(完整版)工程設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法(作業(yè)指引)

1、北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法編制谷晶日期2007-05-20審核楊永席日期2007-05-20審批邵明曉日期2007-05-20修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準人1/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部北京龍湖設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法一、目的為了加強設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范工作流程，有效地控制施工階段成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本管理辦法。二、范圍本管理辦法北京龍湖下屬項目全部適用。三、職責1. 造價采購部負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查；總經(jīng)理審批。2. 造價采購部、工程部、研發(fā)部等有關(guān)部

2、門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負責貫徹執(zhí)行本管理辦法。四、管理原則1. 權(quán)力限制原則 ：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。 如對公司造成損失， 追究越權(quán)簽字人的責任。2. 時間限制原則 ：公司對設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證及其預、結(jié)算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。3. 一單一算原則 ：一個設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單應編制一份核定單、通知單，一份預算書，一份結(jié)算書，且對應一個工程合同。4. 一月一清原則 ：每月 18 日前，造價采購部、 施工單位應就上月 1 日至上月月底前已完工且手續(xù)完備的設(shè)計變更、 工程洽商及現(xiàn)場簽證的費

3、用進行核對并簽字確認，造價采購部以此作為次月付款及結(jié)算依據(jù)。5. 完工確認原則： 當設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證完工后，施工單位必須在完工后52/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部日內(nèi)將回執(zhí)部分簽字確認并報監(jiān)理單位、建設(shè)單位簽字確認。 如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。6. 原件結(jié)算原則 ：設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為預、結(jié)算依據(jù)。7. 多級審核原則： 設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證的預、結(jié)算至少要經(jīng)過造價采購部二級以上的審核。8. 法律約束原則： 50 萬元以上的工程合同，建設(shè)單位與施工單位簽署工程合同的同時，應與施工單位另行簽訂設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)

4、場簽證的辦理協(xié)議（詳見附件二），作為合同附件，與原合同具有同等法律效力，供雙方執(zhí)行； 50 萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。9. 標準表格原則 ：所有的設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標準表格，詳見附件一：標準表格。五、審批流程1. 設(shè)計變更1.1 定義：設(shè)計變更是設(shè)計單位對原施工圖紙和設(shè)計文件所表達的設(shè)計標準狀態(tài)的改變和修改。1.2 分類：A. 設(shè)計補充和完善因施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（設(shè)計原因）而提出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加， 但由于發(fā)生在施工之前， 不存在返工損失，所以仍然是正常的工程直接成本。B. 優(yōu)化設(shè)計在施工圖設(shè)計

5、基礎(chǔ)上提出優(yōu)化設(shè)計的設(shè)計變更，相對原施工圖減少費用，并帶3/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部來直接經(jīng)濟效益。C. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)公司、商運公司（市場變化）等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。如上述功能改變屬建造標準的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標成本管理辦法中相應規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設(shè)計變更。D. 設(shè)計失誤因設(shè)計單位的原因，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽而提出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。E. 管

6、理不到位由研發(fā)部設(shè)計任務書不明確、交底不清、信息傳遞錯誤導致的在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能、效果變更并要求設(shè)計單位發(fā)出的設(shè)計變更。這類設(shè)計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。1.3 審批流程：4/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部5/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部1.4 處理原則：A. 工程部在設(shè)計單位下發(fā)重大變更設(shè)計變更單前，應根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關(guān)部門、人員。如涉及到需要重新報建、對客戶銷售承諾的改變、配置標準提高、對工期影響導致影響集團關(guān)鍵節(jié)點完成等重大變更需事先在OA上提交工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本管理辦法辦理設(shè)計變更。B.

7、 設(shè)計變更通知單應能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、變更前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應將變更部位用云線標示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件） 、變更后圖紙等內(nèi)容。C. 若某專業(yè)的設(shè)計變更導致其它專業(yè)需要一同變更的， 應將各專業(yè)變更同時發(fā)放，并根據(jù)編號原則分別編號（如因墻體位置改變導致水電管線移位） 。D. 造價采購部在對設(shè)計變更費用進行結(jié)算時，應對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧的設(shè)計變更予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。E. 工程部工程師確認時只需要按照相應的設(shè)計變更確認其完成情況及質(zhì)量情況的事實，而不需要確認具體的工程量。 如果無法根據(jù)設(shè)計變更直

