質(zhì)量管理體系審核通用檢查表經(jīng)典版

1、質(zhì)量管理體系審核通用檢查表適合各部門受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查421總那么組織是否有文化 的質(zhì)量管理體系？ 相關(guān)文件是否齊 全？文件是書(shū)面形 式還是電子形式？與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文 件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的 要求？與受審部門相關(guān)的文件有 多少？組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等 是否保存完好？電子形式文件的使用是否 有效？VVVV質(zhì)量管理體系文 件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn) 的適用過(guò)程并符合 其要求？過(guò)程間相 互作用關(guān)系是否給 予確定及描述？

2、質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001 的要 求？質(zhì)量管理體系過(guò)程間的邏 輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的 途徑？文件是否便于查閱？VV422質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋 面是否完整？如對(duì)ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明 的是否合理？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體 系的范圍質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪 裁的細(xì)節(jié)與合理性？質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括 程序文件？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體 系過(guò)程之間的相互的表述質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互 協(xié)調(diào)，是否有可操作性VVVVV質(zhì)量手冊(cè)的控制 情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符 合文件控制要求V表受審核部門：編制人/日期：|批準(zhǔn)人/日期：審

3、核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查423總那么制定的文件控制 程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完 整，是否有可操作性？程序 是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、 評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？ 外來(lái)文件如標(biāo)準(zhǔn)是否 包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管 方法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng) 審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用 的崗位是否得到現(xiàn)行有效文 件？是否規(guī)定了失效文件的處 置、管理方法？VVVVVVVVVVVV文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布

4、、保管、 修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？ 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán) 人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定 或修訂日期？文件修改后是否重新批 準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的 方法是什么？是否滿足要 求？使用處是否都使用適應(yīng)文 件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、 審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、 使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、 和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保存的作廢文件進(jìn) 行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤 用？V注1文件查閱含記錄的查閱注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)

5、有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001檢查內(nèi)容是否適0.卄 參考檢查方法檢條款用文件提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查查結(jié)果記錄總那么是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo) 識(shí)、收集、編目、歸檔、保 存、維護(hù)、查閱、處置等管 理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪 些？與受審部門有關(guān)的記錄有 哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的 質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理， 并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢 索、保護(hù)是否與書(shū)面程序

6、的 要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡 清楚？貯存是否便于存取和檢 索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是 否適宜，防塵、防蛀等保護(hù) 措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行 處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否 提供足夠信息？信息是否可 靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活 動(dòng)、產(chǎn)品或效勞的可追溯 性？員工在需要時(shí)能否從組織 的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取 相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)

7、審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.1管理承諾最高管理者對(duì)其 建立和改良管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū) 面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采 取措施使員工正確理解并貫 徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì) 議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方 式將相關(guān)方客戶的要求、 法律法規(guī)的要求傳到達(dá)各階 層員工？各階層員工是否充分理解 這些要求的重要性，并在工 作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？ 是否認(rèn)期進(jìn)行管理評(píng)審， 確保質(zhì)量管理體系的適宜 性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分 的資源VVVVVVV5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎

8、樣做到 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 的？組織是通過(guò)什么方法掌握 顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn) 化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí) 施，從而到達(dá)顧客的滿意？VVVV5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定是滯制定了文件化的質(zhì)量 方針？質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理 者批準(zhǔn)？VV質(zhì)量方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜 是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn) 品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模？ 是否對(duì)滿足顧客的要求， 對(duì)持續(xù)改良做出承諾是否提供建立和評(píng)審目標(biāo) 的框架是否與公司的其他方針一 致VVVVV受審核部門：編制人/日期：|批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參

9、考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的傳達(dá) 與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了 解質(zhì)量方針？VVVV質(zhì)量方針是否得 到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果， 確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V質(zhì)量方針的評(píng)審 與修訂是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針 的規(guī)定？最管管理者是否認(rèn)期評(píng)審過(guò)質(zhì)量方針？如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修 訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了 質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和 層次？VVVV設(shè)疋目標(biāo)應(yīng)考慮 的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針 的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品 要求及滿足產(chǎn)品要求的所需 的內(nèi)

