2016版新標準管理體系內(nèi)審檢查表(共34頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上受審核部門使用模板的公司可根據(jù)內(nèi)審計劃各部門要審的條款從模板中挑選相應(yīng)內(nèi)容進行內(nèi)審審核員時 間 年 月 日標準條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價Q/E4.1理解組織及其環(huán)境詢問總經(jīng)理:1、組織是否確定與其目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？2、是否對這些相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？總經(jīng)理介紹：從戰(zhàn)略管理層面，公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問題，這些問題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。在對公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時，從公司的理念、價值觀、內(nèi)部績效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢、劣勢等角度加以考慮；在對公司所處外部環(huán)境分析時，公

2、司從所面臨的政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律法規(guī)要求、市場競爭環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織有關(guān)部門對其相關(guān)信息進行監(jiān)視和測量，以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對這些變化，詳見管理評審。Q/E4.2理解相關(guān)方的需求和期望詢問總經(jīng)理:1、組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？2、是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進行了監(jiān)視和評審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運行，考慮了相關(guān)方利益。本公司的相關(guān)方涉及顧客、供方、承包方、員工、政府部門等等。因此公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)確定與質(zhì)量環(huán)境體系有關(guān)的相關(guān)方，尤其是那些主要的相關(guān)方；并確定這些相關(guān)方的要求和期望，將

3、其轉(zhuǎn)化為公司管理體系運行的目標、要求、運行準則等，必要時關(guān)注那些構(gòu)成合規(guī)義務(wù)的要求和期望；應(yīng)確保通過管理體系的有效運行持續(xù)滿足相關(guān)方的要求。由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評審這些相關(guān)方及其要求，詳見管理評審。Q/E 4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍詢問總經(jīng)理:1、 組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范圍？2、 是否對這些信息形成了相關(guān)文件？（注：涉及到質(zhì)量體系范圍內(nèi)的多場所(含固定場所和臨時場所)、標準中不適用的條款，均要在審核記錄中體現(xiàn)）公司按照GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求標準的要求，建立了公司的質(zhì)量管理體系，并加以實施、保持和持續(xù)改進其有效性。公司的質(zhì)量和

4、環(huán)境管理體系范圍為：位于南京市大同路888號南京大眾機械有限公司采油（氣）井口裝置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售所涉及的管理活動；注冊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號生產(chǎn)/經(jīng)營地址：南京市江寧區(qū)大同路888號辦公/通訊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號查見質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在質(zhì)量環(huán)境管理手冊中已明確。Q/E 4.4質(zhì)量管理體系及其過程詢問總經(jīng)理：1、 公司QES所需的過程有那些？2、 過程間順序及相互關(guān)系是什么？3、 過程所需的資源有那些？4、 是否分配了過程的職責(zé)和權(quán)限？5、是否考慮風(fēng)險和機遇，并運用？總經(jīng)理介紹 ：公司確保按照本標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)

5、量和環(huán)境管理體系，包括所需過程及其相互作用。確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運行、績效評價和改進等過程及其在整個組織內(nèi)的應(yīng)用； 確定并確保了獲得這些過程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運行環(huán)境、知識和監(jiān)測等資源；規(guī)定了與這些過程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進行溝通；在管理手冊上查見公司主要崗位的職責(zé)和權(quán)限。識別了公司的風(fēng)險和機遇，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標中加以考慮。將上述管理模式應(yīng)用到公司生命周期鏈中，諸如產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定和評審、設(shè)計和開發(fā)、外部提供過程/產(chǎn)品和服務(wù)的控制、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品和服務(wù)的放行、環(huán)境因素控制之中。公司編制了21個程序文件，以對上述過程進行管理。Q/E 5.1領(lǐng)導(dǎo)作

6、用和承諾詢問總經(jīng)理1、通過那些方面來證實其對質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 2、通過那些方面來證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 通過以下渠道，提供建立、實施和改進管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過發(fā)布體系文件等形式表明對管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，并確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。主持和批準了質(zhì)量、環(huán)境方針和目標，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。通過培訓(xùn)等方式倡導(dǎo)和確保管理體系要求融入公司的業(yè)務(wù)過程,促進過程方法和基于風(fēng)險思維的應(yīng)用。為管理體系建立、保持和改進提供所需的資源，并針對符合體系要求的重要性實施溝通。能夠指導(dǎo)并支持員工對管理體系的有效性做出貢獻。能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范

7、圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。能夠制定激勵政策推動改進。（備注：以上內(nèi)容可根據(jù)實際情況適當展開）Q/E 5.2方針詢問總經(jīng)理1.質(zhì)量和環(huán)境方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標和特點？2.質(zhì)量和環(huán)境方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、 社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進QMS的承諾？ 3.質(zhì)量和環(huán)境方針是否為質(zhì)量和環(huán)境目標的制定、評審提供了明確的框架？公司質(zhì)量方針是：誠信為本 以質(zhì)量求生存 科技創(chuàng)新 追求行業(yè)領(lǐng)先水平公司環(huán)境方針是：改善環(huán)境，保護健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊中形成文件信息。通過宣傳欄、網(wǎng)站等進行告知宣貫并確保及時

