深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司講解

1、深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司2008年度報告證券代碼:002227股票簡稱：奧特迅披露日期:2009年4月18日目錄第一節(jié)重要提示（3第二節(jié)公司基本情況簡介（4第三節(jié)會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（6第四節(jié)股本變動及股東情況（8(12第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)（16第七節(jié)股東大會情況簡介（24第八節(jié)董事會報告（25第九節(jié)監(jiān)事會報告（52第十節(jié)重要事項（54第十一節(jié)財務(wù)報告（62第十二節(jié) 備查文件目錄（116第一節(jié)重要提示1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料 不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和 完整

2、性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。2、沒有董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明對 2008年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確 性和完整性無法保證或存在異議。3、 除獨立董事王方華先生因工作原因未能現(xiàn)場出席本次董事會，采用通訊方式 表決外，其他董事均現(xiàn)場出席了本次審議 2008年度報告的董事會。4、利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司 2008年度財務(wù)報告出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意 見的審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項亦有詳細(xì)說明，請投資者注意閱 讀。5、 公司負(fù)責(zé)人廖曉霞、主管會計工作負(fù)責(zé)人王樹及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管 人員吳云虹聲明：保證2008年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。第二節(jié)公司基本情況簡介一、公司法定名稱中文名稱

3、:深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司中文縮寫：奧特迅公司法定英文名稱：SHENZHEN AUTO ELECTRIC POWER PLANT CO., LTD.英文縮寫:ATC二、公司法定代表人：廖曉霞三、公司聯(lián)系人和聯(lián)系方式董事會秘書證券事務(wù)代表姓名廖曉東張燕妮聯(lián)系地址深圳市南山區(qū)高新南一道 29號廠房南座二層D區(qū)深圳市南山區(qū)高新南一道29號廠房南座二層D區(qū)電話0755-*0755-*傳真0755-*0755-*電子信箱 atczq atczq四、公司注冊地址：深圳市南山區(qū)高新南一道29號廠房南座二層D區(qū)公司辦公地址：深圳市南山區(qū)高新南一道29號廠房南座二層D區(qū)郵政編碼:518057國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址

4、:http:/www.atc-電子郵箱:atczq五、公司選定的信息披露報紙：中國證券報、證券時報公司登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址: in 公司年度報告?zhèn)渲玫攸c：公司證券部六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所股票簡稱：奧特迅股票代碼:002227七、公司其它有關(guān)資料公司首次注冊登記日期:2007年3月12日公司最近一次變更登記日期:2008年10月17日注冊登記地點：深圳市工商行政管理局公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：440301*公司稅務(wù)登記證號碼:440301*組織機構(gòu)代碼：61893250-4公司聘請的會計師事務(wù)所：利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司會計師事務(wù)所的辦公地址：北京朝陽區(qū)

5、八里莊西里100號住邦2000壹號樓東區(qū)2008 室第三節(jié)會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)（一主要會計數(shù)據(jù)（注:元”指人民幣元”下同單位:元項目金額營業(yè)利潤 40,277,113.42利潤總額 51,199,501.56歸屬于上市公司股東的凈利潤 47,582,988.10歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤41,289,853.07經(jīng)營活動產(chǎn)生現(xiàn)金流量凈額-14,779,912.92（二扣除非經(jīng)常性損益項目及金額單位:元非經(jīng)常性損益項目金額附注（如適用非流動資產(chǎn)處置損益-3,243.85計入當(dāng)期損益的政府補助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合7,285,828.00國

6、家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補助除外除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出-78,989.08所得稅影響額-910,460.04合計6,293,135.03 -二、截止報告期末公司前三年的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)（一主要會計數(shù)據(jù)單位:元2008年2007年本年比上年增減（%2006年營業(yè)收入168,063,117.50186,563,392.60-9.92% 154,816,464.4利潤總額 51,199,501.56 61,204,445.72-16.35% 53,317,267.64歸屬于上市公司股東47,582,988.10 55,479,037.48-14.23% 4

7、6,477,700.2的 凈利潤歸屬于上市公司股東41,289,853.07 54,779,193.84-24.62% 46,807,505.0的 扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金-14,779,912.92 34,741,872.97-142.54% 53,897,414.32流量凈額2008年末2007年末本年末比上年末增減（%2006年末總資產(chǎn) 631,605,022.75 259,219,693.03143.66% 206,917,324.80所有者權(quán)益（或股東權(quán)益583,020,358.82 160,510,367.13263.23% 105,577,678.9股 本 10

8、8,576,950.0081,076,950.0033.92% 30,000,000.00（二主要財務(wù)指標(biāo)2008年2007年本年比上年增減（%2006年基本每股收益（元/股 0.480.68-29.41% 0.57稀釋每股收益（元/股 0.480.68-29.41%0.57扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益（元/股0.420.68-38.24% 0.57全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（8.16%34.56%-26.40% 44.02%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%11.43%41.70%-30.27% 37.88%扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率（7.08%34.13%-27.05% 44.33州口除非

9、經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（10.00%41.17%-31.17% 38.14%每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股-0.140.43-132.56% 1.802008年末2007年末本年末比上年末增減（%2006年末歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股5.37 1.98171.21% 3.52歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)=年度末歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益/ 年度末普通股股份總數(shù)；每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流 量凈額/年度末普通股股份總數(shù)；凈資產(chǎn)收益率、每股收益的計算公式參照公開發(fā) 行證券的公司信息披露編報規(guī)則第 9號一一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及