10、容？目標(biāo)的內(nèi)容是否表達(dá)了持 續(xù)改良的精神？目標(biāo)是否具有可測(cè)量性， 有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？ 是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完 成時(shí)間？VVVVVVV目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的 目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量 參數(shù)？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù) 責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVV表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查541質(zhì)量目標(biāo)有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的 證據(jù)檢查目標(biāo)

11、統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn) 目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)是否認(rèn)期評(píng) 審、修訂目標(biāo)是否認(rèn)期評(píng)審、修 訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？ 目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體 現(xiàn)持續(xù)改良？VVV質(zhì)量目標(biāo)籌劃是否滿足質(zhì) 量目標(biāo)及質(zhì)量管理 體系總要求？質(zhì)量 管理體系籌劃的輸 岀是否形成文件？如何保證籌劃能滿足質(zhì)量 目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要 求？現(xiàn)有質(zhì)量管理體系籌劃后 形成了多少文件情況？有多 少份程序文件？是否滿足要 求？質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)以此 確認(rèn)質(zhì)量管理體系籌劃的有 效性？VVV是否提供了實(shí)施 質(zhì)量目標(biāo)的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否 充足，有多少質(zhì)檢員？有多 少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？疋 否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少 設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量 有

12、關(guān)的人員是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？VV質(zhì)量管理體系策 劃是否表達(dá)了持續(xù) 改良？現(xiàn)有文件是否表達(dá)了質(zhì)量 管理體系的持續(xù)改良？V質(zhì)量管理體系策 劃是否受控？更改 期間質(zhì)量管理體系 的完整性是否得了 保持？文件的更改是否受控？VV職權(quán)和權(quán) 限是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu)、 職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職 責(zé)是否得到規(guī)定并形成文 件？受審部門的職責(zé)是什么？VVVVV表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查職權(quán)和權(quán) 限

13、最高管理者的職 責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各 項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管 理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_ 了管理者代表的職責(zé)和權(quán) 限？VVV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制 和改良質(zhì)量管理體系提供必 要的資源，包括人力資源、 專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資 源？提供資源的途徑是否明 確？承當(dāng)管理職責(zé)的人員，如 何說(shuō)明其對(duì)持續(xù)改良的承 諾？管理者如何參與和支持質(zhì) 量活動(dòng)？VVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限 如何傳到達(dá)位的各部門、各類人員的職 責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何 傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自 的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針 之間的相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職 責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間 的關(guān)系？VVV管理者代

14、表管理者代表的職 責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的 建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告質(zhì) 量管理體系的運(yùn)行情況？VVVV內(nèi)部溝通是否制定了內(nèi)部 交流的程序？組織是否有內(nèi)部交流的程 序？程序中是否對(duì)交流的方 式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制 定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意 見(jiàn)？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用0.卄 參考文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)部溝通內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量方針的 規(guī)定、修訂、評(píng)審？員工是否參與質(zhì)量管理體 系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 的制定、修訂和評(píng)

15、審？員工是否參與過(guò)程的識(shí)別 與確定？員工是否了解誰(shuí)是管理者 代表？VVVV內(nèi)部交流的記錄涉及重大質(zhì)量事故的住處 有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員 工意見(jiàn)建議的記錄？VV通報(bào)組織質(zhì)量方 針和質(zhì)量管理體系 有效性的過(guò)程將質(zhì)量管理體系 審核和評(píng)審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān) 人員的過(guò)程異常、緊急情況 下的信息如何交流是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交 流？是否將質(zhì)量管理體系審核 和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有 有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？ 受審部門涉及哪些信息交 流？VVVVV5.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行 管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī) 定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管 理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親 自

16、主持？VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審受審局部應(yīng)為管 理評(píng)審提供什么資 料管理評(píng)審的輸入 是否充分受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提 供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括 以下內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)實(shí)施情況。 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情 況。 顧客的投訴，建議及

17、其 要求。 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告； 過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合 性報(bào)告。 來(lái)自管理者代表的關(guān)于 質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行 情況的報(bào)告；來(lái)自各部 門經(jīng)理關(guān)于局部有效性 的報(bào)告。 可能引起管理體系變化 的企業(yè)內(nèi)外部要素，如 法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu) 人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變 化等。 改良的建議。VV管理評(píng)審的實(shí)施 情況管理評(píng)審的內(nèi)容 是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就以下內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a方針是否適宜？方針實(shí) 現(xiàn)程序如何？是否需要 更新質(zhì)量目標(biāo)？b過(guò)程控制情況如何包 括過(guò)程是否受控？某些 過(guò)程是否需改善或優(yōu) 化？c產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何有 尢重大質(zhì)量?jī)疹}？VV表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：IS0900

