TSG-Z0005-2007《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則》

1、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則前言2006 年 4 月，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局( 以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局) 特種設(shè)備安全監(jiān)察局向中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究中心 ( 以下簡(jiǎn)稱中國(guó)特檢中心) 下達(dá)了起草任務(wù)書。2006 年 5 月，中國(guó)特檢中心組織專家成立起草組，形成的草案。 2006 年 6 月，在北京召開了起草工作會(huì)議，并提出修改意見。形成征求意見稿。2006 年 8月由特種設(shè)備局以質(zhì)檢特函200642號(hào)文征求有關(guān)部門、單位和專家以及公民的意見。起草級(jí)對(duì)征求意見稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。2006 年 11月，特種設(shè)備局將送審稿提交國(guó)家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會(huì)審議，經(jīng)修改形成了報(bào)

2、批稿，2007 年 8 月 8 日，由國(guó)家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)頒布。本細(xì)則主要起草單位和人員如下：中國(guó)特種設(shè)備檢測(cè)研究中心張軍、沈勇江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局田鋒浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局黃群北京石化建壓力管道安裝鑒定評(píng)審中心張西庚中國(guó)特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)葛新上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院孫黎中國(guó)化工裝備協(xié)會(huì)祖瑞先上海交通大學(xué)張曉峰國(guó)家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)檢中心高革珍通力電梯有限公司馬凌云中國(guó)化學(xué)工程第三建設(shè)公司夏節(jié)文中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司劉靜1目錄特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則1附件 A 特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量5附件 B 現(xiàn)場(chǎng)鑒定

3、評(píng)審工作基本程序11附件 C 資源條件鑒定評(píng)審要求13附件 D質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求15附件 E 產(chǎn)品 (設(shè)備 )安全性能抽查檢驗(yàn)要求27附件 F 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告30附件 G 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容說明341特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則第一條 為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審的科學(xué)、客觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)特種設(shè)備 （包括原材料、 部件、安全附件及安全保護(hù)裝置）制造、安裝、改造、維修許可的鑒定評(píng)審工作。第三條 從事特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)”）

4、應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則以下簡(jiǎn)稱鑒定評(píng)審規(guī)則）和本細(xì)則的規(guī)定，在許可實(shí)施機(jī)關(guān)確定的范圍內(nèi)實(shí)施鑒定評(píng)審工作。第四條 申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可的單位（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)單位）的許可申請(qǐng)，經(jīng)許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)約請(qǐng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審，并且向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提供如下資料：( 一 ) 特種設(shè)備許可申請(qǐng)書（已受理，正本一份）；( 二 ) 特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函（格式見鑒定評(píng)審規(guī)則附件3，一式三份）；( 三 ) 特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊(cè)（一份）；( 四 ) 設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告和型式試驗(yàn)報(bào)告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計(jì)文件鑒定和型式試驗(yàn)要求時(shí)，復(fù)

5、印件一份）。第五條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)了解申請(qǐng)單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）有關(guān)準(zhǔn)備工作情況。其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項(xiàng)目，試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量詳見附件A。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)可以針對(duì)申請(qǐng)單位的具體情況，對(duì)試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但是必須在接受約請(qǐng)時(shí)確定。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)審閱申請(qǐng)單位提交的資料后，對(duì)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。第六條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好各項(xiàng)鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作。鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作包括制訂鑒定評(píng)審計(jì)劃、組成鑒定評(píng)審組、查閱申請(qǐng)資料、準(zhǔn)備鑒定評(píng)審

6、工作文件等。第七條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定組成鑒定評(píng)審組，并且根據(jù)申請(qǐng)單位受理的許可項(xiàng)目特性，配備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修檢驗(yàn)等方面的專業(yè)技術(shù)人員。第八條鑒定評(píng)審工作時(shí)間一般為2 3 天，安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)、型式試驗(yàn)要求或者需到施工現(xiàn)場(chǎng)抽查安裝、改造、維修安全性能時(shí)，可適當(dāng)延長(zhǎng)鑒定評(píng)審時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過5天。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)按照申請(qǐng)單位提出的擬鑒定評(píng)審時(shí)間，協(xié)商確定評(píng)審工作日程，并及時(shí)向申請(qǐng)單位發(fā)出特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖㄒ婅b定評(píng)審規(guī)則附件4），同時(shí)抄報(bào)許可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。申請(qǐng)單位在接到特種設(shè)備

