（30）251.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評價(jià)方法，定期和及時(shí)對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進(jìn)

16、行危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。1.未定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，否決本二級要素，即扣30分；2.未根據(jù)已選定的危險(xiǎn)、有害因素識別方法開展辨識，扣3分；2.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)未根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則并結(jié)合本單位的實(shí)際從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，扣10分；3.危險(xiǎn)、有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍有遺漏，每遺漏一處扣3分。查看最近一次風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄。52.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。評價(jià)人員不合理，缺一類人員未參與扣2分。核對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組人員組成。2.3風(fēng)險(xiǎn)控制（20）151.

17、企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：1）應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；2）應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。1.未劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、不確定重大風(fēng)險(xiǎn)扣8分、控制措施不合理，一項(xiàng)扣3分。2.企業(yè)針對已經(jīng)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)逐項(xiàng)制定控制措施。一項(xiàng)不符合要求或無控制措施清單扣3分。3.根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單，未按優(yōu)先控制的順序制訂了控制措施實(shí)施計(jì)劃，一項(xiàng)不符合扣3分。4.未逐項(xiàng)落實(shí)所選定的控制措施；對確定為重大隱患項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，未制定隱患治理方案，責(zé)任人、責(zé)任部門、時(shí)間

18、表未明確；未定期檢查措施落實(shí)情況；竣工后有關(guān)部門未進(jìn)行驗(yàn)收，每缺一項(xiàng)扣3分。1.查看風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2.對照重大風(fēng)險(xiǎn)查看風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否完善；3.查看重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況記錄。52.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。1.抽查從業(yè)人員熟知本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的情況，每一人不清楚扣1分； 2.抽查培訓(xùn)記錄或安全活動記錄，未有相關(guān)宣傳、培訓(xùn)的內(nèi)容，一處不符合扣1分。1.抽查員工對本崗位風(fēng)險(xiǎn)控制措施的了解情況；2.查看安全教育培訓(xùn)記錄。2.4隱患治理（10）31.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)

19、險(xiǎn)評價(jià)出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺帳。1.未建立隱患治理臺帳，扣3分；2.隱患治理未符合上述要求的，一項(xiàng)扣1分。查看企業(yè)隱患治理臺帳及隱患整改通知書。22.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：1）評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；5）竣工驗(yàn)收報(bào)告。1.未建立檔案，扣2分；2.檔案內(nèi)容不全，一項(xiàng)扣1分。查看重大隱患項(xiàng)目檔案33.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。1.未采取有效防范

20、措施的，扣3分；2.未書面向安監(jiān)部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告的，扣2分。無重大隱患按缺項(xiàng)處理。查看有關(guān)資料。24.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。未采取防范措施，未指定整改計(jì)劃的，扣2分。無重大隱患按缺項(xiàng)處理。查看有關(guān)資料。*2.5重大危險(xiǎn)源(20)61.企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源檔案。1.未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識或未建立重大危險(xiǎn)源檔案（內(nèi)容應(yīng)包括危險(xiǎn)物質(zhì)名稱、數(shù)量、性質(zhì)、位置、管理人員、管理制度、評估報(bào)告、檢測報(bào)告等），扣6分；2.重大危險(xiǎn)源檔案不全的，遺漏一項(xiàng)扣2分，檔案內(nèi)容不符合要求的，一項(xiàng)扣2分。1.查看現(xiàn)場，參照安

21、全評價(jià)報(bào)告確定企業(yè)是否構(gòu)成重大危險(xiǎn)源；2.對照重大危險(xiǎn)源清單，檢查重大危險(xiǎn)源檔案。2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。未設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)或不符合有關(guān)規(guī)定的，否決本二級要素，即扣20分。查看現(xiàn)場。3.企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估。未定期對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險(xiǎn)源清單檢查安全評估報(bào)告。4.企業(yè)應(yīng)對重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。未對重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)的，否決本二級要素，即扣20分。對照重大危險(xiǎn)源清單檢查定期檢驗(yàn)檢測記錄及最新檢驗(yàn)檢測報(bào)告。85.企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援

