產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)之規(guī)制經(jīng)濟理論

1、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)（五） 中國藥科大學(xué)國際醫(yī)藥商學(xué)院 20092010學(xué)年第二學(xué)期說明本章與制藥業(yè)關(guān)系緊密，藥品安全和價格等相關(guān)監(jiān)管值得關(guān)注。參考書目教材：l楊公樸等：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教程第三版，上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2008；參考書目：l維斯庫斯等，反壟斷與規(guī)制經(jīng)濟學(xué)，機械工業(yè)出版社，2004；l干春暉，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教程與案例，機械工業(yè)出版社，2006年版；l蘇東水、臧旭恒版教材。第五章 規(guī)制經(jīng)濟理論主要內(nèi)容l規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制的定義與分類l自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制l社會性規(guī)制l其他一、政府規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制，又管制 （regulation）：政府根據(jù)一定的法規(guī)對于市場活動所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)

2、的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動構(gòu)成了政府對價格、市場進入等的規(guī)制。一、政府規(guī)制理論的發(fā)展l規(guī)制經(jīng)濟學(xué)是一門新興的經(jīng)濟學(xué)分支，主要研究在“市場失靈”情況下政府的干預(yù)問題，為什么要干預(yù)、采取什么措施干預(yù)、干預(yù)是否有效以及在干預(yù)無效即規(guī)制失靈情況下通過對規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析比較，找到次優(yōu)選擇。l1970年卡恩的規(guī)制經(jīng)濟學(xué)出版，標(biāo)志著西方規(guī)制經(jīng)濟學(xué)作為一門學(xué)科的誕生。規(guī)制理論的演進l公共利益理論、公共選擇理論l規(guī)制俘獲理論、尋租理論l規(guī)制需求理論l利益集團理論l可競爭市場理論l規(guī)制博弈理論l信息不對稱（道德風(fēng)險、逆向選擇）與規(guī)制1、公共利益理論主要內(nèi)容及評價l公共利益理論，又稱“對實

3、證理論的規(guī)范分析” NPTl認(rèn)為市場存在失靈：自然壟斷與外部性。l規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認(rèn)可的收入分配狀況。l它主張政府規(guī)制是對市場失靈的回應(yīng)；政府規(guī)制是政府對特定公共需要的反應(yīng)；政府可以代表公眾對市場作出具有理性的計算。l對規(guī)制的規(guī)范分析，主要解決應(yīng)該怎么規(guī)制的問題。公共利益理論主要內(nèi)容及評價l不足：l第一、理論不完整：缺乏對公眾如何促使規(guī)制發(fā)生的機制的具體描述；沒有闡述潛在的凈社會福利收益是如何促使立法者通過管理立法，以及規(guī)制者如何采取適當(dāng)行為的問題；該理論沒有提供可供檢驗的預(yù)測，僅限于假設(shè)而已。l第二、與經(jīng)驗不符。現(xiàn)實中許多被規(guī)制行業(yè)

4、既不是自然壟斷，也沒有受到外部性影響，例如，在貨車運輸行業(yè)、出租車行業(yè)以及證券業(yè)等都存在價格和進入規(guī)制。波斯納總結(jié)“規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟出現(xiàn)或不經(jīng)濟因素或壟斷市場結(jié)構(gòu)有關(guān)”。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評論lCT；前提假設(shè)：最大化、理性預(yù)期、規(guī)制無成本。l經(jīng)驗研究表明：管制并不是和市場失靈緊密相聯(lián)的；管制是有益于廠商的，它總是趨向于提高產(chǎn)業(yè)利潤。l經(jīng)驗觀察導(dǎo)致了俘獲理論的產(chǎn)生，它認(rèn)為：規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求（換句話說，立法者被行業(yè)俘獲），或者隨著時間推移，規(guī)制機構(gòu)變成行業(yè)控制（也就是，規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。l主要思想：不論是不是出于預(yù)謀，意欲對某一行業(yè)進行規(guī)制的機構(gòu)都會被這一行業(yè)所“俘獲”

5、；l認(rèn)為規(guī)制促進的是行業(yè)利潤，而非社會福利。2、規(guī)制俘獲理論主要內(nèi)容及評論l它缺乏理論基礎(chǔ)，沒有解釋行業(yè)是如何控制規(guī)制的。l存在一些經(jīng)驗規(guī)律與其不一致：一系列不受行業(yè)歡迎且導(dǎo)致低利潤的規(guī)制。l難于解釋為什么很多行業(yè)受規(guī)制，而在其后又解除/放松規(guī)制。3、規(guī)制的經(jīng)濟理論l斯蒂格勒“規(guī)制需求”理論：規(guī)制的存在是社會對規(guī)制有需求的，各個利益集團要求政府做出符合它們各自利益的結(jié)果，被規(guī)制的壟斷企業(yè)與消費者集團爭奪對政府的影響。l1971年，經(jīng)濟規(guī)制理論中提出。l第一、政府的基礎(chǔ)性資源是強制權(quán)，一個利益集團可以說服政府使用強制權(quán)去為他們謀利；第二個前提是經(jīng)濟行為人是理性的，可通過選擇行為以謀求最大效用。l

