公司管理系統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)建議010613

1、文件編號(hào):HK-BD-C-010606恒康乳業(yè)有限公司公司治理結(jié)構(gòu)建遠(yuǎn)卓管理咨詢(xún)有限公司2001年6月第一章公司治理結(jié)構(gòu)分工關(guān)系2第二章董事會(huì)的定位與職權(quán)范圍3第一節(jié) 董事會(huì)的定位和職權(quán)范圍3第二節(jié)董事會(huì)的議事規(guī)則4第三章董事長(zhǎng)的定位、職權(quán)范圍與議事規(guī)則5第一節(jié) 董事長(zhǎng)的定位和職權(quán)范圍5第二節(jié)董事長(zhǎng)的議事規(guī)則6第四章 監(jiān)督委員會(huì)的定位、職權(quán)范圍與監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序第一節(jié)第二節(jié)監(jiān)督委員會(huì)的定位和職權(quán)范圍監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序778第五章總經(jīng)理的定位與職權(quán)范圍10第一節(jié)總經(jīng)理的權(quán)利范圍10第二節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)范圍11第三節(jié)總經(jīng)理的工作目標(biāo)與考評(píng)12第四節(jié)總經(jīng)理任命、撤職程序13附件一公司法規(guī)定的治理

2、結(jié)構(gòu)模式14附件二總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)17附件三重大決策事項(xiàng)工作關(guān)系表19第一章公司治理結(jié)構(gòu)分工關(guān)系根據(jù)公司法規(guī)定，恒康乳業(yè)有限公司股東會(huì)代表所有投資者權(quán)益，向全 體股東負(fù)責(zé)，擁有公司所有權(quán)，是公司的最高決策機(jī)構(gòu)。鑒于恒康乳業(yè)有限公司 實(shí)際情況，股東會(huì)可以一次性授權(quán)董事會(huì)進(jìn)行公司的所有重大決策和最高決策。恒康乳業(yè)有限公司股東會(huì)可以聘任監(jiān)事會(huì)或獨(dú)立監(jiān)事，對(duì)董事會(huì)工作進(jìn)行監(jiān) 督，維護(hù)所有投資者的利益，進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)工作，定期向股東大會(huì)匯報(bào)工作。恒康乳業(yè)有限公司董事會(huì)是股東會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；在股東會(huì)授 權(quán)下，擁有公司的重大決策權(quán)和最高決策權(quán)。恒康乳業(yè)有限公司董事長(zhǎng)是董事會(huì)的常設(shè)代表，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

3、；在董事會(huì)授 權(quán)下，擁有公司的重大決策權(quán)。恒康乳業(yè)有限公司監(jiān)督委員會(huì)是董事會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì) 總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會(huì)和投資者的利益。恒康乳業(yè)有限公司總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)的最高決策人和負(fù)責(zé)人，擁有公司 經(jīng)營(yíng)權(quán)，向董事會(huì)和董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的決策體系下領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施日常經(jīng)營(yíng)工作， 并接受監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督。結(jié)合恒康乳業(yè)有限公司的特點(diǎn)，明確投資者（董事會(huì)、董事長(zhǎng)）、經(jīng)營(yíng)者（總 經(jīng)理）、監(jiān)督者（監(jiān)督委員會(huì)）間的工作關(guān)系，提出本建議。本建議分為五部分：?董事會(huì)的定位、職權(quán)范圍與議事規(guī)則?董事長(zhǎng)的定位、職權(quán)范圍與議事規(guī)則?監(jiān)督委員會(huì)的定位、職權(quán)范圍與監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序?總經(jīng)理的定位、職

4、權(quán)范圍與考核?附件此治理結(jié)構(gòu)建議針對(duì)目前恒康乳業(yè)有限公司目前特點(diǎn)而提。恒康乳業(yè)有限公 司正式改制、規(guī)范化后，可以按照公司法規(guī)定，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。第二章董事會(huì)的定位、職權(quán)范圍與議事規(guī)則第一節(jié)董事會(huì)的定位和職權(quán)范圍恒康乳業(yè)有限公司董事會(huì)是股東會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；在股東會(huì)授權(quán)下，擁有公司的重大決策權(quán)和最高決策權(quán)。董事會(huì)擁有并執(zhí)行的職權(quán)包括：1. 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；2. 決定公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案；3. 決定公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算的方案；4. 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；5. 決定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6. 決定公司

