產(chǎn)業(yè)投資子基金設(shè)立

1、設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資子基金方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)湖南礦交所可與以高科投為主體設(shè)立的有色金屬產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金、以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)的企業(yè)共同成立子基金，投資于園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)公司股權(quán)，并經(jīng)過一段時(shí)間培育、整合，在其符合新三板桂牌/IPO/IPO 要求或資本增值后，通過第三方（上市公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/ /管理層回購、A A 月 S/S/新三板二級(jí)市場(chǎng)減持股票等方式實(shí)現(xiàn)退由 o o二、子基金基本情況（一）子基金名稱子基金名稱可定為“奧莫產(chǎn)業(yè)投資子基金”。（二）子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。（三）子基金注冊(cè)地子基金注冊(cè)地為園區(qū)。（四）子基金規(guī)模子基金由湖南礦交所子公司、引導(dǎo)基金、園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)

2、發(fā)起設(shè)立，總規(guī)模 X X 億元。（五）子基金主發(fā)起人情況子基金由湖南礦交所子公司為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。湖南礦交所子公司由資 X X 億元，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（六）子基金管理人子基金委托奧莫擔(dān)任基金管理人，并與其簽署委托管理協(xié)議，除非根據(jù)相關(guān)約定提前終止，該協(xié)議期限與子基金的期限一致。（七）子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域?yàn)椋河猩饘佼a(chǎn)業(yè)園區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+供應(yīng)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域。（八）子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營期限為 7 7 年，其中投資期 2 2 年，投資持有期 4 4 年，投資退由期 1 1 年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子

3、基金存續(xù)期限延長一年，延長后期限不超過十年。投資項(xiàng)目如提早退由，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，子基金可以提早清算。（九）子基金的托管子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)托管，采取公開招標(biāo)的方式選擇，并與其簽署托管協(xié)議。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報(bào)告。三、基金募集（一）基金募集進(jìn)度計(jì)劃及當(dāng)前進(jìn)度列表子基金各合伙人的生資根據(jù)投資項(xiàng)目的資金需求進(jìn)度分期到位，至遲不超過 X X 年；并且，首期由資不低于認(rèn)繳由資額的 X%X%（二）基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金規(guī)模及由資比例子基金擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金 X X

4、 元，占子基金總由資額的 X%X%（三）其他由資人由資金額及由資比例湖南礦交所子公司由資 X X 億元，占子基金總由資額的 X%X%擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，享受劣后級(jí)投資收益； 其他由資人由資 X X 億元， 占子基金總由資額的 X%X%作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的由資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，享受優(yōu)先級(jí)投資收益。子基金單一由資人生資額不低于 500500 萬元，且單一由資人及其一致行動(dòng)人生資額不超過子基金注冊(cè)資本 2/32/3o o（四）由資人（含子基金管理人）之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說明子基金生資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。（五

5、）已確認(rèn)的生資人如有特殊訴求需予以說明已確認(rèn)由資人暫無特殊訴求。四、子基金投資（一）子基金投資方向子基金的投資方向?yàn)橛猩饘佼a(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財(cái)務(wù)投資，優(yōu)先投資于郴州有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)有色金屬產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，投資于郴州有色金屬產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊(cè)資本的 70%70%其中，子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%30%對(duì)單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊(cè)資本的 25%25%后續(xù)跟進(jìn)投資不超過子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的 50%50%（二）子基金投資策略子基金應(yīng)當(dāng)以條件相對(duì)成熟的擬上市項(xiàng)目為主要投資方向（金旺、雄風(fēng)、銀星、宇騰、華信等），控制風(fēng)險(xiǎn)，縮短投資周期

