內(nèi)部審核檢查記錄表

1、內(nèi)部審核記錄編制:審核:批準(zhǔn):上海達(dá)科電梯有限公司內(nèi)部審核檢查表DK/15-0501NO: 1受審核部門：總經(jīng)理部門負(fù)責(zé)人：李錦娣審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：公司管理制度、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、程序文件審核的要素：要審核內(nèi)容審核記錄結(jié)論素審核方式總要求1、總經(jīng)理是否遵照公司公司管理制 度、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、 程序文件標(biāo)準(zhǔn)的要求建立本公司質(zhì) 量管理系統(tǒng)并文件化？2、該質(zhì)量管理系統(tǒng)是否在被總經(jīng)理 執(zhí)行、維持及持續(xù)改善具有效性？ 3、該質(zhì)量管理系統(tǒng)是否體現(xiàn)了 ？查閱總經(jīng)理已按要求建 立本企業(yè)的QMS 公司QMSir體員工 啟效實(shí)施。公司QM哪現(xiàn)了標(biāo) 準(zhǔn)總要

2、求VVV管理承諾總經(jīng)理是否有證據(jù)證明已向組織傳達(dá)了滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性？2、總經(jīng)理對相關(guān)的法律法規(guī)收集、掌握情況？3、總經(jīng)理是否已建立了質(zhì)量方針和查閱總經(jīng)理通過會(huì)議、文 件、內(nèi)部刊物向公司 全體員工傳達(dá)滿足 顧客和法律法規(guī)要 求?？偨?jīng)理已建立質(zhì)量VV質(zhì)量目標(biāo)？方針和目標(biāo)每年主4、總經(jīng)理是否主持了管理評審？持一次管理評審，通5、總經(jīng)理是如何確保所需的資源？過管理評審確保所需資源。以通過市場了解和合顧1、最高管理層如何確定顧客的需要同確定顧客需求?？?Needs)和期望(Expectations) ?將顧客的需求轉(zhuǎn)化V為2、通過什么方法將其轉(zhuǎn)化為要求提問為企業(yè)的質(zhì)量方針關(guān)(Require

3、ments) ?是否合理、可行？和質(zhì)量目標(biāo)。V注3、在確定顧客的要求時(shí)，組織是否驗(yàn)證在確定顧客的要求隹八、已考慮到與產(chǎn)品有關(guān)的責(zé)任，包括時(shí)，已考慮到與產(chǎn)品V點(diǎn)法律和法規(guī)要求？有關(guān)法律和法規(guī)要求1.本公司質(zhì)量方針是什么？總經(jīng)理清楚公司質(zhì)2.是否適合于組織的目的，包含滿量方針及其含義質(zhì)足質(zhì)量管理系統(tǒng)要求和持續(xù)改善有本公司質(zhì)量方針符量效性的承諾？查閱合QM要求，得到企V方3.質(zhì)量方針是否得到相關(guān)層次人員業(yè)人員理解能為質(zhì)針的理解？驗(yàn)證量目標(biāo)制定提供框V4.是否為制訂和審查質(zhì)量目標(biāo)提供架,質(zhì)量方針每年進(jìn)框架？彳L次評審(時(shí)間間5.組織是否定期評審質(zhì)量方針的持隔不超過12個(gè)月)續(xù)適宜性？6.質(zhì)量方針是否失

4、控？權(quán) 限 與 溝 通職責(zé)和權(quán)限1 .總經(jīng)理是否明確管理層、各職能 部門職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？2 .組織內(nèi)部各職能部門或各級人員 是否了解其職責(zé)？管理者代表3 .總經(jīng)理是否指定了管理者代表？4 .管理者代表是否是管理層成員， 其職責(zé)是否明確規(guī)定？并履行其職 能？查閱驗(yàn)證總經(jīng)理通過崗位職 責(zé)明確相關(guān)層次人 員職責(zé)和權(quán)限 組織內(nèi)部各職能部門 或各級人員是否了解 其職責(zé)總經(jīng)理指定了管理者 代表管理者代表符合標(biāo)準(zhǔn) 要求VVV結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表受審核部門：總經(jīng)理部門負(fù)責(zé)人：李錦娣審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：公司