5、章程。董事會(huì)擁有以下職權(quán)，鑒于恒康乳業(yè)有限公司實(shí)際情況，建議將以下職權(quán)一次性全部授權(quán)給董事長(zhǎng)擁有并執(zhí)行：1. 根據(jù)總經(jīng)理的建議和提案，決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和基本管理制度；2. 根據(jù)總經(jīng)理的建議和提案，決定公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針和重大投資 計(jì)劃；3. 聘任或者解聘公司總經(jīng)理，決定其人事管理事項(xiàng)（包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）；4. 根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總級(jí)干部，決定其人事管理事項(xiàng)（包 括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）；5. 審議決定總經(jīng)理提交的公司重大決策事項(xiàng):a）公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案b）公司年度決算方案c）公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略（包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷(xiāo)

6、策略、銷(xiāo)售渠道策略）d）生產(chǎn)設(shè)備引入e）營(yíng)運(yùn)資金注入f）審批權(quán)限體系6. 審議決定總經(jīng)理審批權(quán)限外的經(jīng)費(fèi)支出、合同簽訂事項(xiàng)。第二節(jié)董事會(huì)的議事規(guī)則為規(guī)范恒康乳業(yè)有限公司董事會(huì)的運(yùn)作，為恒康乳業(yè)有限公司長(zhǎng)期發(fā)展奠定 基礎(chǔ)，建議董事會(huì)采取以下議事規(guī)則：1. 董事會(huì)成員構(gòu)成為三人至十三人；2. 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，董事長(zhǎng)為公司的法定代表人；3. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年；董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任，董事在任期屆滿(mǎn)前，股東會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)；4. 董事會(huì)行使職權(quán)，進(jìn)行公司重大決策的規(guī)則：a）根據(jù)決策事由，董事長(zhǎng)、董事或總經(jīng)理撰寫(xiě)書(shū)面提案報(bào)告，遞交給董事 長(zhǎng)，并申請(qǐng)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議

7、進(jìn)行決策；b）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)， 由董事長(zhǎng)指定其他董事召集和主持；三分之一以上董事可以提議召開(kāi)董 事會(huì)會(huì)議;C）董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)和決策事宜進(jìn)行討論，并投票表決，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將會(huì)議決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；5. 公司重大決策、董事會(huì)決議以經(jīng)董事長(zhǎng)、董事簽名的會(huì)議記錄為準(zhǔn)。第三章董事長(zhǎng)的定位、職權(quán)范圍與議事規(guī)則第一節(jié)董事長(zhǎng)的定位和職權(quán)范圍恒康乳業(yè)有限公司董事長(zhǎng)是董事會(huì)的常設(shè)代表，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；在董事會(huì)授權(quán)下，擁有并執(zhí)行公司的重大決策權(quán)。 鑒于恒康乳業(yè)有限公司實(shí)際情況，建議經(jīng)過(guò)董事會(huì)的授權(quán)，董事長(zhǎng)擁有并執(zhí)行的職權(quán)包括：1. 根

8、據(jù)總經(jīng)理的建議和提案，決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和基本管理制度；2. 根據(jù)總經(jīng)理的建議和提案，決定公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針和重大投資計(jì)劃；3. 聘任或者解聘公司總經(jīng)理，決定其人事管理事項(xiàng)（包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）；4. 根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總級(jí)干部，決定其人事管理事項(xiàng)（包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）；5. 審議決定總經(jīng)理提交的公司重大決策事項(xiàng)：a）公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案b）公司年度決算方案c）公司月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案d）公司月度決算方案e）公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略（包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷(xiāo)策略、銷(xiāo)售渠道策略）f）生產(chǎn)設(shè)備引入g）營(yíng)運(yùn)資金注入h）審批權(quán)限體

9、系6. 審議決定總經(jīng)理審批權(quán)限外的經(jīng)費(fèi)支出、合同簽訂事項(xiàng);7. 其他董事會(huì)授權(quán)的決策事項(xiàng)。第二節(jié)董事長(zhǎng)的議事規(guī)則為規(guī)范恒康乳業(yè)有限公司董事會(huì)的運(yùn)作，為恒康乳業(yè)有限公司長(zhǎng)期發(fā)展奠定 基礎(chǔ)，建議董事長(zhǎng)采取以下議事規(guī)則對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策：1. 根據(jù)決策事由，總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)撰寫(xiě)書(shū)面提案報(bào)告，遞交給董事長(zhǎng)和監(jiān) 督委員會(huì)；2. 董事長(zhǎng)和監(jiān)督委員會(huì)成員在一段時(shí)間內(nèi)（3天至7天）仔細(xì)閱讀提案報(bào)告;3. 監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)對(duì)報(bào)告的審閱書(shū)面提出對(duì)報(bào)告的疑義、意見(jiàn)和建議，將書(shū)面分析、審計(jì)報(bào)告交給董事長(zhǎng)；4. 董事長(zhǎng)組織召開(kāi)決策會(huì)議進(jìn)行決策：a）總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)對(duì)報(bào)告進(jìn)行講解和說(shuō)明；b）如果董事長(zhǎng)、監(jiān)督委員會(huì)仍