10、披 露執(zhí)行。第四節(jié)股本變動及股東情況一、股份變動情況表（截止2008年12月31日（一股份變動情況表單位:股本次變動前本次變動增減（+,-本次變動后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)其他小計數(shù)量比例一、有限售條件股份81,076,950100.00%86,576,95079.74%1、國家持股2、國有法人持股3、其他內(nèi)資持股13,110,14316.17%13,110,14312.07%其中:境內(nèi)非國有法人持股13,110,14316.17%13,110,14312.07%境內(nèi)自然人持股4、外資持股 67,966,80783.83%67,966,80762.60%其中:境外法人持股67,966,80

11、783.83%67,966,80762.60%境外自然人持股5、高管股份二、無限售條件股份 27,500,00027,500,000 27,500,00025.33%1、人民幣普通股 27,500,00027,500,000 27,500,00025.33%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù) 81,076,950100.00% 27,500,00027,500,000 108,576,950100.00%（二限售股份變動情況表單位:股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期歐華實業(yè)有限公司 67,966,807 0067,9

12、66,807在公司上市時承諾：公司上市36個月方可流通2011年5月6日深圳市盛能投資管理有限公司 5,675,387 005,675,387在公司上市時承諾：公司上市36個月方可流通2011年5月6日深圳市寧泰科技投資有限公司 5,270,002 005,270,002在公司上市時承諾：公司 上市36個月方可流通2011年5月6日深圳市歐立電子有限公司1,353,985 001,353,985在公司上市時承諾：公司2011年5月6日股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期上市36個月方可流通深圳市大方正祥貿(mào)易有限公司 810,769 00810,7

13、69在公司上市時承諾：公司 上市36個月方可流通2011年5月6日合計 81,076,950 0081,076,950-二、股票發(fā)行與上市情況公司于2008年3月31日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于核準(zhǔn)深圳奧特迅電 力設(shè)備股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)（證監(jiān)許可2008475號核準(zhǔn)公開發(fā) 行人民幣普通股（A股2,750萬股。公司于2008年4月25日在深圳證券交易所采用 網(wǎng)下向詢價對象詢價配售與網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行相結(jié)合的方式，成功發(fā)行了人民 幣普通股2,750萬股，其中網(wǎng)下向詢價對象配售550萬股，網(wǎng)上資金申購定價發(fā)行 2,200萬股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價14.37元。經(jīng)深圳證券

14、交易所關(guān)于深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司人民幣普通股股票 上市交易的通知（深證上200852號同意，本公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳 證券交易所上市，其中:本次公開發(fā)行中網(wǎng)上定價發(fā)行的2,200萬股股票于2008年5 月6日起在深圳證券交易所上市交易；網(wǎng)下配售550萬股股票鎖定三個月期滿后，于 2008年8月6日上市交易；公司發(fā)起人股份鎖定期為三年,鎖定期至2011年5月6 日。報告期內(nèi)，公司無內(nèi)部職工股。三、股東和實際控制人情況（一股東數(shù)量和持股情況單位:股股東總數(shù)10,184前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量歐華實業(yè)有限公司境外

15、法人 62.60%67,966,80767,966,807 0深圳市盛能投資管理有限公司境內(nèi)非國有法人5.23%5,675,3875,675,387 0深圳市寧泰科技投資有限公司境內(nèi)非國有法 人4.85%5,270,0025,270,002 0中國平安人壽保險股份有限公司-分紅-團(tuán)險分紅其它 1.40%1,521,5680 0深圳市歐立電子有限公司境內(nèi)非國有法 人1.25%1,353,9851,353,985 0中國平安人壽保險股份有限公司-萬能-個險萬能其它 0.88%959,9460 0深圳市大方正祥貿(mào)易有限公司境內(nèi)非國有法 人0.75%810,769810,769 0中國建設(shè)銀行-南方盛

16、元紅利股票型證券投資基金其它0.63%688,1420 0中國銀行-銀河競爭優(yōu)勢成長股票型證券投資基金其它0.41%440,5630 0中國工商銀行-開元證券投資基金其它0.37%400,4470 0前 10名無限售條件股東持股情況股東名稱持有無限售條件股份數(shù)量股份種類中國平安人壽保險股份有限公司-分紅-團(tuán)險分紅1,521,568人民幣普通股中國平安人壽保險股份有限公司-萬能-個險萬能959,946人民幣普通股中國建設(shè)銀行-南方盛元紅利股票型證券投資基金688,142人民幣普通股中國銀行-銀河競爭優(yōu)勢成長股票型證券投資基金440,563人民幣普通股中國工商銀行-開元證券投資基金400,447人

17、民幣普通股毛婧琳252,457人民幣普通股河北機械進(jìn)出口有限公司179,260人民幣普通股張遠(yuǎn)超173,150人民幣普通股金桃花173,100人民幣普通股蘇樹圣171,500人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明公司發(fā)起人股東為歐華實業(yè)有限公司（以下簡稱歐華實業(yè)、深圳市盛 能投資管理有限公司（以下簡稱盛能投資、深圳市寧泰科技投資有限公司（以下簡稱 寧泰科技、深圳市歐立電子有限公司（以下簡稱歐立電子和深圳市大方正祥貿(mào)易有 限公司（以下簡稱大方正祥，分別持有公司62.60%、5.23%、4.85%、1.25%和0.75% 的股權(quán)。其中歐華實業(yè)的股東為廖曉霞女士和廖曉東先生，分別持有其67.5

18、0%和 32.50%的股權(quán);盛能投資的股東為廖曉東先生、王鳳仁先生和李強武先生，分別持有 其52.38%、33.33%和 14.29%的股權(quán);寧泰科技的股東為詹美華女士和王結(jié)先生，分 別持有其64.10%和 35.9%的股權(quán);歐立電子的股東為肖美珠女士和詹美華女士 ，分別 持有其80%和 20%的股權(quán);大方正祥的股東為詹美華女士和詹松榮先生，分別持有其 90%和10%的股權(quán)。上述自然人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系為：廖曉霞女士、廖曉東先生為姐 弟關(guān)系，詹美華女士為廖曉東先生之妻，肖美珠女士為廖曉霞女士和廖曉東先生之母 親，詹松榮先生為詹美華女士之兄；王鳳仁先生為公司的董事，王結(jié)先生為公司的董 事、副總經(jīng)理，

