礦產資源開發(fā)的環(huán)境負外部性分析――一個新制度經濟學的視角

1、Environm ental Econo m y 環(huán)境經濟 礦產資源開發(fā)的環(huán)境負外部性分析3一個新制度經濟學的視角張舉鋼(石家莊經濟學院,河北石家莊050031摘要:礦業(yè)活動有著較強的負外部性,主要表現在對礦山生態(tài)環(huán)境、礦區(qū)地質環(huán)境的破壞上,直接對當地居民及經濟發(fā)展造成損害,嚴重影響了礦業(yè)城市的可持續(xù)發(fā)展。從新制度經濟學的視角來看,消除礦產資源開發(fā)中的環(huán)境損害實際上是一個將礦山企業(yè)的負外部性內部化的過程。理論上講,在糾正礦產資源開發(fā)利用中的負外部性方面,“庇古稅”和“污染物排放標準”因存在實施成本過大和缺乏有效監(jiān)督而很難施行,應從環(huán)境共有產權的界定上糾正負外部性。消除礦產資源開發(fā)中負外部性的舉

2、措有:將環(huán)境產權以共有權的形式賦予直接相關性群體;首先界定受危害較大的環(huán)境權利,并逐步涵蓋所有的環(huán)境權利;要充分運用經濟手段來保護礦山環(huán)境。關鍵詞:礦產資源;環(huán)境;負外部性;產權中圖分類號:T D8文獻標識碼:A文章編號:167226995(20090720017202礦業(yè)經濟活動有著較強的外部性,一般也可分為正的外部性與負的外部性。正的外部性包括修建的公路、鐵路、碼頭等基礎設施,以及對當地就業(yè)產生的帶動作用等;而負的外部性主要是對當地的生態(tài)環(huán)境與地質環(huán)境等造成的破壞。礦山企業(yè)一般難以將這種正的社會效應內部化,但通過經濟發(fā)展的促進作用,企業(yè)實際上也能從更便捷的服務、更大規(guī)模的勞動要素市場中受益

3、。而負的外部性直接對當地居民及經濟發(fā)展造成了損害,礦山企業(yè)必須承擔外部性內部化的責任,然而,企業(yè)卻通常缺少保護環(huán)境、治理環(huán)境的主動性和強制性。事實上,礦產資源開發(fā)中負外部性已嚴重地影響了礦業(yè)城市的可持續(xù)發(fā)展。經濟發(fā)展不是一個獨立的過程,與社會發(fā)展的各方面相聯系,如果當前的經濟發(fā)展對資源、環(huán)境破壞以至于對后代人滿足其需要的能力造成損害時,就違背了可持續(xù)發(fā)展的原則,最終不利于經濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。1礦產資源開發(fā)利用中負外部性的表現外部性是一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利所產生的外部性影響,而施加這種影響的主體卻沒有為此付出代價或因而獲得補償。由于這種影響并不是在有關各方以價格為基礎的交換中發(fā)

4、生的,因此,其影響是外部性的。礦產資源開發(fā)利用中的負外部性主要表現在對礦山生態(tài)環(huán)境、礦區(qū)地質環(huán)境的破壞上。多年來,各地小而散的礦山開發(fā)活動,造成土地的毀損與環(huán)境的破壞,引發(fā)了采空塌陷、地面沉降、地裂縫、泥石流及水土污染等各種地質災害,還嚴重破壞了當地的水文、水脈環(huán)境,使礦區(qū)生活用水與農業(yè)生產用水困難。礦業(yè)廢渣、煤矸石、尾礦等廢棄物的大量堆存使礦區(qū)及其周圍的水、土、大氣環(huán)境均受到污染,嚴重制約了礦業(yè)經濟以至國民經濟的良性、持續(xù)發(fā)展。據統(tǒng)計,2007年除北京、天津、內蒙古、上海外,其他27個省(區(qū)、市都有突發(fā)性地質災害發(fā)生,主要類型包括滑坡、崩塌、泥石流、地面塌陷等,其中滑坡發(fā)生數量最多,占全國地

