拍賣企業(yè)星級評定準(zhǔn)則

1、拍賣企業(yè)星級評定準(zhǔn)則1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了湖南省境內(nèi)拍賣企業(yè)的星級評定的參評條件、評定機(jī)構(gòu)、 評定規(guī)則、 評定流程和星級管理等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于湖南省境內(nèi)拍賣企業(yè)的星級評定。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 27968拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分SB/T 10641拍賣術(shù)語3術(shù)語和定義GB/ 27968 、 SB/T 10641 中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1拍賣企業(yè)從事以公開競價(jià)、 價(jià)高者得的方式出賣特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的活動，具

2、有本身業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息管理系統(tǒng)，實(shí)行獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織。GB/T 27968 ，定義 2.13.2評估考核期對拍賣企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評估的特定起止時(shí)間段。3.3網(wǎng)絡(luò)拍賣通過網(wǎng)絡(luò)，以公開競價(jià)的形式，將待定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。 GB/T 32674，定義 3.13.4網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺在網(wǎng)絡(luò)拍賣活動中，為交易各方提供相關(guān)服務(wù)的信息系統(tǒng)。GB/T 32674 ，定義 3.23.5專業(yè)化拍賣以公開競價(jià)、價(jià)高者得的方式出賣文物藝術(shù)品、機(jī)動車、農(nóng)副產(chǎn)品、知識產(chǎn)權(quán)、土地流轉(zhuǎn)等物品和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的活動。4 參評條件4.1參評基本條件4.1.1拍賣企業(yè)應(yīng)依法成立，具備企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

3、和拍賣經(jīng)營許可證等資質(zhì)。4.1.2拍賣企業(yè)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)在2 個(gè)年度以上，以拍賣經(jīng)營許可證為準(zhǔn)。4.1.3評估考核期為近 2 個(gè)年度，拍賣企業(yè)在評估考核期內(nèi)應(yīng)正常開展拍賣活動。4.1.4評估考核期內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前，拍賣企業(yè)擁有國家注冊拍賣師不少于1 名（含），擁有拍賣從業(yè)人員不少于 3 名（含）。4.1.5評估考核期內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前，拍賣企業(yè)沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營行為。4.1.6拍賣企業(yè)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，無重大違規(guī)投訴記錄或不良誠信記錄，沒有在經(jīng)濟(jì)糾紛中被確定承擔(dān)民事責(zé)任或已查明嚴(yán)重違反行業(yè)自律公約。4.24 星級及以上參評條件4.2.1申請?jiān)u估

4、4星級（含）以上的拍賣企業(yè)應(yīng)滿足5.1的參評基本條件。4.2.2申請?jiān)u估4星級的拍賣企業(yè)， 應(yīng)擁有國家注冊拍賣師2 名（含）以上和拍賣從業(yè)人員5 名（含）以上，經(jīng)營時(shí)間不少于6 年（含），考核評估期內(nèi)每年度均盈利。4.2.3申請?jiān)u估5星級的拍賣企業(yè)， 應(yīng)擁有國家注冊拍賣師3 名（含）以上和拍賣從業(yè)人員8 名（含）以上，經(jīng)營時(shí)間不少于10 年（含），考核評估期內(nèi)每年度均盈利。5 星級評定5.1評定機(jī)構(gòu)5.1.1星級評定機(jī)構(gòu)可由拍賣行業(yè)協(xié)會或具備評審能力的第三方機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，應(yīng)設(shè)立管理辦公室。5.1.2負(fù)責(zé)制定星級評定相關(guān)管理制度、實(shí)施細(xì)則和評定程序。5.1.3負(fù)責(zé)組織拍賣企業(yè)的星級評定和復(fù)核。5

5、.2評定規(guī)則5.2.1評分規(guī)則5.2.1.1拍賣企業(yè)星級評估指標(biāo)總分值為100 分。5.2.1.2拍賣企業(yè)星級評估7 個(gè)指標(biāo)分別為：基本條件、業(yè)務(wù)情況、企業(yè)管理、拍賣服務(wù)、企業(yè)責(zé)任、企業(yè)榮譽(yù)、企業(yè)文化與組織，各評估指標(biāo)分值見表1。表 17 個(gè)評估指標(biāo)分值序號評估指標(biāo)分值1基本條件22 分2業(yè)務(wù)情況28 分3企業(yè)管理18 分4拍賣服務(wù)10 分5企業(yè)責(zé)任12 分6企業(yè)信譽(yù)4 分7企業(yè)文化與組織6 分共計(jì)100 分5.2.2拍賣企業(yè)星級評估7 個(gè)指標(biāo)的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)分見附錄A拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表。5.2.3星級劃分5.2.3.1拍賣企業(yè)按評估得分劃為5 個(gè)等級，以星級來劃分，分別為5星級、 4 星