19、李強武先生為公司的監(jiān)事會主席。（二公司控股股東情況公司控股股東：歐華實業(yè)有限公司法定代表人：廖曉霞成立日期：1991年2月19日注冊資本:港幣200萬元注冊地址:香港九龍尖沙咀彌敦道90-94號華敦大廈8字樓B-1室經(jīng)營范圍主營：電子產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（l/E OF ELECTRONIC PRODUCTS（三公司實際控制人情況廖曉霞女士，董事長，中國香港永久居民，1961年出生,1982年畢業(yè)于北京大學(xué)無 線電物理專業(yè)，2005年4月畢業(yè)于上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院，EMBA。歷任江西工 學(xué)院教師、深圳大明電子有限公司工程師、江泰企業(yè)深圳辦事處負(fù)責(zé)人，1990年8月至2006年9月?lián)慰毓晒蓶|歐華

20、實業(yè)董事長、總經(jīng)理,2006年9月起任歐華實業(yè) 董事長,1998年2月至2007年3月?lián)喂厩吧砩钲趭W特迅電力設(shè)備有限公司董事 長、總經(jīng)理。2007年3月至今擔(dān)任本公司董事長、總經(jīng)理?，F(xiàn)兼任歐華實業(yè)有限 公司董事長、深圳奧特迅電氣設(shè)備有限公司董事長、深圳市奧華源電力工程設(shè)計咨 詢有限公司董事長、深圳市奧特迅科技有限公司董事長、大埔縣深埔電力有限公司 董事。廖曉霞女士目前擔(dān)任的社會職務(wù)有：全國工商聯(lián)女企業(yè)家商會副會長、深圳 市政協(xié)常委、深圳市總商會（工商聯(lián)副會長、中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會電氣工程委 員會直流電源裝置第三屆分委員會委員、電力系統(tǒng)直流電源技術(shù)委員會委員、廣東 省電機工程學(xué)會理事、深圳

21、市電力行業(yè)協(xié)會副會長。（四公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖廖曉霞67.5%歐華實業(yè)有限公司62.60%深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司（五其他持股在10%以上（含10%的法人股東截止本報告期末，公司無其他持股在10%以上（含 10%的法人股東第五節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況一、董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本情況（一董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況姓名職務(wù)性別年齡（歲任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)變動原因報告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報酬總額（萬元（稅前是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬廖曉霞董事長女48 2007年03月08日2010年03月08日0 0 無

22、13.08 否廖曉東董事男41 2007年03月08日2010年03月08日0 0 無 12.48 否王鳳仁董事男53 2007年03月08日2010年03月08日0 0 無 27.04 否王結(jié)董事男53 2007年03月08日2010年03月08日0 0 無 27.04 否王方華獨立董事男62 2007年03月08日2010年03月08日0 0無5否顧霓鴻獨立董事男68 2007年04月25日2010年04月25日0 0無5否李少弘獨立董事男42 2007年03月08日2010年04月25日0 0無5否秦仁炎董事男46 2009年01月16日2010年03月08日0 0無0是李強武監(jiān)事男47

23、 2007年03月08日2010年03月08日0 0 無 19.04 否張翠瑛監(jiān)事女50 2007年03月08日2010年03月08日0 0無0否金蕙監(jiān)事女46 2007年03月08日2010年03月08日0 0無11.6否王樹財務(wù)總監(jiān)男39 2008年10月25日2010年03月08日0 0無8否鄧燏財務(wù)總監(jiān)男45 2007年03月08日2008年10月25日0 0無8否合計-00- 141.28董事、監(jiān)事、高管在報告期內(nèi)未有被授予股權(quán)激勵事項。（二現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷及兼職情況1、董事會成員廖曉霞女士，董事長，中國香港永久居民，1961年出生,1982年畢業(yè)于

24、北京大學(xué)無 線電物理專業(yè)，2005年4月畢業(yè)于上海交通大學(xué)安泰管理學(xué)院，EMBA。歷任江西工 學(xué)院教師、深圳大明電子有限公司工程師、江泰企業(yè)深圳辦事處負(fù)責(zé)人，1990年8月至2006年9月?lián)慰毓晒蓶|歐華實業(yè)董 事長、總經(jīng)理,2006年9月起任歐華實業(yè)董事長，1998年2月至2007年3月?lián)喂?司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司董事長、總經(jīng)理。2007年3月至今擔(dān)任本公司董事長、總經(jīng)理?，F(xiàn)兼任歐華實業(yè)有限公司董事長、深圳奧特迅電氣設(shè)備有限公 司董事長、深圳市奧華源電力工程設(shè)計咨詢有限公司董事長、深圳市奧特迅科技有 限公司董事長、大埔縣深埔電力有限公司董事。廖曉霞女士目前擔(dān)任的社會職務(wù)有 全國工

25、商聯(lián)女企業(yè)家商會副會長、深圳市政協(xié)常委、深圳市總商會（工商聯(lián)副會長、中國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會電氣工程委員會直流電源裝置第三屆分委員會委員、 電力系統(tǒng)直流電源技術(shù)委員會委員、廣東省電機工程學(xué)會理事、深圳市電力行業(yè)協(xié) 會副會長。廖曉東先生：副董事長，中國國籍，畢業(yè)于中山大學(xué)無線電與信息系統(tǒng)工程專業(yè)， 本科學(xué)歷。1998年起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司副董事長。2007年3月至今擔(dān)任本公司副董事長、副總經(jīng)理兼董事會秘書?，F(xiàn)兼任歐華實業(yè)有限公司 董事、深圳市盛能投資管理有限公司董事長、深圳市寧泰科技投資有限公司監(jiān)事、 奧特迅科技執(zhí)行董事、深圳奧特迅電氣設(shè)備有限公司副董事長、深圳市奧特能實業(yè) 發(fā)展

