C14048100分測試答案

1、1. 證券公司應(yīng)至少（ ）開展一次流動性風(fēng)險壓力測試，分析其承受短期和中長期壓力情景的能力。     A. 每半年    B. 每月    C. 每年    D. 每季度2. 證券公司應(yīng)至少（ ）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。     A. 每季度    B. 每半年    C. 每月    D. 每年3. 證券公司應(yīng)按照（ ）原則確定優(yōu)質(zhì)流

2、動性資產(chǎn)的規(guī)模和構(gòu)成。     A. 預(yù)見性    B. 規(guī)范性    C. 全面性    D. 審慎性二、多項選擇題4. 根據(jù)證券公司流動性風(fēng)險管理指引的規(guī)定，流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）。    A. 流動性缺口    B. 流動性覆蓋率    C. 杠桿率    D. 凈穩(wěn)定資金率5. 下面關(guān)于首席風(fēng)險官的說法正確的是（ ）。  &

3、#160; A. 證券公司應(yīng)保障首席風(fēng)險官能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)和獨立性    B. 證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作    C. 公司各部門、分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向首席風(fēng)險官報告    D. 首席風(fēng)險官可以兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門6. 根據(jù)證券公司流動性風(fēng)險管理指引的規(guī)定，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（ ）。    A. 加強融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市

4、場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力    B. 密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響    C. 分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源    D. 加強負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額7. 證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則有（ ）。    A. 審慎性    B. 預(yù)見性    C. 全面性    D. 規(guī)范性三、判斷題8. 根據(jù)證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范的規(guī)定，全面風(fēng)險管理是指證券公司僅對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。（ ）    正確    錯誤9. 證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。（ ）    正確