10、有疑義，可提出要求經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)說(shuō)明；c）董事長(zhǎng)對(duì)提案報(bào)告進(jìn)行決策；d）會(huì)議秘書(shū)負(fù)責(zé)將會(huì)議決定做成會(huì)議記錄，董事長(zhǎng)簽名；5. 董事長(zhǎng)對(duì)公司重大事項(xiàng)的決策以經(jīng)董事長(zhǎng)簽名的會(huì)議記錄為準(zhǔn)。10公司治理結(jié)構(gòu)建議第四章監(jiān)督委員會(huì)的定位、職權(quán)范圍與監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序第一節(jié)監(jiān)督委員會(huì)的定位和職權(quán)范圍恒康乳業(yè)有限公司監(jiān)督委員會(huì)是董事會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)董事會(huì)和投資者的利益。監(jiān)督委員會(huì)的職權(quán)包括：1. 對(duì)總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；2. 列席總經(jīng)理組織召開(kāi)的重要經(jīng)營(yíng)會(huì)議；3. 監(jiān)督委員會(huì)有進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)的權(quán)力，對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提交的以下報(bào)告

11、進(jìn)行審計(jì)，并向董事長(zhǎng)提交書(shū)面審計(jì)報(bào)告：a）公司年度預(yù)算方案b）公司年度決算方案c）公司月度預(yù)算方案d）公司月度決算方案4. 監(jiān)督委員會(huì)有進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督的權(quán)力，對(duì)總經(jīng)理提交的以下報(bào)告進(jìn)行審議，并向董事長(zhǎng)提交書(shū)面疑義、意見(jiàn)和建議報(bào)告：a）公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針b）公司重大投資c）公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略（包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷(xiāo)策略、銷(xiāo)售渠道策略）d）生產(chǎn)設(shè)備引入e）營(yíng)運(yùn)資金注入f）審批權(quán)限體系g）公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置h）基本管理制度i）公司副總級(jí)干部的人事管理（包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）j）公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃k）公司年度決算方案l）公司月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃m）公司月度決算方案5. 公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算得到

12、審批通過(guò)后，監(jiān)督委員會(huì)無(wú)權(quán)直接干預(yù)日常經(jīng)營(yíng)管理和總經(jīng)理審批權(quán)限內(nèi)的支出事項(xiàng)；6. 監(jiān)督委員會(huì)有權(quán)對(duì)日常經(jīng)營(yíng)工作中的操作規(guī)范、操作程序進(jìn)行監(jiān)督，但不得 影響日常經(jīng)營(yíng)工作；7. 監(jiān)督委員會(huì)在董事長(zhǎng)授權(quán)下，可在授權(quán)的專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)題范圍內(nèi)超越以上權(quán)限范圍 進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督工作。第二節(jié)監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序?yàn)橐?guī)范恒康乳業(yè)有限公司監(jiān)督委員會(huì)合理行使監(jiān)督權(quán)，為恒康乳業(yè)有限公司長(zhǎng)期發(fā)展奠定基礎(chǔ)，建議監(jiān)督委員會(huì)采取以下監(jiān)督權(quán)執(zhí)行程序?qū)?jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行監(jiān) 督:1. 幫助董事長(zhǎng)進(jìn)行重大決策，對(duì)總經(jīng)理提交的書(shū)面報(bào)告進(jìn)行審議和財(cái)務(wù)審計(jì)，并向董事長(zhǎng)提交書(shū)面疑義、意見(jiàn)、建議、審計(jì)報(bào)告的程序：a）根據(jù)決策事由，總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)撰寫(xiě)