6、；同時(shí)兼顧中早期項(xiàng)目的投資培育，在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收益。（三）投資決策機(jī)制子基金在運(yùn)作上完全采取市場(chǎng)化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則一一盡責(zé)調(diào)研、客觀評(píng)估、科學(xué)決策。子基金借鑒國際主流管理模式， 并結(jié)合中國的本土特點(diǎn)， 設(shè)立獨(dú)立的投資決策委員會(huì)，作為最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)委員應(yīng)具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)本地政策和企業(yè)情況的了解，提高決策的專業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性。投資項(xiàng)目由該投資決策委員會(huì)審核且同意后方可實(shí)施。投資決策委員會(huì)奉行穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格，力圖將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。（四）項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具

7、備上市意愿和條件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目遴選應(yīng)符合以下條件：1 1、有色金屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)；2 2、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年（有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算）；3 3、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；4 4、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；5 5、股權(quán)明晰；6 6、具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或成長潛力；7 7、具有較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘;8 8、具有可靠的退由渠道和可預(yù)期的退由時(shí)間；9 9、具有有利的投資價(jià)格和合適的投資收益；1010、子基金投資決策委員認(rèn)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。（五）擬投資項(xiàng)目投資價(jià)值分析（六）項(xiàng)目儲(chǔ)備情況（七）基金投資限制說明子基金

8、投資于奧莫省企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊(cè)資本的70%70%其中， 子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%30%對(duì)單一企業(yè)投資資金總額不超過子基金注冊(cè)資本的 25%25%子基金不得從事以下投資：1 1、認(rèn)購任何其他私募股權(quán)投資基金或者其他性質(zhì)的私募基金；2 2、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃等；3 3、可能承擔(dān)無限責(zé)任的對(duì)外投資；4 4、向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，不得發(fā)行債券，不得為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的債務(wù)提供任何形式的擔(dān)保；5 5、向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐助等；6 6、法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退由投資項(xiàng)目

9、取得的任何資本和收益重新投資。（八） 項(xiàng)目投后管理策略及增值服務(wù)湖南礦交所子公司將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，將投資后管理從整個(gè)投資管理流程中分離由來，通過對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)提供個(gè)性化的資本服務(wù)、以及有實(shí)用價(jià)值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服務(wù)，來實(shí)現(xiàn)利益的最大化。（九） 投資退由渠道及退由機(jī)制子基金投資標(biāo)的股權(quán)后，將經(jīng)過一定時(shí)間的培育、整合,選擇下述幾種退由方式：1 1、其他合作方收購。發(fā)起設(shè)立子基金的其他合作方有投資或收購兼并意向，可以由其他合作方收購子基金持有的標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照評(píng)估價(jià)值或收購時(shí)同倍市盈率等方式協(xié)荀確定。2 2、桂牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系

10、統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后二級(jí)市場(chǎng)退由。在標(biāo)的公司經(jīng)過資本市場(chǎng)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了桂牌新三板或主板上市，則子基金可以根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格，擇機(jī)由售標(biāo)的公司股權(quán)，實(shí)現(xiàn)子基金退由。3 3、管理層、原股東回購?fù)擞?。?jīng)過培育、整合，標(biāo)的公司經(jīng)營狀況有了較大變化， 或者啟動(dòng)了桂牌三板/A/A 股上市等資本運(yùn)作， 則也可由原公司的管理層、原股東溢價(jià)回購，實(shí)現(xiàn)子基金的退由。4 4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場(chǎng)化收購方。由奧莫尋找意向收購方（上市公司），按照市場(chǎng)化原則，以評(píng)估價(jià)格將標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市公司或其他收購方，實(shí)現(xiàn)子基金獲利退由。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可以無需其他由資人同意，選擇退由子基金：1 1、與基金管理人簽訂合作協(xié)議