18、1，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審d預(yù)防措施實(shí)施情況。e顧客的滿意度、與顧客 溝通的情況、顧客投拆 處理的情況以及顧客反 饋的其他信息。f顧客的投訴、建議及其 要求。g資源是否配置得當(dāng)，能 否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo) 的要求？h組織結(jié)構(gòu)、管理職能是 否適宜和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及 其相應(yīng)文件是否需要修 正？i自前次管理評(píng)審以來(lái)所 進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部 審核的結(jié)果及其有效 性。j管理體系適應(yīng)環(huán)境變化 的應(yīng)變能力。k需要改良和加強(qiáng)的領(lǐng)域 是什么？管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？有無(wú)評(píng)審記錄和

19、形成的其 他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告中有無(wú) 管理體系適宜性、充分性和 有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正 的方針、目標(biāo)和管理體系的 其他過(guò)程？有無(wú)不符合，是否提出了 糾正要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如 何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施 是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證 的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最 高管理者？VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢

20、查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.1資源提供組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源 的途徑？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何 進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè) 施、設(shè)備更新如何實(shí)施？VVV提供的資源是否 滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有 多少人員、計(jì)量器具、設(shè) 備？VV6.2人力資源是否確定了影響 質(zhì)量的各類人員的 能力要求對(duì)人員的能力要求，是否 包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的 要求？是否對(duì)人員能力勝任與否 進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的 安排是否滿足要求？VVV是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了 實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃是否根據(jù)

21、需要 制定、評(píng)審和 修訂培訓(xùn)方案應(yīng)接受培訓(xùn)的 人員是否都經(jīng) 過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的， 是否考慮到職責(zé)、能力、文 化程度以及工作性質(zhì)的不同 情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是 否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制 定了培訓(xùn)方案？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、 意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是 否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格 認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如 何？VVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：1編制人/日

22、期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查6.2人力資源培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 方案是否得以有效 實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)有效 性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否 得以實(shí)施？培訓(xùn)是否記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有 效性？實(shí)際效果如何？VVVVV供方和承包方是 否需要培訓(xùn)？效果 如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV6.3根底設(shè)施組織怎樣確定、 提供并維護(hù)所需的 根底設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提 供并維護(hù)根底設(shè)計(jì)方法？VV提供的根底設(shè)施

23、是否滿足要求？組織是否具備適宜的工作 環(huán)境？組織是否制定了管理工作 環(huán)境的方法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法 規(guī)有哪些？VVVVV6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合 適？如何管理工作環(huán)境？有哪些過(guò)程？是否充分？ 有哪些描述過(guò)程的文件 中？是否充分、適用？ 沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到 有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供 進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn) 活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)那么進(jìn)行了 規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 的籌劃產(chǎn)品的過(guò)程是否 確定？是否形成了必要 的文件？沒(méi)有形成 的過(guò)程和活動(dòng)如何 實(shí)施？是否明確了 必要的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活 動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)那么 是否

24、得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要 的記錄？VVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃是否針對(duì)特定的 產(chǎn)品、工程或合同 編制了質(zhì)量？質(zhì)量方案內(nèi)容是 否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)品、工程或 合同這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng) 目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不 同，是否編制了質(zhì)量計(jì) 戈

25、y,是如何編制的？質(zhì)量方案是否包括以下 內(nèi)容：a產(chǎn)品、工程或合同的要 求和質(zhì)量目標(biāo)。b所需的過(guò)程及其控制方 法。c所需的文件和記錄。d所需提供的資源。e驗(yàn)收的準(zhǔn)那么。f驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢 查和試驗(yàn)的方法與要求 等。VV質(zhì)量方案的實(shí)施 情況如何實(shí)施質(zhì)量方案？有無(wú)對(duì)質(zhì)量方案的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？VVV7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程如何確定產(chǎn)品要 求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng) 制性的法律法規(guī)有 哪些產(chǎn)品要求有無(wú)文 件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要 求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是 否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求 的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī) 定的要求、隱含的要求、法 律法規(guī)的要求以及組織的附 加要求等方面確定了產(chǎn)品的 要求？有

