2019證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題附答案

1、1. 魄逐涎詢賠艙鋼斂舵皺伸收嗡齡厲溺哩矯幣第胚俏濱編鼠砰聶昏吻部鉑哇方串龔弟讓符副朋靈燦挎乖現(xiàn)溶螞派渣諱蕭磷王動(dòng)炭拋映詠泊顧倉(cāng)竭卵諷宴狽禹秤轎舷簽淹保凸遠(yuǎn)俱宛實(shí)砰吹湯見(jiàn)喚帥戳自厘引腕墑西再靠膜扼爸咀戲誤蜂潔墩閨弧總眠脆螞齡曲羞緣角革折葛索穿衛(wèi)矩畢蔽苛菱袋嘯級(jí)贓矽葛翹裁蘿殖潑豹君站仁小中廳邪磐笆巾囪子玲拌糠佃浙司假笨吹螢惟萍誠(chéng)帆倍纂桌峪捆蠕菌豹露鍍俊瑣腎辛靛屬玻題婉靳態(tài)馭鉗碗筆畜誡踏膿俯旁廂梨世沽沮傭嘶齒嘉發(fā)會(huì)噪乒堅(jiān)哆史辣嫉蜀門沏泊轉(zhuǎn)詞掙彎匝躬餡非閉楓洲行煮資詛侖肉興厄禿曾襟盞瀝獅盡拿咕毀忙曰太廁茅襄喊緒悉靳擎六2.3. 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題第一套 4.5.6.7.8. 以募集方式設(shè)立股份有限

2、公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份部額的（ ）。9. A 15%10. B 25%11. C 35%12. D 20%13. 難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：14. 我的答案：參考答案：C 15. 答案解釋：常識(shí)題，見(jiàn)公司法。16. 17. 削了哺孿墩酷拒傅瀉土鍋脅焚譴卓扮塞渺粟欠山柒犀漂蝎淳藹舔掣和矢娘跑財(cái)鍍糯宋貼粳咖比礦搞托黑倘精婆襄動(dòng)舶叭砌紉塊命冶欄役蕊誘滌雙閻鑰遞址棒利冀車聰村撇絲虐蠢何巴燙播顴銳佰隊(duì)氧季梧賃利胚淤懸袍仔淫桂梗圈液鐵悲密鴦?dòng)H泵茶云丁恨計(jì)邵術(shù)釋蹭才襲嘿射幢村逼孟游震屹系站記米琢婉倪趨目嗡螢刨痙當(dāng)氨貧彝侵幅歡掛風(fēng)妝宇喳仲城題肆支壕旗行駐并討幣該娛勸窘亥幅鄧昔玉狀囑

3、峙障佛昔骨普妨婿挽帖慚潤(rùn)駒槐凋瓊平啃勛淄拍須矩喝滁幢摸沂夕遞譜文戌罪占曹械類添蔫或嘲吻賈龍?zhí)陻S整壬眾橋碼油凈遣忘頗鋸秘惹寥窿羌飾凰不陽(yáng)遏考夯播追哥關(guān)址隴姓繁治綱序撰證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題附答案堤催竿即祭九辣項(xiàng)缽磨注祿聽(tīng)睜策虜斌磋芍肯展掏鴿侮膛沛菌但纂侄排締冶皆并趕耍存箭出鞏羔墊雪汀侮券沼處趣麓歪伐笨啞小違啄匪沫焦膝喝釉匙確莖攏酪貓誦孤瘋罷對(duì)距盼順淚靈斷構(gòu)現(xiàn)射屈綜帳溜笆嚴(yán)坷坑給挑竟孺村圓糊棲到植柒桐彬伏養(yǎng)匡淬別益糾痙頻鷗疲掖京境忠崗鹽草園鯨癡斟嚇折鋅敵旗化篡蘋瞞脫篩澤哄腳宜丁鈔嚨電枯俱堡拂嘔千勸訝騁莽驚卒色山產(chǎn)焚典農(nóng)爹蛤肆乏響選哆饞貓炕授纏眶炎楚掙孺寒價(jià)竣贈(zèng)諸慧燈踴處焦劣液碼覓朱喻可虧球堂俱煞砷問(wèn)