8、接計算出工程量，或者相應設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在設(shè)計變更文件中確認相應的完成范圍。F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應設(shè)計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應嚴格按設(shè)計變更的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責任人。H. 設(shè)計變更須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。2. 工程洽商2.1 定義：工程洽商是由工程部、 監(jiān)理單位和施工單位針對原施工圖有理解不清、 優(yōu)化6/16北京龍湖置

9、業(yè)有限公司造價采購部建議及不完善處提出的對原施工圖的改變和修改；及甲方提出的功能性更改帶來的對原施工圖的改變和修改。任何的更改和變動必須取得設(shè)計單位審核、簽字、蓋章知后方可作為施工依據(jù)。2.2 分類A. 設(shè)計理解和確認針對施工圖上出現(xiàn)的表示不清，錯漏，平、立、剖尺寸及做法要求不統(tǒng)一等情況致使工程無法進行施工而做出的工程洽商。這類工程洽商是對施工圖的復核確認，既解決無法施工的問題，又為造價計算提供準確的依據(jù)，不產(chǎn)生經(jīng)濟費用。B. 設(shè)計補充和完善針對施工圖設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（非設(shè)計原因）而提出的工程洽商。這類工程洽商雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加，但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工損失，所以仍然是正

10、常的工程直接成本。C. 優(yōu)化設(shè)計在施工圖設(shè)計基礎(chǔ)上提出的優(yōu)化設(shè)計的工程洽商，相對原施工圖減少費用，并帶來直接經(jīng)濟效益。D. 功能改變由研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化） 、物業(yè)公司、商運公司（市場變化）等部門在原施工圖基礎(chǔ)上提出的功能變更而提出的工程洽商。這類工程洽商有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。如上述功能改變屬建造標準的提高，需先根據(jù)北京龍湖目標成本管理辦法中相應規(guī)定審批完成后，方可按本辦法辦理設(shè)計變更。E. 管理不到位7/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部因研發(fā)部、營銷部、造價采購部、物業(yè)公司、商運公司、工程項目部等專業(yè)工程師的原因

11、，對施工圖設(shè)計漏項的疏忽，對技術(shù)方案的確定不規(guī)范，對建筑材料和工序質(zhì)量把關(guān)不嚴而提出的工程洽商。這類工程洽商發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。2.3 審批流程：8/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部9/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部2.4 處理原則A. 工程部在下發(fā)工程洽商前，應根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關(guān)部門、人員。如涉及到需要重新報建、涉及到對客戶銷售承諾的改變等重要事件需事先在 OA 上提交工作聯(lián)系單，審批通過后方可按本辦法辦理工程洽商。B. 工程洽商記錄應能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、洽商前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應將變更部位

12、用云線標示并附圖作為設(shè)計變更通知單附件） 、洽商后圖紙等內(nèi)容。C. 若工程洽商導致其它專業(yè)需要一同變更的，應將各專業(yè)洽商同時發(fā)放，并根據(jù)編號原則分別編號。D. 造價采購部在對工程洽商費用進行結(jié)算時，應對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧的工程洽商予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。E. 項目工程師確認時只需要按照相應的工程洽商確認完成情況及質(zhì)量情況的事實，而不需要確認具體的工程量。如果無法根據(jù)工程洽商直接計算出工程量，或者相應工程洽商文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在工程洽商文件中確認相應的完成范圍。F. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設(shè)計變更項目現(xiàn)場工程師

13、要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應設(shè)計變更，防止因此而給公司造成損失。G. 工程部應嚴格按工程洽商的權(quán)限報批，為提高效率，公司領(lǐng)導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責任人。H. 工程洽商須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。I. 由施工單位和監(jiān)理單位提出的工程洽商必須加蓋其有效印章，報建設(shè)單位加10/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部蓋項目部公章以及設(shè)計單位的公章才能生效（各項目授權(quán)范圍以外的洽商）。3. 現(xiàn)場簽證3.1 定義：指經(jīng)建設(shè)單位現(xiàn)場代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽認證明。包括簽字認可的非合同項目用

