一節(jié)證券法概述ppt課件

1、第一節(jié)第一節(jié) 證券法概述證券法概述一、證券的概念二、國外證券法概述三、中國證券立法概略第二節(jié)第二節(jié) 證券運營機(jī)構(gòu)證券運營機(jī)構(gòu)一、證券運營機(jī)構(gòu)概念與種類二、證券承銷商三、證券自營商四、證券經(jīng)紀(jì)商第三節(jié)第三節(jié) 證券發(fā)行證券發(fā)行一、證券發(fā)行的概念和種類一、證券發(fā)行的概念和種類一依發(fā)行目的一依發(fā)行目的設(shè)立發(fā)行；增資發(fā)行。設(shè)立發(fā)行；增資發(fā)行。二依發(fā)行對象二依發(fā)行對象公募發(fā)行；私募發(fā)行。公募發(fā)行；私募發(fā)行。三依發(fā)行機(jī)構(gòu)三依發(fā)行機(jī)構(gòu)直接發(fā)行；間接發(fā)行。直接發(fā)行；間接發(fā)行。四依發(fā)行地點四依發(fā)行地點國內(nèi)發(fā)行；國外發(fā)行。國內(nèi)發(fā)行；國外發(fā)行。二、股票的發(fā)行二、股票的發(fā)行一初次發(fā)行股票的條件一初次發(fā)行股票的條件二增資

2、發(fā)行股票的條件二增資發(fā)行股票的條件三、債券的發(fā)行三、債券的發(fā)行一企業(yè)債券的發(fā)行條件一企業(yè)債券的發(fā)行條件 1、企業(yè)規(guī)模；、企業(yè)規(guī)模；2、財會制度、財會制度要求；要求；3、償債才干；、償債才干；4、延續(xù)、延續(xù)3年年盈利；盈利；5、資金投向。、資金投向。二公司債券的發(fā)行條件二公司債券的發(fā)行條件 1、凈資產(chǎn)額；、凈資產(chǎn)額；2、累計債券、累計債券總額；總額；3、3 年平均可分配利潤；年平均可分配利潤；4、資金投向；、資金投向；5、債券的利率；、債券的利率；6、其他條件。其他條件。第四節(jié)第四節(jié) 證券買賣證券買賣一、證券買賣的概念和種類一、證券買賣的概念和種類二、證券買賣的過程二、證券買賣的過程一證券買賣的

3、根本過程一證券買賣的根本過程二證券買賣所的普通買賣過程二證券買賣所的普通買賣過程三、證券公司與客戶之間的法律關(guān)系三、證券公司與客戶之間的法律關(guān)系一證券公司的權(quán)益與義務(wù)一證券公司的權(quán)益與義務(wù)二客戶的權(quán)益與義務(wù)二客戶的權(quán)益與義務(wù)四、證券買賣中的限制與制止五、證券上市一股票上市條件二公司債券上市條件六、上市公司收買一要約收買二協(xié)議收買第五節(jié)第五節(jié) 證券投資基金證券投資基金一、證券投資基金的概念與特征二、證券投資基金的分類三、設(shè)立基金的條件四、基金管理人與托管人的資歷五、證券投資基金的運用第六節(jié)第六節(jié) 內(nèi)幕買賣及其歸責(zé)內(nèi)幕買賣及其歸責(zé)一、證券制止行為及其歸責(zé)概念二、內(nèi)幕買賣規(guī)那么的必要性三、規(guī)范內(nèi)幕買賣行為的法理根底一公開、公平、公正。二老實信譽(yù)。三效率與效益。四、內(nèi)幕買賣的構(gòu)成要件四、內(nèi)幕買賣的構(gòu)成要件一內(nèi)幕買賣的主體二內(nèi)幕信息