5、質災害發(fā)生總數的61.0%。而地面沉降、地裂縫、海水入侵等緩變性地質災害的影響也不容忽視。山東省的東營、濰坊、青島、威海、日照、煙臺等地區(qū)海水入侵累計面積達3441.8平方千米;河北省的秦皇島等地區(qū)海水入侵累計面積達340.8平方千米。2007年,河北省地下水超采量高達50億立方米,由于連年超采,導致地下水位不斷下降,引起地面沉降,形成地裂縫。全省已形成20個地下水漏斗,漏斗區(qū)總面積4.40萬平方千米,其中滄州復合漏斗中心水位埋深已達104.7米。就全國來看,中心水位埋深超過100米的深層地下水降落漏斗有6個,其中山西太原城區(qū)中心水位埋深已達167.3米,嚴重地影響了居民的正常生產與生活。據初

6、步統(tǒng)計,2007年全國因礦業(yè)活動引發(fā)地質災害146起,造成人員傷亡32人,造成直接經濟損失6099.4萬元,主要分布在貴州、安徽、內蒙古、重慶、山西、山東、河南、遼寧等省(區(qū)、市。而截至2007年,全國礦業(yè)開發(fā)占用和損壞的土地面積為165.8萬公頃,其中尾礦堆放90.9萬公頃,露天采坑52.2萬公頃,采礦塌陷20.3萬公頃。礦產資源開發(fā)活動及礦山廢棄物的堆積、排放對有限的土地資源和生態(tài)環(huán)境造成了難以估量的破壞,礦山生3基金項目:河北省哲學社會科學規(guī)劃研究項目河北省礦產資源開發(fā)環(huán)境損耗的經濟分析及改進對策研究(HB07BYJ012作者簡介:張舉鋼(1963-,男,河北省鹿泉市人,石家莊經濟學院副

7、院長,教授,碩士研究生導師,主要研究方向為資源經濟學、統(tǒng)計學。環(huán)境經濟 Environm ental Econo m y態(tài)環(huán)境和地質環(huán)境日益嚴峻。2礦產資源開發(fā)利用中負外部性的理論分析2.1傳統(tǒng)經濟理論中對外部性的糾正主張政府利用經濟手段解決外部性問題的傳統(tǒng)可以一直追溯到馬歇爾時代。而庇古最早從不正常的價格比率入手來校正外部性,提出了著名的修正稅,即通過稅收-津貼的辦法使私人成本與社會成本一致。庇古稅的基本原則與許多國家政府現行及經濟學家所倡導的“污染者付費原則(Polluter Pays Princi p le”相一致。另一位經濟學家斯蒂格勒認為政府在校正外部性因素中可以發(fā)揮較大的作用,并主

8、張政府采用行政措施來進行管制與指導,其中重要的一條是直接規(guī)定外部不經濟允許的數量。這樣在負外部性糾正方面,污染物排放標準成為了一種典型的并為許多政府所采用的行政手段。在糾正礦產資源開發(fā)利用中的外部性方面,“污染者付費原則”與“排放標準(E m issi on Standard”的實施成本同樣過大,而且缺乏有效的監(jiān)督。界定污染者的付費及污染物的排放標準是需要付出成本的,而實施同樣需要成本,而最重要的是監(jiān)督污染的成本太大。礦山企業(yè)一般處在邊遠的山區(qū),污染造成的影響不像對城市或郊區(qū)的影響那樣容易為社會群體所察覺,而且礦區(qū)的農村居民一般對環(huán)境的意識比較淡漠,受害者分散居住的特點也不利于他們聯合起來對企

