精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題及答案

1、2007年證券從業(yè)資格考試基礎知識試題和參考答案證券基礎之證券市場概述模擬試題一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。1證券是指用以證明或設定權利所形成的（）。A書面憑證B法律憑證C貨幣憑證D資本憑證2憑證證券又稱（）。A有價證券B商業(yè)證券C無價證券D資本證券3證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。A用途B性質C對象D內容4提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（）。A有價證券B商品證券C貨幣證券D資本證券5金融期貨證券是一種（）。A商品證券B資本證券C貨幣證券D憑證證券6證券登記結算公司性質上屬

2、于（）。A證券服務機構B證券經營機構C證券管理機構D自律性組織7證券業(yè)協(xié)會性質上是（）。A證券監(jiān)管機構B證券服務機構C證券投資人D自律性組織8證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A法律特征與經濟特征B法律特征與書面特征C經濟特征與書面特征D經濟特征與權益特征9證券按其性質不同，可以分為（）。A憑證證券和有價證券B資本證券和貨幣證券C商品證券和無價證券D虛擬證券和有價證券10有價證券是（）的一種形式。A商品證券B權益資本C虛擬資本D債務資本11廣義的有價證券包括（）、貨幣證券和資本證券。A商品證券B憑證證券C權益證券D債務證券12商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

3、A所有權或使用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D使用權或轉讓權13貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括（）兩大類。A權益證券和債務證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券D短期證券和長期證券14資本證券是指與（）直接有關的活動而產生的證券。A資金B(yǎng)項目投資C貨幣投資D金融投資15資本證券主要包括（）。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和其他證券D股票、債券和金融衍生產品16有價證券具有的主要特征是（）。A期限性、收益性、變通性、風險性B產權性、收益性、變通性、非返還性C期限性、收益性、流通性、風險性D產權性、期限性、收益性、風

4、險性17證券流通性不受（）因素影響。A證券期限的長短B證券信譽的好壞C市場的完善程度D經濟發(fā)展速度18證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A政府、金融機構、公司企業(yè)B中央政府、地方政府、公司企業(yè)C政府、中央銀行、公司企業(yè)D政府、金融機構、財政部、公司企業(yè)19證券公司的主要業(yè)務內容有（）。A股票、債券和基金B(yǎng)發(fā)行、自營和基金管理C承銷、咨詢和基金管理D承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業(yè)務20證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。A政府組織B政府在證券業(yè)的分支機構C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機構21金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（）等資產業(yè)務。A信貸、投資B

5、建設資金C生產經營活動D注冊資本金22證券自律性組織包括（）。A證券交易所和證券監(jiān)管機構B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會C證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會23我國的證券監(jiān)管機構指的是（）。A證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會C中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構D證券信用評級機構24證券交易所在性質上是一種（）。A證券監(jiān)管機構B證券服務機構C證券投資人D自律性組織25證券信用評級機構在性質上是一種（）。A證券監(jiān)管機構B證券服務機構26有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A具有價值B具有使用價值C代表著一定量的財產權利D具有交換價值27公司證券的形式包括（）。A公司債券、商業(yè)票據及政府債券

6、B商業(yè)票據、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據28變動收益證券的具體形式有（）。A優(yōu)先股股票和普通股股票B普通股股票和浮動利率債券C優(yōu)先股股票和浮動利率債券D普通股股票和無價證券29證券交易價格是通過（）確定的。A證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行者與證券商協(xié)商30參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是（）原則。A公開B公平C公正D平均31證券市場按縱向結構關系，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B股票市場、債券市場和基金市場C集中交易市場和場外市場D國內市場和國外市場32證券市場按橫向結構關系，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B集中交易市場

7、和場外市場C國內市場和國外市場D股票市場、債券市場和基金市場33以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（）。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場34按證券的（）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。A經濟性質B募捐方式C交易場所D交易性質35場內市場是在固定場所進行，一般是指（）。A證券交易所B證券公司C店頭交易D柜臺市場36可轉換債券是指可兌換成（）的債券。A基金B(yǎng)股票C另一種債券D任意證券37以銀行等信用中介機構作為媒介進行的融資活動場所，即為（）。A直接融資市場B間接融資市場C貨幣市場D資本市場38（）是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交

