契約型私募投資基金合同協(xié)議書范本模板

1、編號:契約型私募投資基金合同投資者：治理者：簽訂日期：年 M 日投資者：治理者：第一章總那么第一條 根據?證券投資基金法?以下簡稱?基金法?、?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?以下簡稱?私募方法?、?私募投資基金治理人登記和基金備案方法試行?及其他相關規(guī)定,制定本指引.第二條私募基金治理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應當根據本指引制定私募投資基金合同以下簡稱“基金合同.私募基金治理人通過契約形式募集設立私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應當參考本指引制定私募投資基金合同.第三條 基金合同的名稱中須標識“私募基金、“私募投資基金字樣.第四條 基金合同當事人應當遵循平等自愿

2、、老實信用、公平原那么訂立基金合同,維護投資者合法權益,不得損害國家利益和社會公共利益.第五條 基金合同不得含有虛假內容或誤導性陳述.第六條私募基金進行托管的,私募基金治理人、基金托管人以及投資者三方應當根據本指引要求共同簽訂基金合同. 基金合同明確約定不托管的,應當根據本指引要求在基金合同中明保證障私募基金財產平安的制度舉措、保管機制和糾紛解決機制.第七條 對于本指引有明確要求的,基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內容.在不違反基金法?、?私募方法?以及相關法律法規(guī)的前提下,基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規(guī)定內容之外的事項.本指引某些具體要求對當事人確不適用的,當事人可對相應內容做

3、出合理調整和變動,但治理人應在?風險揭示書?中向投資者進行特別揭示,并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明.第二章基金合同正文第一節(jié)前言第八條 基金合同應訂明訂立基金合同的目的、依據和原那么.第二節(jié)釋義第九條 應對基金合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確的解釋和說明.第三節(jié)聲明與承諾第十條 訂明私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾,并用加粗字體在合同中列明,包括但不限于：私募基金治理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金治理人、并列明治理人登記編碼.私募基金治理人應當向投資者進一步聲明,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金治理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募

4、基金治理人投資水平、持續(xù)合規(guī)情況的認可.不作為對基金財產安全的保證.私募基金治理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關風險.已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知水平和承受水平.私募基金治理人承諾根據恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原那么治理運用基金財產,不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾.私募基金托管人承諾根據恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原那么平安保管基金財產,并履行合同約定的其他義務.私募基金投資者聲明其為符合?私募方法?規(guī)定的合格投資者,保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定,并已充分理解本合同條款,了解相關權利義務,了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風 險收益特征,愿意承擔相應的投資風險.

5、私募基金投資者承諾其向私募基金治理人提供的有關投 資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受水平等根本情況真實、完整、準確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導.前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更,應當及時告知私募基金治理人或募集機構. 私募基金投資者知曉, 私募基金治理人、 私募基金托管人及相關機構不應對 基金財產的收益狀況做出任何承諾或擔保.第四節(jié) 私募基金的根本情況第十一條 訂明私募基金的根本情況：_ 私募基金的名稱 .二私募基金的運作方式,具體載明封閉式、開放式或者其他方式.三 私募基金的方案募集總額如有.四 私募基金的投資目標和投資范圍 O五 私募基金的存續(xù)期限 O六 私募基金份額的

6、初始募集面值 O七 私募基金的結構化安排如有.八私募基金的托管事項如有.九私募基金的外包事項,訂明外包機構的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務登記編碼 如有.十其他需要訂明的內容.第五節(jié)私募基金的募集第十二條 訂明私募基金募集的有關事項,包括但不限于：一私募基金的募集機構、募集對象、募集方式、募集期限.二私募基金的認購事項,包括私募基金合格投資者人數上限、認購費用、認購申請確實認、認購份額的計算方式、初始認購資金的治理及利息處理方式等.三私募基金份額認購金額、付款期限等.四?私募投資基金募集行為治理方法?規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認等內容.第十三條訂明私募基金治理人應當將私募基金募集期間客戶的

7、資金存放于私募基金募集結算專用賬戶,訂明賬戶開戶行、賬戶名稱、賬戶號、監(jiān)督機構等.第六節(jié)私募基金的成立與備案第十四條 私募基金成立的有關事項,包括但不限于：一訂明私募基金合同簽署的方式.二私募基金成立的條件.三私募基金募集失敗的處理方式.第十五條 私募基金應當根據規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù).基金合同中應約定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案前方可進行投資運作.第七節(jié) 私募基金的申購、贖回與轉讓第十六條 訂明私募基金運作期間,私募基金投資者申購和贖回私募基金的有關事項,包括但不 限于：一申購和贖回的開放日及時間.二申購和贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構等.三申購和贖回的金額限制.投

