中國結(jié)算上海分公司A股結(jié)算業(yè)務(wù)用表

1、中國結(jié)算上海分公司 A A 股結(jié)算業(yè)務(wù)用表A股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請1292權(quán)證創(chuàng)設(shè)人權(quán)證專用資金交收賬戶開立申請權(quán)證發(fā)行人權(quán)證專用資金交收賬戶開立申請融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)合格投資者資金交收賬戶開立申請開戶信息登記表結(jié)算系統(tǒng)參與人更名申請終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)申請10注銷權(quán)證專用資金交收賬戶申請12結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表13結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信息表15指定收款賬戶授權(quán)書16指定收款賬戶變更授權(quán)書17結(jié)算備付金跨市場劃撥預(yù)留收款賬戶申請表18新增資金劃撥銀行申請19變更資金劃撥銀行申請20預(yù)留收款賬戶銀行報(bào)備證明22融資融券預(yù)留收

2、款賬戶銀行報(bào)備證明23營業(yè)部交易單元基本情況確認(rèn)表24基金結(jié)算確認(rèn)表25利息劃轉(zhuǎn)授權(quán)書26擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請27A股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請1293解除擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請中國結(jié)算上海分公司A股業(yè)務(wù)劃款憑證304行權(quán)履約保證金到賬證明31關(guān)于鎖定創(chuàng)設(shè)*認(rèn)沽權(quán)證履約擔(dān)保資金的申請32關(guān)于解除鎖定創(chuàng)設(shè)*認(rèn)沽權(quán)證履約擔(dān)保資金的申請33權(quán)證創(chuàng)設(shè)履約擔(dān)保資金交收賬戶余額證明34ETF申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請（ETF基金管理人使用）35ETF申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請（ETF銷售代理人使用）36ETF產(chǎn)品申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請37委托書

3、38網(wǎng)下申購基本信息確認(rèn)表41網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行資格申請43PROP查詢功能開通申請45滬市網(wǎng)下發(fā)行專戶余額證明47托管人網(wǎng)下發(fā)行獲配數(shù)據(jù)發(fā)送申請49關(guān)于資金賬號預(yù)留印鑒卡共用印鑒的申請501中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-06-2014/BA A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開通（XXXX 基金）A A 股資金結(jié)算業(yè)務(wù)，具體如下:）結(jié)算備付金賬戶 ）專用資金交收賬戶）交收價(jià)差保證金賬戶關(guān)登記結(jié)算數(shù)據(jù)（）可選擇本公司承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。聯(lián)系人:傳真電話:申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰1 1、本

4、公司申請開立以下資金交收賬戶可選擇:2 2、本公司申請向基金管理人復(fù)制發(fā)送上述基金或產(chǎn)品的相手機(jī):聯(lián)系電話:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-28-2014/B2權(quán)證創(chuàng)設(shè)人權(quán)證專用資金交收賬戶開立申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開立權(quán)證專用資金交收賬戶， 并承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。()本公司確認(rèn)新開立賬戶沿用本公司自營結(jié)算備付金賬戶* 的印()本公司將另行提交新開立賬戶預(yù)留印鑒聯(lián)系人:手機(jī):聯(lián)系電話:傳真電話:聯(lián)系地址:郵政編碼:申請單位全稱:(加蓋公章)年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-28-2014/B3權(quán)證發(fā)行人權(quán)

5、證專用資金交收賬戶開立申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開立權(quán)證專用資金交收賬戶，并承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。聯(lián)系人:手機(jī):聯(lián)系電話:傳真電話:聯(lián)系地址:郵政編碼:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-28-2014/B4融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開通融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)，并承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。()本公司確認(rèn)信用交易資金交收賬戶、信用交易專用資金交收賬戶沿用原備付金賬戶 040000000000*040000000000*的

6、印鑒()本公司將另行提交新開立賬戶預(yù)留印鑒聯(lián)系人:手機(jī):聯(lián)系電話:傳真電話:聯(lián)系地址:郵政編碼:申請單位全稱:(加蓋公章)年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-08-2014/B5開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)開通申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開通開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。聯(lián)系人:手機(jī):聯(lián)系電話:傳真電話:聯(lián)系地址:郵政編碼:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-35-2014/B6上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)合格投資者資金交收賬戶開立申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海

