從虛擬均衡到真實均衡-—一般均衡論質(zhì)疑

1、從虛擬均衡到真實均衡-一般均衡論質(zhì)疑            摘要：自萊昂瓦爾拉斯（Leon Walras）開始而沿用至今的一般均衡理論，建立在對市場供求規(guī)律的主觀判斷基礎(chǔ)上，其基本模型與市場實踐大相徑庭，因此是一種并不存在的“虛擬均衡”。本文試圖找到一般均衡的謬誤所在，并試圖從“短期”與“長期”兩個方面完成“真實均衡”模型的構(gòu)建。關(guān)鍵詞：均衡；一般均衡；局部均衡；虛擬均衡；真實均衡。    一般均衡論既是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，也是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

2、的基礎(chǔ)。幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都把那只可愛的“叉子” 作為經(jīng)典保留起來。然而，我在考察這一命題的過程中卻發(fā)現(xiàn)，迄今為止所通行的一般均衡模型只是人們、確切地講是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的一種想象，在現(xiàn)實市場中并不存在。如果我們以一種不存在的理論模型分析并指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運行，其結(jié)果將是嚴(yán)重的。一、短期：供給法則與一般均衡理論    從短期看，一般均衡論主要錯在對供給法則及供給曲線的認(rèn)識上。我選擇三位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表并以他們的著述為研究對象。    1.供給法則與供給曲線    瓦爾拉斯的描述：當(dāng)需

3、求大于供給時，賣方的委托人喊出更高的價格，從而使供給價格升高；當(dāng)需求小于供給時，買方的委托人喊出更低的價格，從而使供給價格回落。    瓦爾拉斯設(shè)想的是兩種商品（A與B）之間的交換。A以B作價，形成B對A的需求價。假定有m單位的A和n單位的B，則從瓦爾拉斯的交換方程所引申的公式：中可以看到，m作為需求量與其需求價格成反比，而m作為供給量與其供給價格成正比。簡而言之，彼方出價越高，此方供給越多，即：賤買貴賣。馬歇爾的描述：當(dāng)需求價格大于供給價格時，賣主不但可以通過滿足此時的需求量獲利，而且“這時就有一種傾向于增加出售數(shù)量的積極力量起著作用?！庇谑前殡S著價格

4、的上漲，市場上的供給量有所增加；反之，當(dāng)需求價格小于供給價格時，賣主所獲收益不足以使其產(chǎn)生供貨動力，其供貨量就會減少。于是，伴隨著價格的下降，市場上的供給量就會有所減少。     薩繆爾森的描述：“隨著玉米黍片價格的上升，更多的玉米黍片將被生產(chǎn)出來。”“考察供給的決定因素的基本點在于：生產(chǎn)者提供商品是為了利潤，而不是為了樂趣和博愛。例如，在較高的價格下，廠商會提供更多的玉米黍片，因為這樣會更加有利可圖；相反，當(dāng)玉米黍的價格下降到生產(chǎn)成本之下時，廠商就會轉(zhuǎn)向其他的行業(yè)?！?#160;   歸納起來，從瓦爾拉斯開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對

5、供給法則所作的描述是：供給價格與供給量呈正相關(guān)關(guān)系，供給曲線的走向在縱坐標(biāo)描述供給價格而橫坐標(biāo)描述供給量的坐標(biāo)系中，不言而喻地表現(xiàn)為右斜上揚形狀。    2.供給曲線上揚的原因。    a)收益遞減律的作用（成本推動）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家們看來，收益遞減首先是由成本提高、亦即生產(chǎn)費用的提高造成的，而生產(chǎn)費用就是供給價格。所以，隨著供給量的增長，生產(chǎn)費用（供給價格）也在增長，而且增長的速度比供給量還要快。在這種情況下，供給曲線就一定是上揚的。首先提出這一解釋的是馬歇爾先生，他認(rèn)為，正是由于生產(chǎn)費用的持續(xù)增加，供給曲線上揚才是

6、必然的。     凱恩斯在分析了設(shè)備、勞動力和供給價格的關(guān)系后說道：“故一般說來，要在一特定設(shè)備上增加產(chǎn)量，供給價格必增。故不論工資單位是否改變，產(chǎn)量增加總連帶著物價上漲?！币部梢赃@樣理解，即：供給價格的上漲是資本流量的增加所導(dǎo)致的結(jié)果。    薩繆爾森對馬歇爾的觀點加以肯定：“供給曲線向上傾斜的重要原因之一是收益遞減規(guī)律。我們不妨以酒為例來說明這個重要的規(guī)律。如果社會需要更多的酒，那么，就會有更多的勞動追加到適于種植釀酒葡萄的土地上。而每一個新增勞動所增添的產(chǎn)品數(shù)量則是遞減的。因此，刺激產(chǎn)出增加所必須的價格水平就

