董事會(huì)管理制度

1、董事會(huì)管理制度董事會(huì)管理制度總則為規(guī)范董事會(huì)的組建方式、決策程序和行為，保證董事會(huì)履行職權(quán)、執(zhí)行職責(zé)，特?cái)M訂本制度。董事會(huì)董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1 人，董事 2 人，下設(shè)投資與決策委員、審計(jì)委員、薪酬與提名委員（兼職）、董事會(huì)辦公室；一、董事會(huì)職責(zé)：（一）審議公司中長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。（二）擬訂公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。（三）審議公司重要規(guī)章制度，監(jiān)察公司重要規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。（四）審議公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、年度人員編制及薪酬系統(tǒng)。（五）審議公司總經(jīng)理和部門副職（含副職）以上人員任免及賞罰。（六）對(duì)公司增添或減少注冊(cè)資本、分立、歸并、停止和清理等重要事項(xiàng)提出方案。二、董事長(zhǎng)職責(zé)：（一）

2、負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略管理，主持?jǐn)M訂公司中長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，并依據(jù)公司內(nèi)外面環(huán)境的變化，主持調(diào)整公司中長(zhǎng)久發(fā)展戰(zhàn)略。并推進(jìn)、監(jiān)察目標(biāo)計(jì)劃執(zhí)行狀況。（二）主持召開董事會(huì)及董事會(huì)擴(kuò)大會(huì)議，審議定策事項(xiàng)、決策，審批董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要。（三）對(duì)總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)審批進(jìn)行受權(quán)，對(duì)重要越權(quán)行為做出處分決定。（四）審批高出總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)審批權(quán)限的項(xiàng)目立項(xiàng)、財(cái)務(wù)審批事項(xiàng)。（五）審批公司重要規(guī)章制度，監(jiān)察公司重要規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。（六）審批公司資本構(gòu)造的改動(dòng)，審批長(zhǎng)久貸款項(xiàng)目和每年短期債務(wù)的最高限額，審批公司的年末財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)察公司重要財(cái)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)行情 況。（七）審批公司年度、季度工作計(jì)劃和資本計(jì)

3、劃，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn) 行評(píng)估查核。（八）審批公司年度人員編制及薪酬系統(tǒng)。（九）審批公司總經(jīng)理和部門副職（含副職）以上人員任免、賞罰。（十）對(duì)總經(jīng)理、高管人員及董事會(huì)辦公室副主任的工作進(jìn)行查核和 評(píng)估。（十一）在平時(shí)工作中對(duì)公司的重要業(yè)務(wù)活動(dòng)賜予指導(dǎo)和監(jiān)控。 三、董事會(huì)董事職責(zé)：（一）參加董事會(huì)會(huì)議及董事會(huì)擴(kuò)大會(huì)議，審議董事會(huì)會(huì)議議案及有 關(guān)文件。（二）依據(jù)工作需要，建議召開董事會(huì)會(huì)議及董事會(huì)擴(kuò)大會(huì)議。（三）執(zhí)行董事會(huì)決策、決定，在董事長(zhǎng)的受權(quán)下主持公司平時(shí)工作， 保證經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（四）組織實(shí)行董事長(zhǎng)贊同的年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)估算報(bào)告及收益分 派、使用方案。（五）組織指揮公司平時(shí)經(jīng)營(yíng)管理工作，

4、在董事長(zhǎng)的拜托權(quán)限內(nèi)，簽 訂公司有關(guān)協(xié)議、合同及其余文件并辦理有關(guān)事宜。（六）審批公司部門主管（含主管）以下人員的任免、賞罰。（七）對(duì)公司中層以上員進(jìn)行查核和評(píng)估。（八）審批各部門月度工作計(jì)劃和資本計(jì)劃。 四、董事會(huì)委員職責(zé)： （一）董事長(zhǎng)以為必需時(shí)，列席董事會(huì)會(huì)議； （二）整理、審查董事會(huì)議案，并提出專業(yè)性建議；（三）整理、審查各公司向董事長(zhǎng)、董事會(huì)呈報(bào)及存案的文件，并提 出專業(yè)性建議；5 / 11（四）負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議組織工作；（五）負(fù)責(zé)董事會(huì)平時(shí)聯(lián)系工作；（六）負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)、董事會(huì)交辦的其余事項(xiàng)第二章 會(huì)議制度一、董事會(huì)會(huì)議確實(shí)定及通知（一）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)招集和主持。（二）董事會(huì)的會(huì)議分為董事會(huì)