8、更新詢問員工得到理解，包含滿足相關(guān)方要求的承諾和持續(xù)改進QEM的承諾Q/E 5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限Q/E 5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限詢問總經(jīng)理（審核管理層）1、 有無公司明確的組織架構(gòu)圖？2、 相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖， 相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限得到明確，崗位職責(zé)及組織架構(gòu)圖在質(zhì)量和環(huán)境管理手冊中形成文件。詢問部門負責(zé)人（審核體系涉及的各部門）本部門管理職責(zé)是什么？生產(chǎn)部部長王XX：生產(chǎn)部的職責(zé)有：貫徹、執(zhí)行公司的質(zhì)量環(huán)境方針和質(zhì)量環(huán)境目標、負責(zé)生產(chǎn)計劃的安排和實施、負責(zé)工藝裝備的使用和管理、負責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)、負責(zé)本部門和

9、車間環(huán)境因素的識別和 評價等共15項。王部長強調(diào)，部門相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認真履行。Q/E 6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施詢問總經(jīng)理1、有無針對考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識別對應(yīng)的風(fēng)險與機遇？2、有無應(yīng)對風(fēng)險與機遇的措施？實施措施的有效性如何？通過本年度管理評審，識別了風(fēng)險和機遇，確定了應(yīng)對措施，包括采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風(fēng)險與機遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。E 6.1.2環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序？是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別？公司制定了環(huán)境因素識別和評價控制程

10、序查公司環(huán)境因素識別及評價表，公司共識別出電的消耗、水的消耗等環(huán)境因素62項；環(huán)境因素的識別和評價考慮了環(huán)境影響、時態(tài)和狀態(tài)，制定了控制措施。公司確定了重要環(huán)境因素3項：危險固廢的排放、噪聲的排放、潛在火災(zāi)，針對重要環(huán)境因素，公司制定了控制措施，明確了實施部門和檢查部門。E 6.1.3 合規(guī)義務(wù)與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？版本是否及時更新？查見適用的法律法規(guī)及其它要求清單，共收集中華人民共和國環(huán)境保護法等適用的法律法規(guī)30項，公司獲取渠道主要是通過，報刊雜志、網(wǎng)站、各級衛(wèi)生、安全和勞動保障部門、上級主管部門等。并能及時更新。E 6.1.4 措施的策劃是否策劃了管理重

11、要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的措施？如何評價這些措施的有效性？行政部依據(jù)環(huán)境因素評價的結(jié)果，對需要制定管理方案的重要環(huán)境因素制定管理方案，確保環(huán)境目標的實現(xiàn)。行政部對管理方案的實施情況進行檢查，必要時邀第三方監(jiān)測機構(gòu)進行實施效果監(jiān)測，并最終得出評價的結(jié)論，上報管理者代表。Q/E 6.2管理目標及其實現(xiàn)的策劃1、是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標？2、管理目標是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3、管理目標是否可測量，并與質(zhì)量方針保持一致？4、管理目標實現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？公司總的質(zhì)量和環(huán)境目標是：產(chǎn)品一次交驗 合格率 >99% （16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）出

12、廠產(chǎn)品合格 率 100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）顧 客 滿 意 率>98%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為98.5%）合 同 履約率 100% （16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）固體廢棄分類處理率100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）查見“質(zhì)量和環(huán)境目標分解考核統(tǒng)計表”，公司將管理目標分解到生產(chǎn)部、供銷部、采購部等體系涉及部門。公司管理目標與方針保持一致，在各個職能和層次建立了相應(yīng)目標。管理目標中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。管理目標均可測量，從測量統(tǒng)計結(jié)果看是滿足持續(xù)改進的。Q/6.3變更的策劃詢問總經(jīng)理：1、 當組織確定需要對

13、質(zhì)量和環(huán)境管理體系進行變更時，是否進行了策劃？2、 當對變更進行策劃時考慮了那些方面？總經(jīng)理介紹：根據(jù)管理評審輸出的決定，為了提高產(chǎn)品的零件質(zhì)量，將原質(zhì)量體系之外的機加工車間納入體系管理，同時按照體系要求配置相應(yīng)的計量器具、加工設(shè)備和工裝，對機加工車間管理人員和班組長開展標準和程序要求的培訓(xùn) ，對機加工車間的環(huán)境因素進行識別和評價，并授予車間主任相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。Q/E 7.1資源Q/E 7.1.1總則詢問總經(jīng)理1.為實施、保持、改進QEM過程，達到顧客滿意，組織是否能夠及時確定并提供所需資源？ 2.組織是否考慮現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限？是否要從外部供方獲得資源？總經(jīng)理介紹：為了實施和改進質(zhì)量

14、管理體系的各個過程，公司各級管理人員應(yīng)及時確定并提供所需的資源，包括人力資源、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財力資源、能源、自然資源、工作場所管理等各方面需求。 公司現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力無法滿足時，將從外部供方獲取的資源。Q7.1.2人員詢問人力資源部負責(zé)人1.組織各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？2.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進行人力素質(zhì)測評？人力資源部負責(zé)人李XX：提供了崗位說明書，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價了崗位工作人員的能力。對從事影響質(zhì)量績效的人員提出了應(yīng)能夠勝任的要求。對于新的人力資源需求或發(fā)現(xiàn)有不能勝任