26、有限公司董事長、深圳市貝來電氣有限公司董事長、大埔縣深埔電力有限公司 董事。王鳳仁先生：董事，中國國籍，畢業(yè)于西安交通大學(xué)自動控制理論及應(yīng)用專業(yè)，工 學(xué)博士。歷任哈爾濱電工學(xué)院教師、哈爾濱理工大學(xué)教師，1999年4月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司總工程師，2004年9月起任公司前身深圳奧特迅電 力設(shè)備有限公司董事。2007年3月至今擔(dān)任本公司董事、總工程師。王鳳仁先生 目前兼任廣東省電源行業(yè)協(xié)會常務(wù)理事、廣東省電源學(xué)會常務(wù)理事?，F(xiàn)兼任深圳市 盛能投資管理有限公司董事、深圳奧特迅電氣設(shè)備有限公司董事。王結(jié)先生：董事，中國國籍，畢業(yè)于華中理工大學(xué)艦船設(shè)計與制造專業(yè)，本科學(xué) 歷。1998年6

27、月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司市場部經(jīng)理，2002年2月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司副總經(jīng)理，2004年9月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司董事。2007年3月至今擔(dān)任本公司董事、副總經(jīng) 理?，F(xiàn)兼任深圳市寧泰科技投資有限公司董事、深圳奧特迅電氣設(shè)備有限公司董 事。王方華先生：獨立董事，中國國籍，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)系，管理學(xué) 碩士。歷任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)教研室主任、院長助理、企業(yè)管理系主任、 上海交通大學(xué)管理學(xué)院副院長、常務(wù)副院長、院長，現(xiàn)任上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師。王方華先生現(xiàn)兼任國務(wù)院學(xué)位辦學(xué)科評議組成 員、全國MBA教

28、育指導(dǎo)委員會委員、教育部科技委員會學(xué)部委員、中國市場學(xué)會 副會長兼學(xué)術(shù)委員會主任、上海行為科學(xué)學(xué)會會長、上海市市場學(xué)會副會長、上海 管理科學(xué)學(xué)會副理事長、上海企業(yè)家協(xié)會副會長、中國企業(yè)管理研究委員會長。 2007年3月至今擔(dān)任本公司獨立董事?，F(xiàn)兼任上海東方明珠股份有限公司、上海 錦江國際酒店股份有限公司、上海新世界股份有限公司等3家上市公司的獨立董事。顧霓鴻先生：獨立董事，中國國籍，畢業(yè)于北京電力學(xué)院電力系，本科學(xué)歷,突出貢 獻(xiàn)專家（享受國務(wù)院政府特殊津貼。歷任水利電力部科學(xué)研究院高壓所工程師、中 國電力科學(xué)研究院高壓開關(guān)研究所副所長、所長，現(xiàn)任中國電力科學(xué)研究院教授級高級工程師。顧霓鴻先生現(xiàn)

29、兼任電力行業(yè)高壓開關(guān)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會主任委 員、全國高壓開關(guān)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會副主任委員、中國IECTC17、SC17A、SC17CT委員會中國工作組委員、中國電機工程學(xué)會變電專業(yè)委員會副主任委員、 高壓開關(guān)分專業(yè)委員會副主任委員、大功率試驗分專業(yè)委員會副主任委員、中國電工學(xué)會電弧電接觸委員會委 員,曾獲國家級科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎2項,部級科技進(jìn)步獎12項，中國電力科學(xué)院科學(xué)技 術(shù)進(jìn)步獎74項。2007年4月至今擔(dān)任本公司獨立董事。李少弘先生：獨立董事，中國國籍，畢業(yè)于江西大學(xué)法學(xué)專業(yè)，本科學(xué)歷，律師。歷 任江西省第二律師事務(wù)所律師、江西大學(xué)法律系講師、深圳市人民檢察院助理檢察 員、檢察員，2

30、003年6月至今任廣東仁人律師事務(wù)所律師。2007年4月至今擔(dān)任本 公司獨立董事。秦仁炎先生：董事，加拿大國籍,博士學(xué)歷。1983年7月畢業(yè)于杭州大學(xué)（今浙江 大學(xué)化學(xué)系，獲得理學(xué)學(xué)士學(xué)位。1986年7月畢業(yè)于北京化工學(xué)院（今北京化工大學(xué) 高分子材料科學(xué)系，獲得工學(xué)碩士學(xué)位。1992年7月畢業(yè)于法國牟路茲國立高等化 學(xué)學(xué)院（ENSCMu,獲得化學(xué)博士學(xué)位。2005年9月至今任深圳市奧特迅傳感技術(shù)有 限公司監(jiān)事、技術(shù)總監(jiān)。2009年1月至今擔(dān)任本公司董事。2、監(jiān)事會成員李強武先生：監(jiān)事會主席，中國國籍,畢業(yè)于西北電訊工程學(xué)院計算機應(yīng)用專業(yè)， 本科學(xué)歷，工程技術(shù)類中級職稱。歷任廣州無線電廠設(shè)計一所

