國家安監(jiān)總局2016第五次視頻專題講座課件

1、王振宇第一部分行政處罰法對行政處罰的基本要求 序 言：行政處罰和行政處罰法有權(quán)行政主體對違反行政管理秩序尚未構(gòu)成犯罪的相對人依法實(shí)施的制裁行為。（一）行政處罰的要件1、實(shí)施主體：有權(quán)行政主體（機(jī)關(guān)、組織、委托）2、對象：違法相對人3、行為內(nèi)容：具有制裁性（權(quán)益損失）（二）行政處罰的種類按內(nèi)容分（剝奪權(quán)利、科處義務(wù)）；按對象分（自由、財(cái)產(chǎn)、行為、聲譽(yù)）；按手段分，行政處罰法采用的分類。警告罰款沒收違法所得和非法財(cái)物責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)暫扣或者吊銷許可證或者執(zhí)照行政拘留法律行政法規(guī)規(guī)定的其他處罰。（三）制訂行政處罰法的目的1、保障行政管理的有效實(shí)施與行政職能轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，行政活動(dòng)方式多樣化2、維護(hù)公共利益和

2、社會(huì)秩序行政處罰作為行政管理的手段，應(yīng)當(dāng)致力于維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序。如果不加規(guī)范，很容易濫用，從而偏離目的，饅頭辦。所以，處罰法要求行政處罰必須依法創(chuàng)設(shè)并依法實(shí)施。不得以罰代刑。 3、保護(hù)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益權(quán)為民所賦、權(quán)為民所用。為人民服務(wù)是權(quán)力的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。處罰權(quán)在為全體人民謀福利的同時(shí)，其有巨大的殺傷力，如果違法或者不當(dāng)，極易造成個(gè)體權(quán)利損害。因此，要對權(quán)力進(jìn)行明確規(guī)范的同時(shí)，給相對人以程序保護(hù)和救濟(jì)渠道。一、處罰法定 沒有法定依據(jù)法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效（法三條二款）。 （一）存在授權(quán)規(guī)范1、有依據(jù)行政處罰權(quán)必須有規(guī)范依據(jù)（法十五條）。2、夠明確民事賠

3、償裁決。3、已生效對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未公布不得作為行政處罰的依據(jù)（法四條三款） 。（二）創(chuàng)設(shè)權(quán)無瑕疵1、法律：可以設(shè)定所有種類處罰。2、行政法規(guī)：可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。3、地方性法規(guī)：可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。4、規(guī)章：只能設(shè)定警告和一定數(shù)量的行政處罰（三）執(zhí)法資格具備1、執(zhí)法主體類型一是行政機(jī)關(guān)。綜合執(zhí)法（國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。 ）。二是獲得授權(quán)的組織。法律、法規(guī)授權(quán)、具有管理公共事務(wù)職能。三是受委托組織

4、。（1）委托必須有法律、法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù)。（2）組織須符合3個(gè)條件：依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織；具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員；對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。2、管轄權(quán)無瑕疵二、證據(jù)確鑿公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰（法三十條）。（一）注意證據(jù)資格 行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)（法三十六條）。關(guān)聯(lián)性：一要用好經(jīng)驗(yàn)。二要熟悉規(guī)則。既要證明相對人有違

5、法行為，還要注意是否有從輕、減輕、免除處罰的情節(jié)。此外要正確理解法律規(guī)范。合法性真實(shí)性（二）力求優(yōu)質(zhì)證據(jù)優(yōu)質(zhì)證據(jù)規(guī)則行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定第六十三條（三）避免證據(jù)瑕疵形式方式方法能力明確性科學(xué)性以上六個(gè)方面的瑕疵比較常見。三、適法正確（一）全面找法高位階法與低位階法完整法條（邏輯結(jié)構(gòu)完整的法條，既有事實(shí)要件，又有處理模式）與不完整法條（邏輯結(jié)構(gòu)不完整的法條：包括定義條款、限制條款、參照條款和法定擬制條款）均不能忽視。（二）正確解釋尊重文義又不拘泥于文義文義解釋、體系解釋法意解釋目的解釋社會(huì)學(xué)解釋3、準(zhǔn)確選擇（1）上位法優(yōu)于下位法常見抵觸情形有：下位法縮小上位法規(guī)定的權(quán)利主體范圍，或者違反上