7、分公司:本申請人已成為上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)的合格投資者，現(xiàn)向貴公司申請開立資金交收賬戶并承諾:本申請人嚴(yán)格遵守貴公司制定的 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)結(jié)算指南（試行）及貴公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定;本申請人通過貴公司結(jié)算的資金系本申請人享有合法所有權(quán)且沒有任何瑕疵的資金。特此申請。附：開戶信息登記表（申請人蓋章）1 1、本申請人承擔(dān)全部結(jié)算責(zé)任;2 2、3 3、中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-35-2014/B7年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-35-2014/B8開戶信息登記表申請人名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話手機(jī)傳真電話通訊地址（

8、郵政編碼）電子郵件申請人蓋章中國結(jié)算滬-YW-JSYW-BGYW-03-2014/B9結(jié)算系統(tǒng)參與人更名申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請辦理結(jié)算系統(tǒng)參與人更名相關(guān)手續(xù)，并承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。變更前單位名稱變更后單位名稱聯(lián)系人手機(jī)電話傳真A A股結(jié)算業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)客戶業(yè)務(wù)清算編號清算編號結(jié)算備付金賬戶結(jié)算備付金賬戶專用交收賬戶專用交收賬戶交收價(jià)差保證金賬戶交收價(jià)差保證金賬戶開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)清算編號結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶1融資融券資金結(jié)算業(yè)務(wù)清算編號信用交易資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶B B股結(jié)算業(yè)務(wù)B股結(jié)算代碼權(quán)證創(chuàng)

9、設(shè)業(yè)務(wù)清算編號中國結(jié)算滬-YW-JSYW-BGYW-03-2014/B10權(quán)證專用資金交收賬戶申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰11中國結(jié)算滬-YW-JSYW-ZZYW-06-2016/C終止資金結(jié)算業(yè)務(wù)申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:A股資金結(jié)算業(yè)務(wù)B股資金結(jié)算業(yè)務(wù)開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù) 融資融券資金結(jié)算業(yè)務(wù) 確認(rèn)已終止中國結(jié)算上海分公司所有資金結(jié)算業(yè)務(wù)，同時申請關(guān)閉PROP用戶聯(lián)系人手機(jī)電話傳真聯(lián)系地址郵編：A A股結(jié)算業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)客戶業(yè)務(wù)清算編號清算編號結(jié)算備付金賬戶結(jié)算備付金賬戶專用資金交收賬戶專用資金交收賬戶交收價(jià)差保證金賬戶交收價(jià)差保證金賬戶B B股結(jié)算業(yè)務(wù)B股結(jié)算

10、代碼開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)清算編號結(jié)算備付金賬戶結(jié)算保證金賬戶融資融券資金結(jié)算業(yè)務(wù)清算編號中國結(jié)算滬-YW-JSYW-ZZYW-06-2016/C本公司因,現(xiàn)申請終止以下資金結(jié)算業(yè)務(wù)可選：12信用交易資金交收賬戶信用交易專用資金交收賬戶申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-ZZYW-11-2014/B13注銷權(quán)證專用資金交收賬戶申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:權(quán)證專用資金交收賬戶號清算編號聯(lián)系人手機(jī)聯(lián)系地址由 P P 編聯(lián)系電話傳真電話申請單位全稱:（加蓋公章） 年 月曰本公司因,現(xiàn)申請注銷權(quán)證專用資金交收賬戶。中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-09-2