15、本職工作的人員及時進行聘用或培訓(xùn)。Q7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施查公司為保證產(chǎn)品符合要求，具備哪些設(shè)施、設(shè)備和支持性服務(wù)設(shè)施，并對其進行維護的記錄。生產(chǎn)設(shè)備部負責(zé)人：公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序，管理并維護基礎(chǔ)設(shè)施，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。查2016年度主要設(shè)備清單，共有車床、銑床、磨床等加工設(shè)備17臺，到生產(chǎn)車間查看，設(shè)備均于正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。執(zhí)行設(shè)備安全操作規(guī)程；制定了“2016度設(shè)備檢修計劃”對工具磨、高頻焊機、外圓磨按排了檢修。抽查外圓磨的檢修記錄：檢項目：導(dǎo)軌、主軸等，檢修日期：2016.8.15，檢修人：XXX，檢修后設(shè)備驗收人：周XX。抽查設(shè)備點檢表：1、設(shè)備名稱：工

16、具磨，型號200D，檢點人：任XX，點檢項有氣壓、電壓、電機動等17項，17項均正常，時間：2016.72、設(shè)備名稱：車床，型號CA61136，檢點人：溫XX，點檢項有液壓、電壓、電機傳動等17項，17項均正常，時間：2016.10抽查公司特種設(shè)備的年檢：公司有起重機械二臺，均有特種設(shè)備年檢證書并在有效期內(nèi)。年檢單位：馬鞍山市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗中心。公司基礎(chǔ)設(shè)施管理符合程序要求。Q7.1.4過程運行環(huán)境查公司為保證產(chǎn)品質(zhì)量 是否確定了工作環(huán)境的要求，查工作環(huán)境的符合性。公司編制并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序，管理并維護工作環(huán)境，以確保其滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程的需求。公司生產(chǎn)面積約600平方米，

17、辦公面積約200平方米。車間設(shè)置了安全通道、三處配置了消防器材（均在有效期內(nèi)），照明和通風(fēng)設(shè)施良好。精磨車間安裝了空調(diào)、玻璃墻、粉塵抽吸管道，用于防塵和溫度控制。辦公室按裝了空調(diào)，辦公條件滿足要求。管理人員對車間環(huán)境定期進行檢查，抽查2016.8.26“現(xiàn)場管理檢查表”對定置管理、環(huán)境整潔、工位器具等9個項目進行了檢查，檢查記錄均為“合格”。公司過程運行環(huán)境管理符合程序要求。Q/E 7.1.5監(jiān)視和測量資源1、 監(jiān)視和測量裝置的配置；2、 監(jiān)視和測量裝置的校準；3、 監(jiān)視和測量裝置的使用；4、 監(jiān)視和測量裝置的保管；5、 監(jiān)視和測量軟件的管理。公司編制并執(zhí)行監(jiān)視和測量裝置控制程序查看公司計量檢

18、測設(shè)備臺帳，發(fā)現(xiàn)公司配備了游標卡、千分尺、等計量設(shè)備共8件，基本滿足生產(chǎn)需求。公司制定了計量器具周檢計劃，并按計劃送檢。抽查檢定合格證書：1、 數(shù)顯卡尺，規(guī)格0150mm,出廠編號，有效日期；2017.1.14，檢定單位；常州市計量測試技術(shù)研究所；2、 外徑千分尺 ，規(guī)格025mm,出廠編號F447，有效日期；2017.1.14，檢定單位；常州市計量測試技術(shù)研究所；再查其它6件，均有合格證書,且在有效期內(nèi)。生產(chǎn)現(xiàn)場查見在用計量器具均有合格標識，量具清潔，不用時放置在量具盒內(nèi)，使用保管符合要求公司沒有用于監(jiān)視和測量的軟件。沒有出現(xiàn)測量結(jié)果需要追溯的情況。Q7.1.6組織的知識詢問總經(jīng)理（或管理者

19、代表）1、管理體系運行對組織所需的知識包含哪些？有無規(guī)定和確定？2、在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？3、有無獲取和更新知識的途徑？管理者代表介紹：組織的知識包含內(nèi)部來源：知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識、從失敗和成功項目得到的經(jīng)驗教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知識和經(jīng)驗，過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進結(jié)果；外部來源：標準、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從顧客或外部供方收集的知識公司制定了識別、管理及應(yīng)用組織知識的規(guī)范。Q/E 7.2能力1、檢查各管理崗位和主要操作崗位是否明確了崗位能力要求，并形成文件。2、檢查培訓(xùn)計劃內(nèi)容的充分性，是否包括了質(zhì)量、環(huán)境和應(yīng)急準備和響應(yīng)預(yù)案的內(nèi)容。檢查培訓(xùn)記錄，確認按計劃培訓(xùn)的有效性。3、抽查

20、特種作業(yè)人員資格證書，確認有效性。1、人資源部提供了崗位說明書，文件規(guī)定了主要崗位人員能力和根據(jù)需求進行培訓(xùn)的要求，如總經(jīng)理、管理者代表、辦公室主任、操作人員、檢驗員等，文件符合標準要求。2、檢查2016年度培訓(xùn)計劃，在計劃中明確了培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)日期、受培訓(xùn)部門、參加培訓(xùn)人員等，培訓(xùn)計劃共列出了16項內(nèi)容，培訓(xùn)時間分布在112月份，其中質(zhì)量和環(huán)境管理類的培訓(xùn)項目9項，技術(shù)類的培訓(xùn)項目6項，批準人：XXX。日期：2106.1.18檢查培訓(xùn)實施記錄：抽查培訓(xùn)記錄表：培訓(xùn)內(nèi)容：消防安全管理知識培訓(xùn)，培訓(xùn)時間：2016年9月27日，培訓(xùn)老師：南京市安居防火教育培訓(xùn)中心常州分中XXX，培訓(xùn)地點；2號工作