8、資者在私募基金存續(xù)期開放日購置私募基金份額的,首次購置金額應不低于 萬元人民幣不含認/申購費且符合合格投資者標準,已持有私募基金份額的投資者在資產存續(xù)期開放日追加購置基金份額的除外.投資者持有的基金資產凈值高于萬元時,可以選擇局部贖回基金份額,投資者在贖回后持有的基金資產凈值不得低于萬元,投資者申請贖回基金份額時,其持有的基金資產凈值低于 萬元的,必須選擇一次性贖回全部基金份額,投資者沒有一次性全部贖回持有份額的,治理人應當將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理.?私募方法?第十三條列明的投資者可不適用本項.四申購和贖回的費用.五申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式.六巨額贖回的認定及處理

9、方式.七拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式.第十七條 基金合同中可以約定基金份額持有人之間,以及基金份額持有人向其他合格投資者轉讓基金份額的方式、 程序和私募基金治理人的相關責任.基金份額轉讓須根據中國基金業(yè)協(xié)會要求進行份額登記.轉讓期間及轉讓后,持有基金份額的合格投資者數量合計不得超過法定人數.第八節(jié)當事人及權利義務第十八條 訂明私募基金治理人、私募基金托管人的根本情況,包括但不限于姓名/名稱、住所、聯(lián)系人、通訊地址、聯(lián)系 等信息.投資者根本情況可在基金合同簽署頁列示.第十九條 說明私募基金應當設定為均等份額.除私募基金合同另有約定外,每份份額具有同等 的合法權益.第二十條 根據?私募方法

10、?及其他有關規(guī)定訂明私募基金治理人的權利,包括但不限于：一根據基金合同約定,獨立治理和運用基金財產.二 根據基金合同約定,及時、足額獲得私募基金治理人治理費用及業(yè)績報酬如有.三根據有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產投資所產生的權利.四根據基金合同及其他有關規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人、對于私募基金托管人違反基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的,應當及時采取舉措制止.五私募基金治理人為保護投資者權益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內,根據市場情況對本基金的認購、申購業(yè)務規(guī)那么包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等進

11、行調整.六以私募基金治理人的名義,代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為.第二十一條 根據?私募方法?及其他有關規(guī)定訂明私募基金治理人的義務,包括但不限于：一履行私募基金治理人登記和私募基金備案手續(xù).二根據老實信用、勤勉盡責的原那么履行受托人義務,治理和運用基金財產.三制作調查問卷,對投資者的風險識別水平和風險承擔水平進行評估,向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金.四制作風險揭示書,向投資者充分揭示相關風險.五配備足夠的具有專業(yè)水平的人員進行投資分析、決策,以專業(yè)化的經營方式治理和運作基金財產.六建立健全內部制度,保證所治理的私募基金財產與其

12、治理的其他基金財產和私募基金治理人的固有財產相互獨立,對所治理的不同財產分別治理,分別記賬、分別投資.七不得利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送.八自行擔任或者委托其他機構擔任基金的基金份額登記機構,委托其他基金份額登記機構辦理注冊登記業(yè)務時,對基金份額登記機構的行為進行必要的監(jiān)督.九根據基金合同約定接受投資者和私募基金托管人的監(jiān)督.十根據基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產憑證或股權證實包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證實文件等重要文件如有.十一根據基金合同約定負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告.十二根據基金合同約定計算并向投資者報告

13、基金份額凈值.十三根據法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定,對投資者進行必要的信息披露,揭示私募基金資產運作情況,包括編制和向投資者提供基金定期報告.十四確定私募基金份額申購、贖回價格,采取適當、合理的舉措確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定.十五保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外.十六保存私募基金投資業(yè)務活動的全部會計資料,并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他 相關資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 年.十七公平對待所治理的不同基金財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動.十八根據基金合同的約定確定私募基金收益分配

14、方案,及時向投資者分配收益.十九組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配.二十建立并保存投資者名冊.二十一面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者.第二十二條 存在兩個以上含兩個治理人共同治理私募基金的,所有治理人對投資者承擔連帶責任.治理人之間的責任劃分由基金合同進行約定,合同未約定或約定不清的,各治理人按過錯承擔相應的責任.第二十三條 私募基金治理人聘用其他私募基金治理人擔任投資參謀的,應當通過投資參謀協(xié)議明確約定雙方權利義務和責任.私募基金治理人不得因委托而免去其作為基金治理人的各項職責.投資參謀的條件