5、管理制度、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)管理計(jì)劃、程序文件審核的要素：DK/15-0501NO: 2要素審核內(nèi)容審核記錄結(jié)論審核方式內(nèi)部溝通1.否就內(nèi)部溝通形式上、文件上作出公司通過會(huì)議、文件權(quán)明確規(guī)定，以保證各層次各部門之形式明確層次各部門限間工作溝通？查閱之間工作溝通V與2.內(nèi)部溝通的渠道和方法是否清與質(zhì)量管理體系有效溝楚？性的信息能及時(shí)傳遞通3.與質(zhì)量管理體系有效性的信息是驗(yàn)證到有關(guān)部門或人員V否及時(shí)傳遞到有關(guān)部門或人員?1、最高管理層是否參與并負(fù)責(zé)主持最高管理層每年管理V管管理評審？評審理2、管理評審時(shí)間間隔是否有規(guī)定，時(shí)間間隔不超過12評并能滿足體系運(yùn)行需要？面談個(gè)月V審3、管理評審對質(zhì)量體系變

6、化的需要管理評審對質(zhì)量體系和改善的機(jī)會(huì)，包括質(zhì)量方針、質(zhì)變化的需要和改善的量目標(biāo)是否進(jìn)行評估？查閱機(jī)會(huì)，包括質(zhì)量方針、V評審的輸入質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評估1.管理評審輸入是否包括了審核結(jié)管理評審輸入包括了果，顧客的反饋意見，過程績效和審核結(jié)果，顧客的反產(chǎn)品的符合性，預(yù)防和糾正措施狀饋意見，過程績效和況，上一次管理評審措施落實(shí)情況，產(chǎn)品的符合性，預(yù)防影響現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系變化的因和糾正措施狀況，影素改善的建議？響現(xiàn)階段變化的因素V評審的輸出改善的建議1.管理評審的輸出是否包括對質(zhì)量管理評審的輸出包括管理體系、過程、有效性的改進(jìn)，對質(zhì)量管理體系、過資源配備意見？程、有效性的改進(jìn)，2.管理評審結(jié)果是否按質(zhì)量

7、記錄予資源配備意見，應(yīng)保以維持？持管理評審記錄總經(jīng)理是否以適當(dāng)方式明確了資源總經(jīng)理明確了資源的V資的要求？要求為管理評審本公源本公司是否在建立、維護(hù)和改進(jìn)質(zhì)司在建立、維護(hù)和改提量管理體系以及使顧客滿意的各過進(jìn)質(zhì)量管理體系以及供程中提供了必要的資源？驗(yàn)證使顧客滿意的各過程V中提供了必要的資源結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/15-0501NO: 3受審核部門：管理者代表部門負(fù)責(zé)人：李錦娣審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：管理評審記錄審核的要素要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論一般 要 求1、管理者代表是否確定了以下體系

8、文件：a.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；b.質(zhì)量手冊；c.本國際標(biāo)準(zhǔn)所要求的書面化程序（6個(gè)）；d.組織所需的文件；e.本國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所要求的質(zhì)量記錄 （16 個(gè)）。2、質(zhì)量管理體系是否結(jié)合本組織的 規(guī)模、活動(dòng)的型態(tài)、過程的復(fù)雜程 度與關(guān)聯(lián)性、人員的能力選擇并建 立了相關(guān)文件？查閱交談管理者代表已確定質(zhì) 量方針和質(zhì)量目標(biāo)； 質(zhì)量手冊；標(biāo)準(zhǔn)所要 求的書面化程序組織 所需的文件；標(biāo)準(zhǔn)所 要求的質(zhì)量記錄質(zhì)量管理體系結(jié)合本 組織的規(guī)模、活動(dòng)的 型態(tài)、過程的復(fù)雜程 度與關(guān)聯(lián)性、人員的 能力選擇并建立了相 關(guān)文件VVVV策劃質(zhì)量目標(biāo)1 .質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針gfc, 并符合各項(xiàng)產(chǎn)品的要求？2 .質(zhì)量目標(biāo)是否可測量并展