21、會議室，參加員工25人:考核方法，現(xiàn)場提問，考核人: XXX。查見其它培訓(xùn)記錄表，目前培訓(xùn)計劃中的項內(nèi)容已完成了80%。重要崗位人員均經(jīng)過培訓(xùn)合格后上崗，特種作業(yè)人員持證上崗。檢查特種作業(yè)人員資格證明文件抽查以下崗位：高壓電工：1名，XXX：T 有效期;2019.9.27低壓電工：1名，XXX：T 有效期;2019.1.5Q/E 7.3意識抽查員工對質(zhì)量和環(huán)境方針、本部門管理目標的掌握，并如何對達成目標作出貢獻？本崗位發(fā)生問題對質(zhì)量和環(huán)境要求的影響人力資源部負責(zé)人介紹：公司通過會議傳達、展板宣傳、網(wǎng)站及辦公信息系統(tǒng)等方式，使質(zhì)量的環(huán)境方針、質(zhì)量和環(huán)境目標在全公司內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用，各級管理

22、者應(yīng)促使員工意識到：個人對管理體系有效性、績效可能做出的貢獻；不符合管理體系要求可能帶來的后果；Q7.4溝通E7.4信息交流詢問總經(jīng)理（或管理者代表）是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？確定溝通對象、溝通方法、責(zé)任人？總經(jīng)理介紹：溝通方式：各種會議、發(fā)文件（資料）、聲像（傳真、電外部信息交流的內(nèi)容主要有：外部機構(gòu)檢查或監(jiān)測的結(jié)果；法律法規(guī)、標準及其他要求的遵守情況；相關(guān)方反饋及投訴；與供方、相關(guān)方的交流；內(nèi)部信息交流的內(nèi)容主要有：質(zhì)量、環(huán)境方針、目標和指標；內(nèi)審和管理評審結(jié)果；法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況；教育培訓(xùn)信息；Q/E 7.5 形成文件的信息Q/E 7.5.1 總則Q/E 7.5.2

23、創(chuàng)建和更新 Q/E 7.5.3 形成文件的信息的控制1、成文信息是否包含標準要求的內(nèi)容？2、抽查文件發(fā)放有無記錄?3、抽查文件發(fā)放前是否對充分性和適宜性進行批準?4、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場所有效使用?5、查文件使用是否保持清晰?6、是否對文件進行必要的評審并修改?作廢文件是否進行標識?7、外來文件是否進行識別并控制發(fā)放?8、是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標識、貯存、保護、檢索、保存期和處置的控制？9、質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護是否按文件規(guī)定實施?10、是否規(guī)定記錄保存期限？制定并執(zhí)行文件控制程序，程序內(nèi)容符合標準要求；查見文件控制清單公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系相關(guān)文件共23種。質(zhì)量標準和法

24、律法規(guī)等外來文件56種。抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊CES-QEM-2009-D,版號：D,封面有受控章，編制：XXX、批準：XXX；批準日期：2012年1月10日。查文件發(fā)放和回收記錄：抽查質(zhì)量環(huán)境管理手冊編號：CES-QEM-2009-D，領(lǐng)用部門：制造部，領(lǐng)用人：XXX，日期：2016年6月8日。公司文件管理控制符合標準要求制定并執(zhí)行記錄控制程序，程序內(nèi)容符合標準要求；查見記錄清單，公司共有質(zhì)量和環(huán)境記錄共89個，記錄清單內(nèi)容包括了記錄名稱、編號、使用部門、保存期等；抽查供方評價表，編號：QER-22,保存部門：生管部、保存期3年抽查進貨檢驗記錄，編號：QER-29-A，保存部門：制造部，保存期

25、3年再抽查環(huán)境因素評價記錄，QER-14,保存部門：技術(shù)部，保存期3年抽查到的記錄，保存完好，清晰，公司記錄管理控制符合標準要求。Q/E8.1 運行策劃和控制1、 運行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、 有無過程和產(chǎn)品的接收準則？接收準則是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計量儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、過程控制的成文信息有哪些？是否包含進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗的相關(guān)階段的情況？6、有無外包過程？控制手段是否適宜？7、有無變更情況，是否進行評審？策劃是否適宜？8、

26、是不對公司環(huán)境因素和重要環(huán)境因素運行進行有效的控制的策劃在運行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：采用的產(chǎn)品標準是：JB/T6527-2006組合冷庫用隔熱夾芯板滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程：設(shè)計 開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)產(chǎn)品的流程已確定，詳見了質(zhì)量手冊識別的關(guān)鍵過程：表面噴涂識別的特殊過程：焊接建立下列內(nèi)容的準則：產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書設(shè)備操作指導(dǎo)書進貨檢驗規(guī)范過程檢驗規(guī)范成品檢驗規(guī)范確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源：提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測量器具設(shè)備等資源，基本滿足產(chǎn)品和服務(wù)的需求。d）按照準則實施過程控制：過程控制包括進貨檢驗控制、生產(chǎn)過程控制、成品檢驗控制、最終放行控