9、業(yè)的負外部性行為加以監(jiān)督。因此,政府要對礦山企業(yè)具體實施“庇古稅”或“污染物排放標準”是比較困難的。不少人逐漸意識到,在一個法制社會,解決外部性問題最有效的常規(guī)方法之一就是依靠法律手段。法律對產權的保護是通過強制懲罰侵犯行為以及由此而產生的威懾力量而實現的。然而法律在對礦山企業(yè)負外部性行為的限制上,同樣存在較高的實施成本。相對于公共部門承擔行政措施和經濟措施的交易成本而言,在法律系統(tǒng)中主要由私人承擔,因此,如果當事人認為訴訟的成本大于外部性損失,就認為法律武器不經濟。另外,訴訟的結果也具有不確定性,在預期不足的情況下受害者就不情愿訴諸于法律。2.2從環(huán)境共有產權的界定上糾正負外部性科斯第二定理

10、認為如果交易成本為正,可交易權利的初始配置將影響權利的最終配置,也可能影響社會總體福利。因此產權的初始界定很重要,應選擇能提供較大社會福利的權利的初始配置。在礦產資源的開采中,企業(yè)應遵守有關法律規(guī)定防止污染環(huán)境,造成破壞的應因地制宜地采取復墾利用或其他措施。實際上,礦產資源開發(fā)利用中所涉及到的生態(tài)環(huán)境權利具體可包括生存權、健康權、日照權、通風權、清潔空氣權、清潔居住權、清潔水權、安寧權、眺望權、嫌塵權及嫌煙權等,這些權利的獲得對于礦區(qū)居民來說基本是遙不可及的。礦產資源的開發(fā)與利用犧牲了一部分人的環(huán)境權利,按福利經濟學的理論,如果無視環(huán)境產權而侵犯了一部分人的利益,這樣的經濟發(fā)展是不符合帕累托改

11、進的,因為經濟體中有人因之福利受損。而政府的法律法規(guī)對環(huán)境產權的界定實質上是一種模糊化的傾向,這種傾向把一部分有價值資產屬性的權利放置到“公共領域(Public Domain”中,通過自己所擁有的權利或資源稟賦去獲取“公共領域”中的租金,造成了設租與尋租的過程。因此,礦山企業(yè)破壞環(huán)境的行為不僅無法得到良好的監(jiān)督,還會通過“尋租”過程逃避補償或賠償責任。從外部性的受害者方面來看,如果受害者眾多,單個人所分攤的損害價值很小時,個人就可能“無動于衷”,從而出現一種“理性的無知”現象。例如,礦產資源開采造成了礦區(qū)水位下降引起缺水問題,而且廢水、廢液排放中的一些伴生金屬元素會對農作物的生長產生不良影響,

12、而單個居民(受害者要收集證據或獲取全面信息的交易成本極高,個人就會放棄這種努力。同樣,在外部性受害者眾多時,可能會出現“搭便車”現象。讓他人為消除外部性而付出成本,提出訴訟等,如果別人成功了,自己可以坐享其成,這樣就造成了受害者對污染破壞環(huán)境的行為缺乏監(jiān)督的積極性。如此礦山企業(yè)只用應付來自政府的監(jiān)督,然而通過“尋租”企業(yè)極可能最終逃避了責任。從不同產權制度的經濟績效比較中可知,政府所有與私人所有產權均有其不足。公有產權存在上述的模糊化傾向與監(jiān)督成本過高的問題,而私人產權亦不是解決外部性問題的最有效安排,私人只能靠自己的力量去保護產權,缺乏保護的規(guī)模效應,同時私人產權的界定成本和排他成本極高。在

13、糾正外部性問題上,共有產權似乎是一個相對較好的產權安排,即通過法律規(guī)定將特定區(qū)域內的環(huán)境產權賦予相關的居民群體。具體規(guī)定時可以自然村為單位或幾個自然村為單位,賦予其特定的環(huán)境產權,如對于礦山開采地周邊數公里內居民賦予嫌塵權、嫌煙權及清潔空氣權等,而對清潔水權等則應根據當地水域、水脈流向賦予直接相關范圍內居民以相應的權利,這樣將產生一定的界定成本,但逐步將一些影響直接的主要環(huán)境權利界定,有利于礦山企業(yè)將負外部性成本內部化,而且相對于負外部性所帶來的嚴重的社會和經濟影響,這種界定成本是很小的,也是經濟的。將環(huán)境產權界定為共有產權避免了公有產權中的模糊化傾向,特定的環(huán)境產權賦予具有相關利益的一組人,