7、鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審工作的公正性或不能保護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ? 個(gè)工作日內(nèi)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)書面提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審組的組成進(jìn)行調(diào)整。第九條特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作程序，包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視、現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審、鑒定評(píng)審情況匯總、交換鑒定評(píng)審意見、鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議等。具體的工作程序詳見附件B。第十條現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評(píng)審組提供以下資料：(一 ) 申請(qǐng)單位的基本概況；1( 二 ) 依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或者登記的文件（原件）和組織機(jī)構(gòu)代碼證（原件）；(三 ) 換證申請(qǐng)單位所持有特種設(shè)備許可證（原

8、件） 及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品（安裝、 改造、維修）清單；( 四 ) 特種設(shè)備質(zhì)保證理手冊(cè)及其相關(guān)的程序文件、作業(yè)（工藝）文件；(五 ) 質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表及任命書、聘用合同、工資表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明；(六 ) 工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員（焊接、無損檢測(cè)）明細(xì)表及其聘用合同、工資表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證（原件）；( 七 ) 設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳；( 八 ) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)臺(tái)帳和檢定校準(zhǔn)記錄；( 九 ) 受理的許可項(xiàng)目試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）的設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)

9、圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算書、安裝使用說明書等）、作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書、工藝評(píng)定報(bào)告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗(yàn)工藝規(guī)程等）、質(zhì)量計(jì)劃( 過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案) 、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄與報(bào)告（分項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工報(bào)告）、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定時(shí)），質(zhì)量證明資料等；( 十 ) 申請(qǐng)單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評(píng)價(jià)報(bào)告；( 十一 ) 受理的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告、型式試驗(yàn)報(bào)告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定時(shí)）；( 十二 ) 相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單；( 十三 ) 管理評(píng)審、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)等質(zhì)量保證體系實(shí)施的有

10、關(guān)記錄；( 十四 ) 鑒定評(píng)審過程中需要的其他資料。第十一條 現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項(xiàng)目制造（安裝、改造、維修）生產(chǎn)狀態(tài)。第十二條 根據(jù)申請(qǐng)受理的許可項(xiàng)目特性和規(guī)模及實(shí)際情況，鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組開展工作。通過查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢查、座談和交流、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查等方式，對(duì)申請(qǐng)單位的資源條件、質(zhì)量保證體系建立和產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行鑒定評(píng)審?，F(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容、要求和方法見附件C、附件 D、附件 E。第十三條 鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審情況做詳細(xì)的記錄。記錄包括鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容和工作見證資料的名稱、編號(hào)，所抽查

11、產(chǎn)品（設(shè)備）和在制品（施工中的工程）編號(hào)、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題等。現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審結(jié)束后，鑒定評(píng)審組向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交鑒定評(píng)審工作報(bào)告，做出鑒定評(píng)審結(jié)論意見。第十四條鑒定評(píng)審結(jié)論意見分為：“符合條件”、“不符合條件”、“需要整改”。全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“符合條件”；申請(qǐng)單位現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，鑒定評(píng)審這結(jié)論意見為“需要整改”。申請(qǐng)單位存在以下情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“不符合條件”：( 一 ) 法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；( 二 ) 實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)

12、、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；( 三 ) 質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢測(cè)與試驗(yàn)控制、不合格品（項(xiàng)）控制，以及與許可項(xiàng)目有關(guān)的主要過程控制，如焊接、無損檢測(cè)等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制，管理混亂；( 四 ) 產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；( 五 ) 申請(qǐng)單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。第十五條鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“需要整改” 時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄2通報(bào)所提出的問題，在6 個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報(bào)告和整改見證資料提交鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。鑒定評(píng)審組對(duì)整改報(bào)告和整改見證資料進(jìn)行確認(rèn)，并