27、制等e）保留成文信息包括：進貨檢驗記錄、首檢記錄、過程記錄、成品檢驗記錄等f)公司的外包過程是產(chǎn)品的運輸過程 ，按8.4進行控制。g) 公司編制并執(zhí)行環(huán)境安全運行控制程序，對公司環(huán)境因素和重要環(huán)境因素進行有效的控制，以防止環(huán)境污染，滿足公司管理方針。目前策劃內(nèi)容暫無更改，文件中規(guī)定了評審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運行需要，適宜。E8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)1是否建立并保持應(yīng)急準備和響應(yīng)程序；建立了哪些應(yīng)急預(yù)案對程序是否定期評審；必要時修改。2是否進行應(yīng)急演練并保持記錄；井驗證應(yīng)急程序。公司制定了應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，程序符合標準要求。公司20

28、16年度針對火災(zāi)制定了應(yīng)急預(yù)案，2016.9.21進行了演習(xí)，查消防演習(xí)記錄：演習(xí)地點：公司現(xiàn)場。總指揮：劉富昌，參加部門和人員有：在公司上班員工30人 ，倉庫管理人員參加了演習(xí)。使用了二臺滅火器，引火材料一堆。演習(xí)后的評價及改進意見：員工掌握了如何報警、如何搶救傷員，學(xué)會了消防器材的使用。認為應(yīng)急預(yù)案是適宜、充分和有效的，演習(xí)達到了預(yù)期效果，評價人：劉富昌。Q8.2.1 顧客溝通如何與顧客溝通？溝通的內(nèi)容是否包括：顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、包裝等，顧客的反饋和抱怨，顧客財產(chǎn)的管控信息，關(guān)系重大情況時的應(yīng)急措施等內(nèi)容？ 銷售部負責(zé)人介紹：傳遞產(chǎn)品信息，通過多種渠道和平臺（拜訪、廣告宣傳

29、、網(wǎng)站、座談會等），向顧客介紹公司及產(chǎn)品情況，回答顧客咨詢，并予記錄；接受顧客的問詢，根據(jù)需要將合同的執(zhí)行情況反饋給顧客，包括合同或訂單的處理及其更改，及時回復(fù)顧客問詢；收集顧客的反饋信息，妥善處理顧客抱怨，以取得顧客的持續(xù)滿意；建立顧客信息檔案，發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表。掌握顧客的滿意程度；本年度沒有顧客投訴情況發(fā)生。管理或控制顧客財產(chǎn)。Q8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定Q8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審Q8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1、顧客要求都在哪些？是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？2、是否對顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等進行了評審？包括本公司附

30、加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等3、查評審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評審？4、是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達到了應(yīng)了解更改的人員？營業(yè)部負責(zé)人XXX介紹:通過聯(lián)絡(luò)溝通的方式，負責(zé)明確顧客對公司提供產(chǎn)品的各項要求，如合同、客戶訂單明確規(guī)定的產(chǎn)品要求、品質(zhì)要求、交貨期要求、單價要求、相關(guān)產(chǎn)品的法規(guī)和標準等。建立了顧客信息檔案，對顧客進行滿意度調(diào)查，匯總、分析顧客滿意度信息。公司2016年110月共簽訂模具采購合同46個。查2016年合同登記表，抽查2份合同的簽訂和評審情況：合同一：委托方：XXX車業(yè)有限公司（甲方） 承攬方：常州XXXX有限公司（乙

31、方） 合同編號：產(chǎn)品名稱：140膠芯合同規(guī)定了產(chǎn)品標準、驗收標準、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等9項內(nèi)容，乙方簽字：XXX，甲方：XXX，合同簽訂時間：2016.8.10查該合同的評審記錄：合同評審表（16202600）：對材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標準、模具壽命要求、修模具時間等顧客要求進行了評審，評審結(jié)果是：公司能夠滿足合同要求參加評審人：XXX總經(jīng)理、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX批準人：XXX，批準時間：2016.8.5合同二：委托方：XXXX機械（上海）有限公司（甲方） 承攬方：XXXXXXXXXXXXXX有限公司（乙方） 合同編號：SHANA產(chǎn)品名稱：E2E一體更新模

32、合同規(guī)定了產(chǎn)品標準、驗收標準、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等6項內(nèi)容，乙方簽字：三谷正人，甲方：蓋章，合同簽訂時間：2016.6.24查該合同的評審記錄：合同評審表（16202200）：對材料、工藝、交貨期、尺寸要求、技術(shù)標準、模具壽命要求、修模具時間等顧客要求進行了評審，評審結(jié)果是：公司能夠滿足合同要求參加評審人：XXX總經(jīng)理、XX部長、XXXX、XXXX、XXX、XXX、王XX批準人：XXXX，批準時間：2016.6.20公司合同在簽訂前相關(guān)部門人員按照顧客對產(chǎn)品的要求進行了評審，符合標準要求。再抽三份其它合同，發(fā)現(xiàn)均在合同簽訂前按公司管理手冊規(guī)定對合同進行了評審，上次外審開出的不符合項糾正措施有效