14、使他們擁有足夠的合力面對訴訟,并分攤交易費用,能在較大程度上避免集體“理性的無知”。而且因為群體范圍一定,聯合的交易費用較小,也容易相互監(jiān)督,能較好地解決“搭便車”現象。3消除礦產資源開發(fā)中負外部性的舉措從有關環(huán)境權利界定問題的分析中,可以得知共有產權的界定形式對環(huán)境權利的保護能起到積極作用,又因為全面界定環(huán)境權利的成本過大,所以對環(huán)境權利的界定應是一個逐步完善的過程。另外,將環(huán)境問題納入到礦產資源有償使用制度的研究范疇,可以充分運用經濟手段來解決礦山環(huán)境問題。3.1將環(huán)境權利以共有產權的形式賦予直接相關群體在共有產權形式下,權利主體處于一定的范圍內,相對容易組織起來監(jiān)督破壞環(huán)境的行為,并能在

15、較大程度上避免集體“理性的無知”和“搭便車”現象,有效地降低政府的監(jiān)督成本。利用共有產權主體的監(jiān)督作用最終的目的也與國家實施監(jiān)督的作用一致,即減少礦山企業(yè)污染環(huán)境、破壞生態(tài)的行為。(下轉第21頁The R esources A dm in istration and the L egal S yste m 資源行政管理與法制建設地區(qū),也可以參股到龍頭企業(yè)。另外,還可以通過對外招商,發(fā)展產業(yè)化經營基地,以及鼓勵外出務工農民回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè),以創(chuàng)建各類農業(yè)園區(qū)或農業(yè)公司等形式,進行流轉土地的規(guī)?；洜I。但在土地流轉經營規(guī)?；倪^程中,也要謹防資本與權力相勾結,把農村土地流轉演變?yōu)橘Y本與腐敗的盛宴。防止在構

16、建“公司+農戶+協(xié)會+基地”的農業(yè)產業(yè)化經營模式過程中,出于對利潤最大化的追求,而改變土地傳統(tǒng)的糧田用途,以致對國家的糧食安全構成威脅。2.5土地流轉糾紛調處手段的多元化土地流轉糾紛調處手段的多元化,是指在調處土地流轉糾紛的過程中,要調動各種力量,通過多種途徑,依據公開、公平、公正原則,快速、有效地化解糾紛。為此,一方面要充分調動行政的、司法的、民間的等各個方面的力量,綜合運用協(xié)商、調解、信訪、仲裁、訴訟等多種手段進行調處。另一方面,還應當考慮該類糾紛的特點,使糾紛的解決符合便利、經濟、快捷的要求。其中,調解和仲裁應當成為解決土地流轉糾紛的主要方式。調解作為一種化解土地流轉糾紛的制度,已經較為

17、完善,但由于調解協(xié)議不具有最終法律效力,使調解努力常常無法奏效,實踐中還需要研究完善。與調解相比,仲裁則是一種新的解決土地流轉糾紛的方式。目前,農村土地仲裁制度還處于探索階段,有關仲裁機構的設置、仲裁人員的配備以及采用何種程序與方法仲裁,都還未最終確定,但可以預見的是在不久的將來,仲裁制度將成為解決我國農村土地流轉的一項基本制度,這一制度將有效填補我國現有土地流轉糾紛調處機制存在的缺陷,并與協(xié)商、調解、訴訟等手段構成一個嚴密的、多元化的糾紛調處體系,進而為農村土地流轉糾紛調處工作的有效開展奠定堅實的制度基礎。參考文獻:1楊學成,曾啟.試論農村土地流轉的市場化J.中國社會科學,1994(4:16