6、級、3 星級、2 星級和 1 星級， 5 星級為最高級，星級越高，表示企業(yè)的綜合實(shí)力越強(qiáng)。5.2.3.2星級用五角星符號表示。5.2.3.3各星級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：表 2星級劃分表序號拍賣企業(yè)星級星級劃分標(biāo)準(zhǔn)15 星級評估得分 90 分24 星級評估得分 80 分33 星級評估得分 70 分42 星級評估得分 60分51 星級評估得分 50分5.3評定流程5.3.1申請5.3.1.1申請星級評定的拍賣企業(yè)應(yīng)向評定機(jī)構(gòu)遞交申請材料。5.3.1.2申請星級評定的材料必須真實(shí)、完整，主要包括：拍賣企業(yè)星級評定申請表、申請報(bào)告、自查自評報(bào)告及其它相關(guān)補(bǔ)充說明材料。5.3.2審查5.3.2.1評定機(jī)構(gòu)接到申

7、請后， 應(yīng)對申請資料的完整性進(jìn)行審查，并在 10個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理的答復(fù)。5.3.2.2通過審查的拍賣企業(yè)，評定機(jī)構(gòu)適時(shí)安排評估組對其進(jìn)行評估。5.3.3評估5.3.3.1評估組應(yīng)按照拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表（見附錄 A）對拍賣企業(yè)進(jìn)行考核評分，分項(xiàng)評分后計(jì)算總分。5.3.3.2評估組應(yīng)將考核評分結(jié)果書面報(bào)告評定機(jī)構(gòu)。5.3.4定級5.3.4.1評定機(jī)構(gòu)根據(jù)拍賣企業(yè)的得分情況進(jìn)行星級評定。5.3.4.2評定機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將星級評定結(jié)果在相關(guān)媒體進(jìn)行公示，公示期限為10 個(gè)工作日。5.3.5頒發(fā)證書經(jīng)評定達(dá)到相應(yīng)星級的拍賣企業(yè)，評定機(jī)構(gòu)應(yīng)授予相應(yīng)的星級標(biāo)牌和頒發(fā)證書。6 星級管理6.1星級復(fù)核6.

8、1.1評定機(jī)構(gòu)應(yīng)每年組織對評定星級滿2 年或抽查復(fù)核滿2 年的拍賣企業(yè)進(jìn)行抽查復(fù)核，抽查比例不得低于20%。6.1.2評定機(jī)構(gòu)對復(fù)核確認(rèn)未達(dá)到相應(yīng)星級得分標(biāo)準(zhǔn)的拍賣企業(yè)，應(yīng)按得分情況取消或降低星級資格。6.1.3評定機(jī)構(gòu)對復(fù)核確認(rèn)不符合5.1 參評基本條件的拍賣企業(yè)，應(yīng)取消星級資格。6.2星級升級拍賣企業(yè)獲得星級資格證書滿2 年后，需要申請?jiān)u定更高星級的可再次申請星級評定。附錄 A（規(guī)范性附錄）拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表A.1拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表見表A.1。表 A.1拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表標(biāo)準(zhǔn)分序號項(xiàng) 目內(nèi)容大小分級實(shí)際項(xiàng)項(xiàng)得分得分1 基本條件100萬元11.1注冊資本100萬（含）至 500萬

9、元32500萬元（含）以上31名11.2國家注冊拍賣2名53師3名（含）以上53名（含）至 4名（含）11.3專職從業(yè)人員5名（含）至 7名（含）538名（含）以上2252年（含）至 5年11.45年（含）至 10年42經(jīng)營時(shí)間10年（含）至 15年315年（含）以上41.5100萬元（含）至500萬元。21年均凈資產(chǎn)500萬元（含）至以上。2租賃場所 100平方米以上11.6辦公與經(jīng)營場自有場所 100（含）至 300平方米32所自有場所 300（含）平方米以上32業(yè)務(wù)情況1000萬元以下12.1年平均拍賣成1000萬元（含）至3000萬元2873交額3000萬元（含）至5000萬元5500

10、0萬元（含）以上7表 A.1拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表（續(xù)）標(biāo)準(zhǔn)分序號項(xiàng) 目內(nèi) 容大小分級實(shí)際項(xiàng)項(xiàng)得分得分2.2年平均專業(yè)化500萬元以下21拍賣成交額500萬元（含）以上22.3年平均網(wǎng)絡(luò)拍500萬元以下21賣成交額500萬元（含）以上2年平均輔助業(yè)500萬元以下12.4務(wù)成交額（司法500（含）萬至 1000萬元32輔助和非拍賣成交業(yè)務(wù)）1000萬元（含）以上310萬元以下1年平均業(yè)務(wù)收10萬元 ( 含 ) 至 50萬元32.57入50萬元 ( 含 ) 至 100萬元5100萬元 ( 含) 以上7拍賣場次 5次以下12.6年平均拍賣場拍賣場次 5次（含）至 10次53次拍賣場次 10次（含）以

