供方責(zé)任索賠管理辦法

1、捷克國(guó)際集團(tuán)事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供方責(zé)任索賠管理辦法2011-12-13發(fā)布 2011-12-13 實(shí)施捷克國(guó)際集團(tuán)事業(yè)部修訂頁(yè) 1流程清單內(nèi)所有文件審批發(fā)布必須按照清單規(guī)定的審批流程組織審批,并在此處寫明審批流程。編制部門(事業(yè)部供應(yīng)鏈管理部部門審核會(huì)審(事業(yè)部品質(zhì)管理部、各產(chǎn)品公司品質(zhì)部會(huì)簽(各產(chǎn)品公司分廠、財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)(管理者代表捷克國(guó)際集團(tuán)事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)供方責(zé)任索賠管理辦法QMY-GC13.024-20111目的和范圍本標(biāo)準(zhǔn)明確了各產(chǎn)品公司對(duì)供方責(zé)任索賠的流程,各部門的管理職責(zé)。本規(guī)范適用于事業(yè)部。2定義2.1供方質(zhì)量索賠:由供方原因造成的進(jìn)貨檢驗(yàn)、型式試驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程、市場(chǎng)任一過(guò)程的品質(zhì)異常索

2、賠。2.2供方非質(zhì)量索賠:指供方非質(zhì)量原因?qū)е碌乃髻r,包括未滿足訂單/送貨通知要求而造成的停產(chǎn),未滿足財(cái)務(wù)對(duì)賬/發(fā)票要求,未滿足送樣要求、基礎(chǔ)管理要求及其他各種類型的未滿足要求的索賠。2.3索賠金額限度:衡量供方違約責(zé)任嚴(yán)重性的指標(biāo)。在索賠金額限度以下的索賠由低職級(jí)人員審批,在索賠金額限度以上的索賠由高職級(jí)的人員審批。規(guī)定:產(chǎn)品公司索賠金額限度為20000元,電子分廠索賠金額限度為5000元。3管理職責(zé)3.1供應(yīng)鏈:供應(yīng)鏈為供方索賠流程的主管部門。負(fù)責(zé)對(duì)供方未滿足財(cái)務(wù)對(duì)賬/發(fā)票要求,未滿足送樣要求、基礎(chǔ)管理要求及其他各種類型的未滿足要求的違約行為與供方之間進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)及違約索賠,負(fù)責(zé)未滿足訂單

3、/送貨通知要求而造成的生產(chǎn)異常、停產(chǎn)的責(zé)任索賠流程的審核、審批;負(fù)責(zé)對(duì)金額超限度及爭(zhēng)議較大的供方質(zhì)量索賠進(jìn)行會(huì)簽,核實(shí)是否遵守本文件規(guī)定的各項(xiàng)要求,對(duì)質(zhì)量索賠造成的影響進(jìn)行供應(yīng)布局調(diào)整;對(duì)各種索賠進(jìn)行匯總并提交審批流程。3.2品質(zhì):負(fù)責(zé)對(duì)供方因質(zhì)量原因造成的品質(zhì)損失進(jìn)行違約索賠。涉及品質(zhì)爭(zhēng)議事項(xiàng)時(shí)由事業(yè)部品質(zhì)仲裁。3.3采購(gòu):負(fù)責(zé)對(duì)供方未滿足訂單/送貨通知要求而造成的生產(chǎn)異常、停產(chǎn)進(jìn)行責(zé)任確認(rèn),并提交供方違約索賠審批流程。3.4基礎(chǔ)管理:負(fù)責(zé)填寫供方異常問(wèn)題處理通知單,向供應(yīng)鏈提出供方違反基礎(chǔ)管理要求的證據(jù)。4管理內(nèi)容4.1流程圖 a索賠金額限度以下的索賠:品質(zhì)填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程模

4、塊經(jīng)理審批發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。供應(yīng)商對(duì)事實(shí)認(rèn)定及違約程度存在較大爭(zhēng)議時(shí),增加供應(yīng)鏈經(jīng)理會(huì)簽,必要時(shí)由事業(yè)部品質(zhì)仲裁。b索賠金額限度以上(含的索賠:品質(zhì)填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程供應(yīng)鏈配套模塊經(jīng)理會(huì)簽品質(zhì)部門長(zhǎng)審批(存在較大爭(zhēng)議時(shí)由事業(yè)部品質(zhì)仲裁發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。a索賠金額限度以下的索賠:采購(gòu)填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程采購(gòu)模塊經(jīng)理審核供應(yīng)鏈配套經(jīng)理審批發(fā)供應(yīng)鏈配套及供應(yīng)商。b索賠金額限度以上(含的索賠:采購(gòu)填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程采購(gòu)模塊經(jīng)理、配套模塊經(jīng)理審核供應(yīng)鏈部門長(zhǎng)審批發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。a索賠金額限度以下的索賠:配套填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程配