15、和遴選程序,應符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)那么的規(guī)定和要求.基金合同中已訂明投資參謀的,應列明因私募基金治理人聘請投資參謀對基金合同各方當事人權利義務產生影響的情況.私募基金運作期間,私募基金治理人提請聘用、更換投資參謀或調整投資參謀報酬的,應 取得基金份額持有人大會的同意.第二十四條 根據?私募方法?及其他有關規(guī)定訂明私募基金托管人的權利,包括但不限于：一根據基金合同的約定,及時、足額獲得私募基金托管費用.二依據法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定,監(jiān)督私募基金治理人對基金財產的投資運作,對于私募基金治理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形,有權報告中國基金業(yè)協(xié)

16、會并采取必要舉措.三根據基金合同約定,依法保管私募基金財產.第二十五條 根據私募方法?及其他有關規(guī)定訂明私募基金托管人的義務,包括但不限于：一平安保管基金財產.二具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格專職人員,負責基金財產托管事宜.三對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,保證基金財產的完整與獨立.四 除依據法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外,不得為私募基金托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產.五 按規(guī)定開立和注銷私募基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶 私募基金治理人和私募基金托管人另有約定的,可以根據約定履行本項義務.如果基金合同約定不托管的,由私募基金治理

17、人履行本項義務.六復核私募基金份額凈值.七辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項.八根據相關法律法規(guī)和基金合同約定復核私募基金治理人編制的私募基金定期報告,并定期出具書面意見.九根據基金合同約定,根據私募基金治理人或其授權人的資金劃撥指令,及時辦理清算、交割事宜.十 根據法律法規(guī)規(guī)定,妥善保存私募基金治理業(yè)務活動有關合同、協(xié)議、憑證等文件資料.十一公平對待所托管的不同基金財產,不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動.十二保守商業(yè)秘密、除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外,不得向他人泄露本基金的有關信息.十三根據相關法律法規(guī)要求的保存期限,保存私募基金投資業(yè)務活動的全部會計資料,并妥善保存有關的

18、合同、交易記錄及其他相關資料.十四監(jiān)督私募基金治理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)私募基金治理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應當拒絕執(zhí)行,立即通知私募基金治理人. 發(fā)現(xiàn)私募基金治理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的,應當立即通知私募基金治理人.十五根據私募基金合同約定制作相關賬冊并與基金治理人核對.第二十六條 根據?私募方法?及其他有關規(guī)定訂明投資者的權利,包括但不限于：一取得基金財產收益.二取得清算后的剩余基金財產.三根據基金合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額.四根據基金合同的約定,參加或申請召集基金份額持有人大會,行使相關職權.五監(jiān)督私募基金治理人、私募

19、基金托管人履行投資治理及托管義務的情況.六根據基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料.七因私募基金治理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導致合法權益受到損 害的,有權得到賠償.第二十七條 根據?私募方法?及其他有關規(guī)定訂明投資者的義務,包括但不限于：一認真閱讀基金合同,保證投資資金的來源及用途合法.二接受合格投資者確認程序,如實填寫風險識別水平和承擔水平調查問卷,如實承諾資產或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責,承諾為合格投資者.三以合伙企業(yè)、契約等非法人形式聚集多數投資者資金直接或者間接投資于私募基金的,應向私募基金治理人充分披露上述情況及最終投資者的信息,但符合

20、?私募方法?第十三條規(guī)定的除外.四認真閱讀并簽署風險揭示書.五根據基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項,承擔基金合同約定的治理費、托管費 及其他相關費用.六根據基金合同約定承擔基金的投資損失.七向私募基金治理人或私募基金募集機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證實文件,配合私募基金治理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作.八保守商業(yè)秘密,不得泄露私募基金的投資方案或意向等.九不得違反基金合同的約定干預基金治理人的投資行為.十不得從事任何有損基金及其投資者、基金治理人治理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權益的活動.第九節(jié) 私募基金份額持有人大會及日常機構第二十八條 列明應當召開基金份

21、額持有人大會的情形、并訂明其他可能對基金份額持有人權利義務產生重大影響需要召開基金份額持有人大會的情形：一決定延長基金合同期限.二 決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；三決定更換基金治理人、基金托管人.四決定調整基金治理人、基金托管人的報酬標準.五基金合同約定的其他情形.針對前款所列事項,基金份額持有人以書面形式一致表示同意的、可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議、并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章.第二十九條 根據基金合同的約定,基金份額持有人大會可以設立日常機構,行使以下職權：一召集基金份額持有人大會.二提請更換基金治理人、基金托管人.三監(jiān)督基金治理人的投資運作、