6、位法立法目的擴(kuò)大上位法規(guī)定的權(quán)利主體范圍；下位法限制或者剝奪上位法規(guī)定的權(quán)利，或者違反上位法立法目的擴(kuò)大上位法規(guī)定的權(quán)利范圍；下位法擴(kuò)大行政主體或其職權(quán)范圍；下位法延長上位法規(guī)定的履行法定職責(zé)期限；下位法以參照、準(zhǔn)用等方式擴(kuò)大或者限縮上位法規(guī)定的義務(wù)或者義務(wù)主體的范圍、性質(zhì)或者條件；下位法增設(shè)或者限縮違反上位法規(guī)定的適用條件；下位法擴(kuò)大或者限縮上位法規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍。（2）特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法法律之間、行政法規(guī)之間或者地方性法規(guī)之間對同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致的，人民法院原則上應(yīng)按照下列情形適用：新的一般規(guī)定允許舊的特別規(guī)定繼續(xù)適用的，適用舊

7、的特別規(guī)定；新的一般規(guī)定廢止舊的特別規(guī)定的，適用新的一般規(guī)定。不能確定新的一般規(guī)定是否允許舊的規(guī)定繼續(xù)適用的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止行政案件的審理，屬于法律的，逐級上報(bào)最高人民法院送請全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)裁決；屬于行政法規(guī)的，逐級上報(bào)最高人民法院送請國務(wù)院裁決；屬于地方性法規(guī)的，由高級人民法院送請制定機(jī)關(guān)裁決。（3）沒有位階高低之分的不同立法主體制訂的規(guī)范不一致，選擇適用規(guī)則見最高人民法院關(guān)于審理行政案件適用法律規(guī)范問題的座談會(huì)紀(jì)要四、程序合法一般程序、簡易程序和聽證程序（一）對調(diào)查活動(dòng)的要求1、執(zhí)法人員。不得少于兩人（簡易程序可一人）、出示證件（簡易程序亦須如此）2、詢問、檢查。應(yīng)制作筆錄。

8、3、取證?？梢猿闃尤∽C，必要時(shí)可以先行登記保存。4、聽取意見。陳述、申辯和聽證（責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰）。不因申辯加重處罰。（二）對決定的要求1、負(fù)責(zé)人把關(guān)。要對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查并作出決定。簡易程序報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案即可。2、集體討論。情節(jié)復(fù)雜或者給予較重行政處罰。 3、處罰決定書的內(nèi)容。一般有七個(gè)方面：當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；違法事實(shí)和證據(jù)；處罰種類和依據(jù)；處罰的履行方式和期限；申請復(fù)議或者起訴的途徑和期限（教示義務(wù)）；決定機(jī)關(guān)名稱和作出日期；蓋章。4、送達(dá)決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人（簡易程序中當(dāng)場交付）；當(dāng)事人不在場的，七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)

9、規(guī)定送達(dá)。 簡易程序可以在預(yù)定格式行政處罰決定書上填寫。至少載明當(dāng)事人的違法行為、處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。（三）對執(zhí)行的要求1、起訴不停止執(zhí)行2、罰繳分離3、出具收據(jù)，否則有權(quán)拒絕繳納4、沒有強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的，申請法院執(zhí)行（四）其他正當(dāng)程序要求1、步驟。不得任意增減2、順序。不得顛倒（事后證據(jù)不得證明處罰合法）3、回避。與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系。五、公正合理（一）目的正當(dāng)違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰（法七條二款）。（二）考慮正當(dāng)法理事理情理（三）錯(cuò)罰相當(dāng)最小侵害原則（四）同樣情況同樣處理處罰標(biāo)準(zhǔn)因人而異的問題，

