環(huán)境風(fēng)險和機遇控制程序

1、程序PROCEDURE編號 Ref:：EPR-031版次：Revision01環(huán)境風(fēng)險和機遇控制程序En vir onmen tal risks and opport un ities con trol procedure編制日期Orig. Date頒發(fā)部門Issue Dept.EHS改編日期Rev. Date2017/12/01變更履歷Revisi on History修訂版本Revisi on level修訂日期Change date備注comme nts發(fā)起部門Departme nt of spon sorAuthor/cha nge origi nator 編寫/修訂Man ager,

2、 SES & EHS 環(huán)境健康安全經(jīng)理Peter XU部門會簽Departme ntal Approvals部門Function姓名Name批準(zhǔn)人Approvers程序PROCEDURE編號 Ref:：EPR-031版次：Revision01環(huán)境風(fēng)險和機遇控制程序En vir onmen tal risks and opport un ities con trol procedure編制日期Orig. Date頒發(fā)部門Issue Dept.EHS改編日期Rev. Date2017/12/011目的本程序用以識別本公司環(huán)境體系內(nèi)外部問題及相關(guān)方要求的風(fēng)險和機遇，并確定應(yīng)對措施，以降低和控制風(fēng) 險

3、。2 范圍本程序適用于索格菲蘇州工廠環(huán)境管理體系內(nèi)外部問題及相關(guān)方要求的風(fēng)險和機遇管理活動。3 定義無4 職責(zé)4.1 EHS部門組織有關(guān)職能部門參加會議，用以識別、分析、評價風(fēng)險和機遇。4.2公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)在本部門內(nèi)部問題中進行風(fēng)險和機遇控制措施的制定。4.3 EHS部門或內(nèi)審小組對風(fēng)險的管控措施進行跟蹤監(jiān)測和評審其有效性。5. 工作程序5.1風(fēng)險和機遇的識別：5.1.1 風(fēng)險和機遇識別需考慮以下內(nèi)容：a. 結(jié)合公司的目前情況及公司所處于的內(nèi)外部環(huán)境，識別風(fēng)險和機遇；b. 充分理解影響環(huán)境體系績效的相關(guān)方需求和期望，識別風(fēng)險和機遇；c. 從環(huán)境體系的變更時，識別風(fēng)險和機遇；d. 其他適當(dāng)機

4、遇時發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險和機遇（如檢查、審核、外部交流）；5.1.2 公司對上述活動進行分析識別可能存在的風(fēng)險和機遇，具體描述風(fēng)險和機遇發(fā)生可能誘發(fā)的因素、合規(guī) 性相關(guān)的風(fēng)險具體執(zhí)行相對應(yīng)的文件。5.1.3 對所有誘發(fā)的風(fēng)險因素進行初步分析：如果發(fā)生此類風(fēng)險或者機遇，那么對管理體系運行或者環(huán)境績效 產(chǎn)生的消極和積極的影響有哪些？并對可能影響的結(jié)果進行描述。5.2風(fēng)險分析與評價風(fēng)險發(fā)生的可能性以及發(fā)生的影響程度通過以下的評估方式進行分析和評價:L發(fā)生的可能性10沒有約束持續(xù)發(fā)生的活動或一直存在8沒有約束經(jīng)常發(fā)生的活動或每月都會碰到幾次6口頭約束偶爾發(fā)生的活動或一年會出現(xiàn)幾次4文件約束很少發(fā)生的活動或幾年碰

5、到一次2基本不發(fā)生或目前沒發(fā)生過可以想象程序PROCEDURE編號 Ref:：EPR-031版次：Revision01環(huán)境風(fēng)險和機遇控制程序En vir onmen tal risks and opport un ities con trol procedure編制日期Orig. Date頒發(fā)部門Issue Dept.EHS改編日期Rev. Date2017/12/01S影響程度（左側(cè)是質(zhì)量體系影響評價、右側(cè)是環(huán)境體系影響評價）10非常嚴(yán)重、違反公司的經(jīng)營宗旨或嚴(yán)重違反法律法規(guī)要求，可能停業(yè)9造成排放、污染不符合、導(dǎo)致相關(guān)方投訴7很嚴(yán)重造成成本增加、投入大量資源去整治、相關(guān)方要求賠償或罰款5影

6、響環(huán)境管理的績效，相關(guān)方有一定關(guān)注3影響有限、會間接環(huán)境管理的不符合，但沒有相關(guān)方關(guān)注此事1幾乎沒有影響說明：D（風(fēng)險評價結(jié)果）=L*SD仝64一級風(fēng)險必須米取措施，措施應(yīng)明確責(zé)任者、進度、所需的資源、預(yù)期效果，并得 到總經(jīng)理的認(rèn)可方可接受，必要時需要得到外部或上級主管機構(gòu)的認(rèn)可方 可接受。12三D三63二級風(fēng)險可在現(xiàn)有的體系文件進行修訂或新增、或米限其它技術(shù)手段進行解決D12三級風(fēng)險可接受風(fēng)險，無特殊需要無需應(yīng)對I資源投入50需要總公司或董事會重大決策，資源投入龐大48需管理層討論決議，需耗費較大的團隊或資源投入，行動周期6個月以上36需要3-5人的團隊或經(jīng)費投入，完成機遇行動需6個月以下2