5、會(huì)議、董事長(zhǎng)辦公會(huì)議。（三）有以下情況之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在 3 個(gè)日內(nèi)招集董事會(huì)會(huì)議：1. 董事長(zhǎng)以為必需時(shí)；2. 董事會(huì)董事、公司總經(jīng)理建議時(shí)。（四）有以下事項(xiàng)之一需董事會(huì)審議的，董事（總經(jīng)理）可向董事長(zhǎng)申請(qǐng)召開董事會(huì)會(huì)議：1. 公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)調(diào)整；2. 公司基本管理制度訂正；3. 公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4. 公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和收益分派方案、填補(bǔ)損失方案；5. 部門副職以上（含副職）的人事改動(dòng)及賞罰；6. 其余需董事會(huì)審議的事項(xiàng)。（五）依照前條規(guī)定董事（總經(jīng)理）建議召開董事會(huì)會(huì)議的，建議人應(yīng)該經(jīng)過董事會(huì)辦公室或許直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)署名（蓋印）的書面建議。書面建議中應(yīng)該載明以下事項(xiàng)

6、：1. 建議人的姓名或許名稱；2. 建議原因或許建議所鑒于的客觀事由；3. 建議會(huì)議召開的時(shí)間或許時(shí)限、地址和方式；4. 明確和詳細(xì)的提案； （六）以下平時(shí)工作，董事會(huì)能夠召開董事長(zhǎng)辦公會(huì)議進(jìn)行議論：董事會(huì)管理制度1 .董事長(zhǎng)與董事、董事之間的平時(shí)交流；2 .議論公司高級(jí)管理人員的提名事項(xiàng)；3 .對(duì)董事會(huì)會(huì)議議題需要共同協(xié)商的事項(xiàng)。OA發(fā)出的，由董事、（七）董事會(huì)會(huì)議通知以董事會(huì)辦公室專人書面或 有關(guān)與會(huì)人員或董事指定人員簽收。（八）董事會(huì)會(huì)議通知包含以下內(nèi)容：1 .會(huì)議日期和地址；2 .議程；3 .事由及議題；4 .發(fā)出通知的日期。（九）董事會(huì)會(huì)議議案及有關(guān)資料應(yīng)隨會(huì)議通知同時(shí)送到董事及有關(guān)

7、與 會(huì)人員。董事會(huì)辦公室應(yīng)向董事供給足夠的資料，包含會(huì)議議題的有關(guān)背景 資料。與會(huì)人員收到會(huì)議通知后，應(yīng)付需要審議的事項(xiàng)做必需的調(diào)研，如需 認(rèn)識(shí)某項(xiàng)議案的有關(guān)狀況，可要求董事會(huì)辦公室供給必需的增補(bǔ)文件。（九）董事（總經(jīng)理）申請(qǐng)的董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議議程、議案及有關(guān)材料就由董事（總經(jīng)理）準(zhǔn)備，并于會(huì)議前5日提交董事會(huì)辦公室，報(bào)董事長(zhǎng)批閱后和會(huì)議通知由董事會(huì)辦公室一致發(fā)出。二、董事會(huì)會(huì)議議事規(guī)則（一）董事會(huì)成員列席董事會(huì)會(huì)議。I （二）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)招集、主持，董事長(zhǎng)可視需要邀請(qǐng)有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)委員列席會(huì)議。（三）董事會(huì)決策程序：1 .投資與決策程序：董事長(zhǎng)拜托總經(jīng)理組織有關(guān)人員制定公司中長(zhǎng)