13、出具整改情況確認(rèn)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安排鑒定評(píng)審人員進(jìn)行整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改情況現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告許可實(shí)施機(jī)關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請(qǐng)單位在6 月內(nèi)未完成整改或者整改后仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“不符合條件”。第十六條鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照 鑒定評(píng)審規(guī)則 的規(guī)定， 及時(shí)出具 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱鑒定評(píng)審報(bào)告），并由評(píng)審機(jī)構(gòu)審批、加蓋公章（或鑒定評(píng)審專用章）。鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式、內(nèi)容見附件F、附件 G。第十七條對(duì)申請(qǐng)多個(gè)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別進(jìn)行鑒定評(píng)審時(shí)，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別分別做出

14、鑒定評(píng)審結(jié)論。第十八條鑒定評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件不能滿足受理許可項(xiàng)目要求，但滿足下級(jí)別許可要求時(shí)，經(jīng)申請(qǐng)單位書面申請(qǐng)、許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，評(píng)審機(jī)構(gòu)按照重新受理的許可范圍進(jìn)行鑒定評(píng)審。第十九條申請(qǐng)單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變更申請(qǐng)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)實(shí)施機(jī)關(guān)的批復(fù)，對(duì)申請(qǐng)單位許可變更情況進(jìn)行鑒定評(píng)審。第二十條特種設(shè)備許可換證鑒定評(píng)審（以下簡(jiǎn)稱換證鑒定評(píng)審）工作程序和要求與初次申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備許可的鑒定評(píng)審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評(píng)審的工作重點(diǎn)是審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的情況，包括以下內(nèi)容：( 一 ) 許可條件變化情況，如

15、果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時(shí)向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請(qǐng)的情況； ( 二 ) 質(zhì)量保證體系實(shí)施情況；( 三 ) 產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)情況； ( 四 ) 產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生過重大安全性能事故及其處理情況； ( 五 ) 接受監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)工作情況；( 六 ) 是否發(fā)生涂改、 偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證， 向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況； ( 七 ) 特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）的業(yè)績(jī)是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。第二十一條換證鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位有以下問題時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論為“不符合條件”：( 一 ) 發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可

16、證，有向無特種設(shè)備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件；( 二 ) 不按照規(guī)定接受各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；( 三 ) 產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題（事故）；( 四 ) 換證鑒定評(píng)審的其他重點(diǎn)項(xiàng)目存在嚴(yán)重不符合。第二十二條本細(xì)則由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十二條本細(xì)則自2007 年 10 月 1 日起施行。3附件 A特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量A1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表： A 1。表 A 1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量序申請(qǐng)產(chǎn)品試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注號(hào)級(jí)別(1) 鍋筒 1只（已完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工

17、）；制造單位(2) 集箱 2只（其中 1只集箱為低合金鋼材料，已完成耐可以根據(jù)制壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工，另1 只集箱為碳鋼材料，鑒造能力選取1A定評(píng)審時(shí)需進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）；左邊表中的(3) 膜式水冷壁 2 片（其中 1片為平板式，另 1 片為成排其中 3 種，而彎式，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中1 片進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）；盤管式直流(4) 蛇形管2 組（其中1 組為低合金鋼材料，另一組為碳鍋爐，應(yīng)當(dāng)試鋼材料，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中一組進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）制1臺(tái)成品所有試制鍋筒鍋筒 1 只，具體要求同A 級(jí)要求中的第1 條產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、A 級(jí)保溫和包裝2鍋爐集箱類集箱 2 只，具體要求同A 級(jí)要求中的第2 條部件