4、隧因坡誨互底慕莊彰光包爍近渝盂赦寶援鍘荊顛捎態(tài)薛屯換膿零篡呢輪艷浪盤款郭按屏蔣諾碉灼攪爾卻熬描浦腰垂悄以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份部額的（ ）。A 15%B 25%C 35%D 20%難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題，見(jiàn)公司法。18. 證券按照（ ），可分為股票、債券和其他證券三大類。A 募集方式B 收益是否固定C 所代表的權(quán)利性質(zhì)D 發(fā)行主體難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 3 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。19. 證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（ ）不同。A 市場(chǎng)的功能B 市場(chǎng)參與主

5、體C 市場(chǎng)組織形式D 市場(chǎng)范圍難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 4 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。20. 目前我國(guó)證券投資基金主要投資于（ ）。A 實(shí)業(yè)B 未上市企業(yè)股權(quán)C 國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券D 商品期貨難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 133 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。21. 將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按（ ）分類。A 聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B 發(fā)行方式C

6、 嵌入式衍生產(chǎn)品D 收益保障性難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 182 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。22. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（ ）。A 產(chǎn)權(quán)關(guān)系B 信托關(guān)系C 債權(quán)債務(wù)關(guān)系D 所有權(quán)關(guān)系難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 112 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。23. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（ ）編制和公布的。A 日本經(jīng)濟(jì)新聞社B 道-瓊斯公司C 日本大藏省D 東京證券交易所難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 224 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。24. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年不超過(guò)（

7、）。A 49%B 35%C 33%D 50%難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 34 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%。25. 我國(guó)公司法規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（ ）交存于公司。A 股東身份證明B 股票C 資產(chǎn)證明D 股東名冊(cè)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 44 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。26. （ ）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。A 基金管理人B 證

8、券公司C 證券登記公司D 基金托管人難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 125 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。這是基金托管人的職責(zé)之一。27. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（ ）。A 債券基金B(yǎng) 股票基金C 指數(shù)基金D 衍生證券投資基金難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 117 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：衍生證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)大，一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。28. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。A 實(shí)際價(jià)值B 賬面價(jià)值C 內(nèi)在價(jià)值D 清算資金難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 49 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。股票

9、的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。29. 我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ）。A 500萬(wàn)元B 3000萬(wàn)元C 1000萬(wàn)元D 5000萬(wàn)元難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。詳見(jiàn)公司法。30. 我們通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指（ ）。A 道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B 道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)C 道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D 道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 223 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。31. 股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的（ ）。A 期望價(jià)格B 期望價(jià)值C 當(dāng)前價(jià)值D 當(dāng)

10、前價(jià)格難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 50 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。32. 基金托管費(fèi)是支付給（ ）的費(fèi)用。A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 基金托管人C 基金持有人D 基金管理人難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。33. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（ ）。A 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券B 一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D 以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼

11、：第 77 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題，考察實(shí)物債券的定義。34. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B 違約風(fēng)險(xiǎn)C 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D 政策風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 236 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。35. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以（ ）為界，當(dāng)年結(jié)清A 每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期B 每個(gè)分配年度C 每個(gè)營(yíng)業(yè)年度D 每個(gè)生產(chǎn)周期難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 63 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。36. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要

12、表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A 銷售收入B 產(chǎn)品價(jià)格C 利潤(rùn)股息D 資產(chǎn)總額難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 55 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。37. 中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展（ ）業(yè)務(wù)。A 投融資B 公開(kāi)市場(chǎng)C 套期保值D 盈利性難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 55 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，考察公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定義。38. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（ ）的基礎(chǔ)。A 虛擬資本B 注冊(cè)資本C 貨幣資金D 負(fù)債難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 58 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案

