區(qū)域主義與多邊主義：共存或沖突？－－政治經(jīng)濟(jì)方法的分析視角

1、區(qū)域主義與多邊主義：共存或沖突？政治經(jīng)濟(jì)方法的分析視角        在過(guò)去的半個(gè)多世紀(jì)中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流現(xiàn)象?？梢哉f(shuō)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化改變了二戰(zhàn)后國(guó)際分工與貿(mào)易發(fā)展的方向，對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)格局變化產(chǎn)生了重大影響。尤其是20世紀(jì)90年代以來(lái)，以自由貿(mào)易區(qū)（free trade area，F(xiàn)TA）和關(guān)稅同盟（customs union，CU）為主的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（regional trade agreement，RTA）在全球范圍內(nèi)飛速發(fā)展，掀起了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的第三次浪潮。盡管區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展已經(jīng)有

2、數(shù)百年的歷史，但關(guān)于區(qū)域主義與多邊主義的爭(zhēng)論由來(lái)未久。有些學(xué)者擔(dān)心區(qū)域貿(mào)易協(xié)定將變成“堅(jiān)固的堡壘”，導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義盛行，進(jìn)而逐漸破壞多邊貿(mào)易體系。但另一部分學(xué)者樂(lè)觀地認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定將成為多邊貿(mào)易自由化的“墊腳石”。區(qū)域貿(mào)易安排究竟是多邊貿(mào)易自由化的墊腳石還是絆腳石，這是本文要重點(diǎn)探討的中心內(nèi)容。（一）區(qū)域主義成為多邊主義“絆腳石”的可能1.貿(mào)易條件效應(yīng)與世界貿(mào)易的“模塊化”。對(duì)RTA的最大憂(yōu)慮是它的活躍將導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)的“模塊化”（即變成孤立的經(jīng)濟(jì)區(qū)域），各國(guó)普遍關(guān)注RTA內(nèi)部將逐步增強(qiáng)其對(duì)世界貿(mào)易的壟斷力量，從而削弱其對(duì)多邊貿(mào)易自由化追求動(dòng)力的問(wèn)題。RTA的締結(jié)所帶來(lái)的貿(mào)易條件效應(yīng)被認(rèn)為是

3、威脅世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主要原因。Mundell（1964）指出，即使RTA成立前后的對(duì)外關(guān)稅都沒(méi)變，成員國(guó)通過(guò)改善對(duì)非成員國(guó)的貿(mào)易條件仍有可能導(dǎo)致“以鄰為壑”（beggar-thy-neighbor）的局面，這是因?yàn)镽TA的締結(jié)使成員國(guó)之間的貿(mào)易變得活躍，相對(duì)地降低了與非成員國(guó)的貿(mào)易。如果締結(jié)貿(mào)易協(xié)定后對(duì)成員國(guó)帶來(lái)的貿(mào)易條件效應(yīng)非常巨大，那么事前支持多邊貿(mào)易自由化的國(guó)家也將失去事后支持多邊自由貿(mào)易的可能性。2.區(qū)域主義的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因與國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)貿(mào)易自由化的動(dòng)力轉(zhuǎn)換。盡管全球自由貿(mào)易能提高每個(gè)國(guó)家的整體福利，但仍可能會(huì)損害與政策制定者密切相關(guān)的具體產(chǎn)業(yè)的利益。一國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)利益集團(tuán)會(huì)因?yàn)槭艿绞澜缙渌?/p>