6、這兩個假設(shè)導(dǎo)致了規(guī)制的供給是應(yīng)利益集團爭取收益最大化要求的這一假說。l規(guī)制只是一個途徑，通過它，利益集團可以讓政府將財富從社會其他部分轉(zhuǎn)移到該利益集團以提高其收益。3、規(guī)制的經(jīng)濟理論l佩爾茲曼在斯蒂格勒貢獻基礎(chǔ)上，又參考了曼柯奧爾森的工作，提出了斯蒂格勒-佩爾茲曼模型。該模型可以預(yù)測哪個產(chǎn)業(yè)會受到規(guī)制。l佩爾茲曼從三方面闡釋了對規(guī)制活動本質(zhì)的認(rèn)識：l第一、政府規(guī)制的實質(zhì)，是將壟斷利潤最終歸屬的決定權(quán)授予政府規(guī)制當(dāng)局；l第二、在政府規(guī)制條件下，受規(guī)制者往往能夠?qū)σ?guī)制結(jié)果作出較為準(zhǔn)確的預(yù)測，致使一個理性的產(chǎn)業(yè)顯然會花光所有的壟斷利潤而只保留政府認(rèn)可的利潤。l第三、政府規(guī)制主要改變的是收入在各相關(guān)利

7、益集團之間的分配。l結(jié)論：最優(yōu)規(guī)制政策以立法或規(guī)制機構(gòu)為中介，消費者和廠商利益調(diào)和的結(jié)果。3、規(guī)制的經(jīng)濟理論l斯蒂格勒-佩爾茲曼模型核心思想： 第一、規(guī)制立法對財富進行再分配；第二、立法者的行為受其希望繼續(xù)留任的動機驅(qū)使，也即通過立法獲得最大的政治支持；第三、利益集團用政治支持來換取立法上的傾斜。l斯-佩模型是建立在假設(shè)立法者或規(guī)制者選擇規(guī)制政策以便使自己得到更多的政治支持基礎(chǔ)上的。3、規(guī)制的經(jīng)濟理論l貝克爾模型強調(diào)利益集團之間的競爭，他通過假設(shè)“政治家、政治黨派和選民。傳遞著集團壓力”來弱化立法者或管制者的作用，貝克爾假設(shè)規(guī)制是用來增加有影響力的集團的利益，這對于經(jīng)濟規(guī)制理論而言是正確的。4

8、、規(guī)制經(jīng)濟學(xué)研究前沿l博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)l“新規(guī)制經(jīng)濟學(xué)”以拉豐、泰勒為代表，法國圖盧茲學(xué)派l委托代理關(guān)系、信息不對稱l激勵性規(guī)制二、規(guī)制的分類與主體l政府規(guī)制：直接規(guī)制與間接規(guī)制l經(jīng)濟性規(guī)制與社會性規(guī)制l規(guī)制與放松規(guī)制l規(guī)制失靈與規(guī)制改革l政府管制的機構(gòu)經(jīng)濟性規(guī)制l它是在存在著自然壟斷或信息不對稱現(xiàn)象的行業(yè)，以保證服務(wù)供給的公平性和防止資源配置低效為主要目的，通過認(rèn)可和許可等手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量等方面的活動進行規(guī)定或限制。社會性規(guī)制l以保障勞動者和消費者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，對物品和服務(wù)的質(zhì)量以及伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定的標(biāo)

9、準(zhǔn)，并禁止、限制特定行為的規(guī)制。政府規(guī)制的執(zhí)行機構(gòu)產(chǎn)業(yè)進入規(guī)制價格規(guī)制規(guī)制機構(gòu)電力準(zhǔn)入注冊制度核準(zhǔn)國家電力監(jiān)管委員會自來水特許經(jīng)營聽證會制度、公告制度建設(shè)部、地方政府部門商業(yè)銀行許可、營業(yè)執(zhí)照法定指導(dǎo)利率中國人民銀行、銀監(jiān)會民航許可、營業(yè)執(zhí)照法定價格中國民用航空總局、物價局電信國家壟斷等法定價格等信息產(chǎn)業(yè)部、物價司三、自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制l自然壟斷內(nèi)涵；l規(guī)制工具；l規(guī)制失靈與規(guī)制改革。1、自然壟斷定義l自然壟斷：指其主要業(yè)務(wù)是具有規(guī)模經(jīng)濟效益，需要大規(guī)模固定資本投資，邊際成本不斷下降，具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)。l傳統(tǒng)理論：平均成本持續(xù)下降。1、自然壟斷定義l鮑莫爾重新定義： 假設(shè)在某個產(chǎn)業(yè)中有m個