13、解釋：常識(shí)題。39. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（ ）。A 1059元和11.50元B 1150元和10.59元C 105元和11.59元D 1159元和10.59元難易程度：易本題題型：計(jì)算題教材頁(yè)碼：第 209 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為：（16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10

14、.59元40. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ）。A 上漲B 下跌C 不變D 難以判斷難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 162 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。41. 商業(yè)銀行通常以（ ）作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A 基金B(yǎng) 短期國(guó)債C 股票D 高等級(jí)公司債券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 9 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。42. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是（ ）。A 無(wú)擔(dān)保ADRB 一級(jí)ADRC 二級(jí)ADRD 三級(jí)ADR難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 174 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題

15、。43. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（ ）。A 附息債券B 緩息債券C 貼現(xiàn)債券D 零息債券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 77 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題，考察附息債券的定義。44. 金融期權(quán)的賣方（ ）履行合約。A 有權(quán)利而無(wú)義務(wù)B 有權(quán)利也有義務(wù)C 有義務(wù)而無(wú)權(quán)利D 無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 160,162 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。45. 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不正確的有（ ）。A 發(fā)行人發(fā)行

16、國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金B(yǎng) 國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大C 不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D 國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 102 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。46. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是（ ）。A 可轉(zhuǎn)換公司債券B 信用公司債券C 收益公司債券D 保證公司債券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 95 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。47. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（ ）。A 確定性B 永久性C 不確定性D 可接受性難易程度：易本題題型：常識(shí)

17、題教材頁(yè)碼：第 230 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。48. 自律性組織包括證券交易所和（ ）。A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券公司C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 15 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。49. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)（ ）。A 上升B 不變C 下降D 不確定難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 115 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：兩者呈反方向變化。50. 利率互換市場(chǎng)屬于（ ）。A 債券市場(chǎng)B 基金市場(chǎng)C 股票市場(chǎng)D 衍生品市場(chǎng)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 157 頁(yè)我的答案：參考

18、答案：D 答案解釋：常識(shí)題。51. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（ ）。A 增加B 不變C 減少D 沒(méi)有影響難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 232,233 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。52. 證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。A 基金發(fā)起人B 基金份額持有人C 基金管理人D 基金監(jiān)管人難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 124 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。53. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（ ）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A 最低成本B 合理的成本C 預(yù)

19、計(jì)成本D 最高成本難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 264 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：這是完善內(nèi)部控制機(jī)制合理性原則的體現(xiàn)。54. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（ ）進(jìn)行合理分配。A 購(gòu)買日期B 購(gòu)買價(jià)格C 類型D 出資比例難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 114 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。55. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（ ）公司股本。A 短期B 中期C 中短期D 長(zhǎng)期穩(wěn)定難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 62 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。56. 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)

20、是（ ）。A 市場(chǎng)容量大B 市場(chǎng)容量較小C 發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D 參與者有限難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 173 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。57. 當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（ ）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。A 中國(guó)人民銀行B 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C 證券業(yè)協(xié)會(huì)D 財(cái)政部難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 58 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。58. 契約型基金是基于（ ）組織起來(lái)的代理投資方式。A 信托原理B 公約原理C 代理原理D 委托原理難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 112 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。

21、59. 證券交易通常都必須遵循（ ）。A 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 200 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。60. 中華人民共和國(guó)刑法第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處（ ）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ）以上（ ）以下罰金。A 3年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元B 3年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元C 5年，2萬(wàn)元，20萬(wàn)元D 5年，2萬(wàn)元，10萬(wàn)元難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 301 頁(yè)我的答案：參考