9、開部 門？3 .質(zhì)量目標(biāo)的制定是否符合實(shí)際并 反映持續(xù)改進(jìn)的承諾？質(zhì)量目標(biāo)的策劃1 .最高管理者是否進(jìn)行了質(zhì)量系統(tǒng) 規(guī)劃？2 .質(zhì)量策劃所產(chǎn)生的變化是否處于 受控狀態(tài)？3 .質(zhì)量策劃是否包括了質(zhì)量體系所 需的過程，所需的資源和質(zhì)量管理 體系的持續(xù)改進(jìn)？查閱驗(yàn)證質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針 fc,并符合各項(xiàng)產(chǎn)品的要求質(zhì)量目標(biāo)可測量并展 開到部門質(zhì)量目標(biāo)的制定符合 實(shí)際并反映持續(xù)改進(jìn) 的承諾進(jìn)行了質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃 質(zhì)量策劃所產(chǎn)生的變 化處于受控狀態(tài)質(zhì)量策劃包括了質(zhì)量 體系所需的過程，所 需的資源和質(zhì)量管理 體系的持續(xù)改進(jìn)VVVVVV結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢

10、查表受審核部門：管理者代表部門負(fù)責(zé)人：李錦娣審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：管理評審記錄審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論總則1、管理者代表是否為確保質(zhì)量管理 體系的符合性對測量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn) 行了策劃？策劃的結(jié)果有無形成文 件的計(jì)劃或程序文件？2、在上述計(jì)劃或程序文件中有無明 確規(guī)定具體要求及采用的統(tǒng)計(jì)技術(shù) 和方法？這些統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法的應(yīng) 用是否適當(dāng)？3、否制定測量和監(jiān)控活動(dòng)計(jì)劃/程 序文件？程序文件能否保證品質(zhì)管 理體系的符合性和產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定要 求？并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的 持續(xù)改善？查閱交談管代進(jìn)行了測量和監(jiān) 控活動(dòng)進(jìn)行了策劃形 成了程序文件明確規(guī) 定具

11、體要求及采用的 統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法程序文件能保證品質(zhì) 管理體系的符合性和 產(chǎn)品達(dá)到規(guī)定要求， 并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系 有效性的持續(xù)改善VVVNO: 4DK/15-05011 .管理者代夫有無制定書面化的內(nèi) 部審核程序文件，開展定期的內(nèi)部 審核以確保其質(zhì)量管理體系的符合 性和有效性？2 .制定的審核程序文件是否覆蓋了查閱管代制定了書面化的 內(nèi)部審核程序文件， 每年進(jìn)行內(nèi)部以確保 QMS的符合性和有效 性內(nèi)審程序文件符合VV審核工作如何開展，如何確保審核標(biāo)準(zhǔn)要求管代制定了的獨(dú)立性，記錄審核結(jié)果及艮告給年度審核計(jì)劃，審核內(nèi)管理層？是否明確了審核范圍、頻驗(yàn)證計(jì)劃的安排考慮到審V部次和方法？審核活動(dòng)是否按審核計(jì)

12、核活動(dòng)及區(qū)域的現(xiàn)狀審劃啟效開展？與重要性，以及以往核3.管理者代表是否制定了年度審核審核的結(jié)果內(nèi)審員符V計(jì)劃？審核計(jì)劃的安排是否考慮到合規(guī)定要求審核活動(dòng)及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性，以及以往審核的結(jié)果？4.管理者代表指定的審核人員是否具備相應(yīng)的能力和資格？能否保證審核工作的獨(dú)立性？1.管理者代表是否對質(zhì)量改進(jìn)過程管代對質(zhì)量改進(jìn)過程V持進(jìn)行了策劃確認(rèn)？有無改進(jìn)計(jì)劃或查閱進(jìn)行了策劃形成了糾續(xù)方案？并形成相關(guān)文件？正/預(yù)防措施程序文改2.管理者代表是否對質(zhì)量改進(jìn)過程驗(yàn)證件管代利用質(zhì)量方V進(jìn)制定了管理文件并具體執(zhí)行？針、目標(biāo)、分析和改3.管理者代表是否利用質(zhì)量方針、目標(biāo)、分析和改進(jìn)的見證材料、糾正和預(yù)防措施的