11、上52.7年平均網(wǎng)絡(luò)拍年均開展網(wǎng)絡(luò)拍賣場次5次以下。21賣場次5 次（含）以上。2年均開展網(wǎng)絡(luò)拍賣場次3 企業(yè)管理3.1制度建設(shè)3.2人事管理3.3業(yè)務(wù)管理基本建立公司管理制度體系，制定了人事管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、檔案管理制度。1建立比較完整的公司管理制度體系，制定了人事管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、信息化管理、檔案管理、網(wǎng)絡(luò)拍2賣管理制度。3建立完整的公司管理制度體系，制定了人事管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、信息化管理、檔案管理、網(wǎng)絡(luò)拍賣管3理及其它管理制度。執(zhí)行本企業(yè)人事管理制度，與員工簽訂勞動合同，18繳納社會保險(xiǎn)，有完整的企業(yè)人事檔案。1執(zhí)行企業(yè)人事管理制度，與員工簽訂勞動合同，繳3納社會

12、保險(xiǎn)，有完整、規(guī)范的企業(yè)人事檔案，并有專人3專柜管理。執(zhí)行本企業(yè)業(yè)務(wù)管理制度，業(yè)務(wù)人員熟悉業(yè)務(wù)工作流程，1有完整的業(yè)務(wù)檔案。3執(zhí)行本企業(yè)業(yè)務(wù)管理制度，業(yè)務(wù)人員熟悉業(yè)務(wù)工作流程，3有完整、規(guī)范的業(yè)務(wù)檔案，并有專人專柜管理。表 A.1拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表（續(xù)）序號項(xiàng) 目3.4財(cái)務(wù)管理3.5信息化管理3.6網(wǎng)絡(luò)拍賣管理4 拍賣服務(wù)4.1拍賣方案4.2拍賣師服務(wù)4.3專業(yè)化拍賣服務(wù)4.4網(wǎng)絡(luò)拍賣服務(wù)4.5客戶滿意度5 企業(yè)責(zé)任內(nèi)容執(zhí)行本企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，聘請具有會計(jì)資格證書的財(cái)務(wù)人員，有完整的財(cái)務(wù)檔案。執(zhí)本行企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，聘用具有會計(jì)資格證書的專職財(cái)務(wù)人員，有完整、規(guī)范的財(cái)務(wù)檔案，并有專人專柜管

13、理。執(zhí)行本企業(yè)信息化管理制度，建立辦公系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。執(zhí)行本企業(yè)信息化管理制度，擁有專職的網(wǎng)絡(luò)和信息化專業(yè)技術(shù)人員，建立辦公系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，利用計(jì)算機(jī)管理拍賣檔案。通過自有經(jīng)營性網(wǎng)站和其它拍賣網(wǎng)絡(luò)交易平臺開展拍賣活動，執(zhí)行本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)拍賣管理制度。通過自有拍賣網(wǎng)絡(luò)交易平臺開展拍賣活動，執(zhí)行本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)拍賣管理制度。提供完整、有效的拍賣服務(wù)方案，并遵照實(shí)施。拍賣師同時(shí)具備執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊記錄，并按照相關(guān)規(guī)定主持拍賣活動。專職從業(yè)人員提供有關(guān)專業(yè)化拍賣的咨詢服務(wù)。拍賣師主持網(wǎng)絡(luò)拍賣，專職從業(yè)人員實(shí)施網(wǎng)絡(luò)拍賣。建立客戶滿意度調(diào)查制度，持續(xù)開展客戶滿意度調(diào)查工作。能夠在全國拍賣行業(yè)管理信息系

14、統(tǒng)中報(bào)送企業(yè)信息。標(biāo)準(zhǔn)分大小分級實(shí)際項(xiàng)項(xiàng)得分得分1331331332/2/102/2/2/1每月按時(shí)、準(zhǔn)確地在全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送5.1行業(yè)責(zé)任企業(yè)信息。每月按時(shí)、準(zhǔn)確地在全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送企業(yè)信息，是省拍賣行業(yè)協(xié)會會員，并認(rèn)真履行會員義務(wù)。累計(jì)參加社會、行業(yè)組織的各類公益活動2次。5.2社會責(zé)任累計(jì)參加社會、行業(yè)組織的各類公益活動3次或 5萬元以內(nèi)捐款或 1次義拍。累計(jì)參加社會、行業(yè)組織的各類公益活動4次或以上或 5萬元（含）以上捐款或 2次（含）以上義拍。3萬元以下年平均稅收（各3萬元（含）至 10萬元5.3項(xiàng)稅收之和10萬元（含）至 30萬元30萬元（含）以上42411232312535表 A.1拍賣企業(yè)星級評估計(jì)分表（續(xù)）序號項(xiàng)目內(nèi)容6