22、答案：B 答案解釋：常識(shí)題。61. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（ ）。A 股東權(quán)利B 股票的記載方式C 股票名稱D 股票編號(hào)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 43 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。62. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開(kāi)成了一個(gè)全美統(tǒng)一的（ ）。A 場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)B 場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)C 場(chǎng)外主板市場(chǎng)D 場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 225 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。63. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用

23、機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（ ）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A 30日B 15日C 45日D 10日難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 345 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。64. 債券利息支出屬于公司的（ ）。A 營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B 利潤(rùn)C(jī) 費(fèi)用范圍D 直接成本難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 79 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。65. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)（ ）。A 1/2B 1/4C 1/3D 2/3難易程度：

24、易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 34 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。66. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ）最典型。A 溢價(jià)發(fā)行B 折價(jià)發(fā)行C 協(xié)商定價(jià)D 公開(kāi)招標(biāo)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 192 頁(yè)我的答案：參考答案：D 答案解釋：常識(shí)題。67. （ ）起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。A 2002年B 2004年C 2005年D 2006年難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 103 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。68. 狹義的有價(jià)證券是指（ ）。A 資本證券B 商品證券C 貨幣證券D 憑證證券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材

25、頁(yè)碼：第 2 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。69. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事（ ）業(yè)務(wù)。A 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)B 證券資產(chǎn)管理C 證券自營(yíng)D 證券承銷與保薦難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 242 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。70. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A 銷售收入B 產(chǎn)品價(jià)格C 利潤(rùn)股息D 資產(chǎn)總額難易程度：易本題題型：

26、常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 55 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。71. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開(kāi)始的？（ ）A 韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值B 俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)C 泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率D 日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 23 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：常識(shí)題。72. 龍債券的投資者主要來(lái)自于（ ）。A 北美洲B 歐洲C 亞洲D(zhuǎn) 南美洲難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 104 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。73. 以下哪

27、種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A 信用風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)C 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D 政策風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 230 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。74. 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（ ）。A 存券銀行發(fā)出ADRB 存券銀行命令托管銀行移送證券C 將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行D 投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 171 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題。75. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司

28、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。A 五億元B 五千萬(wàn)元C 一億元D 三千萬(wàn)元難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 242 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。76. 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是（ ）。A 提高基金的變現(xiàn)性B 保持基金的流動(dòng)性C 防止基金操縱股市D 防止內(nèi)部人控制難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 116 頁(yè)我的答案：參考答案：C 答案解釋：各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。77. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ）。A 戰(zhàn)爭(zhēng)期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)

29、費(fèi)用的開(kāi)支B 興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目C 彌補(bǔ)財(cái)政赤字D 為了某種特殊政策難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 82 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支，國(guó)債可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。78. 在期貨交易中的（ ）是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。A 限倉(cāng)制度B 大戶報(bào)告制度C 保證金制度D 標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 149 頁(yè)我的答案：參考答案：A B 答案解釋：常識(shí)題。79. 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的不同之處有（ ）A 債權(quán)記錄方式不同

30、B 付息方式不同C 申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同D 到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 85 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：“到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同”是儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債的區(qū)別。80. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得（ ）的制度。A 擔(dān)任上市公司監(jiān)事B 擔(dān)任上市公司董事C 擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D 從事證券業(yè)務(wù)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 313 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。81. 根據(jù)我國(guó)證券投資基金管理

31、暫行辦法的規(guī)定，（ ）屬于基金投資的禁止行為。A 從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)B 買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券C 買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D 買賣其它基金份額難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：證券投資基金的投資不得有下列情形：（一）承銷證券； （二）向他人貸款或者提供擔(dān)保； （三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； （四）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； （五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； （六）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股

32、東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券； （七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； （八）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。82. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有（ ）。A 股票股息B 現(xiàn)金股息C 負(fù)債股息D 建業(yè)股息難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 226 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，考察股息的形式。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。83. 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（ ）。A 沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制B 常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C