13、書(shū)面提案報(bào)告，遞交給董事長(zhǎng) 和監(jiān)督委員會(huì)；b）董事長(zhǎng)和監(jiān)督委員會(huì)成員在一段時(shí)間內(nèi)（3天至7天）仔細(xì)閱讀提案報(bào)告；c）監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)對(duì)報(bào)告的審閱書(shū)面提出對(duì)報(bào)告的疑義、意見(jiàn)和建議，將書(shū)面分析、審計(jì)報(bào)告交給董事長(zhǎng)；d）董事長(zhǎng)組織召開(kāi)的決策會(huì)議中，總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)對(duì)報(bào)告進(jìn)行講解和 說(shuō)明后，如果監(jiān)督委員會(huì)仍有疑義，可提出要求經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)說(shuō)明；e）董事長(zhǎng)進(jìn)行決策。2. 監(jiān)督委員會(huì)可以申請(qǐng)調(diào)閱公司各類(lèi)文件，可以到公司各崗位進(jìn)行實(shí)地考察、 訪談，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)工作中的操作規(guī)范、操作程序進(jìn)行監(jiān)督，但不得影響日常 經(jīng)營(yíng)工作。監(jiān)督委員會(huì)進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)問(wèn)題監(jiān)督的程序：a）提出需要調(diào)研的問(wèn)題、調(diào)研的方式、涉及的部門(mén)和人員、占用

14、時(shí)間估計(jì)， 撰寫(xiě)書(shū)面申請(qǐng)報(bào)告，遞交給總經(jīng)理；b）總經(jīng)理根據(jù)監(jiān)督委員會(huì)的申請(qǐng)，考慮日常經(jīng)營(yíng)狀況，在7天內(nèi)安排監(jiān)督委員會(huì)的調(diào)研工作；c）在總經(jīng)理安排的時(shí)間內(nèi)，監(jiān)督委員會(huì)調(diào)閱公司各類(lèi)文件，到公司相關(guān)崗 位進(jìn)行實(shí)地考察、訪談，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)工作中的操作規(guī)范、操作程序進(jìn)行d）總經(jīng)理不得包庇下屬，或阻撓監(jiān)督委員會(huì)的調(diào)研工作，雙方發(fā)生矛盾時(shí)由監(jiān)督委員會(huì)遞交報(bào)告給董事長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)進(jìn)行協(xié)調(diào)和決策；e）監(jiān)督委員會(huì)如果發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，根據(jù)調(diào)研結(jié)果撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告、問(wèn)題描述和建 議解決方法交給總經(jīng)理，由總經(jīng)理組織解決；f）監(jiān)督委員會(huì)可申請(qǐng)對(duì)問(wèn)題的解決結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)研，如果仍然發(fā)現(xiàn)重 大問(wèn)題，可向董事長(zhǎng)提交報(bào)告，進(jìn)行匯報(bào)；3. 監(jiān)

15、督委員會(huì)不得在未征求總經(jīng)理同意的情況下直接對(duì)總經(jīng)理下屬職員進(jìn)行 調(diào)研；4. 監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)日常經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題、總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的行為不當(dāng)、有損害公司利益的事件發(fā)生時(shí)，有向總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)提出建議、要求予以糾正的 權(quán)力，但沒(méi)有命令權(quán)，總經(jīng)理不采納監(jiān)督委員會(huì)建議時(shí)，監(jiān)督委員會(huì)可以向 董事長(zhǎng)提交報(bào)告等形式向董事長(zhǎng)提出，由董事長(zhǎng)要求總經(jīng)理及經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)予以糾正；5. 特殊情況下，監(jiān)督委員會(huì)在董事長(zhǎng)授權(quán)下，可在授權(quán)的專(zhuān)項(xiàng)問(wèn)題范圍內(nèi)超越以上監(jiān)督程序進(jìn)行調(diào)查和監(jiān)督工作。第五章 總經(jīng)理的定位、職權(quán)范圍與考核恒康乳業(yè)有限公司總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)的最高決策人和負(fù)責(zé)人，擁有公司 經(jīng)營(yíng)權(quán)，向董事會(huì)和董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)，在董事會(huì)的決

16、策體系下領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施日常經(jīng)營(yíng)工作, 并接受監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督。第一節(jié)總經(jīng)理的權(quán)利范圍1. 總經(jīng)理履行統(tǒng)率公司全體員工， 按照董事會(huì)決策的公司發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)展具體的 經(jīng)營(yíng)工作的義務(wù)，并為董事會(huì)決策提供戰(zhàn)略建議。2. 總經(jīng)理?yè)碛兄匾ㄗh權(quán)，有權(quán)力和義務(wù)向董事長(zhǎng)提交書(shū)面提案報(bào)告，但沒(méi)有 決策權(quán)的公司重要事項(xiàng)包括：a）公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針b）公司重大投資c）公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略（包括產(chǎn)品確定、定價(jià)策略、促銷(xiāo)策略、銷(xiāo)售渠道策略）d）生產(chǎn)設(shè)備引入e）營(yíng)運(yùn)資金注入f）審批權(quán)限體系g）公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置h）基本管理制度i）公司副總級(jí)干部的人事管理（包括任命、升遷、薪酬確定、考核、獎(jiǎng)懲）j）公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算k）公司年