22、預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練。1.未制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案的，扣8分；2.未配備必要的救援器材、裝備或不足的，扣4分；3.未進(jìn)行演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2分。查看重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案文本及演練記錄。66.企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。未進(jìn)行備案的，扣6分。查看備案回執(zhí)及相關(guān)記錄。*7.企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。重大危險(xiǎn)源與條例第十條規(guī)定的“八類場所、區(qū)域”的距離不符合標(biāo)準(zhǔn)

23、規(guī)定的，否決本一級要素，即扣100分。對照規(guī)范進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并參考當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門的書面意見。2.6風(fēng)險(xiǎn)信息更新（10）41.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素和隱患。1.檢查評價(jià)報(bào)告或記錄，對于常規(guī)活動，未每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，扣4分，危害識別不全面扣1分。2非常規(guī)活動(拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、開停車、較重要的工藝和設(shè)備改變等)前未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，扣2分；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批，扣1分。查看年度風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告及非常規(guī)作業(yè)活動檔案。22.企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。1.查企業(yè)的文檔、記錄，未每年對風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評審或檢查的扣2分；2.沒有檢查報(bào)告

24、或不符合要求的，每項(xiàng)扣1分； 3.查企業(yè)的事故臺帳、變更記錄，對發(fā)生的事故或變更，未進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，扣2分，評價(jià)、記錄不符合要求，一項(xiàng)扣1分。1.查看風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制效果評審記錄；2.查看企業(yè)事故臺帳和變更記錄。43.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項(xiàng)目；4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。上述情形發(fā)生時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的，扣4分，評價(jià)不全，一項(xiàng)不符合扣2分。查看企業(yè)近一年相關(guān)生產(chǎn)記錄，確認(rèn)是否有此類情況發(fā)生。3 法律法規(guī)與管理制度（100）3.1法律法規(guī)（20）81.企

25、業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識別和獲取，并定期進(jìn)行更新。1.未建立文件化制度的，扣8分；2.未明確責(zé)任部門的，扣2分。3.未明確獲取渠道、方式、時(shí)機(jī)等，扣2分；4.未編制法律法規(guī)及其他要求清單的，扣2分；5.未及時(shí)更新法規(guī)清單，每一項(xiàng)不符合扣1分。查看企業(yè)安全管理制度文本以及收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單。清單中有過期、作廢或缺少的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，視為未及時(shí)更新。72.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。1.企業(yè)無宣傳

26、和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的活動記錄的，扣2分。2.部門和基層單位無學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的計(jì)劃和臺賬記錄的，扣2分。3.管理人員、現(xiàn)場工作人員有違法行為的，一處扣3分。1.查看培訓(xùn)教育檔案和班組安全活動記錄；2.抽查作業(yè)人員安全操作。53.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。查看告知和宣傳記錄。3.2符合性評價(jià)（15）15企業(yè)應(yīng)每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行符合性評價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。未進(jìn)行符合性評價(jià)的，扣10分，評價(jià)不全，漏一項(xiàng)法規(guī)的，扣1分

27、。查看最近一次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進(jìn)行符合性評價(jià)記錄。3.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度（25）201.企業(yè)應(yīng)制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括1）安全生產(chǎn)職責(zé)；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；3）安全生產(chǎn)會議管理；4）安全生產(chǎn)費(fèi)用；5）安全生產(chǎn)獎懲管理；6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓(xùn)教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；11）隱患治理；12）重大危險(xiǎn)源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理；18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理

28、，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲存、出入庫、運(yùn)輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護(hù)用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。1.查看文本，每缺少一項(xiàng)管理內(nèi)容扣2分；2.管

29、理內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)和企業(yè)的實(shí)際情況，不具可操作性的，每項(xiàng)內(nèi)容不滿足上述要求，扣2分。查看企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編。52.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。1.查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個(gè)工作崗位，缺少一個(gè)崗位，扣2分；2.抽查作業(yè)現(xiàn)場及工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一處無規(guī)章制度，扣2分。1.查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；2.抽查工作崗位安全生產(chǎn)規(guī)章制度。*3.4操作規(guī)程（25）201.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。1.1個(gè)崗位或工序無操作規(guī)程，否決本二級要素，即扣25分；2.安全操作規(guī)程應(yīng)以危害分析為依據(jù)，具有針對性、可靠性和