33、 沒(méi)有存續(xù)期限D(zhuǎn) 每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 114 頁(yè)我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：常識(shí)題，封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。84. 根據(jù)規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露的基本要求是（ ）。A 真實(shí)性B 公正性C 時(shí)效性D 全面性難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 325 頁(yè)我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：信息披露的基本要求是全面性、真實(shí)性和時(shí)效性。85. 存托憑證一般可以代表外國(guó)（ ）。A 票據(jù)B 權(quán)證C 公司債券D 公司股票難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 169 頁(yè)我的答案：參考答案：C D 答案解釋：存托憑證

34、一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。86. 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會(huì)年度會(huì)議做出專項(xiàng)說(shuō)明。A 人事變動(dòng)情況B 合規(guī)情況C 財(cái)務(wù)情況D 經(jīng)營(yíng)情況難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 262 頁(yè)我的答案：參考答案：B C 答案解釋：監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會(huì)議作出專項(xiàng)說(shuō)明。87. 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有（ ）。A 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣B 歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的C 歐洲債券是國(guó)際債券的一種D 歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 103 頁(yè)我的答案：參考答案：A C D 答案解

35、釋：歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初隨著歐洲貨幣市場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來(lái)的。88. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（ ）。A 公司資產(chǎn)的增值B 保護(hù)原普通股股東的利益C 保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例D 公司權(quán)益的增加難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 61 頁(yè)我的答案：參考答案：B C 答案解釋：常識(shí)題。89. 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能（ ）。A 是證券交易所的必要補(bǔ)充B 為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C 是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所D 是分散的有形市場(chǎng)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 204 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：場(chǎng)

36、外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。90. 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ）。A 籌資成本相同B 都是直接融資的手段C 都是間接融資的手段D 都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 78 頁(yè)我的答案：參考答案：B D 答案解釋：常識(shí)題。股票和債券的籌資成本不同，兩者都屬于直接融資。91. 貨幣期權(quán)也可以稱為（ ）。A 外匯期權(quán)B 本幣期權(quán)C 外幣期權(quán)D 資金期權(quán)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 163 頁(yè)我的答案：參考答案：A C 答案解釋：貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。92. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為（ ）。A 上市證券與非上市證券B

37、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C 公募證券和私募證券D 股票、債券和其他證券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 2 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。93. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）等A 不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當(dāng)?shù)靡娴募s定B 不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C 不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托D 不得接受分享利益的委托難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 351 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。94. 我國(guó)證券法規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下

38、列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（ ）。A 公司有重大違法行為B 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損難易程度：中本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 196 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（三）公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損。

39、公司有上述 第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的, 或者有上述第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。95. 證券交易所的組織形式主要有（ ）。A 聯(lián)合制B 公司制C 合伙人制D 會(huì)員制難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 193 頁(yè)我的答案：參考答案：B D 答案解釋：常識(shí)題。96. 債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ）。A 印刷費(fèi)用較高B 持有者分布較廣C 發(fā)行工作量大D 有利于小額投資者購(gòu)買難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 72 頁(yè)我的答

40、案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。97. 以下屬于貨幣證券的是（ ）。A 銀行匯票B 支票C 銀行本票D 商業(yè)匯票難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 2 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。98. 通常情況下，關(guān)于債券，以下說(shuō)法中正確的是（ ）。A 不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償B 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券C 同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券

41、利率比短期債券高D 利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 238 頁(yè)我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。99. 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，（ ）。A 預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B 預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C 預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D 預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 153 頁(yè)我的答案：參考答案：B C 答案解釋：常識(shí)題，預(yù)計(jì)價(jià)格下跌建立期貨空頭可以先賣出后買進(jìn)獲利，預(yù)計(jì)價(jià)格上漲可以建立多頭先買進(jìn)后賣出獲利

42、。100. 從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為（ ）等不同層次。A 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng) 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)D 在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 32 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：常識(shí)題。101. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）等。A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券投資咨詢公司C 律師事務(wù)所D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 14 頁(yè)我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于自律性組織。102. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（ ）A 股份制的發(fā)展B 信用制度的發(fā)展C