7、要上升?！?#160;   b)贏利動機。薩繆爾森繼續(xù)研究他的酒：“通過提高酒的價格，社會能夠誘導(dǎo)酒的生產(chǎn)者生產(chǎn)和出售更多的酒，酒的供給曲線因此便是向上傾斜的?！陛^高的價格會產(chǎn)生較高的利潤，在這一觀念的驅(qū)使下，現(xiàn)有的生產(chǎn)者會增加產(chǎn)量以謀求更多的利潤，而眾多的新廠商亦會紛紛涌入這一市場。再看看斯蒂格利茨，他把這一認(rèn)識敘述得非常簡單：“一般來說，市場供給曲線從左到右向上傾斜是由于兩個原因：在較高價格上，市場上的廠商愿意生產(chǎn)更多；在較高的價格上，更多的廠商愿意進(jìn)入市場生產(chǎn)這種物品?！?#160;   c)需求拉動。需求增長，特別是在需求大于

8、供給的狀態(tài)下，市場價格被持續(xù)抬高，供給量獲得持續(xù)增長，而需求則在持續(xù)抬高的價格下被迫收斂，雙方最終實現(xiàn)均衡。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對此置信無疑。瓦爾拉斯講道：“如果不存在這一均等，則為了達(dá)到平衡價格，有效需求大于有效供給的商品的價格必然要上升，有效供給大于有效需求的商品的價格必然要下降?！?#160;   3.一般均衡模型    萊昂瓦爾拉斯于1874年4月出版純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義，經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)他在該書中創(chuàng)造性地提出了一般均衡理論，從此奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的基石。    阿爾弗雷德馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理出版于

9、1890年，在書中馬歇爾巧妙地提出在特定的時期內(nèi)將特定的商品作為研究對象的局部均衡理論，并以此取代難以實際應(yīng)用的一般均衡理論。馬歇爾還開創(chuàng)性地將供求曲線勾畫成了我們今天常?？吹降哪莻€叉子（見圖表1）。但從本質(zhì)上講，一般均衡與局部均衡是一致的。    曲線的斜率。供給曲線斜率的絕對值大于需求曲線斜率的絕對值，這是一般均衡模型的關(guān)鍵，只有這樣，均衡過程才是“收斂”的，因此均衡的實現(xiàn)才是可能的和穩(wěn)定的。    2007-01-26       

10、0;    均衡的實現(xiàn)過程。一般均衡理論所描述的均衡過程就是蛛網(wǎng)定理所描述的過程。盡管人們只是在分析農(nóng)產(chǎn)品時才使用“蛛網(wǎng)定理”這個詞，但實際上非農(nóng)市場的均衡過程也呈現(xiàn)蛛網(wǎng)的特征。因為，供求雙方中任何一方的變化都會以價格信號的方式傳達(dá)給另一方，從而引起另一方的變化，后者的變化又會反過來影響前者。這種互為因果的反應(yīng)過程在馬歇爾的“叉子”上勢必表現(xiàn)為類似“蛛網(wǎng)”一樣的形態(tài)。我們把這類交替反應(yīng)過程稱作網(wǎng)狀均衡過程。    2007-01-26       

11、; 在這組產(chǎn)品生命周期模型中，點后開始贏利，至點的投入，轉(zhuǎn)而加大對第二代產(chǎn)品的虛線部分永遠(yuǎn)都不會成為現(xiàn)實；第三，市場營銷的經(jīng)驗與知識告訴我們，在產(chǎn)品進(jìn)入成熟期后，靠提高價格的方法延長成熟期簡直是天方夜譚。相反，這種策略只會加速前一代產(chǎn)品的“死亡”。由此可見，盡管收益遞減律存在，對此類供給決策、特別是前一代產(chǎn)品的價格決策并無大的影響。既然如此，它對價格上漲的推動作用又何從談起呢？如果收益遞減率并未推動價格上漲，那么上揚的供給曲線又從何而來呢？    3.競爭的結(jié)果是價格趨升還是價格趨降？    毫無疑問，競