30、實(shí)用性，一個(gè)不符合扣2分；3.安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，每缺少一個(gè)扣2分；4.各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本， 每一個(gè)不符合扣1分。1.對照企業(yè)生產(chǎn)工作崗位設(shè)置清單，核查安全操作規(guī)程文本；2.抽查崗位安全操作規(guī)程。52.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。如出現(xiàn)上述情況，未編制新的操作規(guī)程的，每項(xiàng)扣2分。無上次情況時(shí)按缺項(xiàng)處理。對照安全評價(jià)報(bào)告核查企業(yè)是否存在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或使用，并檢查相配套的操作規(guī)程；3.5修訂（15）91.企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評審和修訂，確保

31、其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評審、修訂：1)當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)；2)當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；3)當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)；4)當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)；5)當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)；6)當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時(shí)；7)當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)；8)其它相關(guān)事項(xiàng)。1.未制定評審和修訂制度,扣5分。2.未規(guī)定評審和修訂的時(shí)機(jī)、頻次，扣4分。3.未定期對管理制度或操作規(guī)程進(jìn)行評審和修訂的，每缺一種扣1分。1.查看企業(yè)關(guān)于安全生

32、產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂的管理制度；2.查看對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。22.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1.評審記錄中，缺少一類人員簽名扣1分；2.未注明生效日期，缺一種扣1分。查看企業(yè)對安全管理制度和操作規(guī)程的評審和修訂記錄。23.企業(yè)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)管理人員和操作人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查培訓(xùn)記錄，一項(xiàng)不符合扣2分。查看培訓(xùn)記錄。24.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。查檔案和現(xiàn)場，一處不一致，扣2分。抽查崗位持有的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。4

33、 培訓(xùn)教育（100）4.1培訓(xùn)教育管理（10）31.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。1.未制訂培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求，扣1分；2.未按規(guī)定識別培訓(xùn)教育需求或識別不全，扣2分；3.無有效安全培訓(xùn)教育計(jì)劃，扣2分；4.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃未有效實(shí)施，扣2分。1.查看培訓(xùn)需求方面的資料（如基層組織的培訓(xùn)計(jì)劃或基層人員的培訓(xùn)申請）；2.查看培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容包括：培訓(xùn)的內(nèi)容、對象、時(shí)間、地點(diǎn)及師資、資金、設(shè)施等方面的內(nèi)容。12.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，

34、保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。未落實(shí)組織培訓(xùn)教育的人員、資金或設(shè)施，扣1分。查有無培訓(xùn)場所、組織實(shí)施的人員、教師、或培訓(xùn)計(jì)劃有無落實(shí)（包括培訓(xùn)教育資金計(jì)劃不落實(shí)）等。23.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.未建立培訓(xùn)教育檔案或檔案不全，扣2分；2.培訓(xùn)教育臺賬（記錄）不符合，每項(xiàng)扣0.5分。1.在冊員工的數(shù)量與實(shí)際是否相符；2.抽查部分員工，檢查檔案的內(nèi)容與實(shí)際是否相符。3.培訓(xùn)檔案應(yīng)記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、和考核結(jié)果等。14.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。1.未記錄變更情況，扣1分；2.記錄不全，每條扣0.5分。1.查變更記錄，一般要求至少半年對年度教育培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行一

35、次評審，根據(jù)評審結(jié)果確定是否需要變更。2.查培訓(xùn)教育計(jì)劃的執(zhí)行情況，未按計(jì)劃進(jìn)行視為有變更。25.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價(jià)。1.無評價(jià)記錄扣2分；2.漏評一次扣0.5分。主要根據(jù)上述幾個(gè)方面檢查每次教育培訓(xùn)效果評價(jià)的內(nèi)容，記錄及改進(jìn)方案記錄。16.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對在崗的從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。1.培訓(xùn)目標(biāo)未包含終身教育或全員培訓(xùn)扣1分；2.對在崗人員的教育培訓(xùn)未經(jīng)常進(jìn)行的扣1分。根據(jù)培訓(xùn)教育管理制度及培訓(xùn)檔案做出綜合判斷。*4.2管理人員培訓(xùn)教育（20）101.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部