17、度決算方案l）公司月度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算m）公司月度決算方案3. 總經(jīng)理在經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的計(jì)劃預(yù)算范圍和審批權(quán)限內(nèi)，擁有行政、人事、財(cái)務(wù)、 銷(xiāo)售等方面的最終決策權(quán)和判定權(quán)，總經(jīng)理?yè)碛凶罱K決策權(quán)和判定權(quán)的重要 事項(xiàng)包括：a）公司日常經(jīng)營(yíng)管理b）公司一般管理制度c）公司業(yè)務(wù)流程d）具體營(yíng)銷(xiāo)策略和操作e）公司部門(mén)經(jīng)理及以下干部的人事管理（包括任命、升遷、薪酬確定、考 核、獎(jiǎng)懲）f）經(jīng)營(yíng)資金運(yùn)作g）預(yù)算內(nèi)5萬(wàn)元及以下的經(jīng)費(fèi)審批、30萬(wàn)元及以下的合同審批權(quán)h）預(yù)算外1萬(wàn)元及以下的經(jīng)費(fèi)審批、1萬(wàn)元及以下的合同審批權(quán)i）其他董事長(zhǎng)授權(quán)的最終決策權(quán)事項(xiàng)。第二節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)范圍公司戰(zhàn)略1. 主導(dǎo)制定實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化的總

18、體戰(zhàn)略2. 定期（試用期每月，正式聘用后每季度）向董事會(huì)匯報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況并接受不定期工作質(zhì)詢(xún)3. 主持?jǐn)M訂公司業(yè)務(wù)評(píng)估與戰(zhàn)略規(guī)劃，并負(fù)責(zé)初審4. 主持制定現(xiàn)有各項(xiàng)業(yè)務(wù)的計(jì)劃，確保其創(chuàng)造最大價(jià)值計(jì)劃與管理控制5. 根據(jù)公司當(dāng)前戰(zhàn)略任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)公司整體運(yùn)營(yíng)，完善公司組建和新產(chǎn)品上市運(yùn)作工作，包括公司組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)管理制度，確保各級(jí)經(jīng)理確定正 確的目標(biāo)和決策，并監(jiān)測(cè)其績(jī)效6. 完善公司計(jì)劃體系，包括規(guī)范計(jì)劃流程以及確定相關(guān)文檔體系7. 按照計(jì)劃安排協(xié)調(diào)各部門(mén)工作8. 組織擬訂公司年度計(jì)劃和預(yù)算，并終審部門(mén)年度、月度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算9. 確定部門(mén)經(jīng)理與下屬各單位的業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo)10. 終審部門(mén)與下屬

19、各單位的管理制度11. 主持對(duì)各下屬單位的績(jī)效評(píng)估人力資源管理12. 作為公司最高人力資源主管，根據(jù)公司戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)制定人力資源政策并監(jiān)督其 執(zhí)行13. 終審部門(mén)經(jīng)理與下屬各單位經(jīng)理的職務(wù)說(shuō)明書(shū)14. 決定部門(mén)經(jīng)理與下屬各單位主管的任免15. 參與終審公司的薪資、考評(píng)體系和福利政策16. 終審部門(mén)經(jīng)理與下屬各單位主管的業(yè)績(jī)考評(píng)（關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)和能力指標(biāo)）和獎(jiǎng)懲決定其它18. 完成其它董事長(zhǎng)委托與自行發(fā)展的工作19. 處理公司突發(fā)事件第三節(jié)總經(jīng)理的工作目標(biāo)與考評(píng)總經(jīng)理任期內(nèi)工作目標(biāo)：1、產(chǎn)品投放市場(chǎng)后半年之內(nèi)(2001/6/1-2001/12/31)?現(xiàn)有產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)規(guī)范化，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)順暢，公司整體正常