12、爭將導(dǎo)致價格下降，這一結(jié)果是由兩方面原因造成的：    供給量的增長。在需求總量一定的情況下，競爭的著眼點主要是市場占有率。市場占有率表現(xiàn)為某類商品銷售額所占份額的大小。而在高度競爭的市場上，商品銷售額的提高主要來源于銷售量的增長?？梢?，競爭實際上就是數(shù)量上，亦即供給量上的競爭。供給量的增長提高了商品的充裕程度，最后使需求價格與供給價格雙雙下降。這是競爭導(dǎo)致降價的必然結(jié)果。    競爭者的策略。眾所周知，需求的價格彈性可以被描繪成一條內(nèi)凹的漸近線，即商品越是充裕，消費者對價格就越是敏感，價格對需求的調(diào)節(jié)作用就越是明

13、顯。正是由于這一點，競爭者往往把贏得銷量增長的籌碼放在低價策略上。因此說，只要存在激烈競爭，價格很難上漲。    從非常短的短期看（比如說一天之內(nèi)，至多數(shù)天之內(nèi)）偶然也會存在價格上漲引起供給量增長的現(xiàn)象。比如因地區(qū)差異造成的蔬菜價差，會為小額供應(yīng)商提供機會，只要他們運輸快捷，便可賺到價差，特定地域市場上的供給量也會因之略有增加，但大盤不會因此引起震動。因為這種便宜的光陰是非常短暫的。正是由于“運輸快捷”，兩地的價差很快就會被“填平”，時間在縮短空間的同時也會將價格壓下來。    三、長期均衡的謬誤 

14、60;  一般均衡論并沒有系統(tǒng)地研究長期問題，只是說明，在資本、技術(shù)、收入等要素發(fā)生變化的條件下，供給或需求曲線發(fā)生位移。不過，馬歇爾對長期均衡還是有所研究的。他認(rèn)為，就于長期而言，在技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，供給也會出現(xiàn)一種右下斜的趨勢，但同時需求曲線斜率的絕對值大于供給曲線斜率的絕對值。照此說法，長期均衡的模型便如圖表4的形態(tài)。馬歇爾的這一認(rèn)識存在三大謬誤：    圖中縱軸為“生產(chǎn)者價格和批發(fā)價格指數(shù)”中的“成品價格”。成品價格是典型的“供給價格”，它符合瓦爾拉斯關(guān)于“有效供給”的定義；橫軸為國內(nèi)生產(chǎn)總值，即：GDP。由于各類商

15、品的異質(zhì)性，我們很難取得一個統(tǒng)一的數(shù)量單位；又由于在剔除物價上漲因素后，GDP的增長實際上就是數(shù)量的增長，所以供給量可以GDP代替。顯然，上述兩國的長期供給曲線總體上看都是右上揚的。其原因有二：一是國家采用適度通貨膨脹的政策，以低于GDP增長速度的通貨膨脹率刺激經(jīng)濟(jì)的增長，于是出現(xiàn)了供給量與供給價格俱增的局面；二是相當(dāng)一部分高新技術(shù)產(chǎn)品制定了壟斷高價，而這種產(chǎn)品越多、技術(shù)進(jìn)步的速度越快，整個社會的物價水平就越高。因此說，在供給增大的同時，價格水平也有所上升。    2.從長期看，右下斜的需求曲線也不存在    造成

16、需求曲線右上揚的原因有些與供給曲線右上揚的原因相同，有些則是特有的：第一，由于適度通貨膨脹的原因，消費價格指數(shù)在長期內(nèi)總體上是遞增的；第二，居民消費支出總體上也是遞增的，且增幅一般高于消費價格指數(shù)的增幅。    由于在統(tǒng)計上并沒有、也很難取得“需求”的數(shù)據(jù)，所以我們以消費的增長趨勢來代表需求的增長趨勢。消費與需求雖不完全相同，但由于消費是需求的主要構(gòu)成部分，故其總趨勢是一致的。遺憾的是，中國統(tǒng)計出版社出版的國際統(tǒng)計年鑒（參考文獻(xiàn)15）中只有“總消費對國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的貢獻(xiàn)”這一指標(biāo)備有歷年的數(shù)據(jù)，所以這一指標(biāo)被視作“需求”的“替代品”。 

17、60;  2007-01-26            從圖表6中可以看到，“需求”曲線盡管存在某種程度的起伏（折線部分），但總的趨勢是右上揚的（直線部分）。直線部分是對8年的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的結(jié)果。因此有理由相信，長期需求曲線一定是右上揚的。的需求函數(shù)為：的函數(shù)為：    d)在完全競爭的市場上，邊際收益（MR）等于供給價格。在不同的時點及供求量級上，該價格或高于平均收益（亦即需求價格）或低于平均收益，但其中必定有一