8、久 發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重要項(xiàng)目的投資方案，提交董事會(huì)審議，形成 董事會(huì)決策，由總經(jīng)理組織實(shí)行。2 .財(cái)務(wù)預(yù)、決算工作程序：董事會(huì)拜托總經(jīng)理組織有關(guān)人員制定公司 年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、收益分派和損失填補(bǔ)等方案，提交董事會(huì)審議。3 .重要事項(xiàng)工作程序：董事長(zhǎng)在審查簽訂由董事會(huì)決定的重要事項(xiàng)的 文件前，應(yīng)付有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行研究，判斷其可行性，經(jīng)董事會(huì)經(jīng)過并形成決 議后再簽訂建議，以減少?zèng)Q策失誤。4 .公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)調(diào)整、基本制度、年度薪酬方案訂正程序：董事 長(zhǎng)拜托或董事（總經(jīng)理）以為必需時(shí)，由董事（總經(jīng)理）組織有關(guān)部門（人 員）制定方案并建議召如開董事會(huì)會(huì)議，提交董事會(huì)審議，形成董事會(huì)決 策，由總經(jīng)理

9、組織實(shí)行。5 .人事任免程序：依據(jù)董事長(zhǎng)、董事（總經(jīng)理）在各自的職權(quán)范圍內(nèi) 提出的人事任免提名，由公司組織人事部門查核，向董事會(huì)提出任免建議， 報(bào)董事長(zhǎng)審批。（四）董事會(huì)應(yīng)付所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄并形成會(huì)議紀(jì)要，列 席會(huì)議的董事應(yīng)該在會(huì)議紀(jì)要上署名，不一樣建議要作在會(huì)議紀(jì)要上。三、董事會(huì)會(huì)議記錄（一）董事會(huì)會(huì)議一定作出記錄，記錄應(yīng)分別載明以下事項(xiàng)：1 .會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地址、招集人姓名；2 .列席董事的姓名以及與會(huì)人員姓名；3 .會(huì)議議程；4 .每項(xiàng)決策事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果；5 .董事講話重點(diǎn)；6 .列席董事要求記錄的其余事項(xiàng)。（二）董事會(huì)會(huì)議后 3日內(nèi)由董事會(huì)辦公室形成會(huì)議紀(jì)要。（三）列席

10、董事會(huì)會(huì)議的董事、與會(huì)人員、記錄人員一定在會(huì)議紀(jì)要 上署名，報(bào)董事長(zhǎng)審批后下發(fā)董事、有關(guān)與會(huì)人員。（四）董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要作為公司重要檔案由董事會(huì)辦公室存檔。第三章董事會(huì)辦公室及職責(zé)、工作流程一、董事會(huì)辦公室職責(zé)：9 / 11董事會(huì)管理制度董事會(huì)辦公室是董事會(huì)的平時(shí)做事機(jī)構(gòu)。其主要任務(wù)是：依據(jù)董事會(huì) 的指令，兼顧管理工作，協(xié)調(diào)各部門的工作關(guān)系，理清各部門的職責(zé)范圍， 敦促、檢查董事會(huì)的各項(xiàng)指示和董事會(huì)會(huì)議定策的落真相況，傳達(dá)和整理公 司經(jīng)營(yíng)管理信息，做到信息的實(shí)時(shí)反應(yīng)，為董事會(huì)擬訂經(jīng)營(yíng)管理決策供給依 照。（一）果斷聽從董事會(huì)的一致指導(dǎo)，仔細(xì)執(zhí)行其工作指令，全部管理 行為向董事會(huì)負(fù)責(zé)；（二）負(fù)責(zé)各公

