第571Q章顯示有關(guān)客戶的帳戶屬保證金帳戶的注明二

1、第571Q章顯示有關(guān)客戶的帳戶屬保證金帳戶的注明二摘要：本文主要介紹了顯示有關(guān)客戶的帳戶屬保證金帳戶的注明的主要內(nèi)容。(iv)有關(guān)合約屬開(kāi)倉(cāng)合約抑或平倉(cāng)合約;(d)(如該有關(guān)合約并非杠桿式外匯交易合約而該中介人以主事人身分行事)該中介人如此行事的注明;(e)(i)訂立該有關(guān)合約的日期;(ii)該有關(guān)合約的交收或履行日期;及(iii)制備該成交單據(jù)的日期;(f)須在與該有關(guān)合約有關(guān)連的情況下支付的傭金的計(jì)算方法或款額;(g)須在與該有關(guān)合約有關(guān)連的情況下支付的印花稅的款額;(h)須在與該有關(guān)合約有關(guān)連的情況下支付的征費(fèi)的款額;及(i)須在與該有關(guān)合約有關(guān)連的情況下支付的費(fèi)用款額，或(如該有關(guān)合約

2、關(guān)乎某集體投資計(jì)劃的權(quán)益)該等費(fèi)用的計(jì)算基準(zhǔn)。(4)除第(3)款規(guī)定須載有的資料外，關(guān)乎證券交易的有關(guān)合約的第(1)款提述的成交單據(jù)另須(在適用的范圍內(nèi))載有以下資料(a)顯示有關(guān)客戶的帳戶屬保證金帳戶的注明;(b)(除第(7)款另有規(guī)定外，如屬購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)證券的情況)有關(guān)證券的每個(gè)單位價(jià)格;(c)顯示(i)該有關(guān)合約涉及賣(mài)空指示的注明;或(ii)該有關(guān)合約涉及根據(jù)證券借貸協(xié)議進(jìn)行的證券借貸的注明;及(d)根據(jù)該有關(guān)合約須支付的代價(jià)款額。(5)除第(3)款規(guī)定須載有的資料外，關(guān)乎期貨合約交易的有關(guān)合約的第(1)款提述的成交單據(jù)另須(在適用的范圍內(nèi))載有以下資料(a)(除第(7)款另有規(guī)定外，如屬

3、購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)期貨合約的情況)每份期貨合約的價(jià)格;(b)(如該期貨合約已由在香港的代理人執(zhí)行)該代理人的姓名或名稱(chēng);及(c)(如該等期貨合約由該中介人以外的結(jié)算代理人結(jié)算)該結(jié)算代理人的姓名或名稱(chēng)。(6)除第(3)款規(guī)定須載有的資料外，關(guān)乎屬杠桿式外匯交易合約的有關(guān)合約的第(1)款提述的成交單據(jù)另須(在適用的范圍內(nèi))載有以下資料(a)(如有關(guān)中介人以代理人身分行事)顯示該中介人如此行事的注明及其委托人的姓名或名稱(chēng);(b)(i)收到有關(guān)客戶指示的日期及時(shí)間;及(ii)執(zhí)行該杠桿式外匯交易合約的日期及時(shí)間;(c)該杠桿式外匯交易合約所關(guān)乎的任何貨幣，并就每種貨幣列明以下項(xiàng)目的詳情(i)所涉及的款額;(

4、ii)是售賣(mài)還是購(gòu)買(mǎi);(iii)成交價(jià);及(iv)利率;及(d)所規(guī)定的保證金存款的款額。(7)如中介人已就購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)證券或期貨合約而與客戶或代客戶訂立有關(guān)合約，則該中介人在有關(guān)客戶提出要求下，可在關(guān)乎該有關(guān)合約的第(1)款提述的成交單據(jù)中載入(a)(就購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)證券而言)購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)(視屬何情況而定)同一種類(lèi)證券的每個(gè)單位的平均價(jià)格，而非第(4)(b)款提述的每個(gè)單位價(jià)格;或(b)(就購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)期貨合約而言)購(gòu)買(mǎi)或售賣(mài)(視屬何情況而定)同一種類(lèi)期貨合約的每份合約的平均價(jià)格，而非第(5)(a)款提述的每份合約的價(jià)格。 (2003年第45號(hào)法律公告)(8)中介人如在第(1)款提述的成交單據(jù)載入第(

