私募基金管理公司授權(quán)管理制度

1、私募基金管理公司授權(quán)管理制度授權(quán)管理制度 第一章總則 第一條為加強投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱“中心”）授權(quán)管理，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條本制度中的授權(quán)控制貫穿于本中心資金募集、投資研究、投資運作、 運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第三條中心參照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，在中心范圍內(nèi)實行逐級授權(quán)管理制 度。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。第四條中心實行集中領(lǐng)導(dǎo)，分級管理的經(jīng)營體制，中心各部門必須在被授予 的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力和開展業(yè)務(wù)活動，嚴(yán)禁越權(quán)從事業(yè)務(wù)

2、活動。第五條中心授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指授權(quán)人對被授權(quán)人開展常規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動權(quán)限的規(guī)定。特別授權(quán)是基本授權(quán)之外的授權(quán)事項。第六條中心對各部門授予各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理權(quán)限采取如下原則：（一）在法定經(jīng)營范圍內(nèi)，對中心各部門實行分級授權(quán)、權(quán)責(zé)一致的原則；（二）根據(jù)中心各部門的經(jīng)營管理業(yè)績、職責(zé)履行情況、風(fēng)險狀況、授權(quán)制 度執(zhí)行情況，及時調(diào)整授權(quán)。第七條中心授權(quán)管理部門為行政人事部，為明確中心經(jīng)營中的責(zé)權(quán)關(guān)系，中 心管理層人員的授權(quán)書，均應(yīng)交中心行政人事部存檔保管。第二章授權(quán)形式及內(nèi)容第八條基本授權(quán)可采取書面授權(quán)、郵件授權(quán)、電話錄音授權(quán)形式，基本授權(quán)內(nèi)容以中心的各項規(guī)章制

3、度予以確定。特別授權(quán)應(yīng)采用書面授權(quán)形式，授權(quán)內(nèi)容以 授權(quán)委托書予以確定，特別授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人蓋章簽字后方可生效，若被授權(quán)人對授 權(quán)事宜或內(nèi)容有異議的，可向授權(quán)人提出意見，由授權(quán)人做出決定。規(guī)章制度的范圍包括各類會議紀(jì)要、管理制度、操作流程以及中心各部門依 中心授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)則等。第九條中心各部門在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時，須受中心規(guī)章制度的制約。 第十條授權(quán)委托書包括如下內(nèi)容：（一）被授權(quán)單位全稱和主要負(fù)責(zé)人姓名； （二）授權(quán)權(quán)限范圍；（三）授權(quán)有效期限； （四）授權(quán)單位全稱及主要負(fù)責(zé)人姓名；（五）授權(quán)事項及限制性要求； （六）其他需要規(guī)定的事項。 第十一條授權(quán)原則上不允許轉(zhuǎn)授權(quán)，如需進(jìn)行轉(zhuǎn)授

4、權(quán)的，按特別授權(quán)程序處理。第三章授權(quán)流程第十二條各項規(guī)章制度制定時，由風(fēng)控合規(guī)部參與審閱，并提出權(quán)限分配方 面的審核意見。第十三條中心對各部門的基本授權(quán)，應(yīng)由中心風(fēng)控合規(guī)部定期或不定期進(jìn)行 評估檢查，定期一般為一年，同時征集授權(quán)建議，該授權(quán)建議包括授權(quán)事項、權(quán) 限、行使權(quán)限的職責(zé)、被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評價等。第十四條中心風(fēng)控合規(guī)部根據(jù)業(yè)務(wù)制度檢查和匯總的各授權(quán)建議，制定報告 建議書，并向有關(guān)部門發(fā)送報告建議書，有關(guān)部門應(yīng)在接到報告建議書后十日內(nèi)， 報經(jīng)中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后返回中心風(fēng)控合規(guī)部，由風(fēng)控合規(guī)部統(tǒng)一報總經(jīng)理審 批通過。第十五條若需要修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的，行政人事部門應(yīng)根據(jù)