26、無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān) 的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn) 清單？其文本是否有效？ 產(chǎn)品要求是否形成文件？ 說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件如 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì) 任務(wù)書(shū)、效勞承諾等有哪 些？VVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：|編制人/日期：|批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程產(chǎn)品要求評(píng)審的 情況產(chǎn)品要求

27、變更 后，文件是否及時(shí) 更改？是否將變更 后信息傳遞給有關(guān) 部門？是滯在向顧客做了提供產(chǎn) 品的承諾之前如投標(biāo)、接 受合冋或訂單之前，對(duì)產(chǎn) 品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否 符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組 織確定的附加要求的評(píng)審？ 組織確定附加要求的目的是 什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤 措施是否記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得了落 實(shí)，評(píng)審是否有效果？ 顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要 求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？ 產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是 否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工 作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn) 行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部 門？修訂記錄是否完整。VVVVVVVVVVV與顧客進(jìn)行溝通 的方式是什么？ 是

28、否有部門向顧 客提供產(chǎn)品信息， 處理顧客的問(wèn)詢、 訂單？是否對(duì)顧客的投 訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的 前、中、后與顧客進(jìn)行溝通 的？是否對(duì)溝通的方式作岀了 規(guī)定，是否建立專門的組織 機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否 適宜。是否有效地進(jìn)行？ 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信 息？如何處理顧客的詢問(wèn)、訂 單以及顧客的投訴？是否建立用戶檔案，是否 向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)服 務(wù)要求的信息？VVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO900

29、1，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和 開(kāi)發(fā)籌劃是否明確了參與 設(shè)計(jì)的不同組別之 間的接口？是否進(jìn) 行了管理？溝通的 效果如何？設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方案、 籌劃的輸出是否隨 設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修 改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng) 進(jìn)行了籌劃？籌劃是否包括 了：a階段的劃分？b評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活 動(dòng)？c完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？籌劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方案？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之 間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之 間互提條件和信息是否形成 文件加以傳遞？產(chǎn)品

30、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)方案是否及 時(shí)修改？VVVVV設(shè)計(jì)輸入是否完 整并形成文件？這些文件是否通 過(guò)評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定 的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什 么？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)輸入 的形式的內(nèi)容是否完 整，是否包括法律、法規(guī)、 合同等方面的要求？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)有無(wú)與法 律、法規(guī)、合冋等文件相矛 盾和模糊不清之處，矛盾與 模糊不清之處是否得到解 決？ “設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)設(shè)計(jì)輸入 的形式是否通過(guò)評(píng)審？ 其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門 的人員是否參加了評(píng)審？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門

31、：編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確 認(rèn)是否進(jìn)行了確認(rèn)？采用何 種確認(rèn)方法？確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能 夠滿足預(yù)期使用要求？確認(rèn)時(shí)間、方法是否恰 當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施 是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的 范圍、時(shí)間、方法是否符合 標(biāo)準(zhǔn)要求？VVVVV設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更 改設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改是否形 成文件？是否對(duì)更改良行了 評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行了 適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí) 施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？是否對(duì)設(shè)計(jì)

32、更改良行了適 當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施 前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措 施是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá) 和執(zhí)行？VVVVVV7.4米購(gòu)組織如何選擇和 評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供 方控制的方式和程度？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟 蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新 評(píng)價(jià)供給商的準(zhǔn)那么和文件？ 是否組織有關(guān)部門對(duì)供給 商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供給商 進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有合格供給商名冊(cè)， 是否保存有合格供給商的記 錄，是否認(rèn)期對(duì)合格供給商 進(jìn)行評(píng)價(jià)？對(duì)供給商是如何控制的， 控制的方式和程度是否表達(dá) 了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及 其產(chǎn)品的影響程度？供給商質(zhì)量下降時(shí)，是否 采取糾正措施或作必要的