7、4需1-2個人力投入或費用低廉，完成機遇行動3個月以下的周期12基本無需投入，或安排個別人力去行動即可R回報（左側(cè)是質(zhì)量體系影響評價、右側(cè)是環(huán)境體系影響評價）100直接影響公司的收益獲得重大回報，改進公司戰(zhàn)略方向，或獲得市場（相關(guān)方）的重大認(rèn)可75有顯著的改進環(huán)?？冃В⒖赡塬@得相關(guān)方認(rèn)可，十年或更久不會落后50提升環(huán)境管理的績效，相關(guān)方有一定關(guān)注25會間接提升環(huán)境管理的績效，但沒有相關(guān)方關(guān)注此事說明：E（機遇評價結(jié)果）=R-IE仝64一類機遇采用機遇，制定明確的應(yīng)對措施，并有專人負(fù)責(zé)和跟蹤12 三 EW 63二類機遇可考慮采用該機遇，并適當(dāng)?shù)目紤]行動方案，如沒有符合公司現(xiàn)狀的可 行的行動方案

8、也可考慮放棄機遇程序PROCEDURE編號 Ref:：EPR-031版次：Revision01環(huán)境風(fēng)險和機遇控制程序En vir onmen tal risks and opport un ities con trol procedure編制日期Orig. Date頒發(fā)部門Issue Dept.EHS改編日期Rev. Date2017/12/01E12 三級機遇機遇不明顯，可考慮不采用該機遇5.4風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施 通過事先分析確定風(fēng)險應(yīng)對的措施，可分為以下：1規(guī)避、消除：消除風(fēng)險的起因，避免風(fēng)險因素的存在或事件發(fā)生。2轉(zhuǎn)移、減輕：通過控制和部分消除風(fēng)險的起因來降低或消除風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險

9、發(fā)生時所產(chǎn)生的負(fù)面影 響。3接受、承擔(dān)：預(yù)先準(zhǔn)備在無法采取上述措施時或為獲取更大的積極機遇時，以可接受的方式容忍風(fēng)險發(fā)生 的影響，例：如利潤的降低、與有風(fēng)險相關(guān)方保持合作。4利用機遇：制定行動方案，對此機遇加以利用，以提升公司管理、形象或?qū)嶋H收益在進體系管理過程的策劃時，組織應(yīng)確定所需應(yīng)對措施形成風(fēng)險和機遇識別與評價清單，以保持體系運行過程中整合和實施這些應(yīng)對措施；讓所制定的應(yīng)對措施能保持與體系的運行想緊密相接，更好的落實這些應(yīng)對 措施。環(huán)境因素和合規(guī)性的風(fēng)險根據(jù)其相關(guān)的文件要求實施。5.5風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施監(jiān)控、評價及更新制造管理部組織每年適當(dāng)時定期對風(fēng)險的應(yīng)對情況進行監(jiān)控、評價，如可在內(nèi)

10、審時，管理評審前，由風(fēng)險識別小組根據(jù)應(yīng)對措施的實施情況進行檢查和評價，確認(rèn)是否落實執(zhí) 行并降低或消除了相關(guān)的風(fēng)險。當(dāng)監(jiān)控和評價到的風(fēng)險事件消除或未發(fā)生時，相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)再次組織對風(fēng)險進行評審，以確認(rèn)是否可以關(guān) 閉風(fēng)險事項，關(guān)閉的條件如下：1風(fēng)險已消除，影響已消除；2風(fēng)險已降低，影響可以控制； 3風(fēng)險未發(fā)生，并且影響期已過。對于機遇的應(yīng)對措施同樣需要進行評價是否達到預(yù)期的效果，并描述是否需要再追蹤應(yīng)對措施，可關(guān)閉條 件如下：1機遇已利用，預(yù)期回報已達到2機遇已利用，未達成預(yù)期要求 3機遇已喪失，無需再考慮確認(rèn)風(fēng)險/事件消除時，相關(guān)負(fù)責(zé)人可以關(guān)閉事項，停止跟蹤監(jiān)控，填寫風(fēng)險和機遇識別與評價清單如無法達到關(guān)閉條件的，風(fēng)險和機遇“依然存在的，應(yīng)該保持繼續(xù)觀察”，直到關(guān)閉為止。6. 相關(guān)文件無7. 相關(guān)記錄7.1.1 EPR-031-01風(fēng)險和機遇識別與評價清單程序PR