4、地區(qū)越來(lái)越多的RTA開(kāi)始執(zhí)行的刺激，也開(kāi)始對(duì)RTA感興趣。對(duì)于國(guó)內(nèi)支持貿(mào)易自由化的利益集團(tuán)來(lái)講，RTA的談判可以作為抵抗國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)利益集團(tuán)的一個(gè)手段；另一方面，RTA也有助于國(guó)內(nèi)貿(mào)易保護(hù)利益集團(tuán)對(duì)政府施加政治影響力來(lái)避免痛苦的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整。另外，如果考慮到潛在的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，多邊貿(mào)易自由化將會(huì)增強(qiáng)支持自由化聯(lián)盟中出口商的力量，以此來(lái)對(duì)抗國(guó)內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)利益集團(tuán)。與此相反，RTA似乎不會(huì)增強(qiáng)國(guó)內(nèi)支持貿(mào)易自由化的力量。這是因?yàn)槠仁拐畢⑴c多邊貿(mào)易自由化的外部壓力減少了。3.跨國(guó)公司投資行為與“潛行性區(qū)域主義”。企業(yè)的直接投資活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生沉淀成本（sunk cost）的增加，這將會(huì)帶來(lái)持續(xù)且不可逆的影

5、響。也就是說(shuō)，即使RTA生效后導(dǎo)致的更加自由化使得多邊的貿(mào)易自由化得以達(dá)成，但是由于向新的自由化市場(chǎng)擴(kuò)大出口需要調(diào)整費(fèi)用，企業(yè)最終可能會(huì)無(wú)法開(kāi)展向新市場(chǎng)深入的投資活動(dòng)。結(jié)果，即使從政策方面各國(guó)能達(dá)成自由化的狀態(tài)，但是消除初期RTA締結(jié)國(guó)之間的“貿(mào)易創(chuàng)造”和針對(duì)初期非締結(jié)國(guó)的“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”并不容易。而且，由于RTA內(nèi)部不可逆的關(guān)系強(qiáng)化，使得締結(jié)國(guó)內(nèi)的出口企業(yè)關(guān)于多邊貿(mào)易自由化事先持有的支持，在事后都可能會(huì)撤銷(xiāo)。這樣具有特殊關(guān)系的投資是企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效率的結(jié)果，是以最大限度利用RTA帶來(lái)的貿(mào)易自由化的利益為目的的?？墒?，這樣的投資活動(dòng)會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的不均勻性和國(guó)家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊密化的不可逆性，導(dǎo)致事后性

6、地壓制對(duì)多邊貿(mào)易自由化需求的可能性。McLaren（2002）把這種民間經(jīng)濟(jì)主體的不可逆性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來(lái)的RTA導(dǎo)致的事后性的區(qū)域模塊化稱(chēng)為“潛行性區(qū)域主義”（insidious regionalism）。     4.網(wǎng)絡(luò)型區(qū)域主義與“意大利面碗”現(xiàn)象。RTA作為全球自由貿(mào)易的次優(yōu)選擇，可能會(huì)給先前貿(mào)易自由化的成果帶來(lái)負(fù)面的影響。但更糟地是，當(dāng)各個(gè)國(guó)家都獨(dú)立地與不同國(guó)家簽訂RTA時(shí)，RTA的迅速擴(kuò)散將帶來(lái)體系的問(wèn)題。進(jìn)一步而言，一些現(xiàn)有的補(bǔ)充性雙邊和多邊RTA的相互重復(fù)和不一致，說(shuō)明成員國(guó)間根本缺乏共同的政策目標(biāo)。這使得消除阻礙市場(chǎng)一體化的邊境障礙和消

7、除關(guān)系到政策一體化深化措施的其他障礙均變得前景黯淡。Bhagwati（2002）由此提出了“意大利面碗效應(yīng)”（spaghettibowl effect），用來(lái)描述以犧牲單一全球原則為代價(jià)不斷激增的雙邊和區(qū)域RTA給企業(yè)界帶來(lái)的混亂。由于貿(mào)易伙伴之間透明度的缺乏以及部分貿(mào)易規(guī)則的復(fù)雜與重疊，給區(qū)域整合帶來(lái)許多負(fù)面效應(yīng)。（二）區(qū)域主義成為多邊主義“墊腳石”的可能1.鎖定發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易自由化的改革進(jìn)程?，F(xiàn)在，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂RTA來(lái)解決它們?cè)诙噙呎勁猩系摹皶r(shí)間不一致性問(wèn)題”（time-inconsis-tency），這樣可以使發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)貿(mào)易自由化改革鎖定（lock-in）