13、實(shí)施效果的驗(yàn)證是否促進(jìn)了質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施？進(jìn)的見證材料、糾正 和預(yù)防措施的實(shí)施效 果的驗(yàn)證促進(jìn)了質(zhì)量 改進(jìn)的實(shí)施結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150502NO: 1受審核部門：采購部部審核員：徐鶴鳳審杉依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：采購合同評審記錄審杉要素審核內(nèi)容采購1 .采購部是否識(shí)別并評價(jià)了包括提 供原材料、輔料及服務(wù)活動(dòng)的所有 叱？2 .采購部是否規(guī)定對供方的選擇和 定期評價(jià)準(zhǔn)則？3 .采購部是否記錄了評價(jià)的結(jié)果并 建立合格供方名錄？4 .采購部是否明確組織對供方實(shí)行 控制的類型和程度？5 .米購部的米購文件（如米購申清 單）是否清楚地包含擬訂采購

14、產(chǎn)品 的信息？6 .采購部每次采購是否在合格供方 進(jìn)行采購？7 .米購部是否確定和實(shí)施對米購產(chǎn)負(fù)責(zé)人：李錦蘭冶期：2015/05/03砧勺要素：審核方式審核記錄結(jié)論面談查閱采購部識(shí)別并評價(jià) 了包括提供原材料、 輔料及服務(wù)活動(dòng)的 所有供方建立了采 購控制程序文件建 立了合格供方名錄 采購部明確了組織 對供方實(shí)行控制的 類型和程度采購文 件清楚地包含擬訂 采購產(chǎn)品的信息 每次采購均在合格 供方進(jìn)行采購米購部確定和實(shí)施 對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證VVVVVV品的驗(yàn)證？8.組織或顧客提出在供方貨源處驗(yàn) 證時(shí)，生產(chǎn)部是否在采購文件中規(guī) 定要求的驗(yàn)證安排及產(chǎn)品的放行方 法？組織或顧客暫無在供方貨源處驗(yàn)證V結(jié)論分為：

15、合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150502NO: 2受審核部門：銷售部部門負(fù)責(zé)人：徐鶴鳳審核員：趙倩審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)部審核文件審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論產(chǎn)品 相關(guān) 要求 的確定1 .銷售部是否識(shí)別顧客的要求，并 將其明確化？2 .銷售部是否進(jìn)行了顧客需求和期 望的相關(guān)調(diào)查，以確定預(yù)期的或特 定的用途的顧客要求？3 .銷售部是否已建立包括法律和法 規(guī)要求的體產(chǎn)品相關(guān)責(zé)任的文件清 單？查閱驗(yàn)證已識(shí)別顧客的要求 并轉(zhuǎn)化為質(zhì)量方針 和目標(biāo)已進(jìn)行了顧客需求 和期望的相關(guān)調(diào)查， 確定了顧客要求，以 合同方式確定

16、具體 要求已建立法律和法規(guī) 要求和產(chǎn)品相關(guān)責(zé) 任的文件清單VVV4 .銷售部對合同的評審是否在合同或訂單確認(rèn)之前進(jìn)行？5 .銷售部是否按程序文件規(guī)定對合同進(jìn)行評審?產(chǎn) 品 相 關(guān) 要 求 的 評 審6 .口頭（或電話、E-mail ）接單銷 售部如何處理？有無相關(guān)的記錄或 確認(rèn)？7 .若在評審中存在供需雙方不一致 的地方，銷售部有無證據(jù)表明在接受之前已經(jīng)得到有效地解決？8 .銷售部是否確定要求評審的類 型？是否分別規(guī)定了相應(yīng)的、必不可少的部門都要參與？9 .有無合同變更現(xiàn)象？如有，合同變更是否得到供需雙方的認(rèn)可?查閱驗(yàn)證銷售部在合同或訂 單確認(rèn)之前進(jìn)行合 同的評審銷售部能 按程序文件規(guī)定對 合

