員工持股計(jì)劃管理辦法(國有控股上市公司)

1、員工持股計(jì)劃管理辦法（國有控股上市公司）要點(diǎn)國有控股上市公司推出的員工持股計(jì)劃管理辦法。員工持股計(jì)劃管理辦法第一章總則為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱公司”）員工持股計(jì)劃（以下簡稱員工持股計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（以下簡稱“指導(dǎo)意見”）、關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見等相關(guān)法律法規(guī)和股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）、«股份有限公司員工持股計(jì)劃（草案）（以下簡稱“員工持股計(jì)劃（草案）"）的規(guī)定，特制定本管理辦法。一、員工

2、持股計(jì)劃的意義為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司管理人員及員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，根據(jù)公司法、證券法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本計(jì)劃草案。二、員工持股計(jì)劃的基本原則1 .依法合規(guī)原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。2 .自愿參與原則公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)

3、劃。3 .風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。第二章員工持股計(jì)劃的持有人情況一、員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)1 .員工持股計(jì)劃持有人確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司法、證券法、指導(dǎo)意見等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2 .員工持股計(jì)劃的參與對(duì)象本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)人，包括：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；中層管理人員以及公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；第三章員工持股計(jì)劃的資金來源一、員工持股計(jì)劃資金來源員工持股計(jì)劃的資金來源于員工的合法薪酬、自籌資金和法律、行政法規(guī)允許的其他方式。二、員工持股計(jì)劃股票來源本次員工

4、持股計(jì)劃全額認(rèn)購證券股份有限公司設(shè)立的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部份額，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃從二級(jí)市場(chǎng)購買取得并持有股份有限公司股票。即員工持股計(jì)劃通過證券股份有限公司設(shè)立的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃獲得公司的標(biāo)的股票。三、員工持股計(jì)劃的股票規(guī)模公司全部有效的員工持股計(jì)劃通過定向資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的30%,單個(gè)員工通過定向資產(chǎn)管理計(jì)劃所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。第四章員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期一、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期1 .本員

5、工持股計(jì)劃的存續(xù)期為個(gè)月，自上市公司公告標(biāo)的股票登記至員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。2 .如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)標(biāo)的股票的轉(zhuǎn)讓作出限制性規(guī)定，或因股票流動(dòng)性不足等市場(chǎng)原因?qū)е聵?biāo)的股票未在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，由管理委員會(huì)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定處置辦法，經(jīng)持有人會(huì)議2/3以上份額同意通過并提交董事會(huì)審議通過后，本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可相應(yīng)延長。二、員工持股計(jì)劃購買公司股票的鎖定期本員工持股計(jì)劃的鎖定期為，自上市公司公告標(biāo)的股票登記至員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)管殲。三、員工持股計(jì)劃的禁止性行為資管計(jì)劃資金在下列期間不得買賣公司股票:1 .公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期

6、的，自原公告日前30日起至最終公告日；2 .公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；3 .自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；4 .其他法律、法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門所規(guī)定不得買賣公司股票的期間。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在決定買賣公司股票前，應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書是否處于股票買賣敏感期。第五章員工持股計(jì)劃的管理模式員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改員工持股計(jì)劃，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理員工持股計(jì)劃的其

7、他相關(guān)事宜；員工持股計(jì)劃委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理。一、持有人會(huì)議1 .持有人會(huì)議的職權(quán)本員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象在認(rèn)購員工持股計(jì)劃份額后即成為本計(jì)劃的持有人，持有人會(huì)議是本員工持股計(jì)劃的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體持有人組成。所有持有人均有權(quán)參加員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議，并按其持有份額行使表決權(quán)。持有人會(huì)議行使如下職權(quán)：(1)選舉和罷免管理委員會(huì)委員；(2)審議員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止，并提交公司董事會(huì)審議通過；(3)審議員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；(4)授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；(5)授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)

8、管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；(6)授權(quán)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；(7)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股計(jì)劃(草案)規(guī)定的持有人會(huì)議其他職權(quán)。2 .持有人會(huì)議的召集程序(1)首次持有人會(huì)議由公司董事長負(fù)責(zé)召集和主持，此后的持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主任負(fù)責(zé)主持；管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。(2)單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃以上份額的持有人可以提議召開持有人會(huì)議。(3)單獨(dú)或合計(jì)持有本員工持股計(jì)劃以上份額的持有人可以向持有人會(huì)議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前個(gè)工作日向管理委員會(huì)提交。(4)召開持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前

9、日發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知通過直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)，會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，發(fā)出通知的日期。口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及情況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。3 .持有人會(huì)議的表決程序(1)持有人以其所持有的本計(jì)劃份額行使表決權(quán)，每1份額具有1票表決權(quán)。(2)每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決方式為書面表決。(3)持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與