33、。公司負責(zé)人表示：到目前為止，沒有出現(xiàn)合同變更的情況。Q8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)Q8.3.1總則 Q8.3.2 設(shè)計和開發(fā)策劃 1、 有無確認設(shè)計開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計和開發(fā)管理制度？2、 設(shè)計和開發(fā)管理制度能否滿足需要？3、 有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計和開發(fā)過程有無進行前期的策劃？4、 設(shè)計和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度等因素？5、 有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計驗證、確認的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？6、 策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了設(shè)計和開發(fā)控制程序，并形成了文件。抽查產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)XXXXXXXXXXXXXXX

34、XXXXXX對市場進行了調(diào)研，考慮目前市場上基本情況，公司可考慮開發(fā)效率高、作業(yè)面大、節(jié)約成本的新產(chǎn)品，搶占更高端的市場公司決策層會同各部門負責(zé)人等進行了新產(chǎn)品的策劃，確定了設(shè)計開發(fā)的相關(guān)階段：設(shè)計完成時間XXXXXXXXX，完成人XXXX測試完成時間XXXXXXXXX，完成人XXXX軟件評審時間XXXXXXXXX，完成人XXXX軟件測試時間XXXXXXXXX，完成人XXXX設(shè)計開發(fā)確認時間XXXXXXXXXXXX，完成人XXXXX配備需要資源：設(shè)計開發(fā)人員3人，電腦、軟件系統(tǒng)等，滿足要求。外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。對開發(fā)的過程、涉及的職責(zé)和權(quán)限、參與人員

35、之間接口進行了明確， Q8.3.3設(shè)計和開發(fā)輸入 是否全面確定了功能和性能的要求？是否有可參考的類似設(shè)計？是否有相關(guān)的法規(guī)要求？是否確定了本公司的標準、如企業(yè)標準？或執(zhí)行行業(yè)標準？ 新產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)輸入包括：明確了該產(chǎn)品應(yīng)達到的功能和性能要求參考了原產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)相關(guān)內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)要求、相關(guān)標準和行業(yè)規(guī)范，形成了“設(shè)計開發(fā)輸入清單”，有編制人XXXX，審批人XXX，設(shè)計和開發(fā)輸入適宜。Q8.3.4設(shè)計和開發(fā)控制 是否制定了設(shè)計任務(wù)書？是否進行了必要的評審，查評審記錄？是否進行必要的試驗、檢驗？以保證達到設(shè)計要求？是否對最終設(shè)計出的成品進行的確定，如試用、試裝、試運行，以證明已達到設(shè)計要求？

36、設(shè)計開發(fā)過程主要包括評審、驗證確認等過程查設(shè)計程序評審會審情況：按時完成了設(shè)計過程，有設(shè)計人XXX，參與校對人XXXX、評審人XXXX查設(shè)計評審報告，包含了評審項目，評審結(jié)果：符合要求，無更改要求參與評審人XXXX查產(chǎn)品測試報告：結(jié)論：產(chǎn)品測試符合要求測試人XXX，審批確認XXXX查客戶確認情況，結(jié)論：條件滿足，確認測試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測試人XXXX，審批確認XXXXX設(shè)計和開發(fā)控制按規(guī)定及過程控制要求得到實施，最終結(jié)果符合要求，控制適宜。Q8.3.5 設(shè)計和開發(fā)輸出 設(shè)計完成后，是否滿足了設(shè)計的要求？是否對產(chǎn)品的后續(xù)過程也進行了應(yīng)有的設(shè)計？如安裝、運輸方式、維修方法等？是否確定了產(chǎn)

37、品合格的標準？及抽驗的比例及接收的準則？ 查新產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程的輸出包括有：技術(shù)協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)要求等輸出的內(nèi)容、要求較為充分，能夠用于指導(dǎo)后續(xù)的生產(chǎn)和服務(wù)過程。輸出的內(nèi)容滿足輸入的要求，控制適宜。Q8.3.6設(shè)計和開發(fā)更改 設(shè)計過程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計更改？是否對更改進行了評審？ 設(shè)計更改是否對更改部門下達授權(quán)書？ 對設(shè)計更改的不利影響是否制定了措施并實施？查設(shè)計和開發(fā)更改通知：有更改日期，更改項目的改進要求更改內(nèi)容：XXXXXXXX確認測試過程中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品部件作調(diào)整申請人XXXX，審核人XXXXX，批準人XXXXX 符合權(quán)限對于產(chǎn)品在測試中發(fā)現(xiàn)的不利影響進行了更改，變更過程得

38、到評審，授權(quán)人進行了批準，再次進行確認適宜，滿足要求。設(shè)計和開發(fā)更改控制適宜。Q8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制Q8.4.1總則 Q8.4.2控制類型和程度1、組織如何選擇和評價供方？2、是否明確了對供方控制的方式和程度？3、評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？主管介紹：公司制定了采購控制程序，規(guī)定了對外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則，規(guī)定了按照對提供不同的產(chǎn)品/服務(wù)/過程的外部供方控制類型和程度。查“2007年合格供方一覽表”， 公司 共有合格供方20家查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價格、試用效果，售后服務(wù)等方面進行了評價。評價結(jié)論：同意列為合格供方主管介紹，對外