10、企業(yè)，n種產(chǎn)品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個企業(yè)可以生產(chǎn)任意種產(chǎn)品，同時每個企業(yè)的產(chǎn)出向量分別是Q1,Q2,Qm,i=1,2,m,且滿足Q1+Q2+Qm=Q,如果C(Q)C(Q1)+C(Q2)+C(Qm)成立， 則稱該產(chǎn)業(yè)的成本是劣加性的，那么該產(chǎn)業(yè)也就應(yīng)當(dāng)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。2、定價難題l定價難題：規(guī)模經(jīng)濟性與企業(yè)壟斷l(xiāng)公用事業(yè)（電力、自來水、管道運輸）、通訊、交通、金融3、自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制方式l進入規(guī)制：許可制、注冊制、申報制；l價格規(guī)制：公平報酬率規(guī)制；l質(zhì)量規(guī)制：制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢查制度等等。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革規(guī)制失靈的成因：l企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生；l規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；l規(guī)

11、制的目的和結(jié)果不一致。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l激勵性規(guī)制指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實施某種行動，以達(dá)到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。l主要方法：區(qū)域間競爭；特許投標(biāo)制；價格上限規(guī)制；社會契約制。4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l放松規(guī)制l20世紀(jì)70年代開始l西方新自由主義浪潮4、規(guī)制失靈與規(guī)制改革l規(guī)制與放松規(guī)制的成本-收益分析l規(guī)制收益等于不存在規(guī)制條件下的壟斷價格的生產(chǎn)者剩余與資源配置效率損失之和；l規(guī)制成本則由實施規(guī)制所耗費的人財物等、機會成本及其他規(guī)制的引致成本所構(gòu)成。l當(dāng)規(guī)制收益大于規(guī)制成本時，該規(guī)制的存在是有意義的；反之，則有必要放松規(guī)制或?qū)σ?guī)制進行改革。案例分析：20

12、01年美國加州電力危機l始于1996年的加州電力市場改革打破了加州三大電力公司的壟斷，實現(xiàn)了廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)。公用事業(yè)公司賣出自己所擁有的全部電廠，所有的電力都要在市場上競價出售，并且，電力終端用戶也可以自由選擇供應(yīng)商。但在電價方面，政府凍結(jié)了零售電價，只放開了上網(wǎng)電價，這使得電價比改革前下降了10%。案例分析：2001年美國加州電力危機l原來政府預(yù)計，放松市場規(guī)制一定會吸引更多的電力供應(yīng)商參與競爭，從而增加電力供應(yīng)，上網(wǎng)電價也會逐漸下降，市場也獲得了與以前規(guī)制相比更加低廉的電力。同時，眾多供應(yīng)商之間的競爭也會在一定程度上提高電力企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。但是，結(jié)果證明加州的放松規(guī)制實驗已經(jīng)變成了一場

13、災(zāi)難。加州自從改革電力市場之后未建造一座大型發(fā)電廠，也沒有投入資金改造電網(wǎng)。市場對電力的需求不斷增加，而電力供應(yīng)與之相比則顯得日趨不足。案例分析：2001年美國加州電力危機l電力供應(yīng)不足以及政府只放開上網(wǎng)電價導(dǎo)致上網(wǎng)電價不斷攀升，而電力終端用戶的電價已被封死，這使得供電公司被迫以高價從市場上購買大量電力，并且以低于買入價的價格將這些電力重新出售給自己的用戶。加州承擔(dān)電力供應(yīng)的三大公用事業(yè)公司因此瀕臨破產(chǎn)。l如今，加州人開始呼吁重新對電力市場實行規(guī)制，以確保電力供應(yīng)的可靠性。四、社會性規(guī)制l目的：外部性、信息不對稱、非價值物品；l規(guī)制方式：l直接規(guī)制：禁止特定行為、限制經(jīng)營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度等。l行政手段：規(guī)章型規(guī)制；l經(jīng)濟手段：誘導(dǎo)型規(guī)制與誘因型規(guī)制；l信息提供與公開。五、制藥業(yè)的規(guī)制國外：美國：FDA lMedicaid MedicarelManaged car