8、在對(duì)RTA成員的承諾上，從而保證國(guó)內(nèi)改革的持續(xù)進(jìn)行。這主要來(lái)自以下因素：第一，RTA將增加發(fā)展中國(guó)家政府放棄貿(mào)易自由化政策和國(guó)內(nèi)改革而導(dǎo)致的成本；第二，RTA的締結(jié)使發(fā)展中國(guó)家獲得了發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)準(zhǔn)入，發(fā)達(dá)國(guó)家也將增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而促使發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向型，這將進(jìn)一步堅(jiān)定貿(mào)易自由化路線(xiàn)。同時(shí)，RTA可以讓一國(guó)對(duì)多邊談判之下很難協(xié)商的事情做出承諾，而且在RTA中，由于成員數(shù)較少，它們有更強(qiáng)烈的動(dòng)力展開(kāi)報(bào)復(fù)。2.區(qū)域主義的多米諾效應(yīng)。一般而言，RTA的締結(jié)是建立在犧牲非締結(jié)國(guó)利益的基礎(chǔ)上的。即給締結(jié)國(guó)帶來(lái)利益的同時(shí)，RTA的締結(jié)就會(huì)“威脅”到非締結(jié)國(guó)，從而可能導(dǎo)致非

9、締結(jié)國(guó)加入現(xiàn)有RTA或者成為多國(guó)間交涉的推動(dòng)力。Baldwin（1995）認(rèn)為，集團(tuán)的擴(kuò)張取決于已有成員國(guó)允許外來(lái)者進(jìn)入的意愿和集團(tuán)外國(guó)家尋求進(jìn)入的激勵(lì)。他假設(shè)潛在進(jìn)入者進(jìn)入一個(gè)貿(mào)易集團(tuán)會(huì)面臨“非經(jīng)濟(jì)（Non-economic）”成本。而這種非經(jīng)濟(jì)成本會(huì)變得越來(lái)越高，這就意味著隨后尋求進(jìn)入集團(tuán)的國(guó)家會(huì)要求越來(lái)越高的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。一般而言，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和出口商形成的利益集團(tuán)影響國(guó)家貿(mào)易政策，他們對(duì)于貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變十分敏感。一旦貿(mào)易對(duì)象國(guó)的貿(mào)易政策有變，開(kāi)始建立區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)，國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)就會(huì)檢討本國(guó)貿(mào)易政策，加快推動(dòng)本國(guó)同相關(guān)國(guó)家建立區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)或直接參加現(xiàn)有的區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)。從而激發(fā)區(qū)域貿(mào)易集

10、團(tuán)接連發(fā)生，并且導(dǎo)致分散的區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)向核心貿(mào)易集團(tuán)靠攏，這就像多米諾骨牌一樣，紛紛倒塌并向某一中心靠攏。因此，集團(tuán)擴(kuò)張產(chǎn)生了“多米諾效應(yīng)”（domino effect）。只要非經(jīng)濟(jì)成本的增長(zhǎng)沒(méi)有快于進(jìn)入集團(tuán)的收益，給定Baldwin（1995）自由進(jìn)入的假設(shè)，集團(tuán)可以包含整個(gè)世界，從而帶來(lái)全球自由貿(mào)易。3.區(qū)域主義與漸進(jìn)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整。一國(guó)實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易將對(duì)該國(guó)的出口商帶來(lái)極大的好處，而對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)帶來(lái)一定的沖擊，從而遭到其極力反對(duì)，但RTA可能會(huì)減弱反對(duì)貿(mào)易自由化的政治壓力。其機(jī)理如下：為通過(guò)自由貿(mào)易實(shí)現(xiàn)有效率的國(guó)際分工，必須要將生產(chǎn)要素從處于相對(duì)劣勢(shì)的進(jìn)口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)中去。但