20、運(yùn)作?推出經(jīng)董事會(huì)確定的新產(chǎn)品，并建立新產(chǎn)品的管理體系? UHT2包裝鮮奶、八聯(lián)杯純酸奶、袋裝優(yōu)酸乳三個(gè)產(chǎn)品總銷(xiāo)售額達(dá)到4200萬(wàn)元，稅前/稅后凈利潤(rùn)額按董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算目標(biāo)考核，在乳業(yè)行業(yè)太原本地 市場(chǎng)占據(jù)領(lǐng)先者地位，并初步打開(kāi)外埠市場(chǎng)?公司整體形象和知名度在公眾心目中大大提高?人事制度逐漸完善，高中低層管理人員磨合過(guò)程完成?制定公司下一步的戰(zhàn)略構(gòu)想和規(guī)劃2、2001 年至 2003/12/31?領(lǐng)導(dǎo)公司成為行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)，參與制定行業(yè)規(guī)則?經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)制訂并提交經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算，經(jīng)董事會(huì)決策批準(zhǔn)后，總經(jīng)理率領(lǐng)經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)完成既定指標(biāo)考評(píng):根據(jù)公司考評(píng)體系，董事會(huì)依據(jù)計(jì)劃利潤(rùn)完成率、公

21、司凈資產(chǎn)回報(bào)率、公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算執(zhí)行情況、戰(zhàn)略規(guī)劃制定情況、戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況等考評(píng)指標(biāo)對(duì)總經(jīng)理進(jìn)行考評(píng)。第四節(jié) 總經(jīng)理任命、撤職程序任命：由董事提名，經(jīng)過(guò)面試，董事會(huì)認(rèn)可總經(jīng)理人選，由董事會(huì)與總經(jīng)理簽訂聘任書(shū)、勞動(dòng)合同書(shū)和總經(jīng)理責(zé)任書(shū)等文件，并在公司經(jīng)營(yíng)會(huì)議上向各級(jí)經(jīng)理宣布, 正式任命總經(jīng)理。撤職：總經(jīng)理在任職期間出現(xiàn)以下問(wèn)題：1）違反合同規(guī)定的任職要求，包括財(cái)務(wù)紀(jì)律、行政紀(jì)律、人事紀(jì)律等規(guī)定，并 給公司造成重大損失；2）不能履行合同規(guī)定的任職職責(zé)，不能按照董事會(huì)的要求統(tǒng)帥公司全體員工完 成經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，公司紀(jì)律渙散、經(jīng)營(yíng)工作不能正常進(jìn)行或出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)隱患；3）不能達(dá)到合同規(guī)定的階段性經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，

22、并與目標(biāo)差距較遠(yuǎn)，不能達(dá)到董事會(huì) 對(duì)總經(jīng)理階段性考核的基本要求；經(jīng)董事會(huì)討論，要求總經(jīng)理進(jìn)行述職報(bào)告，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行闡述及解決方案講 解。如果董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的答復(fù)不滿(mǎn)意或總經(jīng)理不能在約定時(shí)間內(nèi)有效解決問(wèn) 題，經(jīng)董事會(huì)決議，進(jìn)入總經(jīng)理撤職程序。并對(duì)總經(jīng)理實(shí)施合同規(guī)定按照聘用合同的規(guī)定，董事會(huì)與總經(jīng)理解除聘用合同,的補(bǔ)償或懲罰。附件一公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)模式公司法相關(guān)條文規(guī)定：股東大會(huì)直接代表所有投資者的利益，擁有公司 的所有權(quán)，是公司的最高決策機(jī)構(gòu)；董事會(huì)是股東大會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì) 負(fù)責(zé)，向股東大會(huì)報(bào)告公司重要事件，而不具有最高決策權(quán)；總經(jīng)理（經(jīng)理）是 董事會(huì)聘請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人，向董事會(huì)負(fù)

23、責(zé)； 監(jiān)事會(huì)是股東大會(huì)的聘請(qǐng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé) 監(jiān)督董事會(huì)和總經(jīng)理的工作，維護(hù)所有投資者的利益，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并定期向 股東大會(huì)匯報(bào)工作。第一百零二條 股份有限公司由股東組成股東大會(huì)。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu), 依照本法行使職權(quán)。第一百零三條股東大會(huì)行使下列職權(quán):（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）

24、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;（十一）修改公司章程。第一百一十二條股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案；（七）擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

25、，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（十）制定公司的基本管理制度。第一百一十九條 股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì) 負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán):（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（七）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;（八）公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議第一百二十六條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程 的行為進(jìn)行監(jiān)督；（三）當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予 以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議