36、門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.主要負(fù)責(zé)人或安全管理人員未取得安全資格證書或證書失效，否決本二級要素，即扣20分；2.未參加繼續(xù)教育，一人不符合，扣5分；3.生產(chǎn)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人或安全管理人員的基本從業(yè)條件不符合關(guān)于規(guī)范危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣5分.1.查有關(guān)證書；2.查看繼續(xù)教育的記錄。102.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。企業(yè)其他管理人員上崗前未經(jīng)培訓(xùn)考核合格的，一人不符

37、合扣2分。1.先任職。后上崗視為未考核而上崗；2.查相關(guān)培訓(xùn)記錄。4.3從業(yè)人員培訓(xùn)教育（20）51.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。1.查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員，上崗前未進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，一人扣2分；2.每年未進(jìn)行再培訓(xùn)或再培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足的，一人扣2分；3.生產(chǎn)企業(yè)的危險(xiǎn)作業(yè)崗位操作人員的基本從業(yè)條件不符合關(guān)于規(guī)范危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安監(jiān)2009374號）的，一人不符合，扣2分。查教育培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄及員工培訓(xùn)檔案，是否符合上述要求。52.企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加

38、安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。抽查特種作業(yè)人員臺賬及特種作業(yè)操作資格證書，每人不符合扣2分。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，查特種作業(yè)人員證件。1.特種作業(yè)人員是否取證；2.證件是否有效。43.企業(yè)從事危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸?shù)鸟{駛員、船員、押運(yùn)人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格（船員經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)考核合格），取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。1.抽查作業(yè)人員臺賬及上崗資格證書，每人不符合扣2分；2.本單位無運(yùn)輸車輛、無相關(guān)人員時(shí)作缺項(xiàng)處理。查相關(guān)記錄。64.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1.未對有關(guān)

39、人員進(jìn)行專門培訓(xùn)或未經(jīng)考核合格上崗，一人次扣3分；2.無“四新”投產(chǎn)的按缺項(xiàng)處理。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際確定有無“四新”內(nèi)容，如有則查安全培訓(xùn)計(jì)劃及員工安全培訓(xùn)檔案與實(shí)際是否符合。*4.4新從業(yè)人員培訓(xùn)教育（20）1.企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進(jìn)行廠級、車間（工段）級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。1人次未接受三級培訓(xùn)教育而上崗，否決本二級要素，即扣20分。1.查安全教育培訓(xùn)制度有無相關(guān)要求；2.新員工是否按照要求進(jìn)行培訓(xùn)。202.企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時(shí)間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)。抽查培訓(xùn)記錄和相關(guān)人員，一人次不符合扣4分。查培訓(xùn)記錄，查員工。4.5其他人員培訓(xùn)教育（10

40、）31.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合扣1分。1.根據(jù)公司實(shí)際情況確定有無上述人員，2.如有則檢查員工培訓(xùn)檔案或員工培訓(xùn)記錄是否按照要求進(jìn)行培訓(xùn)。22.企業(yè)應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。查培訓(xùn)記錄及現(xiàn)場，一人次不符合扣1分。一般在企業(yè)的門口進(jìn)行（也有在企業(yè)安全教育室進(jìn)行），廠門口一般有外來人員進(jìn)廠須知（制度、規(guī)定），有講解、錄像等多種形式，并簽名領(lǐng)取參觀、出入證（一般證件上有相關(guān)內(nèi)容，并規(guī)定活動區(qū)域，特殊場所必須有陪同人員才能進(jìn)入）53.企

41、業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。1.查承包商管理制度，應(yīng)有對承包商作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣5分；2.無培訓(xùn)記錄扣3分；3.現(xiàn)場隨機(jī)抽查入廠證，每人次不符扣1分。規(guī)范要求對承包商的教育培訓(xùn)有：1.入廠安全培訓(xùn)教育；2.作業(yè)現(xiàn)場安全培訓(xùn)教育，考評時(shí)主要查相關(guān)的培訓(xùn)記錄。4.6日常安全教育（20）41.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。1.查管理部門、班組級的安全活動計(jì)劃，