11、014/B14結(jié)算系統(tǒng)參與人基本信息確認(rèn)表申請單位名稱英文名稱企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號營業(yè)執(zhí)照起迄日期注冊地址法定代表人注冊資本幣種證券業(yè)務(wù)許可證編號聯(lián)系人通信地址郵編電話傳真網(wǎng)址Email地址備注中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-09-2014/B15申請單位全稱:（加蓋公章）16中國結(jié)算滬 -YW-JSYW-KTYW-09-2014/B中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-16-2014/B17結(jié)算系統(tǒng)參與人聯(lián)絡(luò)信息表資金交收賬號:姓名職務(wù)聯(lián)系電話、手機(jī)傳真電話公司分管領(lǐng)導(dǎo)部門部門部門部門聯(lián)系地址（郵政編碼）：申請單位全稱: （加蓋公章）清算編號:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-1

12、0-2016/C18指定收款賬戶授權(quán)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)授權(quán)貴公司將以下賬戶作為我公司指定收款賬戶。我公司保證資金 賬戶與指定收款賬戶間的資金劃撥用于證券結(jié)算需要。 我公司對本授 權(quán)內(nèi)容負(fù)全部責(zé)任。我公司指定收款賬戶如下:戶名賬號開戶銀行賬戶性質(zhì)（自營/ /經(jīng)紀(jì)）銀行代碼資金賬戶預(yù)留印鑒:主管簽字:我公司在貴司的資金賬戶為，根據(jù)業(yè)務(wù)需要,申請單位公章:申請日期:業(yè)務(wù)聯(lián)系人:聯(lián)系電話:傳真電話:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-BGYW-05-2016/C19指定收款賬戶變更授權(quán)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)授權(quán)貴公司變更我公司以下指定收款賬戶。 我公司保證資金賬

13、戶與 指定收款賬戶間的資金劃撥用于證券結(jié)算需要。 我公司對本授權(quán)內(nèi)容 負(fù)全部責(zé)任。變更前預(yù)留賬號：（請?zhí)顚憯M變更或刪除的預(yù)留賬號）戶名賬號開戶銀行賬戶性質(zhì)（自營/ /經(jīng)紀(jì)）銀行代碼變更后預(yù)留賬號:戶名賬號開戶銀行賬戶性質(zhì)（自營/ /經(jīng)紀(jì)）銀行代碼變更生效日期:資金賬戶預(yù)留印鑒: 主管簽字:我公司在貴司的資金賬戶為，根據(jù)業(yè)務(wù)需要,申請單位公章:申請日期:業(yè)務(wù)聯(lián)系人:聯(lián)系電話: :傳真:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-17-2016/D20結(jié)算備付金跨市場劃撥預(yù)留收款賬戶申請表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:中國結(jié)算北京分公司 / /（）中國結(jié)算深圳分公司備付金賬戶為，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，

14、現(xiàn)申請將上述賬戶用于資金賬戶跨市場資金劃撥。資金賬戶預(yù)留印鑒:申請日期:業(yè)務(wù)聯(lián)系人:聯(lián)系電話: :傳真:我公司在貴公司的資金賬戶為，在（）申請單位公章:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-BGYW-06-2014/B21新增資金劃撥銀行申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:聯(lián)系人聯(lián)系電話現(xiàn)資金劃撥銀行1 12 2本公司現(xiàn)申請?jiān)黾淤Y金劃撥銀行，具體情況如下：擬增設(shè)的資金劃撥銀行增設(shè)原因:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-BGYW-06-2014/B22中國結(jié)算滬-YW-JSYW-ZZYW-11-2014/B23變更資金劃撥銀行申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:

15、本公司現(xiàn)申請變更資金劃撥銀行，具體情況如下:聯(lián)系人聯(lián)系電話現(xiàn)資金劃撥銀行1 12 23 3擬變更資金劃撥銀行原資金劃 撥銀行變更后資金劃撥銀行變更原因:申請單位全稱:（加蓋公章）中國結(jié)算滬-YW-JSYW-ZZYW-11-2014/B24年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-11-2016/C25預(yù)留收款賬戶銀行報(bào)備證明中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本行作為你公司結(jié)算參與人 _（資金賬戶_ ）資金結(jié)算的經(jīng)辦銀行，茲證明該單位已在本行開戶，開戶資料如下：開戶名稱：_銀行賬號:賬戶性質(zhì)（自營/ /經(jīng)紀(jì)）：指定收款賬戶報(bào)備情況：上述賬戶本行總行已報(bào)備本行聯(lián)系人:傳真電話：聯(lián)系地址：