18、膜式水冷膜式水冷壁2 片，具體要求同A 級(jí)要求中的第 3 條壁類蛇形管類蛇形管 2 組，具體要求同 A 級(jí)要求中的第 4 條3B視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：4C(1) 筒節(jié)、封頭（管板）、 U形圈、爐膽等部件各 1 件；(2) 如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已1 臺(tái)開孔的集箱2 只；(3) 如產(chǎn)品有帶彎頭的管有機(jī)熱載體5子，至少應(yīng)有不同直徑的彎管鍋爐5 根；(4) 如產(chǎn)品為盤管式，至少應(yīng)有 2 組內(nèi)（或外）圈管盤6D1 臺(tái)1 臺(tái)4A2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 2。表 A2壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量序申請(qǐng)產(chǎn)試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量號(hào)品級(jí)別1A11 臺(tái)/2A21 臺(tái)1 臺(tái)(1) 在建球罐 1 臺(tái)，完成耐壓試驗(yàn)；(2) 球

19、殼板制造，應(yīng)有 4 塊完成壓制的球殼板（與人孔、接管組焊的極板 1 塊，赤道板1 塊，與支柱上段組焊的赤道板1 塊，溫帶板 13A3塊）；(3) 封頭制造，成品1 個(gè) ( 如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1 個(gè)，封頭直徑大于或者等于1800mm的申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800mm封頭 1 個(gè)）備注試制產(chǎn)品、在制品不應(yīng)當(dāng)油漆、 保溫和包裝4A41 臺(tái)1 臺(tái)艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)5A5品安裝質(zhì)量進(jìn)行抽查6B1大、中、小容積氣瓶各2 個(gè)批量在線制造的1 個(gè)批量7B2大、中、小容積氣瓶各2 個(gè)批量在線制造的1 個(gè)批量(1)工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2

20、 個(gè)批量；8B3(2)真空絕熱低溫氣瓶1 個(gè)批量；在線制造的1 個(gè)批量(3)纏繞氣瓶 2 個(gè)批量；(4)機(jī)動(dòng)車用氣瓶 2 個(gè)批量9C11 臺(tái)/10C21 臺(tái)/11C31 臺(tái)/12D11 臺(tái)1 臺(tái)13D21 臺(tái)1 臺(tái)5A3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 3。表 A 3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1安全閥每個(gè)品種類型 5 件每種型式3件2爆破片每種型式1 個(gè)批量每種型式1個(gè)批量3氣瓶瓶閥每種型式1000 只每種型式1000 只注：本表所述的型式按照許可級(jí)別、產(chǎn)品（設(shè)備）規(guī)格劃分。A4鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見相

21、關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。A5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 5。表 A 5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1. 無縫鋼管2.焊接鋼管各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量3.有色金屬管（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品 3 只）試制成品 3 只）4.鑄鐵管1個(gè)爐批1個(gè)爐批5.鋼制無縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量6.鋼制有縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量7.有色金屬及有色金1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合1個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合屬合金制管

22、件金鋼管時(shí)，試制成品3 只）金鋼管時(shí)，試制成品3 只）8.鍛制管件1個(gè)爐批1個(gè)爐批9.鑄造管件1個(gè)爐批1個(gè)爐批10.閥門各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)爐批各級(jí)別均為 1 個(gè)爐批特殊工況閥門不少于 5件11.鍛制法蘭及管接頭1個(gè)批量1個(gè)批量12.金屬波紋管膨脹節(jié)各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量大型不少于 5件13.其他型式補(bǔ)償器1個(gè)批量1個(gè)批量14.金屬軟管1個(gè)批量1個(gè)批量15.彈簧支吊架5件5件16.緊固件1個(gè)批量1個(gè)批量大型（如撬裝17.元件組合裝置各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量燃?xì)庹{(diào)壓裝置不少于 2件18.聚乙烯及聚乙烯復(fù)各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)

23、批量合管材、管件19.其他非金屬及非金1個(gè)爐批1個(gè)爐批屬復(fù)合壓力管道元件20.閥門鑄件1個(gè)爐批1個(gè)爐批21.鍛制法蘭、鍛制管1個(gè)爐批1個(gè)爐批件、閥體的鍛坯6A6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量見表 A 6。表 A 6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注各種類、級(jí)別1 臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)種類、類別、級(jí)別并完成耐壓試驗(yàn)A7壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量見表 A 7。表序號(hào)申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝1GA1、GA21 項(xiàng)2GB11 項(xiàng)3GB21 項(xiàng)4GC1、 GC2、 GC3 1 項(xiàng)A7壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量(在建 )數(shù)量備注(1) 申請(qǐng) GA類應(yīng)當(dāng)有 1 項(xiàng) GA1級(jí)在建項(xiàng)目；(2) 申請(qǐng)