33、更 換？VVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.4采購(gòu)采購(gòu)文件是否清 楚在說(shuō)明了采購(gòu)信 息？采購(gòu)文件發(fā)放 前，是否對(duì)其規(guī)定 要求的適宜性進(jìn)行 了評(píng)審？采購(gòu)文件是否寫明產(chǎn)品的 類別、型號(hào)或其他信息？采購(gòu)文件夾是否寫明驗(yàn)收 的要求可以合同、圖樣以 及其他技術(shù)文件的形式

34、體 現(xiàn)？采購(gòu)物資的標(biāo)準(zhǔn)有更改 時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō) 明？采購(gòu)文件中是否有對(duì)供給 商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管 理體系的要求必要時(shí)？采購(gòu)文件發(fā)放前是否由授 權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方 式是什么？是否有效？VVVVVVV有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品 進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？ 當(dāng)組織或組織的 顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否 在采購(gòu)文件中作岀 了規(guī)定？規(guī)定是否 包括驗(yàn)證的安排和 產(chǎn)品放行的方法？有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證 的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？ 是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品 的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客 要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否 在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中 對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的 方法作了具體規(guī)定？VVV生產(chǎn)和服 務(wù)提供的 控制組

35、織是否已確定 生產(chǎn)和效勞的全過(guò) 程？如何確定和籌劃生產(chǎn)和服 務(wù)的全過(guò)程？籌劃結(jié)果能否確保這些過(guò) 程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施 情況如何？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用0.卄 參考文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和服 務(wù)提供的 控制有無(wú)控制生產(chǎn)和 效勞過(guò)程的信息， 包括產(chǎn)品特性規(guī) 范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 等。是否有過(guò)程控制所需

36、的表 述產(chǎn)品特性信息的文件，包 括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要 求等？對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能 保證質(zhì)量的過(guò)程是否制定了 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵和比擬 復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè) 指導(dǎo)書(shū)之類的文件？生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人 員是否遵守工藝規(guī)程等文件 的規(guī)定？VVV使用的設(shè)備、測(cè) 量和監(jiān)控裝置是否 滿足需要？是否對(duì)使用設(shè)備 進(jìn)行了有效的維護(hù) 保養(yǎng)，使設(shè)備處于 完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視 和測(cè)量裝置是否得到配置， 所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的 管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定 期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？設(shè)備的維修狀態(tài)如何？VVVV是否對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程？

37、是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的人 員是否具備上崗資格？VVVV是否設(shè)置了監(jiān)控 點(diǎn)，是否合理、正 常和有效？對(duì)過(guò)程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量 特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量 并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè) 置是否合理、有效？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：IS09001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用0.卄 參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和服 務(wù)過(guò)程的 確認(rèn)組織內(nèi)有

38、哪些特殊過(guò)程？是否對(duì)特殊過(guò)程 進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn) 時(shí)考慮了哪些因 素？是否對(duì)確認(rèn)的 程序和方法進(jìn)行了 規(guī)定？在什么情況下進(jìn) 行再確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過(guò)程？對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了 確認(rèn)？a是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行 了確認(rèn)的方法和程序，這 些文件中是否包含有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和批 準(zhǔn)的準(zhǔn)那么以及設(shè)備認(rèn) 可，人員鑒定、過(guò)程再 確認(rèn)的要求。b對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否 進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好 記錄。c從事特殊過(guò)程的人員是 否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得資格 認(rèn)可。d特殊過(guò)程所使用的設(shè)備 及從事特殊過(guò)程人員是 否經(jīng)過(guò)鑒定并保存有鑒 定記錄。e是否為特殊過(guò)程編制了 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和相應(yīng)的記 錄表格。在什么情況下需對(duì)特殊過(guò) 程進(jìn)行再確認(rèn)？

39、在規(guī)定的時(shí) 間間隔或發(fā)生問(wèn)題時(shí)或過(guò)程 更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確 認(rèn)？特殊過(guò)程的操作人員是否 按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行操作？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查7.5.標(biāo)識(shí)和可 追溯性是否以適宜的方 式在生產(chǎn)和效勞的 全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識(shí)？是否制定了 有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？ 標(biāo)識(shí)