31、工程師、深圳華粵電 子器件工業(yè)公司開發(fā)部工程師、深圳特利兆通信設(shè)備公司副總經(jīng)理，1998年2月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司副總經(jīng)理、董事。 2007年3月至今擔(dān)任本公司監(jiān)事、監(jiān)事會主席?，F(xiàn)兼任深圳市盛能投資管理有限公 司董事。張翠瑛女士 ：監(jiān)事，中國香港永久居民，畢業(yè)于玫瑰英文書院，香港財務(wù)會計協(xié)會會員。先后就職于REGENT EXPORT CO.LTD、香港鴻圖電子公司、歐華實業(yè),2006年9月至今擔(dān)任歐華實業(yè)總經(jīng)理。2007年3月至今擔(dān)任本公司監(jiān)事。金蕙女士 :監(jiān)事,中國國籍，畢業(yè)于西安交通大學(xué)液壓專業(yè)，本科學(xué)歷。歷任深圳 賽格研究開發(fā)院會計、深圳華海通機電有限公司會計主管，19

32、98年10月起任公司前身深圳奧特迅電力設(shè)備有限公司財務(wù)部副經(jīng)理。2007年3月至今擔(dān)任本公司監(jiān)事。2008年10月起任公司內(nèi)部審計部經(jīng)理。3、高級管理人員廖曉霞女士 ：公司總經(jīng)理，工作經(jīng)歷詳見本章（二1、董事的工作經(jīng)歷。廖曉東先生：公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，工作經(jīng)歷詳見本章（二1、董事的工作 經(jīng)歷。王結(jié)先生:公司副總經(jīng)理，工作經(jīng)歷詳見本章（二1、董事的工作經(jīng)歷。王樹先生:公司財務(wù)總監(jiān)，中國國籍，畢業(yè)于河南大學(xué)財務(wù)會計專業(yè)，本科學(xué)歷。 中國注冊會計師、中國注冊資產(chǎn)評估師。歷任開封市燃料總公司會計、開封會計師 事務(wù)所部門經(jīng)理、天健會計師事務(wù)所部門經(jīng)理、利安達(dá)信隆會計師事務(wù)所有限公司 部門經(jīng)理。20

33、08年10月起任公司財務(wù)總監(jiān)。（三董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序1、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù)根據(jù)公司章程，公司董事、監(jiān)事的年度報酬事項由股東大會批準(zhǔn)決定，公司 高級管理人員的報酬事項由董事會批準(zhǔn)決定。公司 2007年第三次臨時股東大會通 過的決議，公司支付每位獨立董事的年度津貼為人民幣5萬元/年（含稅。獨立董事津貼已按照2007年第三次臨時股東大會審議批準(zhǔn)執(zhí)行；2、董事、監(jiān)事、高級管理人員實際支付情況董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得的報酬情況見本節(jié)一、董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本情況之（一董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情 況”。（四報告期內(nèi)被選舉或離任的董事和監(jiān)

34、事、聘任或解聘的高級管理人員姓名，及董事、監(jiān)事離任和高級管理人員解聘原因。2008年10月25日，公司第一屆董事會第十五次會議審議通過了關(guān)于財務(wù)總 監(jiān)提出辭呈的議案，鄧燏因個人原因，辭去財務(wù)總監(jiān)職務(wù)；2008年10月25日，公司第一屆董事會第十五次會議審議通過了關(guān)于改聘財 務(wù)總監(jiān)的議案，同意聘任王樹先生為公司財務(wù)總監(jiān)，任期至2011年3月8日，自 2008年10月25日起始；2008年10月25日，公司第一屆董事會第十五次會議審議通過了關(guān)于選舉公 司董事的議案，同意聘任秦仁炎先生為公司董事，并于2009年1月16日獲公司 2009年第一次臨時股東大會決議通過，任期至2011年3月8日，自200

35、9年1月16日 起始。二、公司員工情況截止2008年12月31日，公司在職員工總數(shù)為388人，其中各類員工構(gòu)成如下：項目類別員工人數(shù)占員工總?cè)藬?shù)比例（管理及行政人員28 7.22研發(fā)與技術(shù)人員114 29.38專業(yè)構(gòu)成生產(chǎn)人員（含采購172 44.33市場銷售及工程服務(wù)人員74 19.07總計 388 100.00本科及以上108 27.83大專120 30.93教育程度大專以下160 41.24合計388 100.00公司沒有需要承擔(dān)費用的離退休職工。第六節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)、公司治理的情況公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券 交易所股票上市規(guī)則和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求 ，

36、及時制定或修訂了公 司章程、總經(jīng)理工作細(xì)則、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、 監(jiān)事會議事規(guī)則、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、募集資金專項存儲與使用管理辦 法、董事會秘書工作制度、獨立董事工作制度、重大信息內(nèi)部報告制 度、董事、監(jiān)事和高管持股變動管理制度、投資者關(guān)系管理制度、信 息披露管理制度、對外擔(dān)保管理制度、累積投票制實施細(xì)則、董事會 戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作細(xì)則、董事會提名委員會工作細(xì)則、董事會審計委員 會工作細(xì)則、董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則、內(nèi)部審計制度等規(guī)章 制度;不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步規(guī)范公司運作，提高公司治理水平。截至報 告期末，公司治理實際情況基本符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治

37、理的規(guī)范性 文件。（一關(guān)于股東與股東大會公司嚴(yán)格按照公司章程和股東大會議事規(guī)則的要求 ，規(guī)范股東大會的 召集、召開和議事程序，能夠平等對待所有的股東，確保股東特別是中小股東能充分 行使自己的權(quán)利。（二關(guān)于公司與控股股東公司控股股東行為規(guī)范，依法行使其權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，沒有直接或間接干預(yù) 公司的決策和經(jīng)營活動。同時，公司具有獨立的業(yè)務(wù)和經(jīng)營自主能力，在業(yè)務(wù)、人 員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)上獨立于控股股東及其控制的其它企業(yè)。（三關(guān)于董事與董事會報告期內(nèi)公司董事的變動符合法律法規(guī)及公司章程的要求。董事會嚴(yán)格按 照公司法、董事會議事規(guī)則召開會議，執(zhí)行股東大會決議并依法行使職 權(quán)。公司各位董事能夠勤勉盡責(zé)地