18、-22.2王利明.農村土地承包經營權的若干問題探討J.中國人民大學學報,2001(6:78-86.3梁亞榮,劉安然.新農村建設與農地使用制度改革J.中國農史,2006(3:127-132.4黃祖輝,王朋.農村土地流轉:現狀、問題及對策兼論土地流轉對現代農業(yè)發(fā)展的影響J.浙江大學學報:人文社會科學版,2008,38(2:38-47.5張淑榮,劉潔.我國農村社會保障制度存在的問題與對策研究J.農業(yè)經濟,2007(1:57-59.6江平.中國土地立法研究M.北京:中國政法大學出版社,1999:301-313.收稿日期:2009204218(上接第18頁3.2界定危害較大的環(huán)境權利,并逐步涵蓋所有環(huán)境

19、權利對環(huán)境權利進行完全界定的成本是高昂的,主要通過國家在宏觀政策上指出方向,地方政府再依據本地區(qū)情況制訂實施細則的形式。可以采取首先對一些直接危害農業(yè)生產和居民健康的環(huán)境權利加以界定的辦法,然后逐步完善以擴大到涵蓋全部的環(huán)境基本權利。如礦山開采中產生的塵土、排放出的廢液、堆積的礦石會嚴重威脅農作物的生長,通過在法律上賦予礦山周邊一定范圍內的居民享有嫌塵權、清潔空氣權、清潔水權等環(huán)境權利,居民作為明確的環(huán)境權利主體可以依據相關損失對礦山企業(yè)提出訴訟、尋求補償。通過對環(huán)境權利的合理界定,最終使企業(yè)權衡其開采的社會成本,內部化生產的負外部性。3.3充分運用經濟手段保護礦山環(huán)境自20世紀70年代以來,

20、在西方國家的環(huán)境保護政策中,環(huán)境稅(亦稱生態(tài)稅、綠稅逐漸扮演了越來越重要的角色,以環(huán)境稅收的形式約束企業(yè)在生產經營中對生態(tài)環(huán)境所產生的負外部性。因此,可以在廢止資源稅的前提下,對礦山企業(yè)征收環(huán)境稅。當然,在保護礦山環(huán)境方面,除了征收環(huán)境稅以外,我國部分省(區(qū)、市實施的環(huán)境恢復保證金制度已在實踐上被證明是一個比較可行的舉措。參考文獻:1中華人民共和國國土資源部.中國地質環(huán)境公報(2007年度E B/OL.2009-04-025htt p://,2008-12-02.2河北省國土資源廳.二七年度河北省礦產資源年報R.石家莊:河北省國土資源廳,2008:59.3余振國.礦

21、業(yè)權市場化配置中的環(huán)境權利保障制度研究J.中國礦業(yè)大學學報(社會科學版,2005(4:63. 4成金華,吳巧生.中國礦產資源經濟研究綜述J.中國地質大學學報(社會科學版,2003(12:36-40.5張文駒.我國礦產資源財產權利制度的演化和發(fā)展方向J.中國地質礦產經濟,2000(1:1-10.6張舉鋼,周吉光.我國礦產資源稅問題的理論與實踐研究J.石家莊經濟學院學報,2007(4:15-18.7羅必良.新制度經濟學M.太原:山西經濟出版社,2005.8盧現祥.新制度經濟學M.武漢:武漢大學出版社,2004.收稿日期:2009204227英文摘要 A b s t r a c t s ABSTRA

22、CTSJ u l.2009,V o l.22,N o.74D iscussi on on the Var i a ti on of the I n terna2 ti ona l O ilM arket and Ch i n as Energy Stra t2 egy ZHANG W en-ju(M inistry of L and and Resources,B eijing100812,China Abstract:Petr oleu m and its p r oducts,either as inter mediate inputs in p r oducti on or consu