8、易雙方轉移。A商業(yè)票據市場B銀行承兌匯票市場C大額可轉讓存單市場D金融同業(yè)拆借市場39證券市場的基本功能不包括（）。A籌資功能B定價功能C保值增值功能D資本配置功能40（），24名經紀人商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根據金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A股票市場和債券市場B證券市場和銀行信貸市場C證券市場和保險市場D貨幣市場和資本市場42中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的

9、是（）。A擁有剩余資金B(yǎng)盈利C彌補資金的不足D宏觀調控43同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（）范疇。A資本市場B中長期信貸市場C貸款市場D貨幣市場44資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為（）。A股票市場和債券市場B證券市場和貨幣市場C短期資金市場和長期資金市場D證券市場和中長期信貸市場45下列（）不屬于證券市場的基本功能。A籌集資金B(yǎng)資本定價C資本配置D國有企業(yè)轉制46世界上第一家股票交易所在（）成立。A紐約B倫敦C阿姆斯特丹D費城4720世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。A股份公司數量劇增B有價證券發(fā)行總額劇增C有價證券結構變化D金融創(chuàng)新不斷深化4819

10、18年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務的第一家證券交易。A北平證券交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D天津市企業(yè)交易所49機構投資者主要有（）。A政府機構B金融機構和各類基金C企事業(yè)單位D以上都是50證券投資基金不可以按（）進行分類。A基金的組織形式B基金是否可自由贖回C基金規(guī)模是否固定D基金管理公司的人數51在我國，證券交易所是經（）批準設立的。A全國人民代表大會B國務院C中國人民銀行D中國證監(jiān)會52目前，我國的股票發(fā)行制度是（）。A行政審批制B注冊制C核準制D計劃制53我國證券發(fā)行的品種不包括（）。AA股、B股B基金C國債D金融衍生產品541602年，世界上第一個股票

11、交易所在（）成立。A. 意大利里昂B. 法國巴黎C. 荷蘭阿姆斯特丹D. 英國倫敦551790年，美國第一個證券交易所（）成立。A. 華爾街交易所B. 費城交易所C. 紐約交易所D. 波士頓交易所56紐約證券交易所是由（）改名而來的。A. 紐約證券交易會B. 紐約證券交易協(xié)會C. 紐約證券交易聯(lián)合會D. 紐約證券交易組織57中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A. 上海股份公所B. 上海公業(yè)公所C. 上海證券物品交易所D. 北平證券交易所58首批證券投資基金正式運作于（）。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59中華人民共和國證券法正式頒布實施

12、的時間是（）A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60上海證券交易所成立于（）。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。1證券的票面要素包括（）。A持有人B證券的標的物C發(fā)行公司名D標的物的價值2證券的基本特征有（）。A增值特征B法律特征C保值特征D書面特征3證券是指（）。A各類記載并代表一定權利的法律憑證B各類證明持有者身份和權利的憑證C用以證明或設定權利而做成的書面憑證D用

13、以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A商業(yè)匯票B憑證證券C無價證券D貨幣證券5廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。A商品證券B憑證證券C貨幣證券D資本證券6貨幣證券具體包括（）。A商業(yè)匯票B商業(yè)本票C銀行匯票D銀行本票7以下屬于資本證券的是（）。A可轉換證券B股票C債券D基金證券8商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證具體包括（）。A提貨單B購物券C倉庫棧單D運貨單9有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。A政府證券B無價證券C公司證券D金融證券10按證券收益是否固定，有價證券可分為（）。A固定收益證券B銀行收益證券

