2021年企業(yè)公司內(nèi)控評價報告

1、2021年企業(yè)公司內(nèi)控評價報告精品文檔，僅供參考2021年企業(yè)公司內(nèi)控評價報告2021年企業(yè)公司內(nèi)控評價報告建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司的責任。本公司主 要負責人保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔責 任。本公司內(nèi)部控制設有檢查監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制進行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將采 取相應整改措施。現(xiàn)對本公司內(nèi)部控制評價工作總結(jié)如下。、內(nèi)部控制建設情況公司已成立了基礎管理標準委員會，負責組織、協(xié)調(diào)公 司管理標準的編制修訂、審核、批準和發(fā)布。202 年按照版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執(zhí)行的標準，形成了綜 合管理、

2、經(jīng)營管理、人力資源管理、黨群紀檢管理、安全管 理、生產(chǎn)管理6個分冊，共337項管理制度（標準），實現(xiàn) 了對公司重要業(yè)務、事項和高風險領域的全覆蓋。二、專項內(nèi)部控制評價工作情況202年以來公司開展了兩項關于內(nèi)部控制方面的工作。一是。根 據(jù)提出問題，修訂了。二是公司開展的內(nèi)控專項審計。三、年度內(nèi)部控制評價工作總體情況按照X件要求，公司高度重視本次內(nèi)部控制評價工作, 公司負責人牽頭主抓，公司審計部具體負責組織評價工作, 制定工作方案，下發(fā)工作通知，進行細化分工。公司各部門 對照風險描述，填列了實際控制措施、剩余風險等級、管理 制度名稱、控制證據(jù)、控制方式等內(nèi)容，形成了詳細的內(nèi)部 控制自評工作底稿。四

3、、年度內(nèi)部控制評價范圍和內(nèi)容（一）納入評價范圍的單位公司，屬于行業(yè)，公司個部門業(yè)務事項全部納入內(nèi)控體（二）納入評價范圍的業(yè)務和事項本次內(nèi)控評價，對公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營活 動，資金活動、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、財務報告、 全面預算、合同管理及內(nèi)部信息與溝通等方面進行了檢查。本公司在以下事項進行披露。1.組織架構公司設置12個部室，分別為2.發(fā)展戰(zhàn)略3人力資源管理4社會責任5. 企業(yè)X化6. 資金活動7. 采購業(yè)務8. 資產(chǎn)管理9. 銷售業(yè)務10研究與開發(fā)11. 工程項目管理12. 擔保業(yè)務13. 業(yè)務外包14財務報告15. 全面預算16. 合同管理17. 內(nèi)部信息傳遞18. 信息系統(tǒng)管理19. 三重一大決策管理20. 生產(chǎn)管理上述業(yè)務和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主 要方面，不存在重大遺漏。五、內(nèi)部控制缺陷及整改情況根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引中規(guī)定的缺陷認定標準, 結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn)1條一般缺陷（附件：202 年內(nèi)控缺陷匯總表）。1缺陷描述2.整改情況內(nèi)部控制有效性的結(jié)論通過對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評價，對內(nèi)部環(huán)境、 風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進行客 觀評價。對于檢查評價中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進行了整改。由于內(nèi) 部控制固有的局限性和持續(xù)改進的特性，本公司將繼續(xù)加大 內(nèi)部控制建設及其資源投入，不斷提