17、同進(jìn)行評審口頭（電話、E-mail ）訂單銷售部進(jìn)行相關(guān) 的記錄或確認(rèn)銷售 部通過合同評審有 效地解決供需雙方 不一致的地方以會(huì) 議或會(huì)簽評審合同 規(guī)定了相關(guān)部門都 要參與目前暫無合 同變更現(xiàn)象結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150502NO: 3受審核部門：銷售部部門負(fù)責(zé)人：徐鶴鳳審核員：趙倩審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)部文件審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論顧 客 溝 通1 .銷售部是否已確定同顧客的聯(lián)絡(luò) 渠道，以確保及時(shí)傳遞產(chǎn)品信息和 得到顧客的回應(yīng)？在銷售產(chǎn)品前， 銷售部是否提供顧客后關(guān)產(chǎn)品的信 息，以

18、幫助顧客了解產(chǎn)品？2 .在銷售產(chǎn)品過程中，銷售部是否 及時(shí)處理顧客詢價(jià)和訂單或合同處 理，包括變更？3 .銷售部是否明確責(zé)任部門和處理 方法，以了解顧客需求、接受和傳 遞顧客反饋（包括顧客投訴）？4 .有無顧客抱怨現(xiàn)象？如有，銷售 部對顧客的抱怨是否反饋給顧客？5 .當(dāng)法律和法規(guī)要求時(shí)，銷售部是 否按規(guī)定完成所有顧客聯(lián)絡(luò)工作？查閱驗(yàn)證已確定電話、傳 真、客戶走訪等同 顧客的聯(lián)絡(luò)渠道、 在銷售產(chǎn)品前為 顧客提供有關(guān)產(chǎn) 品的信息，在銷售 產(chǎn)品中，銷售部及 時(shí)處理顧客詢價(jià) 和訂單或合同處 理，包括變更銷售 部以文件形式接 受和傳遞VVVVV1.客服部實(shí)施了對顧客滿意和/或不滿意監(jiān)控的活動(dòng)，包括規(guī)定獲

19、得和使用顧客滿意和/或不滿意信息的方法，如責(zé)任部門、傳遞渠道、處理要求等？2.客服部對顧客滿意/或不滿意的信顧客滿意息采取了什么方法？3 .對顧客滿意程度，有無量化指標(biāo)？這些方法能否及時(shí)準(zhǔn)確地收集相關(guān)信息？4 .客服部對收集的信息如何利用、利用的效果如何？是否作為對組織品質(zhì)管理體系業(yè)績的測量和持續(xù)改進(jìn)的輸入?查閱驗(yàn)證客服部實(shí)施了對V顧客滿意和/或不滿意監(jiān)控的活動(dòng)客服部對顧客滿意/或不滿意的信息發(fā)放顧客滿意V度調(diào)查表調(diào)查、顧客滿意程度指標(biāo)已量化、客服部利 V用收集的顧客滿意信息作為對VQMS業(yè)績的測量和持續(xù)改進(jìn)的輸入結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢

20、查表DK/150503NO: 1受審核部門：辦公室部門負(fù)責(zé)人：趙倩審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論質(zhì)量手冊1 .質(zhì)量手冊是否弓1出了程序文件？2 .質(zhì)量手冊對管埋范圍、刪減條款 和理由、質(zhì)量管理體系的過程及其 相互關(guān)系描述是否清晰？3 .質(zhì)量手冊的受控情況？查閱交談質(zhì)量手冊包含了程 序文件質(zhì)量手冊對管埋范 圍、刪減條款和過 程及其相互關(guān)系描 述清晰質(zhì)量手冊符合標(biāo)準(zhǔn) 要求VVV文件控制1 .辦公室是否對所有應(yīng)控制的文件都進(jìn)行了控制？2 .標(biāo)準(zhǔn)中提到形成文件之處是否都后義件？3 .辦公室對文件的發(fā)放是否進(jìn)行了登記？4 .文