14、C商業(yè)收益證券D變動收益證券11屬于固定收益證券的有（）。A普通股股票B固定利率債券C優(yōu)先股股票D浮動利率債券12按募集方式分，有價證券可分為（）。A公募證券B上市證券C私募證券D非上市證券13公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A審核的嚴格程度不同B發(fā)行對象特定與否C采取公示制度與否D證券公開發(fā)行與否14按證券的經濟性質分類，有價證券可分為（）。A股系B債券C購物券D其他證券15有價證券的基本特征有（）。A期限性B風險性C流通性D產權性16證券收益性的多少通常取決于（）。A資產增值數額的多少B該證券的需求狀況C證券市場的供求狀況D證券發(fā)行時間的長短17制約證券流通性的因素有（）。A證券期限

15、B利率水平及計算方式C信用度D知名度18證券市場的參與者包括（）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券市場中介機構D證券自律性組織19機構投資者的共同特點是（）。A投資資金數量大B收集和分析信息的能力強C可通過有效的資產組合分散風險D投資活動對市場影響大20個人投資者投資證券的主要目的是（）。A謀求操縱證券市場B追求盈利C謀求資本的保值D謀求資本的增值21證券公司的主要業(yè)務有（）。A承銷和自營證券B代理交易證券C受托資產管理D證券投資咨詢22證券服務機構主要包括（）。A證券登記結算公司B證券投資咨詢公司C會計師事務所D資產評估和證券信用評級機構23證券監(jiān)管機構的主要職責是（）。A負責監(jiān)督有關法律法規(guī)

16、的執(zhí)行B負責保護投資者的合法權益C依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為D維持公平而有秩序的證券市場24證券交易所的主要職責有（）。A提供交易場所與設施B制定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D確保交易市場的公開、公平和公正25金融市場的構成十分復雜，最常見、最基本的分類方法有（）。A直接和間接金融市場B按金融工具的性質C按金融工具的期限D按地域26證券市場是（）直接交換的場所。A商品B價值C財產權利D風險27證券市場具有（）顯著特征。A價值直接交換的場所B財產權利直接交換的場所C交易對象為滿足需要的商品D直接交換的場所28證券市場按縱向結構關系，

17、可分為（）。A股票市場和債券市場B初級市場和次級市場C發(fā)行市場和交易市場D一級市場和二級市場29影響股票價格波動的因素有（）。A經營業(yè)績B發(fā)展?jié)摿發(fā)行數量D行業(yè)特點30我國股票公募發(fā)行的方式有（）。A行政攤派B認購證方式C儲蓄存單掛鉤方式D上網定價方式31債券的發(fā)行人有（）。A中央政府B政府機構C企業(yè)D金融機構32一般說，金融市場的形式有（）。A直接融資市場B證券市場C間接融資市場D信貸市場33貨幣市場是金融市場體系中的基礎市場，可以細分為（） .A短期信貸市場B金融同業(yè)拆借C商業(yè)票據市場D回購協(xié)議市場34貨幣市場可以劃分為（）。A短期信貸市場B同業(yè)拆借市場C回購協(xié)議市場D商業(yè)票據市場35資

18、本市場包括（）。A中長期信貸市場B股票市場C債券市場D基金市場36金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為（）。A證券市場B中長期信貸市場C信托市場D金融租賃市場37證券市場的形成與（）有關。A生產力的發(fā)展B社會分工日益復雜C社會化大生產的需要D股份公司的出現(xiàn)38從20世紀70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（）。A融資證券化B投資者法人化C證券品種多樣化D融資技術網絡化39證券市場的主要功能，有（）。A籌集資金B(yǎng)資本配置C確定資本價格D調節(jié)經濟40第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、

19、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（）。A浮動利率債券B可轉換債券C認股權證D分期債券41回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（）。A成立了證券交易所B市場發(fā)展日益規(guī)范C證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大D機構投資者的隊伍不斷擴大42由審批制轉向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（）。A大大加強了各類中介機構的責任B提高證券市場的透明度C維護“三公”原則D規(guī)范股票發(fā)行和上市行為43上網定價發(fā)行具有的優(yōu)點（）。A操作簡便B時間短C成本低D投資者多44目前股票的發(fā)行方式有（）。A定向募集B網下詢價、網上定價發(fā)行C發(fā)行認股證D上網發(fā)行和法人配售相結合45目前，我