11、產(chǎn)業(yè)調(diào)整會(huì)涉及到摩擦性失業(yè)、職業(yè)培訓(xùn)或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用等各項(xiàng)調(diào)整成本，而從事進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的人們比較重視這些成本，所以會(huì)呈現(xiàn)較強(qiáng)的反對(duì)貿(mào)易自由化的趨勢(shì)。在多邊非歧視貿(mào)易自由化的情況下，大范圍實(shí)施貿(mào)易自由化，會(huì)引起國(guó)內(nèi)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)較多的政治性反抗，從而阻礙貿(mào)易自由化的深入。而RTA是差別性貿(mào)易自由化，因?yàn)镽TA僅涉及一部分進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)和少數(shù)幾個(gè)談判國(guó)家，所以反對(duì)自由化的壓力會(huì)有所減輕。由于RTA的締結(jié)，自由化對(duì)象即進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)就會(huì)隨著中長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)調(diào)整而縮小，這樣將來(lái)的反對(duì)自由化壓力就會(huì)大大減少。     4.談判主體的減少和貿(mào)易自由化對(duì)象的廣泛化。如果認(rèn)為談判主體

12、的數(shù)量與談判速度成反比，那么RTA涉及的談判主體只有少數(shù)幾個(gè)甚至是兩個(gè)，這樣談判的效率將更高，將更有利于各國(guó)選擇潛在的締約國(guó)迅速簽訂貿(mào)易協(xié)定，實(shí)現(xiàn)相互的貿(mào)易自由化。另外，關(guān)稅同盟一旦締結(jié)，成員國(guó)都將作為單一的經(jīng)濟(jì)體與其他國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行談判，這樣也將在減少談判主體的同時(shí)增強(qiáng)談判的效率。如果把視線(xiàn)轉(zhuǎn)移到RTA內(nèi)部，就會(huì)發(fā)現(xiàn)RTA的貿(mào)易自由化對(duì)象往往都超越了WTO現(xiàn)有的貿(mào)易自由化范圍。（三）結(jié)論與啟示從理論上講，區(qū)域主義并不是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的最優(yōu)路徑，但由于各國(guó)政治與經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，RTA成為各國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化現(xiàn)實(shí)的“最優(yōu)”選擇。RTA一方面通過(guò)歧視性的規(guī)則提高了成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)成員國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)

13、濟(jì)自由化改革，約束其內(nèi)部反對(duì)貿(mào)易自由化的力量，使貿(mào)易自由化得以超越WTO。另一方面，RTA的歧視性貿(mào)易也損害了非成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益，RTA的締結(jié)“競(jìng)賽”將導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)的模塊化，對(duì)國(guó)內(nèi)政治與經(jīng)濟(jì)的力量平衡也將帶來(lái)負(fù)面的影響，重疊型RTA的形成將扭曲市場(chǎng)配置資源的效率，使得有效率的國(guó)際分工格局將很難形成，RTA的擴(kuò)張能否帶來(lái)全球自由貿(mào)易仍然不明朗。但是，在多邊貿(mào)易談判進(jìn)展緩慢的背景下，RTA卻可以通過(guò)推進(jìn)成員國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)調(diào)整，或由于鎖定效應(yīng)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由化改革，而在事后提高了對(duì)多邊貿(mào)易自由化的“需求”。特別是重疊型FTA引起的貿(mào)易自由化的擴(kuò)大，成為消除各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)方面反對(duì)貿(mào)易自由化壓力的最重要推動(dòng)力。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家和重要的貿(mào)易大國(guó)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮中再也不可能“獨(dú)善其身”。在區(qū)域主義大行其道的情況下，多邊貿(mào)易自由化或許只是一個(gè)理想或是夢(mèng)想，單邊貿(mào)易自由化對(duì)于中國(guó)自身的條件和現(xiàn)實(shí)的國(guó)際環(huán)境又是那么的不現(xiàn)實(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化才可能是中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的合理選擇。中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化政策主要可以分為3個(gè)層次：東亞地區(qū)自身的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、超越東亞地區(qū)的更大的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化以及次區(qū)域的甚至是雙邊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。曹亮（2006）采用合作博弈中的群體決策理論構(gòu)建了一個(gè)權(quán)力結(jié)