10、隊(duì)伍共識(shí)、先例、裁量基準(zhǔn) （五）以公開促公正1、依據(jù)公開對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)（法四條三款）。2、處罰公開行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利（法三十一條）。（六）一事不再罰法安定性。對當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰（法二十四條）。第二部分 行政復(fù)議法解讀一、行政復(fù)議及其與行政訴訟的關(guān)系（一）行政復(fù)議行政機(jī)關(guān)內(nèi)部依申請?zhí)幚硇姓幾h的制度。1、復(fù)議機(jī)關(guān)是行政機(jī)關(guān)。2、依申請而不是依職權(quán)。3、目標(biāo)是解決行政爭議。民告官而沒有官告民。與行政訴訟功能相似。4

11、、行為性質(zhì)是行政行為。與行政訴訟中法院的審判活動(dòng)不同。（二）與行政訴訟的互補(bǔ)性1、行政復(fù)議側(cè)重效率（一級復(fù)議、不開庭、不收費(fèi)），行政訴訟強(qiáng)調(diào)公正（兩審終審、開庭合議）。2、行政復(fù)議以監(jiān)督為主（合法性與合理性審查，完整的變更權(quán)），行政訴訟以救濟(jì)為主。3、行政復(fù)議突出專業(yè)性，行政訴訟突出權(quán)威性（司法最終解決）。（三）與行政訴訟的銜接1、當(dāng)事人選擇為原則，復(fù)議前置為法律規(guī)定的例外。2、法律規(guī)定才可終局裁決。一裁終局和二裁終局（國務(wù)院的復(fù)議決定）二、行政復(fù)議門檻（一）復(fù)議范圍具體行政行為（許可、給付、獎(jiǎng)勵(lì)、確認(rèn)、裁決、命令、征收、處罰、強(qiáng)制、行政協(xié)議），規(guī)章以下規(guī)范性文件附帶審查。排除事項(xiàng)：行政法規(guī)和

12、規(guī)章、內(nèi)部行政行為、行政調(diào)解和仲裁。（二）復(fù)議機(jī)關(guān)及管轄1、復(fù)議機(jī)關(guān)本級政府（對所屬部門）上級主管部門（對下級主管部門）上級政府（對下級政府）2、管轄可以選擇：被申請人為部門的。不可選擇：被申請人為垂直領(lǐng)導(dǎo)（不含省以下垂管）的行政機(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)的，只能向上一級主管部門申請。被申請人是地方政府的，只能向上一級地方政府申請。被申請人是國務(wù)院部門或者省級政府的只能向本機(jī)關(guān)申請（涉及派出機(jī)關(guān)等情形略）（三）復(fù)議參加人1、申請人認(rèn)為自己合法權(quán)益受到具體行政行為侵犯的公民、法人或者其他組織。2、第三人同具體行政行為有利害關(guān)系。（四）申請期限1、知道具體行政行為之日起六十日，法律規(guī)定超過六十日的除外。（

13、不告知復(fù)議期限和權(quán)利2年）2、期限中止。因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤法定申請期限的，申請期限自障礙消除之日起繼續(xù)計(jì)算。三、行政復(fù)議申請和受理（一）申請復(fù)議的條件除符合前述4個(gè)門檻外，還需要符合三個(gè)條件：1、有具體的行政復(fù)議請求和理由；2、屬于收到行政復(fù)議申請的行政復(fù)議機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍；3、其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)尚未受理同一行政復(fù)議申請，人民法院尚未受理同一主體就同一事實(shí)提起的行政訴訟。（二）審查和處理1、收到行政復(fù)議申請后五日內(nèi)審查完畢，決定是否受理。2、不予受理要書面告知申請人。3、符合本法規(guī)定但不屬于本機(jī)關(guān)受理的，告知申請人向有關(guān)行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出。4、本機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理的，自行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作

