供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

1、廣東長(zhǎng)盈精密技術(shù)股份有限公司 作業(yè)指導(dǎo)書編 號(hào)版本/狀態(tài)標(biāo)題：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理實(shí)施規(guī)范發(fā)行日期頁 碼第 頁 共 頁修改履歷版次修訂日期修訂頁次變更描述修訂者核準(zhǔn)制定部門制定審核核準(zhǔn)1.目的 為提高供應(yīng)商管理效率效果，使其能為建立穩(wěn)定高效的供應(yīng)鏈而服務(wù)，最終為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)高效率服務(wù)。2.范圍 公司合格供應(yīng)商清單中所述的供應(yīng)商，皆在此管理辦法的管理范圍之內(nèi)。3.術(shù)語3.1高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商已經(jīng)或很有可能在供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)成績(jī)下滑，負(fù)影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但又不夠刪除其供應(yīng)商資格的，稱之為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商3.2一般風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商供應(yīng)商提供的產(chǎn)品和服務(wù)，雖然有潛在不符合的可能，但這種可能被證實(shí)為實(shí)施了有效的控制措施或方案

2、，這樣類型的供應(yīng)商稱之為一般風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商。4.職責(zé)：4.1品管部SQE向計(jì)劃負(fù)責(zé)人報(bào)告各供應(yīng)商所供產(chǎn)品品質(zhì)（包括環(huán)境物質(zhì)管理方面）的數(shù)據(jù)信息，由計(jì)劃負(fù)責(zé)人促動(dòng)采購負(fù)責(zé)人，主持供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定活動(dòng)，并促動(dòng)其就評(píng)定的結(jié)果向最高管理者報(bào)告。4.2計(jì)劃各計(jì)劃員有責(zé)任向品管提供供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)活動(dòng)中有關(guān)供應(yīng)商在交期、交量達(dá)成率等方面的數(shù)據(jù).，由品管負(fù)責(zé)人促動(dòng)采購負(fù)責(zé)人，主持供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定活動(dòng)，并促動(dòng)其就評(píng)定的結(jié)果向最高管理者報(bào)告。4.3采購各采購員有責(zé)任向總經(jīng)理報(bào)告供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定活動(dòng)過程的各方面數(shù)據(jù)、結(jié)果和擬定的改善措施。4.4 其它部門向采購部負(fù)責(zé)人提供供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定表中要求的相關(guān)數(shù)據(jù)信息

3、。5.實(shí)施辦法5.1供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)定活動(dòng)實(shí)施的時(shí)機(jī)，當(dāng)出現(xiàn)如下情況之一時(shí) A.滿第一次或已滿下一次供應(yīng)商評(píng)價(jià)期限時(shí)； B.供應(yīng)商所供產(chǎn)品已出現(xiàn)一次嚴(yán)重品質(zhì)事故或環(huán)境物質(zhì)管理不符合事件或交期/交量嚴(yán)重不符合時(shí)； C.無充分、有效的理由，拒不接受公司改善建議時(shí)；5.2供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定準(zhǔn)則（符合如下任一項(xiàng)要求時(shí)，列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商）： A.出現(xiàn)一次環(huán)境物質(zhì)管理不符合事件（所供產(chǎn)品超標(biāo)含有有害環(huán)境的物質(zhì)），即刻被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商； B.被連續(xù)兩次退貨或在一個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)累計(jì)退貨達(dá)到3次者，即刻被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商； C.連續(xù)出現(xiàn)交期/交量不符合事件，或在一個(gè)供應(yīng)商評(píng)價(jià)周期里累計(jì)出現(xiàn)3次交期/交量不符合事

4、件的供應(yīng)商，即刻被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商 D.品質(zhì)不良退貨、交期/交量不符合、環(huán)境物質(zhì)管理不符合這三項(xiàng)指標(biāo)中，其中有兩項(xiàng)至少出現(xiàn)過二次事故的供應(yīng)商，即刻被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商 E.供應(yīng)商評(píng)價(jià)活動(dòng)中，被評(píng)為C級(jí)別供應(yīng)商，且在兩個(gè)評(píng)價(jià)周期內(nèi)仍不能晉級(jí)為B級(jí)供應(yīng)商者，即刻被列為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商；F.被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商在公司的建議下經(jīng)過一系列有效的改善方案，且在被列入高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商之日算起6個(gè)月內(nèi)，沒有出現(xiàn)A至F項(xiàng)這些不符合事項(xiàng)或者有符合B級(jí)以上供應(yīng)商時(shí)評(píng)判條件時(shí)，即被列為一般風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。5.3供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理實(shí)施辦法5.3.1高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)供應(yīng)商管理辦法 1）被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，由采購部組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)供應(yīng)商評(píng)估、

5、選擇過程予以重新評(píng)審，以確定當(dāng)初選擇該供應(yīng)商時(shí)所做的評(píng)估、調(diào)查和審核工作是否足夠恰當(dāng)。 2）被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，采購部應(yīng)每個(gè)評(píng)價(jià)周期均應(yīng)組織其他相關(guān)技術(shù)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核或輔導(dǎo)，幫助供應(yīng)商消除造成被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的原因及其潛在原因。3）被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，采購組負(fù)責(zé)該供應(yīng)商的采購員，應(yīng)在月度供應(yīng)商工作會(huì)議中與供應(yīng)商代表進(jìn)行深入的交流（將會(huì)議記錄及與供應(yīng)商信息交流的項(xiàng)目記錄在信息交流單），使該供應(yīng)商能清楚地理解公司采購產(chǎn)品要求及采購過程控制的要求，督促供應(yīng)商對(duì)這些要求作出可行的、有效的改善方案或措施。 4）被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，品管部SQE負(fù)責(zé)為該供應(yīng)商制作供應(yīng)商履歷表并負(fù)責(zé)向各部門

6、了解履歷表中的數(shù)據(jù)信息，如實(shí)予以記錄。 5）采購負(fù)責(zé)人在月度工作總結(jié)中應(yīng)向公司最高決策者報(bào)告高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商的管理業(yè)績(jī)，必要時(shí)引用由SQE管理的供應(yīng)商履歷表中的數(shù)據(jù)。6）被評(píng)為高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，每個(gè)評(píng)價(jià)周期滿時(shí)，應(yīng)由采購部組織相關(guān)技術(shù)人員到供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核、指導(dǎo)或輔導(dǎo)。以此來確定供應(yīng)商的改善方案或措施的執(zhí)行效果是否符合要求，幫助供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)問題及問題的潛在原因。5.3.2一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)供應(yīng)商的管理1）必須按照采購控制程序中關(guān)于供應(yīng)商管理的要求執(zhí)行。2）為預(yù)防一般風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商降級(jí)成為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)供應(yīng)商，采購員應(yīng)保持和供應(yīng)商的有效溝通，將溝通的記錄以信息交流單的形式記錄下來，在月度工作報(bào)告中向采購組負(fù)責(zé)人報(bào)告（必要時(shí)引用信息交流單的時(shí)效數(shù)據(jù)）。3）供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)