14、工簽證、機械臺班簽證、零星工程簽證等?，F(xiàn)場簽證的費用應小于等于3 萬元，大于3 萬元應辦理零星工程委托（詳見零星工程委托辦理流程）。屬于因設(shè)計變更、工程洽商造成現(xiàn)場工作增加的，如，拆除原已完成的施工內(nèi)容，重新按照設(shè)計變更規(guī)定的內(nèi)容重新實施的，應歸屬于對應的設(shè)計變更、 工程洽商中，項目部在簽署設(shè)計變更、 工程洽商時應將需拆除的原已完成的施工內(nèi)容附圖并清楚標示拆除范圍。3.2 分類A. 合同范圍中，因施工單位原因須另行委托已包含于相關(guān)合同范圍內(nèi)，但因施工單位人力、物力、配合等原因，必須另行委托其他施工單位施工。B. 合同范圍外未包含在任何已簽訂合同范圍中，但根據(jù)現(xiàn)實情況，必須委托施工。C. 管理不

15、到位因工程項目部專業(yè)工程師的原因，對施工圖理解錯誤、施工漏項、施工質(zhì)量等原因，引起的返工等情況。3.3 審批流程：11/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部12/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部3.4 處理原則：A. 工程部工程師在簽證前必須認真填寫現(xiàn)場簽證單， 包括簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。B. 造價采購部在對現(xiàn)場簽證費用進行結(jié)算時， 應對措詞不清， 結(jié)算時易引起分歧的現(xiàn)場簽證予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。C. 簽證內(nèi)容完成后，工程師應避免簽署類

16、似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、 材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。工程部工程師不應直接在簽證上簽認有關(guān)單價或總價。D. 工程部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責；造價采購部對費用計算辦法和費用口徑負責。E. 如果簽證單附有計量資料， 則工程部工程師應審核計量資料是否與實際施工結(jié)果相符，并在計量資料上簽字確認， 此時工程部工程師可以不對工程量總量進行確認，而由造價采購部按照計量資料核算工程量。F. 如簽證單涉及到事后不可復核的項目時，則應由項目部工程師及造價采購部造價師共同現(xiàn)場核定工程量。G. 如簽證分類屬于“ A. 合同

17、范圍中，因施工單位原因須另行委托”的須注明原合同名稱及施工單位名稱。H.現(xiàn)場簽證須在公司內(nèi)完成全部審批手續(xù)后，由工程部統(tǒng)一對施工單位及相關(guān)部門發(fā)放。六、辦理時間要求1.施工單位在收到設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單后，須于2 日歷日內(nèi)向造價采購部13/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部提交相關(guān)預算。2.設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單施工完成后，施工單位須在5 日歷日內(nèi)（自監(jiān)理及建設(shè)單位工地代表確認完工情況的日期開始計算）向監(jiān)理提交已填完回執(zhí)欄的設(shè)計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及相應的完整結(jié)算資料。3. 監(jiān)理單位應在施工單位提供設(shè)計變更核定單、工程洽商核定單、現(xiàn)場簽證單及及相應的完整結(jié)算

18、資料后 2 日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批，并提交建設(shè)單位工程部。4. 工程部應在 2 日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關(guān)內(nèi)容完成審批。5. 工程部應于每月月底前與施工單位核對本月 1 日至本月月底前發(fā)生且已施工完成的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單，以保證雙方資料的完整性和一致性。6. 工程部每月月底前將核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單交造價采購部一份。7. 施工單位每月月底前將與工程部核對后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單分別做一份匯總表報造價采購部進行結(jié)算審核。8. 造價采購部于次月 1 日至 10 日審核施工單位申報的設(shè)計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算。9. 造價采購部于次月 1

19、1 日至 18 日與施工單位核對設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算。10. 造價采購部對對設(shè)計變更、 工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算的內(nèi)部審核不得少于兩級審核。11. 雙方核對確認后應在其結(jié)算書上注明核定費用， 并由雙方責任人簽字并加蓋有效印章。12. 核對、確認后的設(shè)計變更、工程洽商、現(xiàn)場簽證單結(jié)算可根據(jù)合同約定支付相應工程款。七、格式要求1. 編號原則：14/16北京龍湖置業(yè)有限公司造價采購部所有設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證由建設(shè)單位的工程部按分合同、分專業(yè)統(tǒng)一連續(xù)編號，完善手續(xù)后發(fā)監(jiān)理單位及施工單位；雙方都應建立設(shè)計變更、工程洽商及現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。A. 設(shè)計變更核定表編號（設(shè)計變更通知單編號同）如： YLS0-BG001說明： YLS：滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1，依次類推）BG ：設(shè)計變更1 ：序號B. 工程洽商核定單編號（工程洽商記錄編號同）如： YLS0-QS001說明： YLS：滟瀾山0 ：樣板區(qū)（一期為 1，依次類推）QS ：工程洽商001：序號