5、套經(jīng)理審批發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。b索賠金額限度以上(含的索賠:配套填寫供方違約索賠單啟動(dòng)審批流程配套模塊經(jīng)理審核供應(yīng)鏈部門長(zhǎng)審批發(fā)供應(yīng)鏈配套、體系及供應(yīng)商。4.2供方責(zé)任索賠的基本原則a促進(jìn)改進(jìn)原則:對(duì)供方違約行為進(jìn)行的索賠,其根本目的不是以此獲得經(jīng)濟(jì)收入,而是促使供方認(rèn)識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性并進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)。b邏輯嚴(yán)謹(jǐn)原則:嚴(yán)格遵循先進(jìn)行違約事實(shí)認(rèn)定,再進(jìn)行違約責(zé)任索賠的邏輯關(guān)系。嚴(yán)禁事實(shí)認(rèn)定不清的情況下隨意向供應(yīng)商開(kāi)出供方違約索賠單。c依法量刑原則:嚴(yán)格按照合作協(xié)議或相關(guān)供貨協(xié)議中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供方進(jìn)行索賠。做到違約事實(shí)認(rèn)定清晰,違約責(zé)任量刑適當(dāng)。d兩單與公文關(guān)系原則:只有供方違約索賠單(將供

6、方異常問(wèn)題處理通知單作為事實(shí)認(rèn)定及溝通到位的證據(jù)作為法定的索賠扣款憑據(jù)。供應(yīng)商可以此作為財(cái)務(wù)入賬的憑據(jù)。如供應(yīng)商有需要可以向財(cái)務(wù)申請(qǐng)蓋章確認(rèn)。公文不作為向供方索賠扣款的憑據(jù),僅起到信息公示的作用。注:兩單指供方違約索賠單及供方異常問(wèn)題處理通知單。e信息歸口原則:索賠屬敏感業(yè)務(wù),需對(duì)公司內(nèi)部對(duì)口供應(yīng)商索賠業(yè)務(wù)的部門予以明確。根據(jù)這一原則,確定公司內(nèi)部可向供應(yīng)商發(fā)布供方異常問(wèn)題處理通知單的部門為:供應(yīng)鏈、品質(zhì)、采購(gòu)三個(gè)部門,可向供應(yīng)商發(fā)布供方違約索賠單的部門為:供應(yīng)鏈、品質(zhì)兩個(gè)部門。4.3供方責(zé)任索賠管理要求4.4供方異常問(wèn)題處理通知單及供方違約索賠單編號(hào)規(guī)定 QMY-GC13.024-2011

7、供方責(zé)任索賠管理辦法 索賠單位 供應(yīng)鏈 索賠部門 配套 品質(zhì) 供方異常問(wèn)題處理通知單識(shí)別碼 MX*GT MXGYPT MXGYCT MXGYJT MXGEPT MXGECT MXGEJT MXBWPT MXBWCT MXBWJT MXBHPT MXBHCT MXBHJT MXBJPT MXBJCT MXBJJT MXDWPT MXDWCT MXDWJT MXDHPT MXDHCT MXDHJT 供方違約索賠單識(shí)別碼 MX*GP MXGYPP MXGYCP MXGYJP MXGEPP MXGECP MXGEJP MXBWPP MXBWCP MXBWJP MXBHPP MXBHCP MXBHJP

8、MXBJPP MXBJCP MXBJJP MXDWPP MXDWCP MXDWJP MXDHPP MXDHCP MXDHJP 一分廠 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 二分廠 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 無(wú)錫工廠 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 合肥工廠 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 荊州分廠 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 無(wú)錫經(jīng)營(yíng)體 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 品質(zhì) 合肥經(jīng)營(yíng)體 采購(gòu) 基礎(chǔ)管理 說(shuō)明： a供應(yīng)鏈編號(hào)中的*代表數(shù)字（17） 。其中：1 代表滾一分廠，2 代表滾二分廠，3 代表無(wú)錫工 廠，4 代表合肥工廠，5 代表荊州分廠，6 代表無(wú)錫經(jīng)營(yíng)體，7 代表合肥經(jīng)營(yíng)體。 b示例：MX1GT201108-001 表示供應(yīng)鏈 2011 年 8

9、月份針對(duì)滾一分廠供應(yīng)商開(kāi)出的第一單供方異 常問(wèn)題處理通知單，MX1GP201108-001 表示供應(yīng)鏈 2011 年 8 月份針對(duì)滾一分廠供應(yīng)商開(kāi)出的第一單 索賠單。 c索賠單編號(hào)必須與通知單編號(hào)保持一致，通知單編號(hào)必須連續(xù)，而索賠單編號(hào)允許不連續(xù)。 例如通知單 MX1GT201108-001 執(zhí)行了索賠， 則索賠單為 MX1GP201108-001； 如通知單 MX1GT201108-002 沒(méi)有執(zhí)行索賠，則不存在對(duì)應(yīng)的索賠單 MX1GP201108-002，該編號(hào)被跳過(guò)。 4.5 供方索賠取消 需要對(duì)已審批生效的索賠申請(qǐng)取消，由供應(yīng)鏈配套填寫供方索賠取消申請(qǐng)表啟動(dòng)審批流程， 經(jīng)當(dāng)事的相關(guān)部門會(huì)簽后，由供應(yīng)鏈部門長(zhǎng)審批生效。 5 文件 合作協(xié)議 6 記錄 供方異常問(wèn)題處理通知單 供方違約索賠單 供方索賠取消申請(qǐng)表 事業(yè)部 2011-12-12 批準(zhǔn) 6 2011-12-13 實(shí)施 QMY-GC13.024-2011 供方責(zé)任