38、行使權(quán)利，維護(hù)公司和股東利益。（四關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會及監(jiān)事的人數(shù)及構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠嚴(yán)格按 照公司法、監(jiān)事會議事規(guī)則等的要求，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對公司重大事 項、財務(wù)狀況、董事和高級管理人員的履職情況等進(jìn)行有效的監(jiān)督。（五關(guān)于績效評價與激勵約束機制公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、監(jiān)事和高級管理人員的績效評價標(biāo) 準(zhǔn)和激勵約束機制，高級管理人員的聘任公開、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定。（六關(guān)于利益相關(guān)者公司能夠充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益，實現(xiàn)股東、職工和社會等各 方面利益的協(xié)調(diào)平衡，重視公司的社會責(zé)任，與利益相關(guān)者積極合作，共同推動公司持 續(xù)、健康地發(fā)展。（

39、七關(guān)于信息披露與透明度按照公司信息披露管理辦法的規(guī)定，董事會指定公司董事會秘書負(fù)責(zé)投資 者關(guān)系管理和日常信息披露工作，接待股東的來訪和咨詢。公司力求做到公平、及 時、準(zhǔn)確、完整的披露公司信息。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生信息披露不規(guī)范而受到監(jiān) 管部門批評的情形。二、公司董事長、獨立董事履行職責(zé)情況2008年，公司董事長、獨立董事及其他董事能夠嚴(yán)格按照公司法和公司 章程的規(guī)定，認(rèn)真勤勉地履行職責(zé)，按時參加報告期內(nèi)的董事會會議和出席股東大 會會議，對各項議案進(jìn)行認(rèn)真審議和表決。獨立董事能夠嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，對各項議案進(jìn)行認(rèn)真審議和表決，并依據(jù)自己的專業(yè)知識和能力做出獨立、客觀、公正的 判斷，不受公司和公司

40、主要股東的影響，切實維護(hù)了公司和中小股東的利益。（一報告期內(nèi)，董事參加董事會的出席情況董事姓名具體職務(wù) 應(yīng)出席次數(shù)現(xiàn)場出席次數(shù)以通訊方式參加會議次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議廖曉霞董事長9 8 1 0 0否廖曉東副董事長9 8 1 0 0否王鳳仁董事9 8 1 0 0否王結(jié)董事9 8 1 0 0否王方華 獨立董事9 4 5 0 0否顧霓鴻 獨立董事9 4 5 0 0否李少弘 獨立董事9 8 1 0 0否報告期內(nèi)，公司三名獨立董事均能夠格盡職守、忠實勤勉地履行獨立董事的職 責(zé)。不能親自出席會議的均進(jìn)行了通訊表決，認(rèn)真審議報告期內(nèi)公司召開的董事會 表決事項，提出積極地建議。對需

41、要獨立董事發(fā)表獨立意見的事項 ，均能審慎地發(fā)表 意見，在公司規(guī)范運作，科學(xué)決策,完善監(jiān)督機制,維護(hù)中小股東權(quán)益等方面發(fā)揮了積極 作用。（二報告期內(nèi)，公司獨立董事對公司有關(guān)事項處理情況報告期內(nèi)，公司獨立董事未對公司董事會審議的各項議案及其他相關(guān)事項提出 異議。本公司獨立董事涵蓋了會計、法律、管理及技術(shù)等方面的專家，人員結(jié)構(gòu)和專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。獨立董事本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照法律法規(guī)的要求，勤勉盡職, 積極并認(rèn)真參加公司股東大會和董事會，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和管理出謀劃策，對公司 選舉董事、關(guān)聯(lián)交易、大股東占用公司資金和對外擔(dān)保情況等重大事項發(fā)表了專業(yè) 性獨立意見，對董事會的科學(xué)決策、規(guī)范運作以及公

42、司發(fā)展都起到了積極作用，切實地維護(hù)了廣大中小股東的利益。三、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立情況公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、機構(gòu)、人員、財務(wù)方面與股東及其他關(guān)聯(lián)方完全分離、相 互獨立。公司具有完整的供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)，具有獨立完整的業(yè)務(wù)和面向市場 的自主經(jīng)營能力。（一業(yè)務(wù)獨立情況公司的業(yè)務(wù)獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、 實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。（二人員獨立情況公司董事、監(jiān)事及高級管理人員嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī) 定產(chǎn)生;公司高級管理人員均是本公司專職人員，且在本公司領(lǐng)薪,未在股東單位及其 下屬企

43、業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，也未在與公司業(yè)務(wù)相同或相似、或存 在其他利益沖突的企業(yè)任職；公司的人事及工資管理與股東單位嚴(yán)格分離。（三資產(chǎn)獨立情況公司獨立建賬管理，與公司股東及其關(guān)聯(lián)方不存在共用資產(chǎn)的情況。截止本報 告期末，公司沒有以資產(chǎn)或信譽為公司股東及其他關(guān)聯(lián)方的債務(wù)提供擔(dān)保，也未將公 司的借款或授信額度轉(zhuǎn)借給公司股東及其他關(guān)聯(lián)方。公司對所有資產(chǎn)有完全的控制 支配權(quán)，不存在資產(chǎn)、資金和其他資源被公司股東及其關(guān)聯(lián)方占用而損害公司利益 的情況。（四機構(gòu)獨立情況公司設(shè)有股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)，各機構(gòu)均獨立于公司股東，依法行 使各自職權(quán)。公司已建立了能夠高效運行的組織機構(gòu) ，公司所有的