39、部供方通過交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核，在定期的再評價時進行。查有供方定期評價表，抽：合格供方一家結(jié)論：繼續(xù)列為合格供方有評價人及審批。外部供方的控制類型和程度實施基本適宜、待改進。Q8.4.3外部供方的信息 采購文件是否清楚地說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？主管介紹，通過采購訂單/合同、電話的方式與外部進行信息傳遞。抽查合同或訂單：共抽取近期的板材采購申請單： 信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時間交期信息、價格信息等合同/訂單蓋有雙方公章。采購單位在合格供方一覽表上， 外部供方的信息控制有效。Q8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織是

40、否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等？使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？生技部負責(zé)人XXX回答：加工人員按技術(shù)圖紙加工零件，關(guān)鍵工序和特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書如：查見儀表閥門密封面加工作業(yè)指導(dǎo)書、焊接作業(yè)指導(dǎo)書等，編制：朱XX、審批；馬XXX，生效日期；2015.5.1主要設(shè)備有操作和維護規(guī)程如：折邊機操作維護規(guī)程、剪板機操作維護規(guī)程、鉆床操作維護規(guī)程等。公司確定了焊接、燒結(jié)過程為特殊過程。制定了特殊過程確認準則、焊接作業(yè)指導(dǎo)書、氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書在氟塑料制品壓制燒結(jié)作業(yè)指導(dǎo)書中對各種規(guī)

41、格的燒結(jié)制品規(guī)定了壓制時間、壓力大小、整個燒結(jié)過程中升溫、燒結(jié)、冷卻三個階段的溫度要求。進行了燒結(jié)過程能力確認。Q8.5.2標識和可追溯性查是否按要求進行了相應(yīng)的區(qū)域標識、檢驗狀態(tài)標識、產(chǎn)品標識？ 查見生產(chǎn)現(xiàn)場擺放的原材料均用紅黃藍等色進行了標識，查電腦中臺帳，標識和數(shù)量與實物一致。查半成品庫房，面積約100平方米，有貨架10個，庫房干燥、無塵，溫度濕度適宜。零件掛牌標識。抽查閥座，標識卡上型號J63H-DV10，35件，查庫房電腦臺帳，與實物一致；再抽查閥蓋，標識卡上型號M14*2，350件，查庫房電腦臺帳，與實物一致。Q8.5.3顧客或外部供方的財產(chǎn) 查顧客財產(chǎn)和供方財產(chǎn)清單，是否有標識？

42、 生技部負責(zé)人朱XX回答：圖紙和原材料和配套件均為公司所有，不存在顧客財產(chǎn)。Q8.5.4防護 是否按照防護要求對產(chǎn)品進行了防護？包括標識、處置、污染控制、包裝、儲存、運輸、保護。生產(chǎn)過程中零件擺放在木架上，加工完成零件在搬運過程中用木質(zhì)托架進行保護。半成品零件放置在專用塑料箱中。Q8.5.5交付后的活動 1）交付后的活動是否有合同或協(xié)議規(guī)定？有哪些交付后的活動？ 2）顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命等方面是否要相關(guān)要求？在售后服務(wù)上公司承諾：公司產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，包退包換，具體質(zhì)保期根據(jù)合同確定。抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱：上海林內(nèi)熱水器有限公司，產(chǎn)品名稱：U3180405U318-D41

43、5 用戶簽字驗收人：吳麗蓉，公司送貨人簽字：XXX再抽查產(chǎn)品送貨單，客戶名稱：上海林內(nèi)熱水器有限公司，產(chǎn)品名稱：U223-519U222-516用戶簽字驗收人：XX，公司送貨人簽字：XXX公司轉(zhuǎn)序、交付手續(xù)，售后服務(wù)的實施情況，符合規(guī)定的要求。Q8.5.6更改控制是否有生產(chǎn)過程的更改？是否有評審記錄？是否是授權(quán)人員評審并更改？是否確定了措施？ 在生產(chǎn)車間查見加工工藝更改申請單，申請取消加工藝卡（編號）熱處理退火工藝，原因是改用進口刀具，可以對未退火的材料進行加工，工藝更改單經(jīng)車間主任李XX、生產(chǎn)部負責(zé)人王XX簽字，技術(shù)部負責(zé)人林XX批準，時間：2017.2.25Q8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行1）是否

44、在適當階段策劃了檢驗的需求，并按階段實施？如：來料檢驗、巡檢、成品檢驗、出貨檢驗。2）是否有來料檢驗作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗，檢驗記錄是否符合要求，是否可追溯？3）是否有巡檢作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗，檢驗記錄是否符合要求，是否可追溯？4）是否有成品/出貨檢驗作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗，檢驗記錄是否符合要求，是否可追溯？5）檢驗狀態(tài)如何區(qū)分和標識？6）什么情況需授權(quán)放行（如：特采）？特別授權(quán)的證明？抽查原材料進貨檢驗記錄查見進貨檢驗單：1、 檢驗樣品：SQGJ-1,GC1500；供應(yīng)商名稱：沈丘康泰，數(shù)量600KG，檢驗項目：速率、刮傷。檢驗結(jié)果均合格,專職檢驗：XX