11、司向董事長(zhǎng)、董事會(huì)呈報(bào)、存案文件的審查、遞交及 反應(yīng)。（三）做好董事會(huì)會(huì)議的組織、會(huì)務(wù)工作，形成會(huì)議紀(jì)要并存檔；（四）負(fù)責(zé)董事會(huì)文書的辦理，做好文件的收發(fā)登記、傳達(dá)、歸檔工 作；（五）傳達(dá)董事會(huì)決策、決定和指示，敦促檢查其貫徹執(zhí)行狀況；（六）負(fù)責(zé)采集行業(yè)資訊并輔助董事長(zhǎng)掌握公司狀況，系統(tǒng)地為董事 長(zhǎng)供給信息和工作建議；（七）輔助董事長(zhǎng)辦理平時(shí)事務(wù)；（八）負(fù)責(zé)董事會(huì)董事、委員的平時(shí)聯(lián)系服務(wù)工作； （八）負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)系及來(lái)訪來(lái)賓的招待工作； （九）負(fù)責(zé)董事會(huì)及董事長(zhǎng)交辦的其余事宜。 二、董事會(huì)辦公室副主任職責(zé) （一）負(fù)責(zé)傳達(dá)董事會(huì)決策、決定和指示，敦促檢查其貫徹執(zhí)行狀況； （二）全面負(fù)責(zé)董事會(huì)辦公室

12、的各項(xiàng)工作； （三）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)程序言件的制定、執(zhí)行，并實(shí)時(shí)提出改正建議； （四）負(fù)責(zé)受理提交董事會(huì)審議的議案及有關(guān)資料；（五）負(fù)責(zé)董事會(huì)有關(guān)會(huì)議的組織、會(huì)務(wù)工作，并做好會(huì)議記錄，必 需時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要并下發(fā)；（六）負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)提出的問題進(jìn)行檢查、協(xié)調(diào)解辦理；（七）負(fù)責(zé)采集行業(yè)資訊并輔助董事長(zhǎng)掌握公司狀況，系統(tǒng)地向董事 長(zhǎng)供給信息和工作建議；（八）負(fù)責(zé)做好重要公函的審稿工作；（九）負(fù)責(zé)與其余部門的工作協(xié)調(diào)；（十）負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定做外貴來(lái)賓的招待工作；（十一）負(fù)責(zé)達(dá)成董事會(huì)及董事長(zhǎng)交辦的其余工作。三、董事長(zhǎng)秘書職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)辦公服務(wù)工作；（二）負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)日程安排工作；（三）輔助董事長(zhǎng)辦理平

13、時(shí)事務(wù)；（四）輔助董事會(huì)辦公室副主任展開各項(xiàng)工作；（五）負(fù)責(zé)董事會(huì)文書的辦理，做好文件的收發(fā)登記、傳達(dá)、催辦、 歸檔工作；（六）負(fù)責(zé)對(duì)外聯(lián)系及來(lái)訪來(lái)賓的招待工作；（七）達(dá)成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其余工作。四、董事會(huì)辦公室工作流程：（一）來(lái)文辦理流程：1 .登記、整理，接所屬公司文件分類登記。2 .填寫文件辦理箋（董事會(huì)辦公室內(nèi)部使用）。呈報(bào)董事長(zhǎng)審批的文 件，由辦公室附上文件辦理箋并填寫好收文時(shí)間、來(lái)文部門、文件編號(hào)等， 并由董事會(huì)委員、董事會(huì)辦公室提出擬辦建議。3 .報(bào)送董事長(zhǎng)閱示。董事長(zhǎng)審批文件時(shí)間為每周二、四，屬急件的， 依照文件的緊迫程度即時(shí)報(bào)董事長(zhǎng)審批。4 .送包辦部門（人員）辦理。經(jīng)董事長(zhǎng)批改