5、合伙人會 議意見在十五日內(nèi)做出修改。第十六條特別授權(quán)由行政人事部門臨時申請，中心在收到申請后五日內(nèi)予以 審核，審核通過后下發(fā)授權(quán)委托書。第十七條中心各部門有需要特別授權(quán)的情形時，行政人事部門須向中心風(fēng)控 合規(guī)部申請，經(jīng)中心風(fēng)控合規(guī)部審核后，按被授權(quán)人的申請制作授權(quán)委托書，報中 心總經(jīng)理核準(zhǔn)后，以中心名義簽發(fā)授權(quán)委托書。授權(quán)委托書由有權(quán)簽字的中心領(lǐng)導(dǎo) 簽字，加蓋中心公章后生效。第十八條授權(quán)委托書必須按中心統(tǒng)一要求的格式制作，一式兩份，由 授權(quán)人、被授權(quán)人分別保存，定期歸檔。 第十九條基本授權(quán)的有效期限在中心規(guī)章制度的有效期間內(nèi)，生效日以各項 規(guī)章制度頒布為準(zhǔn)。特別授權(quán)的有效期由授權(quán)人根據(jù)授權(quán)事項

6、辦理的時間確定，原 則上最長不超過一年。第二十條如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)人有權(quán)在授權(quán)有效期內(nèi)調(diào)整直至撤銷授 權(quán)：（一）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為； （二）被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)違反有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，以致造成重大經(jīng)營風(fēng)險；（三）需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程而未能修改； （四）風(fēng)險控制能力顯著減弱、出現(xiàn)重大風(fēng)險事故； （五）國家進(jìn)行政策性調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對權(quán)限進(jìn)行調(diào)整時；（六）授權(quán)事項改變或不存在； （七）被授權(quán)人、負(fù)責(zé)人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險和損失； （八）內(nèi)部機構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整； （九）其他需要調(diào)整權(quán)限的情況。 第二十一條發(fā)生下列情況之一，授權(quán)終止： （一）實

7、行新的授權(quán)制度或辦法； （二）授權(quán)權(quán)限被撤銷； （三）被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷、被更名； （四）授權(quán)有效期滿； （五）其他需要終止權(quán)限的情況。第二十二條中心主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員變更時，如未發(fā)生本辦法第 十八條，第十九條之任一情形，則原授權(quán)書繼續(xù)有效。第四章授權(quán)的監(jiān)督與管理第二十三條中心各部門須定期對自身的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，在授權(quán)有效 期滿前三十日內(nèi)向中心風(fēng)控合規(guī)部報送本授權(quán)期授權(quán)執(zhí)行及風(fēng)險情況的報告。第二十四條發(fā)生超越授權(quán)或重大風(fēng)險情況，各部門應(yīng)在當(dāng)日或次日迅速報 告，并采取一切補救措施。第二十五條中心風(fēng)控合規(guī)部將行政人事部門送來的授權(quán)實施檢查情況及時匯 總，統(tǒng)一報中心總經(jīng)理

8、。第二十六條各被授權(quán)人須積極配合中心或上級管理部門對授權(quán)制度執(zhí)行情況 的檢查。第二十七條被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍，由此產(chǎn)生的責(zé)任由被授權(quán)人承 擔(dān)。第二十八條授權(quán)委托書是被授權(quán)人對外證明其管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)限的法律文 件，可對外出示或提供復(fù)印件。如因業(yè)務(wù)需要必須提供授權(quán)委托書原件的，被授權(quán)人可以向授權(quán)人申請另行簽發(fā)。第二十九條中心各部門必須妥善保管授權(quán)委托書，有效期的授權(quán)委托書應(yīng)根 據(jù)實際需要確定存放部門，失效的授權(quán)委托書應(yīng)按有關(guān)文檔管理辦法妥善保管。第三十條授權(quán)提前終止的，被授權(quán)人必須及時將授權(quán)委托書退回授權(quán)人，中 心留存的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)有關(guān)文檔管理制度妥善保管。第五章罰則第三十一條對被授權(quán)人發(fā)生違反本辦法規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書條款、未經(jīng)授權(quán)或 超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理的行為認(rèn)定，由中心風(fēng)控合規(guī)部進(jìn)行，并將認(rèn)定 結(jié)果報送中心領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條對被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款，發(fā)生 未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的行為，中心將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān) 管部門規(guī)章、中心相關(guān)制度及本辦法規(guī)定，視情節(jié)輕重對被授權(quán)人給予相應(yīng)的處罰，并追究其主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的行政責(zé)任和法律責(zé)任。嚴(yán)重違法構(gòu)成犯罪的，則送交司法機關(guān)依法