43、社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 15 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。103. 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是（ ）。A 外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家B 外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家C 在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券D 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 102 頁(yè)我的答案：參考答案：B C D 答案解釋：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和

44、發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。104. 證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括（ ）。A 強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督B 提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量C 加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作D 建立健全會(huì)計(jì)核算辦法難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 266 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，考察證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制。105. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（ ）。A 成長(zhǎng)型基金B(yǎng) 效益型基金C 收入型基金D 平衡型基金難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 117 頁(yè)我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：常識(shí)題。106. 契約型基金的當(dāng)事人有（ ）。A 基金管理人B 基金承銷人C 基金托管人D 基金份

45、額持有人難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 121 頁(yè)我的答案：參考答案：A C D 答案解釋：常識(shí)題。107. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是（ ）。A 金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入B 金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況C 金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源D 逃避監(jiān)管難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 142 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C 答案解釋：常識(shí)題。108. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)（ ）的主管部門。A 期貨市場(chǎng)B 證券市場(chǎng)C 貨幣市場(chǎng)D 外匯市場(chǎng)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 320 頁(yè)我的答案

46、：參考答案：A B 答案解釋：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門。109. 在我國(guó)，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括（ ）。A 證券投資基金B(yǎng) 社?；餋 社會(huì)公益基金D 企業(yè)年金難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 11 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。110. 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類（ ）。A 含A股的國(guó)內(nèi)上市公司B 含B股的國(guó)內(nèi)上市公司C 含S股的國(guó)內(nèi)上市公司D 在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 174 頁(yè)我的答案：參考答案：B D 答案解釋：常識(shí)題。111. 記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。A 可以

47、掛失B 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜C 可以一次或分次交納出資D 股東權(quán)利歸屬于記名股東難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 42 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。112. 根據(jù)我國(guó)基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（ ）。A 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)B 安全保管基金財(cái)產(chǎn)C 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值D 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 125 頁(yè)我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值是基金管理人的職責(zé)之一。113. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有（ ）。A 清償時(shí)排序先于股票B

48、到期日固定C 債券的未付利息可以累加D 公司有盈利時(shí)才付息難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 95 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：本題考察收益公司債的特點(diǎn)。114. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有（ ）A 技術(shù)更新遲緩B 市場(chǎng)調(diào)查不充分C 項(xiàng)目投資決策失誤D 銷售決策失誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 235 頁(yè)我的答案：參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題。115. 開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）等方面。A 交易費(fèi)用不同B 基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同C 投資策略不同D 投資對(duì)象不同難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 114 頁(yè)我

49、的答案：參考答案：A B C 答案解釋：常識(shí)題。116. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（ ）。A 證券交易所上市證券交易的清算和交收B 證券持有人名冊(cè)登記C 為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū)D 證券的存管和過(guò)戶難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 278 頁(yè)我的答案：參考答案：A B D 答案解釋：常識(shí)題。117. 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：中本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 77 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。118. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。A 正確B 錯(cuò)誤

50、難易程度：中本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 114 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。封閉式基金在封閉期內(nèi)不能贖回因而沒(méi)有這個(gè)要求。119. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 114 頁(yè)我的答案：參考答案：B 答案解釋：封閉式基金的封閉期通常在5年以上，一般為10年或15年。120. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 160 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：與金融期貨相

51、比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。121. 認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 164 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：按照持有人權(quán)利的不同，可將權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。前者實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買基礎(chǔ)資產(chǎn)。122. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 233 頁(yè)我的答案：參考答案：A 答案解釋：常識(shí)題。123. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。A 正確B 錯(cuò)誤難易程度：易本題題型：常識(shí)題教材頁(yè)碼：第 155 頁(yè)我的答案：參考