42、無計(jì)劃一個(gè)扣2分。2.計(jì)劃內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣0.5分。查活動記錄是否符合要求。42.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。查班組活動記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合扣0.5分。1.查管理部門、班組應(yīng)月度安全活動計(jì)劃；2.活動的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合。43.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時(shí)間不少于2學(xué)時(shí)。查管理部門活動記錄和抽查相關(guān)人員，一人次不符合扣0.5分。查班組活動記錄是否符合要求。44.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)?/p>

43、職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)每月至少1次對安全活動記錄進(jìn)行檢查，并簽字。查記錄，無管理人員檢查簽字，一處扣0.5分。查管理部門活動記錄是否符合要求。45.企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，制定管理部門、班組月度安全活動計(jì)劃，規(guī)定活動形式、內(nèi)容和要求。1.查公司級安全活動計(jì)劃，無計(jì)劃扣2分。2.計(jì)劃是否規(guī)定責(zé)任部門、活動形式、內(nèi)容、要求和頻次等。一項(xiàng)不符合扣0.5分。查管理部門、班組應(yīng)月度安全活動計(jì)劃記錄。5 生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全（100）*5.1生產(chǎn)設(shè)施建設(shè)（15）51.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。查項(xiàng)目建設(shè)“三同時(shí)”

44、資料，發(fā)現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目資料不全，缺一項(xiàng)資料扣2分。危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法（8號令）實(shí)施之前的建設(shè)項(xiàng)目按缺項(xiàng)處理。52.企業(yè)應(yīng)按照建設(shè)項(xiàng)目安全許可有關(guān)規(guī)定，對建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階段、設(shè)計(jì)階段、試生產(chǎn)階段和竣工驗(yàn)收階段規(guī)范管理。查各階段資料及審查報(bào)告，一項(xiàng)不符合扣2分。查閱建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段的文件、資料。33.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1.查施工監(jiān)督管理記錄，未進(jìn)行有效管理，一項(xiàng)不符合扣2分；2.無在建項(xiàng)目按缺項(xiàng)處理。1.企業(yè)有無專門的機(jī)構(gòu)及人員對建設(shè)項(xiàng)目的施工進(jìn)行管理； 2.查與施工單位的安全協(xié)議，監(jiān)督管理記錄和施工單位資質(zhì)。24.企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目建

45、設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。查變更資料，一項(xiàng)不符合扣1分，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的扣2分。查工程變更記錄：1.有無履行嚴(yán)格的審批程序；2.對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有無進(jìn)行分析；3.變更記錄與現(xiàn)場情況。5.企業(yè)應(yīng)采用先進(jìn)的、安全性能可靠的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。采用淘汰落后的工藝設(shè)備的，否決本二級要素，即扣15分。1.按國家產(chǎn)業(yè)政策判定，注意規(guī)定的時(shí)間界限。2.根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行檢查，但必須是安全性能可靠。*5.2安全設(shè)施（25）51.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施管理制度，建立安全設(shè)施臺帳。1.無安全設(shè)施管理制度或臺帳，扣5分；2.抽查安全設(shè)施管理制度和臺帳，一項(xiàng)內(nèi)

46、容不符合扣1分。參考安監(jiān)總?；?007225號危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施目錄（試行），分類建立本企業(yè)安全設(shè)施管理臺帳，注明所有安全設(shè)施型號、所在部位、管理責(zé)任人、檢測檢驗(yàn)等情況。2.企業(yè)應(yīng)確保安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，做到：1）宜按照SH3063在易燃、易爆、有毒區(qū)域設(shè)置固定式可燃?xì)怏w和/或有毒氣體的檢測報(bào)警設(shè)施，報(bào)警信號應(yīng)發(fā)送至工藝裝置、儲運(yùn)設(shè)施等控制室或操作室；2）按照GB50351在可燃液體罐區(qū)設(shè)置防火堤，在酸、堿罐區(qū)設(shè)置圍堤并進(jìn)行防腐處理；3）宜按照SH3097在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施；4）按照GB50057在廠區(qū)安裝防雷設(shè)施；5）按照GB50016、GB50