23、mp ti on of life f or residents,are one-ti m e consu mer goods.Pri m itively,oil transacti ons should be the p r oduct market.A s a result of the devel opment of future markets,the s pec2 ulati on has increased in the internati onal oil market;and the p r op2 erty has been changed,na mely,the evolut

24、i on fr om p r oduct markets t o the market with both p r oduct market and virtual econom ic mar2 ket;and the econom ic bubbles has been f or med.I n such a market, consu mers will be forced t o buy consu mer goods by asset p rices.On this account,the paper offers s ome p r oposals that in China,we

25、must adjust the energy strategy s o as t o adap t t o the situati on,resist da mage,and make ourselves be in an unassailable positi on,and seek the s oluti on of l ong peri od of stability.Key words:the real econom ic market;virtual econom ic market; p r oduct market;fact or market;cap ital market;f

26、utures market;e2 conom ic bubbles;alternatives10On the Stra teg i c Issues of M i n era l Re2 sources i n Q i n gha i Prov i n ce L I U Zeng-tie (Q inghai Provincial M useum of L and and Resources,X ining810001,ChinaAbstract:The paper f ocuses on the issues on how t o transfer the res ource advantag

27、es int o econom ic advantages of Q inghai p r ovince; and gives a p reli m inary study on the devel opment strategy involving energy res ources,i m portant metallic m ineral res ources,salt lake res ources,as well as gr ound water res ources in Q inghai p r ovince. Key words:Q inghai;m ineral res ou

28、rces;exp l orati on and devel op2 ment;strategy;discussi on13A Rev i ew on Sust a i n able D evelop m en t of M i n era l Resources I ndustryX I E Xi ong-biao,Y AN L iang(School of Econo m ics&M anage m ent,China U niversity of Geosci2 ence(W uhan,W uhan Hubei430074Abstract:Be based upon the com

29、p rehensive analysis on the rele2 vant research results concerning the devel opment of m ineral re2 s ources industry,the paper concludes that the research is increas2 ingly focusing on the guidance of syste matic theory,as well as on the mechanis m of devel opment.It goes on t o point out that the

30、cur2 rent researches mainly emphasizes on the counter measures against the envir on mental change in m ineral res ources industry;while there is no enough syste matic and positive research on the mechanis m of m ineral res ources industry devel opment,which will be an i m portant as pect f or study

31、on sustainable devel opment of m ineral res ources in2 dustry.Key words:m ineral res ources industry;sustainable devel opment; overvie w17A Research on the Nega ti ve Externa liti es ofEnv i ronm en t i n the Explo it a ti on of M i n era lResourcesA Pers pective of Neo-instituti onal Econom icsZHAN

32、G Ju-gang (Shijiazhuang U niversity of Econo m ics,Shijiazhuang,Hebei 050031,ChinaAbstract:M ining activities have a str ong negative externality, which not only destr oys the ecol ogical envir on ment and the geol og2 ical envir on ment of m ine;but als o directly causes da mage t o the l o2 cal re

33、sidents and econom ic devel opment,and seri ously affects the sustainable devel opment of m ining-dependent cities.I n res ponse t o this,the paper offers s ome measures for eli m inating the negative externalities in the exp l oitati on of m ineral res ources,these include: the envir on mental p r

34、operty rights are given t o the direct related gr oup s in the for m of public p r operty;first of all,defining the envi2 r on mental rights that suffers more har mful and gradually covering all envir on mental rights;making full use of econom ic instru ments t o p r otect the m ine envir on ment.Ke

35、y words:m ineral res ources;envir on ment;negative externali2 ties;p r operty right19Ana lysis on the Syste m Structure and RouteConcern i n g Rura l Land Tran sferL I Jun (College of Hum anities and Social Science of Heilongjiang B ayi Far m ing U niversity,D aqing163319,ChinaAbstract:The paper points out that land exchange is an i m p