16、經(jīng)辦行公章:，聯(lián)系電話:郵政編碼:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-30-2016/C26融資融券預(yù)留收款賬戶銀行報(bào)備證明中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本行作為你公司融資融券交易結(jié)算參與人（資金賬戶 資金結(jié)算的經(jīng)辦銀行，茲證明該單位已在本行開戶，開戶資料如下:開戶名稱:銀行賬號:賬戶性質(zhì)（客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶/ /融資專用資金賬戶）：指定收款賬戶報(bào)備情況：上述賬戶本行總行已報(bào)備本行聯(lián)系人:傳真電話:聯(lián)系地址:經(jīng)辦行公章:，聯(lián)系電話:郵政編碼:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QSLJ-02-2014/B27營業(yè)部交易單元基本情況確認(rèn)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)將我公

17、司交易單元所對應(yīng)的營業(yè)部基本情況及清算編號確認(rèn)如下:清算編號:營業(yè)部名稱通訊地址及郵編電話負(fù)責(zé)人新增交易單元原有各交易單元單位全稱:（加蓋公章）業(yè)務(wù)聯(lián)系人:聯(lián)系電話:手機(jī):中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QSLJ-03-2014/B28基金結(jié)算確認(rèn)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)將有關(guān)交易單兀對應(yīng)的清算編號及相關(guān)情況確認(rèn)如下:新增交易單兀號新增交易單兀出租單位原有各交易單元號基金管理公司全稱通訊地址郵政編碼負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話經(jīng)辦人經(jīng)辦人聯(lián)系電話基金托管人全稱基金托管人聯(lián)系人基金托管人聯(lián)系電話證券投資基金名稱:清算編號:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QSLJ-03-2014/B29基金管

18、理公司全稱:（加蓋公章）年 月曰基金托管人全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-27-2014/B30利息劃轉(zhuǎn)授權(quán)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:茲授權(quán)貴公司將本公司開立的所有認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)專用資金交收賬戶中因結(jié)息產(chǎn)生的利息款劃轉(zhuǎn)至本公司自營備付金賬戶（賬號*申請單位全稱:（加蓋公章） 年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QTYW-01-2014/B31擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:為提高資金使用效率和交收成功率，現(xiàn)申請對我公司開立在貴公司的同性質(zhì)擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶 （見下表）實(shí)行單向關(guān)聯(lián)交收：如

19、非擔(dān)保交收賬戶不足，且對應(yīng)的同性質(zhì)擔(dān)保交收賬戶在完成當(dāng)日 T+1T+1 資金交收、T+1T+1 新股交收、T T + 0 0 預(yù)交收（擔(dān)保交收部分）的凈應(yīng)付款后仍有可用資金，可用于完成當(dāng)日非擔(dān)保交收賬戶中相關(guān)產(chǎn)品（買斷式回購到期購回除外）的交收。我公司承諾因以上關(guān)聯(lián)交收而引起的一切法律責(zé)任和后果均由我公司承擔(dān)。關(guān)聯(lián)交收賬戶信息登記表戶名賬號賬戶性質(zhì)（自營/ / 客戶/ /未分戶/ /融資 融券）說明擔(dān)保交收賬戶擔(dān)保交收賬戶單 向關(guān)聯(lián)至非擔(dān)保 交收賬戶對應(yīng)非擔(dān)保交收賬戶擔(dān)保交收賬戶擔(dān)保交收賬戶單 向關(guān)聯(lián)至非擔(dān)保 交收賬戶對應(yīng)非擔(dān)保交收賬戶申請人全稱: （加蓋公章）聯(lián)系人:聯(lián)系電話:傳真:中國結(jié)算