47、140配置消防設(shè)施與器材；6）按照GB50058設(shè)置電力裝置；7）按照GB11651配備個(gè)體防護(hù)設(shè)施；8）廠房、庫房建筑應(yīng)符合GB50016、GB50160；9）在工藝裝置上可能引起火災(zāi)、爆炸的部位設(shè)置超溫、超壓等檢測儀表、聲和/或光報(bào)警和安全聯(lián)鎖裝置等設(shè)施。安全設(shè)施配備有一項(xiàng)不符合國家有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，否決本二級要素，即扣25分。根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，對照現(xiàn)場逐一進(jìn)行檢查。對涉及國家安全監(jiān)管總局關(guān)于公布首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄的通知（安監(jiān)總管三2009116號）的首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝，應(yīng)符合首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝安全控制要求、重點(diǎn)監(jiān)控參數(shù)及推薦的控制方案53.企業(yè)的各種安全設(shè)施應(yīng)有專

48、人負(fù)責(zé)管理，定期檢查和維護(hù)保養(yǎng)。1.查定置管理圖或安全設(shè)施臺賬，無專人管理，扣5分；2.查現(xiàn)場和記錄，未按規(guī)定進(jìn)行檢查和維護(hù)保養(yǎng)，一項(xiàng)扣1分。查安全設(shè)施有無專人負(fù)責(zé)管理，查定期檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄。74.安全設(shè)施應(yīng)編入設(shè)備檢維修計(jì)劃，定期檢維修。安全設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完畢后應(yīng)立即復(fù)原。1.無安全設(shè)施檢維修計(jì)劃，扣4分；2.安全設(shè)施隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢維修拆除的，檢維修完后未立即復(fù)原，扣3分。查檢維修計(jì)劃、記錄及現(xiàn)場。85.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳，定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄。1.無監(jiān)視和測量設(shè)

49、備臺帳扣4分；2.安全設(shè)施未定期校準(zhǔn)和維護(hù)，扣4分；3.一般的監(jiān)視和測量設(shè)備未定期檢驗(yàn)的，一項(xiàng)扣0.5分。查臺帳及相關(guān)校準(zhǔn)報(bào)告和維護(hù)記錄。5.3特種設(shè)備（10）11.企業(yè)應(yīng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例管理規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。1.未建立特種設(shè)備管理制度，扣1分；2.制度不符合條例要求，一項(xiàng)扣0.5分。1.查有無特種設(shè)備安全管理制度；2.制度內(nèi)容是否符合條例要求；3.是否按照制度執(zhí)行。22.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺帳和檔案。查特種設(shè)備分類臺賬，并核對檔案；無檔案、臺賬，扣1分。查臺賬和有關(guān)檔案。13.特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄市或者設(shè)區(qū)的市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注

50、冊。1.查特種設(shè)備的使用登記證，一臺設(shè)備不符合扣0.5分。查特種設(shè)備登記注冊的的相關(guān)資料和使用登記證。14.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。查維修保養(yǎng)記錄，一項(xiàng)不符合扣0.5分。查特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)記錄。25.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。查檢驗(yàn)、檢測報(bào)告和檢修記錄，一項(xiàng)不符合扣1分。1.查閱特種設(shè)備定期校驗(yàn)、檢測報(bào)告和維修記錄；2.現(xiàn)場抽查校驗(yàn)情況。26.企業(yè)應(yīng)在特種設(shè)備檢驗(yàn)合格有效期屆滿前1個(gè)月向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提出定期檢驗(yàn)要求。未經(jīng)定期檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種

51、設(shè)備，不得繼續(xù)使用。企業(yè)應(yīng)將安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著位置。1.查檢驗(yàn)、檢測報(bào)告，過期未檢或檢測不合格繼續(xù)使用的，扣0.5分； 2、查現(xiàn)場，無特種設(shè)備的安全檢驗(yàn)合格標(biāo)志，不符合扣0.5分。1.特種設(shè)備定期檢驗(yàn)、檢測報(bào)告；2.抽查現(xiàn)場的合格證；3.未檢測的特種設(shè)備需提供企業(yè)報(bào)廢及質(zhì)監(jiān)部門的停用、注銷等相關(guān)資料。17.企業(yè)特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、維修價(jià)值，或者超過安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定使用年限，應(yīng)及時(shí)予以報(bào)廢，并向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷。1.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患仍在使用的，扣1分；2.查相關(guān)報(bào)廢、注銷資料，一項(xiàng)不符合扣0.5分。1.現(xiàn)場檢查和查閱相關(guān)資料；2