45、X 時間：2016.10.282、 檢驗樣品：GYGN原石；供應(yīng)商名稱：優(yōu)鑫電子，數(shù)量406塊，檢驗項目：PASS。檢驗結(jié)果均合格,專職檢驗：XXX 時間：2016.6.22進貨檢驗符合原石檢驗作業(yè)指導(dǎo)書WT-QA-22和進料檢驗規(guī)范WT-QA-01抽查生產(chǎn)過程檢驗記錄查見WIP控制表：1、產(chǎn)品名稱：C-C；生產(chǎn)數(shù)量6件，規(guī)格：20X28 mm檢驗項目：產(chǎn)品尺寸，檢驗結(jié)果均合格,車間檢驗員：成紅珍， 2016.3.162、產(chǎn)品名稱：CI；生產(chǎn)數(shù)量8件，規(guī)格：22X24 mm檢驗項目：產(chǎn)品尺寸，檢驗結(jié)果均合格,車間檢驗員：XXX， 2016.12.12過程檢驗符合偏光板檢查操作規(guī)范WT-PD-6

46、4查產(chǎn)品最終檢驗記錄查見產(chǎn)品出廠檢驗單1、 產(chǎn)品名稱：厚度條片，出廠數(shù)量：42200件 ，抽樣數(shù)32件，檢驗項目：外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗結(jié)果：合格，檢驗員：XXX，時間：2016.12.4該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客蘇州日本電波工業(yè)有限公司的購入“仕樣書”要求確定。2、 產(chǎn)品名稱：長方片，出廠數(shù)量：3000件 ，抽樣數(shù)315件，檢驗項目：外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗結(jié)果：合格，檢驗員：魏海敏，時間：2016.6.20該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客XXXXX電子有限公司的合同書要求確定。公司產(chǎn)品最終檢驗符

47、合晶片入庫、出貨檢驗標準WT-QA-10查見產(chǎn)品委外檢測報告：委托單位：XXXXXXX科技有限公司樣品名稱：石英晶片測試樣品ID：SHA16-.001樣品描述：半透明固體片結(jié)論：測試結(jié)果符合歐盟ROHS指令2011/65/E的限值要求。檢測日期；2016.11.7檢測單位：通標標準技術(shù)服務(wù)（上海）公司Q8.7 不合格輸出的控制 1）是否有獨立的不合格品區(qū)？2）不合格品是否有不良標識？3）如何處置不合格品？查相應(yīng)的處置記錄。4）對不合格品糾正后（如：返工）是否進行再驗證，并提供相應(yīng)的驗證記錄？ 公司制定了不合格品控制程序，對不合格品的判定、分類、處置、返工返修、讓步接收等作出規(guī)定。抽查制程異常聯(lián)

48、絡(luò)單：不合格品名稱：晶片8.8X28X0.09 工令號制造時間：2016.9.14 生產(chǎn)數(shù)7158片，不良數(shù)：29片DP2G,不合格項目，刮傷，處理意見：改制成PM27M49頻率片。檢驗員：XX，批準：XXX 時間：2016.9.14不合格控制符合程序要求。Q/E 9績效評價 Q/E 9.1監(jiān)視、測量、分析和評價Q/E 9.1.1 總則 1）對哪些方面的進行監(jiān)視和測量？ 2）用什么樣的方法、頻次進行分析和評價？3）是否對過程的績效和目標完成情況進行評價？查見“關(guān)鍵工序檢查一覽表”，管理部對原材料化驗、焊接、成品檢測關(guān)鍵工序執(zhí)行情況進行了檢查，檢查結(jié)果符合各工序規(guī)定要求，檢查人：XXX，時間；2

49、017.1.15管理部負責(zé)人介紹：公司分析、評價通過監(jiān)視和測量獲得的數(shù)據(jù)和信息有：質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計、顧客滿意度統(tǒng)計數(shù)據(jù)、外部供方的績效統(tǒng)計數(shù)據(jù)等；公司將這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)報管理評審，通過管理評審分析評價：產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；質(zhì)量管理體系績效和有效性策劃是否得到有效實施；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；質(zhì)量管理體系改進的需求；Q9.1.2顧客滿意1、查顧客滿意度的相關(guān)文件，確認顧客滿意的調(diào)查是否按要求執(zhí)行？ 2、如有顧客滿意度的目標要求，查其達成情況，未達成的原因分析及糾正措施。執(zhí)行顧客滿意度監(jiān)視和測量程序查見2016年共發(fā)出顧客滿意度調(diào)查表6份，收回6份，如：響水縣XX電器廠96分、江蘇XX機械集團有限公司90分、湘江XXX建設(shè)集團有限公司94分、蘇州XX電子有限公司92分、XX節(jié)能環(huán)保90分、江蘇XX材料科技96分，調(diào)查內(nèi)容如下：1、 產(chǎn)品質(zhì)量；2、 產(chǎn)品價格；3、 產(chǎn)品包裝；4、 交貨情況；5、 服務(wù)情況 。6、 查見客戶滿意度目標達成分析報告：此次調(diào)查結(jié)果最高分96分，最低分90分，平均為93分，故此次顧客滿意度達93%質(zhì)量目標要求顧客滿意度90%。故本年度顧客滿意度達成。改進措施：根據(jù)顧客滿意度調(diào)查結(jié)果分析，今后公司要通過節(jié)能降耗、降低產(chǎn)品成本，在產(chǎn)品價格