24、 GB類應(yīng)當(dāng)有 1 項(xiàng) GB1級(jí)在建項(xiàng)目；(3) 申請(qǐng) GC類應(yīng)當(dāng)有 1 項(xiàng) GC1級(jí)在建項(xiàng)目；(4) 同時(shí)申請(qǐng) GA、 GB、 GC類或 GA、 GC類的，應(yīng)分別有 GA類、 GC類中 1 項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目；(5) 同時(shí)申請(qǐng) GA、GB類的， 應(yīng)分別有 GA類中1 項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和 GB1級(jí) 1 項(xiàng)在建項(xiàng)目以及 GB2級(jí) 1 項(xiàng)竣工項(xiàng)目；(6) 同時(shí)申請(qǐng) GB、GC類的， 應(yīng)分別有 GC類中1 項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和 GB1級(jí) 1 項(xiàng)在建項(xiàng)目以及 GB2級(jí) 1 項(xiàng)竣工項(xiàng)目A8電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛試制設(shè)備數(shù)量電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施

25、、場(chǎng)（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛，以下統(tǒng)稱為機(jī)電類特種設(shè)備。見表 A 8。表 A8機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)制造級(jí)別試制設(shè)備數(shù)量備注A， B 和 C級(jí)每種設(shè)備類型1 臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別A9機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量見表 A 9。表 A 9機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝設(shè)備數(shù)量備注A， B 和 C 級(jí)每種設(shè)備類型1 臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別A10鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、維修設(shè)備數(shù)量7見表 A 10。鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。表 A 10承壓類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)改造、維修級(jí)別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)種類、級(jí)

26、別，其各種類、級(jí)別1 臺(tái)（或 1 個(gè)項(xiàng)目） 中申請(qǐng)壓力容器安裝改造維修 1 級(jí)資格的，試改造 1 臺(tái)壓力容器A11機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表 A11。表 A11機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)改造、維修級(jí)別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注A， B 和 C 級(jí)1 臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別附件 B現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作基本程序8B1預(yù)備會(huì)議鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開由鑒定評(píng)審組成員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1) 協(xié)商鑒定評(píng)審工作安排；(2) 協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序。B2首次會(huì)議首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，參加人員包括

27、鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定，下同）、申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1) 介紹有關(guān)人員；(2) 鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求，鑒定評(píng)審工作紀(jì)律，鑒定評(píng)審組人員分工；(3) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話（由該部門代表決定）；(4) 申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，產(chǎn)品（設(shè)備）試生產(chǎn)情況，質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施情況，換證申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)情況。B3現(xiàn)場(chǎng)巡視現(xiàn)場(chǎng)巡視與許可項(xiàng)目有關(guān)的部門、場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備。其重點(diǎn)是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無損探傷室，加工設(shè)備（預(yù)制設(shè)

28、備）、安全部件與主要零部件的生產(chǎn)與檢驗(yàn)設(shè)備、熱處理設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊（施工、組裝）現(xiàn)場(chǎng)，耐壓試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)、調(diào)試、裝配、其他特殊試驗(yàn)的場(chǎng)地和設(shè)備，以及各個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)記錄試生產(chǎn)成品（試安裝、改造、維修設(shè)備）的編號(hào)、使用的材料、零部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證體系實(shí)施、執(zhí)行工藝等情況。B4分組審查鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組，鑒定評(píng)審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。鑒定評(píng)審過程中，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄鑒定評(píng)審情況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見，