22、基金托管人的托管活動.四提請調整基金治理人、基金托管人的報酬標準.五基金合同約定的其他職權.第三十條 基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定.第三十一條 根據?基金法?和其他有關規(guī)定訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的以下事項一召集人和召集方式.二召開會議的通知時間、通知內容、通知方式.三出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開.四議事內容與程序.五決議形成的條件、表決方式、程序.六基金合同約定的其他事項.第三十二條 基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干預基金

23、的投資治理活動.第十節(jié) 私募基金份額的登記第三十三條 訂明私募基金治理人辦理份額登記業(yè)務的各項事宜.說明私募基金治理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務的其他機構代為辦理私募基金份額登記業(yè)務的,應當與有關機構簽訂委托代理協(xié)議,并訂明份額登記機構的名稱、夕卜包業(yè)務登記編碼、代為辦理私募基金份額登記機構的權限和責任等.第三十四條訂明全體基金份額持有人同意私募基金治理人、份額登記機構或其他份額登記義務 人應當根據中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數據的備份.第十一節(jié)私募基金的投資第三十五條 說明私募基金財產投資的有關事項,包括但不限于：一投資目標.二投資范圍.三投資策略.四投資限制,訂明根據?私募方法

24、?、自律規(guī)那么及其他有關規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項.五對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式進行說明.六績比較基準如有.七參與融資融券及其他場外證券業(yè)務的情況如有 .第三十六條根據基金合同約定,可以訂明私募基金治理人負責指定私募基金投資經理或投資關鍵人士,訂明投資經理或投資關鍵人士的根本情況、變更條件和程序.第三十七條 私募基金采用結構化安排的,不得違背“利益共享,風險共擔根本原那么,直接或間接對結構化私募基金的持有人提供保本、保收益安排.第十二節(jié)私募基金的財產第三十八條訂明與私募基金財產有關的事項,包括但不限于：一私募基金財產的保管與處分1、說明私募基金

25、財產應獨立于私募基金治理人、私募基金托管人的固有財產,并由私募基金托管人保管.私募基金治理人、私募基金托管人不得將私募基金財產歸入其固有財產.2、說明私募基金治理人、私募基金托管人因私募基金財產的治理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入私募基金財產.3、說明私募基金治理人、私募基金托管人可以根據合同的約定收取治理費用、托管費用以及基金合同約定的其他費用.私募基金治理人、私募基金托管人以其固有財產承擔法律責任,其債權人不得對私募基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利.私募基金治理人、私募基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,私募基金財產不屬于其清算財產.4、說明私

26、募基金治理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔?；蛟O定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利.5、說明私募基金財產產生的債權不得與不屬于私募基金財產本身的債務相互抵消.非因私募基金財產本身承擔的債務,私募基金治理人、私募基金托管人不得主張其債權人對私募基金財產強制執(zhí)行.上述債權人對私募基金財產主張權利時,私募基金治理人、私募基金托管人應明確告知私募基金財產的獨立性.二私募基金財產相關賬戶的開立和治理私募基金治理人或私募基金托管人根據規(guī)定開立私募基金財產的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶. 證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨

27、登記結算機構的有關規(guī)定.開立的上述基金財產賬戶與私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金募集機構和私募基金份額登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立.三私募基金未托管的,應當在本節(jié)明保證障私募基金財產平安的制度舉措和糾紛解決機制.第十三節(jié)交易及清算交收安排第三十九條 參照中國證監(jiān)會關于證券投資基金募集結算資金治理相關規(guī)定,具體訂明以下事項:一 選擇證券、期貨經紀機構的程序如需要.二清算交收安排.三資金、證券賬目及交易記錄的核對.四申購或贖回的資金清算.五其他事項.第四十條 私募基金由基金托管人托管的,應當具體訂明私募基金治理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投

28、資指令的事項：一交易清算授權.二投資指令的內容.三投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行時間與程序.四私募基金托管人依法暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序.五私募基金治理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序.六更換被授權人的程序.七指令的保管.八相關的責任.第十四節(jié)私募基金財產的估值和會計核算第四十一條 根據國家有關規(guī)定訂明私募基金財產估值的相關事項,包括但不限于：一估值目的.二估值時間.三估值方法.四估值對象.五估值程序.六估值錯誤的處理.七暫停估值的情形.八基金份額凈值確實認.九特殊情況的處理.第四十二條 訂明私募基金的會計政策.參照現(xiàn)行政策或根據基金合同約定執(zhí)行,并訂明以下事項,包括但不限于：一會計年度、記賬本位幣、會計核算制度等事項.二私募基金應獨立建賬、獨立核算.私募基金治理人或其委托的外包效勞機構應保存完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,編制會計報表.私募基金托管人應定期與私募基金治理人就私募基金的會計核算、報表編制等進行核對.第十五節(jié)私募基金的費