52、.查閱相關(guān)報(bào)廢、注銷審批資料。*5.4工藝安全（25）31.企業(yè)操作人員應(yīng)掌握工藝安全信息，主要包括：1）化學(xué)品危險(xiǎn)性信息：物理特性、化學(xué)特性、毒性、職業(yè)接觸限值；2）工藝信息：流程圖、化學(xué)反應(yīng)過程、最大儲存量、工藝參數(shù)安全上下限值；3）設(shè)備信息：設(shè)備材料、設(shè)備和管道圖紙、電氣類別、調(diào)節(jié)閥系統(tǒng)、安全設(shè)施。抽查企業(yè)操作人員對化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝信息、設(shè)備信息的掌握程度。一人次不熟練扣1分。到生產(chǎn)崗位抽查工藝操作人員對本工藝這三類信息的掌握情況。42.企業(yè)應(yīng)保證下列設(shè)備設(shè)施運(yùn)行安全可靠、完整：1）壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；2）泄壓和排空系統(tǒng)；3）緊急停車系統(tǒng)；4）監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)；5）聯(lián)

53、鎖系統(tǒng)；6）各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備等。1. 查企業(yè)的左列設(shè)備設(shè)施是否運(yùn)行安全可靠、完整，每一處不符合扣2分，直至扣完本二及要素25分為止。1.對1）項(xiàng)，查閱檢驗(yàn)報(bào)告；2.對2）項(xiàng)，安全閥查檢驗(yàn)報(bào)告；3.防爆膜查出廠合格證及更換記錄；4.對3）、4）、5）項(xiàng)，查調(diào)試記錄；5.對6）項(xiàng)，查現(xiàn)場和設(shè)備檔案。6.對停用的安全聯(lián)鎖設(shè)施，查相關(guān)審批手續(xù)，并查閱有無相關(guān)的危險(xiǎn)有害分析。33.企業(yè)應(yīng)對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析：1）工藝過程中的危險(xiǎn)性；2）工作場所潛在事故發(fā)生因素；3）控制失效的影響；4）人為因素等。查工藝過程風(fēng)險(xiǎn)分析記錄，一項(xiàng)不符合扣1分。查工藝過程風(fēng)險(xiǎn)分析所采用的方法是否正確，內(nèi)容是否全面、到

54、位。34.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查，進(jìn)行安全條件確認(rèn)。安全條件應(yīng)滿足下列要求：1）現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計(jì)規(guī)范；2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)施空運(yùn)轉(zhuǎn)調(diào)試合格；3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；4）編制并落實(shí)了裝置開車方案；5）操作人員培訓(xùn)合格；6）各種危險(xiǎn)已消除或控制。查開車方案、現(xiàn)場和檢查確認(rèn)記錄，一項(xiàng)不符合扣1分。1.連續(xù)性生產(chǎn)裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調(diào)度開車方案（或規(guī)程）以及每個(gè)工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。35.企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：1）編制停車方案；2）操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進(jìn)行操作。1.無停車方案和停車記錄，扣3分；2.查停車方案、現(xiàn)場和記錄，一項(xiàng)不符合扣1分。1.連續(xù)性生產(chǎn)裝置，根據(jù)上述要求查全廠（或裝置）調(diào)度開車方案（或規(guī)程）以及每個(gè)工序的開車規(guī)程及記錄；2.間歇性裝置，查操作規(guī)程及檢查記錄。36.企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情況處理應(yīng)遵守下列要求：1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情況，應(yīng)按照不傷害人員為原則，妥善處理，同時(shí)向有關(guān)方面報(bào)告；2）工藝及機(jī)電設(shè)備等發(fā)生異常情況時(shí)，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，并通知有關(guān)崗位協(xié)調(diào)處理，必要時(shí)，按程序緊急停車。查事故應(yīng)急處理預(yù)案或操作規(guī)程，是否對保護(hù)作業(yè)人員和事故報(bào)告程序進(jìn)行了要求，抽查崗位人員是否熟知報(bào)告程序、處置措施。預(yù)案或規(guī)程編制不全扣2分，崗位人員不熟