21、件發(fā)放前是否審批其適用性？查閱交談辦公室已建立文件控制程序文件控制程序符合標(biāo)準(zhǔn)要求文件發(fā)放前得到了審批進(jìn)行了發(fā)放登記VVVV外來文件是否識(shí)別并控制其分發(fā)查無外文件清單5.有無文件更改現(xiàn)象，文件的更改目前暫無無文件更V是否經(jīng)重新批準(zhǔn)？改6.文件（包括需要保留的作廢文件）文件有編號標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)情況如何？1.辦公室是否規(guī)定了記錄的管理要辦公至已建立質(zhì)V求？查閱量記錄控制程序記2.辦公室是否按文件化的程序?qū)|(zhì)程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)錄量記錄進(jìn)行管理？要求V的3.質(zhì)量管理體系所要求的質(zhì)量記錄交談本公司記錄保存期控是否都已具備？限為3年V制4.記錄保存期限是否規(guī)定明確？總則本公司中具有質(zhì)量V1.本公司中具有質(zhì)量職責(zé)的

22、人員是查閱職責(zé)的人員是否經(jīng)人否經(jīng)過適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和具有相過適當(dāng)?shù)慕逃?、培力?yīng)的技能和經(jīng)歷？面談?dòng)?xùn)和具有相應(yīng)的技資2.辦公室對委派人員的方法和步驟能和經(jīng)歷V源是否啟相應(yīng)規(guī)定？辦公室暫無委派人員結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150503NO: 2受審核部門：辦公室部門負(fù)責(zé)人：趙倩審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論人 力 資 源能力、意識(shí)和培訓(xùn)1 .辦公室是否規(guī)定了各質(zhì)量相關(guān)崗 位人員所需要的任職要求（包括教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷）？2 .辦公室是否編制了年度培訓(xùn)計(jì)

23、 劃？3 .辦公室是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施？4 .辦公室是否對培訓(xùn)的效果進(jìn)行了 評估總結(jié)，差距在其后的培訓(xùn)過程 中是否改進(jìn)？5 .每次培訓(xùn)是否都有詳細(xì)的記錄？ 員工是否清楚其工作對實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目 標(biāo)的貢獻(xiàn)，是否清楚工作的相關(guān)性 和重要性？6 .辦公室是否保存了適當(dāng)?shù)慕逃?培訓(xùn)、資格和經(jīng)歷的記錄？查閱面談辦公室通過崗位 任職要求規(guī)定了 各質(zhì)量相關(guān)崗位人 員所需要的任職要 求辦公室編制了年 度培訓(xùn)計(jì)劃并按 計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)工作 辦公室對培訓(xùn)的有 效性進(jìn)行了評價(jià) 保留了培訓(xùn)產(chǎn)生的 相關(guān)記錄、員工清 楚工作的相關(guān)性和 重要性公室有教 育、培訓(xùn)、資格和 經(jīng)歷的記錄VVVVVV內(nèi)部 審 核7 .辦公室是否指定協(xié)助本次

24、內(nèi)審的 實(shí)施計(jì)劃？8 .計(jì)劃的安排是否考慮到審核活動(dòng) 及區(qū)域的現(xiàn)狀與重要性，以及以往 審核的結(jié)果？查閱驗(yàn)證辦公室協(xié)助本次內(nèi)審計(jì)劃的安排符合標(biāo)準(zhǔn)要求VV結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150504NO: 1受審核部門：質(zhì)檢組部門負(fù)責(zé)人：王祝林審核員:徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊、工藝義件審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)論監(jiān) 視 和 測 量 裝 置 的 控 制質(zhì)檢組確定測量和 V監(jiān)控活動(dòng)所需的測量和監(jiān)控能力要求符合產(chǎn)品的質(zhì)量特 V性要求編制了測量設(shè)備臺(tái) V帳在用的計(jì)量設(shè)備經(jīng) V過了校準(zhǔn)編制了測量設(shè)備校準(zhǔn)