14、的機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理。5、行政復(fù)議機(jī)關(guān)無正當(dāng)理由不予受理的，上級行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其受理；必要時(shí)，上級行政機(jī)關(guān)也可以直接受理。（三）復(fù)議不停止執(zhí)行 行政復(fù)議期間具體行政行為不停止執(zhí)行；但下列情形例外：1、被申請人認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；2、行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；3、申請人申請停止執(zhí)行，行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為其要求合理，決定停止執(zhí)行的；4、法律規(guī)定停止執(zhí)行的。（四）申請的撤回 行政復(fù)議決定作出前，申請人要求撤回行政復(fù)議申請的，經(jīng)說明理由，可以撤回；撤回行政復(fù)議申請的，行政復(fù)議終止。四、行政復(fù)議的審查（一）審查方式1、書面審查為原則申請人提出要求或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要，可以（1）調(diào)查。包括實(shí)地

15、調(diào)查核實(shí)證據(jù)等。（2）聽取申請人、被申請人和第三人意見。（3）聽證。重大、復(fù)雜案件。2、送達(dá)申請和答辯7天，10天3、參加人的權(quán)利義務(wù)（1）申請人、第三人可以查閱被申請人的書面答復(fù)、具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私除外。（2）被申請人不得自行收集證據(jù)。（二）審查依據(jù)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章及上級機(jī)關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù)。附帶審查的有關(guān)規(guī)定，復(fù)議機(jī)關(guān)有權(quán)處理的，三十日內(nèi)處理；無權(quán)處理的，七日內(nèi)轉(zhuǎn)有權(quán)機(jī)關(guān)，有權(quán)機(jī)關(guān)在六十日內(nèi)處理。處理期間，中止對具體行政行為的審查。認(rèn)為規(guī)范性文件其他規(guī)定不合法的，按照上述程序辦理。（三）舉證責(zé)任被申請人對具體行政行為合

16、法性負(fù)舉證責(zé)任（10天），但下列情形由申請人舉證：1、履責(zé)案件中，證明曾經(jīng)要求履責(zé)而未履行。2、行政賠償案件中，證明其受具體行政行為侵害而造成損害。3、法律、法規(guī)規(guī)定由申請人提供證據(jù)材料。（四）審查內(nèi)容證據(jù)、法律、程序、職權(quán)、裁量（五）調(diào)解裁量權(quán)、賠償和補(bǔ)償。（六）復(fù)議期限受理申請之日起六十日內(nèi)作出決定。法律規(guī)定少于六十日的除外。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，并告知申請人和被申請人；但是延長期限最多不超過三十日。附帶審查、鑒定、勘驗(yàn)時(shí)間可扣除。五、行政復(fù)議決定（一）種類和形式1、維持決定具體行政行為認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，

17、程序合法，內(nèi)容適當(dāng)?shù)模瑳Q定維持；2、履責(zé)決定被申請人不履行法定職責(zé)的，決定其在一定期限內(nèi)履行；3、撤銷（變更或者確認(rèn)違法）決定因行政行為違法而作出撤銷撤銷或者確認(rèn)違法決定的，可以責(zé)令重作。不答復(fù)、不舉證，視為沒有證據(jù)、依據(jù)，決定撤銷。4、賠償決定一般依申請。但復(fù)議決定撤銷或者變更罰款，撤銷違法集資、沒收財(cái)物、征收財(cái)物、攤派費(fèi)用以及對 財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)等具體行政行為時(shí)，可依職權(quán)責(zé)令返還財(cái)產(chǎn)，解除查封、扣押、凍結(jié)措施，或者賠償相應(yīng)的價(jià)款。行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書，并加蓋印章。（二）效力行政復(fù)議決定書一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。1、拘束力行政復(fù)議機(jī)關(guān)責(zé)令被申請人重新作出具體行政行為的，被申