10、會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。(4)每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持50%以上(不含)份額同意后則視為表決通過(本計(jì)劃約定需2/3以上(不含)份額同意的除外)，形成持有人會(huì)議的有效決議。(5)持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照公司章程的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。(6)持有人會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。二、管理委員會(huì)1 .本員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，對(duì)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議負(fù)責(zé)，代表持有人

11、行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。2 .管理委員會(huì)由名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1名。管理委員會(huì)委員均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生，任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。3 .管理委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本計(jì)劃以及員工持股計(jì)劃的管理辦法管理員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)安全，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；(2)不得挪用員工持股計(jì)劃資金；(3)未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)

12、人名義開立賬戶儲(chǔ)存；(4)未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；(5)不得利用職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4 .管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：(1)負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；(2)代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；(3)代表全體持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；(4)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；(5)管理員工持股計(jì)劃利益分配；(6)辦理員工持股計(jì)劃份額繼承登記；(7)持有人會(huì)議授予的其他職責(zé)。5 .管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：(1)主持持有人會(huì)議和召集、主持管

13、理委員會(huì)會(huì)議；(2)督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)會(huì)議決議的執(zhí)行；(3)管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。6 .管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開日前通知全體管理委員會(huì)委員。7 .管理委員會(huì)委員可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理委員會(huì)主席應(yīng)當(dāng)自接到提議后個(gè)工作日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。8 .管理委員會(huì)應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)的過半數(shù)通過。管理委員會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。9 .管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)

14、管理委員會(huì)委員簽字。10 .管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。11 .管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。三、持有人權(quán)利和義務(wù)1 .持有人的權(quán)利如下：(1)參加持有人會(huì)議和行使表決權(quán);(2)按其持有份額享有的相關(guān)權(quán)益。2 .持

15、有人的義務(wù)如下：(1)遵守員工持股計(jì)劃(草案)的規(guī)定；(2)按所持員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；(3)遵守持有人會(huì)議決議；(4)承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及員工持股計(jì)劃(草案)規(guī)定的其他義務(wù)。四、公司的權(quán)利與義務(wù)1.公司的權(quán)利(1)若持有人因觸犯法律、貪污、受賄、侵害公司利益等不誠信行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，管理委員會(huì)取消該員工持股計(jì)劃持有人的資格，在員工持股計(jì)劃終止后退還其本金。(2)法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他權(quán)利。2.公司的義務(wù)(1)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行關(guān)于本員工持股計(jì)劃的信息披露義務(wù)。(2)法律、行政法規(guī)及本員工持股計(jì)劃規(guī)定的其他義務(wù)。第六章員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)

16、成及權(quán)益處置一、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成1 .股份有限公司股票權(quán)益：員工持股計(jì)劃通過認(rèn)購資管計(jì)劃的全部份額而享有資管計(jì)劃持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；2 .現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；3 .資管計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于公司及托管人的資產(chǎn)，公司、托管人及公司、托管人的債權(quán)人無權(quán)對(duì)員工持股計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、扣押、質(zhì)押或進(jìn)行其他處分。二、持有人權(quán)益處置1 .在存續(xù)期之內(nèi)，除本期員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，持有人所持的本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。2 .在鎖定期之內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。3 .在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本

17、、派送股票紅利時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖期與相對(duì)應(yīng)股票相同。4 .在鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生派息時(shí)，員工持股計(jì)劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利每個(gè)會(huì)計(jì)年度可以進(jìn)行收益分配，持有人按所持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例取得相應(yīng)收益。5 .員工持股計(jì)劃鎖定期滿至存續(xù)期屆滿前，由管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)議的授權(quán)出售員工持股計(jì)劃所持的標(biāo)的股票。6 .存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃權(quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不得轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效；但發(fā)生如下情形之一的，公司有權(quán)取消該持有人參與本計(jì)劃的資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃權(quán)

18、益作價(jià)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的受讓人，相關(guān)權(quán)益由受讓人享有。(1)持有人辭職或擅自離職的；(2)持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕續(xù)簽勞動(dòng)合同的；(3)持有人勞動(dòng)合同到期后，股份有限公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；(4)持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被股份有限公司解除勞動(dòng)合同的；(5)持有人出現(xiàn)重大過錯(cuò)或業(yè)績考核不達(dá)標(biāo)而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符合參與本計(jì)劃條件的。7 .持有人出現(xiàn)如下情形時(shí)，持有人權(quán)益不受影響；其持股份額的權(quán)益仍由本人或其合法繼承人享有。(1)持有人發(fā)生喪失勞動(dòng)能力情形；(2)持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休情形；(3)持有人死亡的。8 .其他未盡事項(xiàng)，由管理委員會(huì)協(xié)商確定處理方式。三、員工持股計(jì)劃期滿后的處置辦法本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后個(gè)工作日內(nèi)完成清算，除本計(jì)劃另有規(guī)定外，持有人按所持本次員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例分