11、超過 1 1 年，子基金管理團(tuán)隊(duì)未按照約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；2 2、子基金設(shè)立 1 1 年以后，未開展投資業(yè)務(wù)；3 3、子基金為按照章程或合伙企業(yè)協(xié)議約定投資；4 4、投資領(lǐng)域和階段不符合法律法規(guī)規(guī)定；5 5、基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。（十）潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。五、子基金經(jīng)營管理（一）合伙人會(huì)議合伙人會(huì)議由全體合伙人組成，是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。合伙人會(huì)議行使下列職權(quán)：1 1、修改基金合伙協(xié)議；2 2、變更子基金的名稱、地址；3 3、變更子基金經(jīng)營范圍；4 4、延長資金存續(xù)期限；5 5、決定子基金由資總額的增加或減少；6 6、對(duì)

12、合伙人的入伙及退伙事宜作由決議；7 7、決定年度收益分配方案；8 8、子基金的清算方案；9 9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金管理人、基金財(cái)務(wù)顧問和基金托管人。（二）執(zhí)行事務(wù)合伙人湖南礦交所子公司為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù)的權(quán)利，包括但不限于投資決策委員會(huì)同意或授權(quán)范圍內(nèi)的投資事務(wù)、子基金財(cái)產(chǎn)處置、子基金經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)委派及聘用、子基金存續(xù)及經(jīng)營所涉及一切事項(xiàng)。（三）投資決策機(jī)構(gòu)子基金下設(shè)“投資決策委員會(huì)”，負(fù)責(zé)對(duì)子基金的投資、退生及所有重大事項(xiàng)進(jìn)行審議、決策。投資決策委員會(huì)設(shè) 4 4名委員，由湖南礦交所委派 2 2 名，引導(dǎo)基金委派 1 1 名，其他合作方委派1 1 名。投

13、資決策委員會(huì)的決策 2/32/3 票以上通過即為有效。（四）工作分工為發(fā)揮各方專業(yè)優(yōu)勢(shì)，湖南礦交所主要負(fù)責(zé)子基金的日常運(yùn)營及投資管理服務(wù)，包括資金募集、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、行業(yè)研究分析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)重組、資本運(yùn)作、投資項(xiàng)目退生等工作；引導(dǎo)基金主要負(fù)責(zé)標(biāo)的公司推薦、引導(dǎo)基金由資、政企對(duì)接等工作。（五）子基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度1 1、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)禁止原則：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。2 2、資金第三方托管：引入資金第三方獨(dú)立托管機(jī)制，將基金托管至各方認(rèn)可的商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管和監(jiān)督職能。3 3、兩層決策機(jī)制：凡擬投資項(xiàng)目，先由執(zhí)行事務(wù)合伙人審核完善，然后提交

14、子基金投資決策委員會(huì)決策。4 4、定期的信息披露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人每季度需要向引導(dǎo)基金公司提交子基金運(yùn)行報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 4 個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告和子基金年度執(zhí)行情況報(bào)告。（六）子基金關(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制1 1、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：指對(duì)于任何人而言，包括受該等人士控制的人，控制該等人士的人以及與該等人士共同受控制于同一人的人。此處的“控制”是指一方擁有另一方 50%50%以上的權(quán)益。2 2、審議投資項(xiàng)目時(shí)，若投資決策委員會(huì)委員構(gòu)成擬投資企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，該委員在進(jìn)行本項(xiàng)表決時(shí)應(yīng)予以回避，并被取消表決權(quán)。（七）子基金會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度子基金的財(cái)務(wù)核算與財(cái)務(wù)管理制度由奧奧按照中國現(xiàn)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定制定。子基金的會(huì)計(jì)年度采用日歷年制，自 1 1 月 1 1 日起至當(dāng)年 1212 月 3 31 1日止。子基金第一個(gè)會(huì)計(jì)年度從成立日起至當(dāng)年 1212月 3131 日止。子基金在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 4 個(gè)月內(nèi)向各合伙人提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。子基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)合伙人的由資進(jìn)行審驗(yàn)，對(duì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，對(duì)清算報(bào)告以及其他必要的財(cái)務(wù)文件進(jìn)行審核。（八）基金止損機(jī)制子基金投資不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%30%對(duì)單一企業(yè)投資資金