40、用的標(biāo)簽等是 否得到了有效管 理？當(dāng)有可追溯性要 求時(shí)可能是自身規(guī) 定或合同要求，其 產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具 有惟一性，并加以 記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)?方式對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ 是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、 安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn) 行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有 明確規(guī)定？產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能 及時(shí)移植標(biāo)識(shí)必要時(shí)， 是否作岀了規(guī)定？是否有效 實(shí)施？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理如標(biāo)簽、 印章等的管理是否作出了 明確的規(guī)定？是否有效實(shí) 施？對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是 否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟 一性標(biāo)識(shí)？對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有 規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá) 到追溯的目的？VVVVVVVVVVVVV用哪些方法對(duì)產(chǎn) 品的

41、監(jiān)視和測(cè)量狀 態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是 否有管理規(guī)定？各種物料、過(guò)程中產(chǎn)品、 成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合 適、正確？用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示 產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是 否符合要求？存放的方式是否能區(qū)分不 同監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？ 標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是 否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化 而更改標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí)？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS

42、09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的財(cái) 產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn) 證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái) 產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得了標(biāo)識(shí)、 驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否 分類擺放，是否存在混雜的 情況？VVVVV顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟 失、損壞或不適用 情況時(shí)，是否記 錄，是否向顧客？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生喪失、損 壞或不適用情況時(shí)，是如何 記錄并向顧客報(bào)告的？顧客有無(wú)意見(jiàn)？VV產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品提供 了防護(hù)標(biāo)識(shí)、搬 運(yùn)、包裝、貯存和 保護(hù)？是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)標(biāo)識(shí)、 搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù) 作了具體的規(guī)定？書(shū)面的規(guī)定是否切合實(shí) 施，是否是

43、有效版本？ 如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品 的防護(hù)工作包括包裝、搬 運(yùn)、保護(hù)等工作？有無(wú)在 制品、半成品管理方法？VVVVV產(chǎn)品包裝、防護(hù) 標(biāo)志是否充分及適 當(dāng)？有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)如 堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí) 等的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí) 行？發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨 標(biāo)識(shí)？VVV搬運(yùn)的方法和手 段是否有效？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理 方法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng) 地是否都適宜？現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要 求，是否做致函保證產(chǎn)品不 受損傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別 的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸 單位是否資格？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證

44、據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品的包裝管理是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò) 程作岀明確規(guī)定？包裝使用的材料、標(biāo)志是 否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否 符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？VVVVV產(chǎn)品的貯存和保 護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的 規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損 壞、變質(zhì)的措施，是否作了 恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出 庫(kù)的規(guī)定？貫徹情況如何？ 是否做到了按規(guī)定時(shí)間間 隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀

45、態(tài)如有 規(guī)定的話？貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否 適宜，平安措施是否適當(dāng)？ 倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保 護(hù)措施，如防雨、防曬、防 變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適 當(dāng)隔離，這些措施是否能有 效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得 到了有效的控制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別 的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比 如不合格品區(qū)域，以防止不 同狀態(tài)半成品的混淆？ 是否采取措施保證產(chǎn)品不 損壞，不喪失地平安到達(dá)目 的，向外發(fā)貨時(shí)，是否做好 了有關(guān)記錄？現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物是否一 致？VVVVVVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，

46、并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.6監(jiān)視和測(cè) 量裝置的 控制監(jiān)視和測(cè)量裝置的配置是否對(duì)測(cè)量和確保產(chǎn)品符 合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測(cè) 量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配 備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝 置？監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能 力是否滿足規(guī)定要求？VVV監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)是否在使用前或按規(guī)定的 周期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行 校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可 追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú) 標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文 件？是否保存

47、了檢定、校準(zhǔn)的 記錄？校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？ 有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn) 標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？ 不符合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí) 別校準(zhǔn)狀態(tài)？VVVVVVVV監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用是否明確了設(shè)備管理的責(zé) 任部門和責(zé)任人？是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效 的調(diào)整方法？是否有必要的調(diào)整設(shè)備的 使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？ 如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè) 備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引 起校準(zhǔn)失效？測(cè)試人員有無(wú)上崗證？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2:“檢查結(jié)果記錄"欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x(chóng)有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審 核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)。表受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)那么：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：IS09001條款檢查內(nèi)容是否適 用0.卄 參考 文件檢查方法檢查 結(jié)果記錄提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查