5、7)款所提述的平均價(jià)格，而有關(guān)客戶在訂立有關(guān)合約的日期后2年內(nèi)要求得到關(guān)乎該平均價(jià)格的分析，該中介人須在收到該要求后第5個(gè)營(yíng)業(yè)日終結(jié)前向該客戶提供第(4)(b)款提述的每個(gè)單位價(jià)格或第(5)(a)款提述的每份合約的價(jià)格(視屬何情況而定)。第571Q章 第6條綜合成交單據(jù)與戶口日結(jié)單中介人可將就某日訂立的一份或多于一份的有關(guān)合約而須根據(jù)第5條制備和向客戶提供的一份或多于一份成交單據(jù)，與須根據(jù)第8或9條就該日制備并向該客戶提供的戶口結(jié)單(或根據(jù)第10條將該等戶口結(jié)單綜合成的結(jié)單)結(jié)合，以代替根據(jù)第5條就該日制備及向該客戶提供該等成交單據(jù)。第571Q章 第7條所有戶口結(jié)單須具有的資料第2分部戶口結(jié)單

6、如中介人須根據(jù)第8、9、11或12條制備戶口結(jié)單，則該中介人須于該戶口結(jié)單載入以下資料(a)該中介人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所用的名稱(chēng);(b)(凡該中介人須向某客戶提供該戶口結(jié)單)該客戶的姓名或名稱(chēng)、地址及帳戶號(hào)碼;(c)制備戶口結(jié)單的日期;及(d)(如客戶(該中介人須向該客戶提供戶口結(jié)單)的客戶資產(chǎn)由中介人的有聯(lián)系實(shí)體(認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)除外)代該客戶的帳戶持有)該有聯(lián)系實(shí)體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所用的名稱(chēng)。第571Q章 第8條就財(cái)務(wù)通融而制備及提供戶口日結(jié)單(1)除第10條另有規(guī)定外，如中介人向客戶提供財(cái)務(wù)通融，而第(3)款所指明的事件就該客戶發(fā)生，則該中介人須(a)按照第(2)款就該客戶制備戶口結(jié)單;及(b)在該事件發(fā)生后

7、第2個(gè)營(yíng)業(yè)日終結(jié)前，或(就第(3)(a)(iii)或(b)(iii)款指明的事件而言)在該中介人察覺(jué)該事件已發(fā)生后第2個(gè)營(yíng)業(yè)日終結(jié)前，向該客戶提供該戶口結(jié)單。(2)第(1)款提述的戶口結(jié)單須載有根據(jù)第7條須載入的資料，以及(在適用的范圍內(nèi))在有關(guān)事件發(fā)生當(dāng)日關(guān)乎該客戶的帳戶的以下資料(a)在該日開(kāi)始時(shí)及終結(jié)時(shí)該帳戶的尚待結(jié)算結(jié)余，以及該帳戶結(jié)余在該日的所有變動(dòng)的細(xì)節(jié);(b)在該日終結(jié)時(shí)，為該帳戶而持有的每一種類(lèi)的客戶證券及抵押品的數(shù)量、市場(chǎng)價(jià)格及市值(如該價(jià)格或市值可輕易確定的話); (2003年第45號(hào)法律公告)(c)在該日終結(jié)時(shí)為該帳戶而持有的每一種類(lèi)的證券抵押品的保證金比率及保證金價(jià)值;

8、 (2003年第45號(hào)法律公告)(d)為該帳戶而持有的客戶證券及抵押品在該日的所有變動(dòng)的細(xì)節(jié)，包括在該日內(nèi)存入該帳戶或從該帳戶提取的每一種類(lèi)的客戶證券及抵押品的數(shù)量; (2003年第45號(hào)法律公告)(e)該中介人在該日內(nèi)對(duì)為該帳戶持有的客戶證券及抵押品主動(dòng)作出的所有處置的細(xì)節(jié)，以及該等處置所產(chǎn)生的收益是如何處理的;(f)在該日內(nèi)記入該帳戶的貸項(xiàng)的所有收入的細(xì)節(jié)，以及在該日內(nèi)對(duì)該帳戶征收的收費(fèi)的細(xì)節(jié);及(g)在該日內(nèi)向該客戶提供的所有財(cái)務(wù)通融的細(xì)節(jié)，包括該通融的性質(zhì)、信貸限額及屆滿日期，以及計(jì)算有關(guān)利息收費(fèi)的基準(zhǔn)。(3)現(xiàn)為施行第(1)及(2)款而指明以下事件(a)由該中介人的客戶或由他人代該客戶將客戶資產(chǎn)存放于以下的人士(i)該中介人;