44、組織機構(gòu)均與股 東分開，沒有混合經(jīng)營、合署辦公的情況，公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動依法獨立進(jìn)行。（五財務(wù)獨立情況公司設(shè)立了獨立的財務(wù)部門，配備了獨立的財務(wù)人員，建立了獨立的會計核算體 系;公司按照公司章程規(guī)定獨立進(jìn)行財務(wù)決策，不存在控股股東干預(yù)本公司資金 使用的情況；公司在銀行單獨開立賬戶，不存在與股東共用銀行賬戶的情況；公司作為 獨立納稅人，依法獨立納稅，不存在與股東單位混合納稅現(xiàn)象。四、公司內(nèi)部控制制度的建立健全情況（一公司法人治理制度公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券 交易所股票上市規(guī)則和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求制訂和修訂的法人治理制 度有：公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事

45、會議事規(guī)則、監(jiān)事會議 事規(guī)則、董事會秘書工作制度、董事會審計委員會工作細(xì)則、董事會 提名委員會工作細(xì)則、董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則、董事會戰(zhàn)略委 員會工作細(xì)則、獨立董事工作制度、累積投票制實施細(xì)則等。上述內(nèi)控 制度的建立健全和有效執(zhí)行，為公司的持續(xù)健康發(fā)展奠定了較好的基礎(chǔ)。（二信息披露管理管理制度為保證公司披露信息的及時、準(zhǔn)確和完整，避免重要信息泄露、違規(guī)披露等事 件發(fā)生，公司根據(jù)公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法及深圳證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定了信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報告制度、投資者關(guān)系管理制度明確了公司各部門、控股子公司和有關(guān)人員的信息收集與管理以及信息披露職

46、責(zé)范圍和保密責(zé)任，要求相關(guān)責(zé)任人對可能發(fā)生或已發(fā)生重大信息事項時應(yīng)及時向公司董事會辦公室報告。通過 以上措施，有效保證了信息披露工作的順利進(jìn)行。（三募集資金管理管理制度為規(guī)范公司募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保 障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)公司法、證券法、中小企業(yè)板募集資金管理 辦法等國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了公司的募集資金 專項存儲與使用管理辦法，對公司募集資金的基本管理原則，募集資金的三方監(jiān)管 以及募集資金的使用和監(jiān)督等作了明確規(guī)定，并有效實施。（四對外擔(dān)保的內(nèi)部控制根據(jù)公司法、中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知的有 關(guān)規(guī)定，公司在

47、章程中規(guī)定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批程序和審批權(quán)限。公司還制 定了對外擔(dān)保管理制度，對對外擔(dān)保對象的審查、對外擔(dān)保的審批程序、對外擔(dān)保的管理及對外擔(dān)保的信息披露等做出了明確規(guī)定。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，報告期內(nèi)沒有發(fā)生對外擔(dān)保事項。（五內(nèi)部審計控制公司制定了內(nèi)部審計工作制度，董事會審計委員會下設(shè)審計部，審計部負(fù)責(zé) 人由董事會直接聘任，對董事會審計委員會負(fù)責(zé)并報告工作，獨立行使審計職權(quán)，不受 其他部門和個人干涉。審計部門定期對公司的財務(wù)狀況、成本管理控制、信息披露 情況等方面進(jìn)行審計，對各項制度進(jìn)行檢查和評估，根據(jù)執(zhí)行反饋情況進(jìn)行合理修 改。各項制度建立之后得到了較為有效的貫徹執(zhí)行 ，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營起

48、到了監(jiān) 督、控制和指導(dǎo)作用。（六關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制根據(jù)公司法、證券法等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公允的原則，公司制定了關(guān)聯(lián)交易管理辦法，對關(guān)聯(lián)交 易的決策權(quán)限、回避制度和披露程序等做出了明確規(guī)定 ，保證公司關(guān)聯(lián)交易的合法 性、公允性和合理性，保障公司和股東的合法權(quán)益。公司確定關(guān)聯(lián)方名單 ，并及時予 以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實、準(zhǔn)確、完整。公司 2008年度不存在重大關(guān)聯(lián)交易事 項。（七質(zhì)量控制與生產(chǎn)經(jīng)營管理制度公司于2001年通過了瑞士 SGS的£09001:2000質(zhì)量體系認(rèn)證。公司還結(jié)合 生產(chǎn)經(jīng)營特點對產(chǎn)供銷環(huán)節(jié)分別制定了銷售與收款管理的內(nèi)部控制制

49、度、采購與付 款管理的內(nèi)部控制制度、倉儲與生產(chǎn)的內(nèi)部控制制度及其細(xì)則。在生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié) 通過采用合理的組織結(jié)構(gòu)形式以及相應(yīng)的控制體系，提高生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理效率 保證了與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)活動均按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行，促使公司的生產(chǎn)經(jīng)營活 動協(xié)調(diào)、有序、高效運行；加強內(nèi)部控制，降低生產(chǎn)成本和費用；保證生產(chǎn)活動中對資 產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過適當(dāng)授權(quán)，維護(hù)公司資產(chǎn)的安全性。（八財務(wù)管理制度公司財務(wù)部在組織企業(yè)的會計核算、會計監(jiān)督和財務(wù)管理工作中 ，制定了一系 列的財務(wù)規(guī)章制度，將內(nèi)部控制和內(nèi)部稽核的要求貫穿其中。各生產(chǎn)車間設(shè)統(tǒng)計人 員，在業(yè)務(wù)上接受財務(wù)部領(lǐng)導(dǎo)。公司賬務(wù)系統(tǒng)采用財務(wù)軟件，各類賬簿和報