20、國發(fā)行的證券品種有（）。A股票B基金C國債D企業(yè)債券46我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞（）來展開的。A證券市場自由化B股票市場融資國際化C債券市場融資國際化D證券業(yè)國際化47根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內允許外國證券機構（）。A直接從事B股交易B可以成為證券交易所的特別會員C設立合營公司從事證券承銷和交易D設立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務48我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點是（）A品種多元化B期限多樣化C信譽等級較高D融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對錯，正確的用A表

21、示，錯誤的用B表示。1證券是指各類記載并代表一定權利的憑證。（）2證券是證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得相應的權利與義務。（）3憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應收入。（）4證券本身必須具有合法性，同時，它所包含的特定內容具有法律效力。（）5購物券是一種有價證券。（）6證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。（）7有價證券可以買賣和自由轉讓。（）8憑證證券又稱為無價證券。（）9有價證券是指無票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權證券。（）10有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（）

22、11有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）12虛擬資本在質和量上都有別于實際資本。（）13有價證券由于是虛擬資本，所以它的價格總額總是小于實際資本額。（）14貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。（）15貨幣證券就是銀行證券。（）16資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（）17非上市證券不能在證券交易所內交易，也不能在其他證券交易市場交易。（）18上市證券的種類多于非上市證券的種類。（）19有價證券可以按地域和國家分類為國內證券和國際證券。（）20公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）21有價證券的收

23、益多少通常不取決于該資產增值數額的多少和證券市場的供求狀況。（）22證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經濟權益的憑證。（）23證券用以證明持有人有權依據持有憑證記載的內容而取得應有的權益。（）24證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（）25證券代表對一定數量的某種特定資產的所有權，而資產是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（）26證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。（）27證券投資者面臨預期收益不能實現(xiàn)，因而具有風險。（）28證券市場是財產權利直接交換的場所。（）29證券發(fā)行人是資金的供應者。（）30證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）31

24、證券公司是一種證券中介機構。（）32證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會。（）33個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（）34我國證券公司一般分為：投資銀行和經紀類證券公司。（）35證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。他們是：會計師事務所和律師事務所。（）36我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構包括國務院證券委及其領導下的中國證監(jiān)會。（）37律師事務所不是證券服務機構。（）38證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（）39我國的證券管理監(jiān)督機構直屬國務院領導。（）40我國的證券監(jiān)管機構指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。（）41資金供應雙方運用各種金融工具調節(jié)資金盈余的

25、活動，稱為金融市場。（）42從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關系的總和。（）43雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質上是價值的直接交換場所。（）44證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（）45有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表。（）46從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所。（）47按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（）48股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）49目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭競價和電腦競價。（）50債券因有

26、固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。（）51封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實現(xiàn)流通。（）52直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。（）53直接融資和間接融資是市場經濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。（）54我國傳統(tǒng)計劃經濟體制下企業(yè)資金來源主要依靠直接融資。（）55貨幣市場的主要功能是滿足經濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎市場。（）56資本市場是融通長期資金的市場。（）57資本市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資

27、本市場重要組成部分。（）58社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（）59證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結果。（）60參與證券投資的金融機構包括證券公司、銀行和貿易公司。（）61股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產生提供了現(xiàn)實的基礎和客觀的要求。（）621698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）631790年，美國第一家證券交易所費城證券交易所成立。（）64美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（）65最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀

28、行、保險公司等金融類股票，后來由于工業(yè)革命的影響，運輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（）6620世紀初，在有價證券中占主要地位的已經不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）67當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（）68證券市場的容量和流量的擴大，不表明國民經濟和社會財富的增長。（）69證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（）701990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。（）71股票市場通過價格信號來引導資金流向。（）72證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）73我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）742000年3月，中國證監(jiān)會規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（）75從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結構反映了其市場的成熟程度。（）76我國允許外國證券機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入5年內，外資比例不超過49%.（）77近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機構投資者。（）781999年1月1日中國證券法實施，標志著我國證券