20、滬-YW-JSYW-QTYW-01-2014/B29解除擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶單向關(guān)聯(lián)交收申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)申請解除我公司開立在貴公司的同性質(zhì)擔(dān)保交收賬戶與非擔(dān)保交收賬戶（見下表）的單向關(guān)聯(lián)交收。戶名賬號擔(dān)保交收賬戶對應(yīng)非擔(dān)保交收賬 戶擔(dān)保交收賬戶對應(yīng)非擔(dān)保交收賬 戶申請單位全稱: （加蓋公章）聯(lián)系人:聯(lián)系電話:傳真:中國結(jié)算滬-YW-JSYW- ZJHK-01-2014/C30中國結(jié)算上海分公司 A A 股業(yè)務(wù)劃款憑證中國證券聲記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司戈款憑證（借方憑證）委托日期:伙寫）村款方式:_.用途：上述款項(xiàng)請從我?guī)舸?村款人蓋章復(fù)植記帳臉印劃款

21、日期4月全禰帳號開戶地申國湃墾瞬歸性於司財(cái)M司科目（借） 苛方科目（貸）此聯(lián)為付款人井戶她借方憑證款款人人人民幣年 月H中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QTYW-07-2014/B31行權(quán)履約保證金到賬證明）,并列明資金用途為：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 （加蓋結(jié)算專用章）年 月曰,公司匯入其開立在我公司的行權(quán)履約擔(dān)保賬戶（賬號）人民幣，元（人民幣大中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QTYW-06-2014/B32關(guān)于鎖定創(chuàng)設(shè)*認(rèn)沽權(quán)證履約擔(dān)保資金的申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:現(xiàn)申請將我公司開立在貴公司的*認(rèn)沽權(quán)證創(chuàng)設(shè)擔(dān)保資金賬*認(rèn)沽權(quán)證的履約擔(dān)保。特此申請。公司（公章）戶（

22、賬號：，戶名：權(quán)證創(chuàng)設(shè)履約擔(dān)保資金交收專戶-）中資金賬戶余額（大寫:）予以全額鎖定，擬用于我公司創(chuàng)設(shè)中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QTYW-06-2014/B33關(guān)于解除鎖定創(chuàng)設(shè)*認(rèn)沽權(quán)證履約擔(dān)保資金的申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:經(jīng)上海證券交易所批準(zhǔn)，現(xiàn)申請將我公司開立在貴公司的）解除鎖定。同時,我公司申請將上述解除鎖定的資金由該賬戶全額劃轉(zhuǎn)至我公司開立 在貴公司的自營結(jié)算備付金賬戶（賬號:特此申請。認(rèn)沽權(quán)證履約擔(dān)保資金賬戶（賬號:，戶名：權(quán)證創(chuàng)設(shè)履約擔(dān)保資金交收專戶-）中資金人民幣元（大寫:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-QTYW-06-2014/B34公司（公章）中國結(jié)算滬-YW

23、-JSYW-QTYW-04-2014/B35權(quán)證創(chuàng)設(shè)履約擔(dān)保資金交收賬戶余額證明公司的權(quán)證創(chuàng)設(shè)履約擔(dān)保資金交收賬戶（賬特此證明。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 （加蓋結(jié)算專用章）年 月曰截至年_月_日時分,開立在我號:，戶名:行權(quán)專戶）余額為人民幣元（人民幣大寫：中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-37-2014/B36ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請（ETFETF 基金管理人使用） 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開通 ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)，具體如下（申請人勾選）： 11、本公司申請使用以下開放式基金結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行ETFETF

24、 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)（已開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶的申請人填寫）： 22、本公司申請開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)（未開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶的申請人勾選）。本公司遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并承諾通過 PROPPROP 系統(tǒng)完成的資金劃付均為基于真實(shí)的開放式基金（包括 ETFETF）申購、贖回及其相關(guān)業(yè)務(wù)，不進(jìn)行與上述業(yè)務(wù)無關(guān)的資金劃付。如本公司違背上述承諾進(jìn)行資金劃付， 貴公司有權(quán)終止提供 PROPPROP 系統(tǒng)的資金劃付業(yè)務(wù)；如本公司進(jìn)行的資金劃付業(yè)務(wù)給貴公司造成損失，或新增需進(jìn)行申購贖回資金代收代付的 ETF