14、后需交由各包辦部門（人 員）辦理的，由董事會(huì)辦公室送到包辦部門（人員），并簽收。一般狀況 下，董事會(huì)辦公室應(yīng)在董事長(zhǎng)批改后一個(gè)工作日內(nèi)送到包辦部門（人員）， 屬急件范圍，應(yīng)依照文件的緊迫程度隨到隨送。5 文件辦理及反應(yīng)。包辦部門（人員）對(duì)董事長(zhǎng)批改需要辦理的文件仔細(xì)抓好辦理落實(shí)。對(duì)報(bào)董事會(huì)存案和抄報(bào)董事長(zhǎng)的文件，由董事長(zhǎng)在文件辦理箋上批改辦理建議，由董事會(huì)辦公室依據(jù)董事長(zhǎng)建議辦理并存檔。6 督辦和催辦。董事長(zhǎng)辦公室對(duì)文件的包辦狀況要進(jìn)行敦促檢查。對(duì)緊迫或許重要文件應(yīng)該實(shí)時(shí)催辦，對(duì)一般文件應(yīng)該按期催辦，并隨時(shí)或定期向董事長(zhǎng)反應(yīng)辦理狀況。轉(zhuǎn)給包辦部門（人員）包辦的文件，假如在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)未報(bào)結(jié)果或

15、反應(yīng)狀況的，應(yīng)實(shí)時(shí)催辦，并做好催辦狀況的記錄。7 . 存檔。全部文件辦理箋及存案文件由董事會(huì)辦公室分類整理存檔。（二）董事會(huì)會(huì)議組織流程1. 準(zhǔn)備會(huì)議議案和有關(guān)資料：會(huì)議前 3 日，由董事會(huì)辦公室準(zhǔn)備好會(huì)議 議案和有關(guān)資料。如由董事（總經(jīng)理）建議的會(huì)議，議案及有關(guān)資料由董事（總經(jīng)理）于會(huì)議前 5 日?qǐng)?bào)董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)委員審查并報(bào)董事長(zhǎng)批 閱。2. 下發(fā)會(huì)議通知：以董事會(huì)辦公室專人書面或 OA 發(fā)出，由董事、列席會(huì) 議人員或董事指定人員簽收，會(huì)議議案及有關(guān)資料與會(huì)議通知同時(shí)送到董事及列席會(huì)議人員。3. 會(huì)議：由董事會(huì)辦公室副主任作會(huì)議記錄。4. 形成會(huì)議紀(jì)要：會(huì)議后 3 日內(nèi)由董事會(huì)辦公室

16、形成會(huì)議紀(jì)要，列席會(huì) 議董事、列席會(huì)議人員、記錄人員一定在會(huì)議紀(jì)要上署名。5. 下發(fā)會(huì)議紀(jì)要并存檔：會(huì)議紀(jì)要須報(bào)董事長(zhǎng)審批后下發(fā)董事、列席 會(huì)議人員，并作為公司重要檔案由董事會(huì)辦公室存檔。（三）董事會(huì)決策、重要事項(xiàng)、工作計(jì)劃督辦流程1. 傳達(dá)：董事會(huì)決策、工作計(jì)劃由董事長(zhǎng)批改后由董事會(huì)辦公室下發(fā)。2. 督辦：董事會(huì)辦公室對(duì)依據(jù)督做事項(xiàng)設(shè)定檢查周期，對(duì)包辦部門執(zhí)行狀況進(jìn)行敦促檢查。并隨時(shí)或按期以書面形式向董事長(zhǎng)反應(yīng)辦理狀況。假如包辦部門在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)未報(bào)結(jié)果或反應(yīng)狀況的，應(yīng)實(shí)時(shí)催辦，并做好催辦狀況的記錄。3. 反應(yīng)：董事會(huì)辦公室隨時(shí)或按期向董事長(zhǎng)反應(yīng)辦理狀況。如董事長(zhǎng) 對(duì)督做事項(xiàng)有新指示時(shí)，由董事會(huì)辦公室以書面形式知會(huì)包辦部門。第四章董事會(huì)檔案管理一、董事會(huì)的文檔保存范圍：（一）董事會(huì)會(huì)議簽到表；（二）董事會(huì)會(huì)議記錄；（三）董事會(huì)的會(huì)議文件；（四）董事會(huì)會(huì)議定策；（五）董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要；（六）董事會(huì)決策有保存建議之記錄；（七）由董事平時(shí)提交給董事會(huì)的各樣文件；（八）董事會(huì)其余有關(guān)文件。二、文件辦理：（一）董事會(huì)文件在董事間傳閱；（二）董事