50、表都由軟 件系統(tǒng)生成，公司按軟件系統(tǒng)的要求，記賬、復(fù)核、過賬、結(jié)賬、報表都有專人負(fù)責(zé) 以保證賬簿記錄內(nèi)容完整、數(shù)字準(zhǔn)確，并嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則和企業(yè)財務(wù) 通則的要求，各類業(yè)務(wù)操作人員嚴(yán)格按要求去操作，并有專人稽核其執(zhí)行情況。在 現(xiàn)金管理方面，公司能遵守現(xiàn)金管理制度，保證庫存現(xiàn)金賬款相符。能正確使用銀行 賬戶，每月與銀行對賬,現(xiàn)金按規(guī)定繳存銀行，對支票進(jìn)行了嚴(yán)格的管理。公司能嚴(yán)格 對發(fā)票、收據(jù)的管理，有明確的發(fā)票、收據(jù)管理責(zé)任人，所有票據(jù)的領(lǐng)用、核銷都有 登記和審核，從而有效杜絕不安全事故的發(fā)生。（九人員管理控制公司隨著運作規(guī)范化、規(guī)?；约爱a(chǎn)銷量的不斷增加，對于有較高綜合素質(zhì)的管理人才、營銷人

51、才和技術(shù)人才的需求將不斷增加。公司推行公開招聘、擇優(yōu)錄用的聘用辦法，建立規(guī)范的勞動合同管理制度，在此基礎(chǔ)上，推行管理人員任期制，建立考核評價制 度，進(jìn)一步深化人事、勞動、分配制度改革，以吸引和留住優(yōu)秀人才，為公司發(fā)展提供 人力資源保障。五、公司披露董事會對公司內(nèi)部控制的自我評估報告公司董事會審計委員會認(rèn)為：公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合國家法律法規(guī)和證 券監(jiān)管部門的要求，符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要，在公司經(jīng)營管理的各個過 程、各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中起到了較好的控制和防范作用 保證了公司穩(wěn)步、健康、快 速、高效發(fā)展。此外，公司還應(yīng)根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國家法律法規(guī)的不斷變化而進(jìn) 一步完善現(xiàn)有的內(nèi)控制度，增

52、強內(nèi)部控制的執(zhí)行力，推進(jìn)內(nèi)部控制各項工作的不斷深 化，以促進(jìn)公司又好又快地發(fā)展。六、保薦機構(gòu)的審核意見作為奧特迅首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦人，聯(lián)合證券經(jīng)核查后認(rèn) 為:奧特迅現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，內(nèi)部控制制度建立健全，在所有重大方面保持了與企業(yè)業(yè)務(wù)及管理相關(guān)的有效的內(nèi)部控制；奧 特迅的內(nèi)部控制自我評價報告真實、客觀地反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運 行情況。七、公司專項治理活動的開展情況根據(jù)中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會公告200827號的要求和中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專項活動有關(guān)工作的通知（證監(jiān)局公司字200862號的具體部署,公

53、司從2008年7月起開展了 公司治理專項活動工 作”，200年7月25日披露了公司治理自查報告和整改計劃。深圳監(jiān)管局于2008年9月17日對本公司的治理情況及治理專項活動的情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于2008年9月25日對本公司下發(fā)了關(guān)于對深圳奧特迅電力設(shè)備股份有限公司治理情況的 監(jiān)管意見（深證局公司字2008107號。公司及時組織董事、監(jiān)事、高級管理人員 和相關(guān)部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了上述監(jiān)管意見，針對其中提出的問題結(jié)合公司關(guān)于公 司治理專項活動的自查報告和整改計劃及公眾評議情況，制定了深圳奧特迅電 力設(shè)備股份有限公司關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動的整改報告,2008年10月25日公司第一屆董事會第

54、十五次會議審議通過了該整改報告并于2008年10月29日全文見刊登在證券時報、中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)（http:/www.c nin .c n公司通過本次開展的專項治理活動，落實深圳證券交易所、中國證監(jiān)會深圳監(jiān) 管局對本公司治理情況提出的建議，強化內(nèi)部審計工作，促進(jìn)內(nèi)部審計工作的制度化 和規(guī)范化，公司設(shè)立內(nèi)部審計崗位。同時為了加強董事會專業(yè)委員會的作用，提高公 司治理水平，設(shè)立董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員、董事會提名委員會、董事會審計委員會、 董事會薪酬與考核委員會，并制定了董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作細(xì)則、董事 會提名委員會工作細(xì)則、董事會審計委員會工作細(xì)則、董事會薪酬與考核 委員會工作細(xì)則，提高了公司規(guī)

55、范運作水平，促進(jìn)了公司內(nèi)部控制制度的完善，提升了公司的公司治理水平八、公司存在的治理非規(guī)范情況2008年度,公司不存在向大股東、實際控制人提供未公開信息等公司治理非規(guī) 范情況。九、公司內(nèi)部審計制度的建立和執(zhí)行情況2008年內(nèi)部控制相關(guān)情況披露表是/否/不適用備注/說明（如選擇否或不適用，請說明具體原因一、內(nèi)部審計制度的建立情況以及內(nèi)審工作指引落實情況1內(nèi)部審計制度建立是公司是否在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部審計制度是否經(jīng)公司 董事會審議通過是2. 機構(gòu)設(shè)置公司董事會是否設(shè)立審計委員會，公司在股票上市后六個月內(nèi)是否設(shè)立獨立于 財務(wù)部門的內(nèi)部審計部門，內(nèi)部審計部門是否對審計委員會負(fù)責(zé)是3. 人員安排(1審計委員會成員是否全部由董事組成，獨立董事占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且至少有一名獨立董事