25、ETF 產(chǎn)品、但未及時通知貴公司導(dǎo)致的相關(guān)損失，由本公司承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及后果。聯(lián)系人:傳真電話:申請單位全稱（加蓋公章）：手機(jī):聯(lián)系電話:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-37-2014/B37年 月曰ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請（ETFETF 銷售代理人使用） 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請開通 ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)，具體如下（申請人勾選）： 11、本公司申請使用以下開放式基金結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)（已開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶的申請人填寫）： 22、本公司申請開立開放式基金結(jié)算備付金賬

26、戶進(jìn)行ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)（未開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶的申請人勾選）。本公司遵守有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章和貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并承諾通過 PROPPROP 系統(tǒng)完成的資金劃付均為基于真實(shí)的開放式基金（包括 ETFETF）申購、贖回及其相關(guān)業(yè)務(wù)，不進(jìn)行與上述業(yè)務(wù)無關(guān)的資金劃付。如本公司違背上述承諾進(jìn)行資金劃付， 貴公司有權(quán)終止提供 PROPPROP 系統(tǒng)的資金劃付業(yè)務(wù)；如本公司進(jìn)行的資金劃付業(yè)務(wù)給貴公司造成損失的，由本公司承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及后果。聯(lián)系人:傳真電話:申請單位全稱: （加蓋公章） 年 月曰手機(jī):聯(lián)系電話:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-KTYW-37-20

27、14/B38ETFETF 產(chǎn)品申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)開通申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:本公司現(xiàn)申請為以下 ETFETF 產(chǎn)品開通 ETFETF 申購贖回資金代收代付 業(yè)務(wù)，具體如下（申請人勾選）：本公司申請開通清算編號為 JSJS產(chǎn)品業(yè)務(wù)開通時填寫）（ETFETF 產(chǎn)品名稱）ETFETF申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)。（申請首只 ETFETF本公司已開通ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)，相關(guān)開放式基金結(jié)算備付金賬戶為_ _現(xiàn)申請開通清算編號為 JSJS(ETF(ETF產(chǎn)品名稱）ETFETF 申購贖回資金代收代付業(yè)務(wù)。（申請非首只ETFETF 產(chǎn)品業(yè)務(wù)開通時填寫）聯(lián)系人:手機(jī):聯(lián)

28、系電話:傳真電話:申請單位全稱:（加蓋公章）年 月曰中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-03-2016/F39委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法、上海市場首次公開發(fā)行 股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，XX公司以下簡稱“本公司”） 就XXXX（發(fā)行人全稱）網(wǎng)下首次公開發(fā)行相關(guān)事宜向貴公司委托下 列事項(xiàng):1 1、委托貴公司提供登記結(jié)算平臺，代理本公司所承銷證券的募 集款收付以及所承銷股份的初始登記;2 2、本公司通過上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺 （以下簡稱“申購平臺”）向貴公司登記結(jié)算平臺提供各配售對象的證券賬戶 名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼

29、等信息，委托貴公司 按相關(guān)規(guī)則對其中證券賬戶代碼的有效性信息進(jìn)行核查并反饋本公 司；在剔除無效證券賬戶信息后，將其它相關(guān)信息轉(zhuǎn)發(fā)給網(wǎng)下發(fā)行 電子化結(jié)算銀行（以下簡稱“結(jié)算銀行”）；3 3、委托貴公司通過在結(jié)算銀行處開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶收取各配 售對象的認(rèn)購款，并辦理入賬手續(xù);4 4、本公司通過申購平臺向登記結(jié)算平臺提供網(wǎng)下配售結(jié)果，委 托貴公司將各配售對象的應(yīng)退款金額以及本公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行 募集款金額， 以各配售對象認(rèn)購款繳款銀行為單位， 形成相應(yīng)的配 售對象退款金額數(shù)據(jù)以及本公司承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù) 據(jù)，提供給相關(guān)結(jié)算銀行辦理相關(guān)資金劃付。在貴公司登記結(jié)算平臺核對本公司報(bào)送的配售結(jié)