18、個價格與之相等，即兩條曲線均過點    對求導(dǎo)的供給函數(shù)： ，應(yīng)當(dāng)居于     均衡過程    如果把傳統(tǒng)的一般均衡過程稱為“網(wǎng)狀均衡”的話，那么真實均衡就是一種“梯狀均衡”。顧名思義，均衡過程呈現(xiàn)為一種類似階梯狀的互動過程。    從圖表7中可以看到，在價格為P1的市場上，存在S>D，此時價格將會下降，至P2時，需求獲得增長，但仍存在S>D，于是價格仍將進(jìn)一步下降，供給量與需求量均將逐步增加。由于存在“需求型長邊效應(yīng)”，需

19、求的增長速度較快，供求之間的數(shù)量差會逐步減小，直至實現(xiàn)供求雙方的均衡。    2007-01-26            相反，在價格為P4的市場上，存在D>S，物以稀為貴，價格將會上漲。至P3時，在“需求型長邊效應(yīng)”的作用下，需求量已經(jīng)有了較大幅度的減少，供求之間的數(shù)量差因此縮小，但仍存在D>S的狀況，因此“階梯”過程會繼續(xù)下去，直至供給量與需求量實現(xiàn)均衡?，F(xiàn)在需要回答的是，在供大于求且價格已開始下降的條件下，供給量為何還

20、在增長？而在供不應(yīng)求且價格已開始上漲的條件下，供給量為何還在縮減？    先回答第一個問題。一般來說，廠商對降價的第一反應(yīng)并不是壓縮生產(chǎn)乃至作出“轉(zhuǎn)產(chǎn)”的準(zhǔn)備，他們的主要策略是“消化降價損失”，即通過進(jìn)一步壓縮費用、降低成本以及擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來保持甚至提高原有的收入水平。因此，隨著價格的下降，我們看到的是一條產(chǎn)出增長的曲線。    從另一方面講，長邊效應(yīng)使需求以較快的速度增長，這一非價格信息完全可以以“統(tǒng)計數(shù)據(jù)”的準(zhǔn)確形式傳達(dá)給供給方，使供方對需求的前景產(chǎn)生一定的預(yù)期，所預(yù)期的總水平肯定超過目前的供給水平。因此，除了

21、進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)、增加產(chǎn)出以達(dá)到預(yù)期的均衡點外，供方已別無選擇。    現(xiàn)在回答第二個問題，即：在供不應(yīng)求且價格已開始上漲的條件下，供給量為何還在縮減？原因一，當(dāng)供不應(yīng)求的狀況出現(xiàn)時，價格表現(xiàn)為上揚趨勢，在需求型長邊法則的作用下，需求以及快的速度減少，銷售量及銷售額大幅減少的統(tǒng)計信息將傳達(dá)至供方，供方按預(yù)期水平減少供給，從而在未來某價位上達(dá)成與需方的均衡。    原因二，供方在供給量縮減且價格上漲的情況下可以尋求收益的最大化。我們可以將這以尋求過程證明如下：a)已知供給函數(shù)：獲得總收益公式：d)令點存在極值；e)&#

22、160;   由于點為極大值點。    綜上所述，廠商在供不應(yīng)求、價格上漲的情況下以低于需求減少的速度縮減供給，我們將這一反“常規(guī)”的現(xiàn)象稱為“逆動效應(yīng)”，其結(jié)果是在均衡點實現(xiàn)收益的最大化。     模型的穩(wěn)定性    均衡要求具有穩(wěn)定性，即：一般情況下，無論價格或數(shù)量發(fā)生怎樣的變動，供求之間總會出現(xiàn)相互適應(yīng)的、收斂的互動過程，通過這一過程最終形成均衡數(shù)量與均衡價格?！熬W(wǎng)狀均衡”是靠供給曲線斜率的絕對值大于需求曲線斜率的絕對值為基本條件，依靠蛛網(wǎng)式的互動作用而產(chǎn)生的收斂式穩(wěn)定?！疤轄罹狻彪m然表現(xiàn)出與“網(wǎng)狀均衡”不同的互動過程，但同樣依靠斜率的特征來實現(xiàn)穩(wěn)定性。只要存在供給曲線斜率的絕對