29、發(fā)現(xiàn)重要問題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍，以便查清問題。B5鑒定評(píng)審情況匯總現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與鑒定評(píng)審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題。對(duì)所有問題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)將所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄。B6交換鑒定評(píng)審意見鑒定評(píng)審組與申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評(píng)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行交流。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說明鑒定評(píng)審的意見和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見。雙方在9交流意見后，應(yīng)當(dāng)在特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄上簽字確認(rèn)。B7鑒定評(píng)

30、審總結(jié)會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)主持，鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證體系各個(gè)責(zé)任人員參加。會(huì)議內(nèi)容如下：(1) 鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題；(2) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話；(3) 申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。10附件 C資源條件鑒定評(píng)審要求C1法定資格的核查查閱受理的申請(qǐng)書，營(yíng)業(yè)執(zhí)照（工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。C2特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱受理的申請(qǐng)書，核查申請(qǐng)單位受理的許可范圍（許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類）。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本

31、情況確認(rèn)表”（見表C 1）上簽字確認(rèn)。C3申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)申請(qǐng)單位規(guī)模有要求時(shí)，核查申請(qǐng)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金，近期申請(qǐng)單位職工工資表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項(xiàng)目數(shù)量）等是否符合相關(guān)要求。C4人員情況的核實(shí)根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求：(1) 技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定；(2) 特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定；(3) 質(zhì)量保證體

32、系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請(qǐng)單位任職；(4) 責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力符合規(guī)定。C5生產(chǎn)條件的核實(shí)查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺(tái)帳，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視或者專門核查，核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績(jī)等是否符合相關(guān)規(guī)定。C6檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置臺(tái)帳，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視或者專門核查，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。11表 C-1特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位聯(lián)系人

33、聯(lián)系電話郵政編碼傳真申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范圍備注確認(rèn)申請(qǐng)項(xiàng)目確認(rèn)單位地址申請(qǐng)單位代表：日期：（申請(qǐng)單位公章）鑒定評(píng)審組長(zhǎng)：日期：注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”12附件 D質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求D1管理職責(zé)D1.1質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1) 形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。(2) 符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性, 突出特種設(shè)備安全性能方面的要求。(

34、3) 貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員。(4) 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5) 對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。D1.2質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目的特性，審查申請(qǐng)單位是否建立了具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。D1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2) 在管理層中

35、任命了 1 名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3) 質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互的關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4) 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員（對(duì)于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員）；(5) 質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。D1.4管理評(píng)審查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。D2質(zhì)量保證體系文件D2.1

36、質(zhì)量保證手冊(cè)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D2.2程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針；是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目的要求，具有可操作性。D2.3作業(yè)（工

37、藝）文件和記錄13查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和記錄等。審查是否符合以下要求：(1) 作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；(2) 記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。D2.4質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）查審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施是否符合如下要求：(1) 質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；(2) 按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修

38、）過程控制；(3) 質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3文件和記錄控制D3.1文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目的特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限銷毀（對(duì)于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。D3.2文件和記錄的控制結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)

39、和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。D3.3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。D4合同控制D4.1合同鑒定評(píng)審程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合

40、同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求。D4.2合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：(1) 所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；(2) 合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?3) 按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。D5設(shè)計(jì)控制D5.1設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體14系文件。審查設(shè)計(jì)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D5.2 設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)控制是否符合以下要求：(1) 設(shè)

41、計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；(2) 設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3) 設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；(4) 設(shè)計(jì)文件的更改在實(shí)施之前能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒定和批準(zhǔn)。D5.3外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。D6材料、零部件控制D6.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管

42、理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。D6.2采購控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)，審查采購控制是否符合以下要求：(1) 原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；(2) 分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)；(3) 采購計(jì)劃和采購合同按照相

43、關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。D6.3材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1) 材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量得到有效控制；(2) 材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；(3) 材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；(4) 發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)

44、準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。D7作業(yè)（工藝）控制D7.1作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度） 等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。D7.2作業(yè)（工藝）控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場(chǎng)使用的作業(yè)15（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。D7.3工裝模具控制查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。D8焊接控制D8.1焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度） 等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。D8.2焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1) 建立了焊接人員技術(shù)檔