30、果數(shù)據(jù)過程中，如因配售對象賬戶資料 修改等原因，造成配售對象證券賬戶對應(yīng)的證件代碼和本公司報(bào)送 的證件代碼不一致時， 本公司同意并委托貴公司修改本公司報(bào)送的 配售對象證件代碼信息， 以確保配售對象證券賬戶對應(yīng)的證件代碼 與本公司報(bào)送的證件代碼一致， 由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任由本公司 承擔(dān)。對于以上相關(guān)委托事項(xiàng)，本公司特此承諾: 1 1、本公司通過申購平臺提供給貴公司的有關(guān)各配售對象的證券賬戶名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶、股票代碼及本公司募集款 收款銀行賬戶等信息準(zhǔn)確無誤，且符合證券發(fā)行與承銷管理辦法、中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-03-2016/F40上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)

31、施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定的要 求，若因本公司提供的上述信息有誤導(dǎo)致相關(guān)資金劃付或相關(guān)操作 出現(xiàn)錯誤， 本公司承擔(dān)全部法律責(zé)任，并履行賠償義務(wù)。2 2、本公司通過申購平臺提供給貴公司的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若由于本公司提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤，導(dǎo)致相應(yīng) 退款金額數(shù)據(jù)以及募集款金額等數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤或者所承銷證券的股 份初始登記不實(shí)， 本公司承擔(dān)全部法律責(zé)任，并履行賠償義務(wù)。3 3、本公司業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人:姓名職務(wù)聯(lián)系電話手機(jī)經(jīng)辦人資本市場部（或投行部） 部門負(fù)責(zé)人中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-03-2016/F41特此委托。委托方全稱:（加蓋公章，可另附蓋章頁）中國結(jié)算滬-YW-JSYW-W

32、XXG-04-2016/E42網(wǎng)下申購基本信息確認(rèn)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:證券代碼證券簡稱發(fā)行人名稱主承銷商募集款收款銀行 賬戶戶名主承銷商募集款收款銀行賬號主承銷商募集款收款銀行名稱申購日（T日）獲配日（T+1日）網(wǎng)下繳款截止日（T+2日）配售結(jié)果確認(rèn)日（T+3日）退款日（T+4日）主承銷商自營清算編號聯(lián)合主承銷商（如有）自 營清算編號（證券簡稱）網(wǎng)下申購基本信息確認(rèn)如下:中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-04-2016/E43國結(jié)算上海分公司發(fā)送配售結(jié)果及收取網(wǎng)下發(fā)行募集款，并將該證券公司的相關(guān)信息填寫在主承銷商募 集款收款銀行賬戶戶名、主承銷商募集款收款銀行賬號、主

33、承銷商募集款收款銀行名稱、主承銷商自營現(xiàn)對備注：如本次發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷，由所有擔(dān)任主承銷商的證券公司指定其中一家向中中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-04-2016/E44清算編號欄，其他主承銷商僅需填寫聯(lián)合主承銷商自營清算編號欄。特此確認(rèn)。主承銷商全稱:聯(lián)合主承銷商全稱:（加蓋公章，可另附蓋章頁）：中國結(jié)算滬-YW-JSYW-WXXG-07-2016/E45網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行資格申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司:為順利完成證券網(wǎng)下首次公開發(fā)行相關(guān)工作， 根據(jù) 證券發(fā)行與承銷管 理辦法 、上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定, 我行特此向貴公司申請成為網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行，并就有關(guān)事項(xiàng)承諾 如下:1 1、認(rèn)可并遵守證券發(fā)行與承銷管理辦法、上海市場首次公開發(fā) 行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容;2 2、積極配合網(wǎng)下發(fā)行電子化相關(guān)技術(shù)測試，配備相應(yīng)的專業(yè)人員保證 網(wǎng)下發(fā)行資金收付工作及時、準(zhǔn)確和穩(wěn)定;3 3、按上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定要 求完成對網(wǎng)下發(fā)行投資者收付銀行賬戶合規(guī)性檢查，對于來自不合規(guī)銀行 賬戶的認(rèn)購款予以退回，并按約定方式及時通知貴公司;4 4