25、計(jì)劃V檢驗(yàn)人員能掌握其工作要點(diǎn)和技術(shù)要求，經(jīng)過了培訓(xùn)處于不同狀態(tài)下（合 V格、準(zhǔn)用、限用、禁用、封存）的計(jì)量設(shè)備能防止其誤用測量設(shè)備無失準(zhǔn)或超期的記錄或現(xiàn)象查閱驗(yàn)證1 .質(zhì)檢組是否確定測量和監(jiān)控活動(dòng) 及所需的測量和監(jiān)控能力要求？2 .這些要求是否與組織產(chǎn)品的質(zhì)量 特性指標(biāo)的要求相適應(yīng)？3 .是否識(shí)別測量和監(jiān)控活動(dòng)所要求 的計(jì)量器具并編制臺(tái)帳？4 .在用的計(jì)量設(shè)備是否經(jīng)過了必要 的校準(zhǔn)？5 .是否規(guī)定并執(zhí)行周期性校準(zhǔn)的要 求或規(guī)定在使用前加以校準(zhǔn)？6 .負(fù)責(zé)這些裝置校準(zhǔn)、使用的人員 是否掌握其工作要點(diǎn)和技術(shù)要求？ 是否進(jìn)行必要的培訓(xùn)或資格確認(rèn)？7 .處于不同狀態(tài)下（如合格、準(zhǔn)用、 限用、禁用、封

26、存等）的計(jì)量設(shè)備 是否能防止誤用？8 .計(jì)量設(shè)備所處的環(huán)境條件是否適 宜？計(jì)量設(shè)備維護(hù)是否適當(dāng)？計(jì)量 設(shè)備檢修是否記錄？修理后是否在 校準(zhǔn)？9 .有無失準(zhǔn)或超期的記錄或現(xiàn)象？ 若有，了解是否對已測量和監(jiān)控結(jié) 果的有效性進(jìn)行評定？是否采取了 相應(yīng)的糾正措施？過 程 的 測 量 和 控 制1 .公司是否對確定滿足顧客要求所 必須的實(shí)施過程進(jìn)行了識(shí)別，并對 每一過程從輸入到輸出的一組活動(dòng) 和資源進(jìn)行分析和確認(rèn)，并制定進(jìn) 行了測量和監(jiān)控的相關(guān)操作文件？2 .公司是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)姆椒▉韺?shí) 施對過程實(shí)現(xiàn)的測量和監(jiān)控？3 .采用的方法、設(shè)備和工具，測量 或監(jiān)控的環(huán)境要求、頻次，人員資 格的要求，是否能滿足每

27、一個(gè)過程 活動(dòng)的質(zhì)量控制？4 .測量和監(jiān)控活動(dòng)記錄能否證實(shí)每 一個(gè)過程具有持續(xù)能力以滿足其預(yù) 期目標(biāo)？查閱驗(yàn)證公司通過部門工作 V檢查、顧客滿意度測量、內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析等活動(dòng)進(jìn)行QMS過程的監(jiān)視和測量QMS過程的監(jiān)視和 V測量符合標(biāo)準(zhǔn)要求，監(jiān)視和測量結(jié)果滿足其預(yù)期目標(biāo)結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“x”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150504NO: 2受審核部門：質(zhì)檢組部門負(fù)責(zé)人：王祝林審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量手冊、工藝義件審核的要素：要素審核內(nèi)谷審核方式審核記錄結(jié)論1.質(zhì)檢組是否對產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)?質(zhì)檢組有無編制相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程？2.檢

28、驗(yàn)規(guī)程的描述是否符合本公司產(chǎn) 品 的 測 量 和 監(jiān) 控的產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí)際情況？3 .有無規(guī)定在各測量、監(jiān)控點(diǎn)進(jìn)行 記錄？4 .記錄中能否表明產(chǎn)品放行的權(quán)限 和職責(zé)？5 .記錄表格的內(nèi)容設(shè)計(jì)能否反映產(chǎn) 品特性要求，質(zhì)量特性狀況的評價(jià) 是否明確？6 .是否完成所規(guī)定的全部測量和監(jiān)查閱驗(yàn)證控活動(dòng)?對產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn) V編制相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程V檢驗(yàn)規(guī)程的符合本公司的產(chǎn)品檢驗(yàn)實(shí) V際情況規(guī)定了各測量、監(jiān)控點(diǎn)的記錄V檢驗(yàn)員有權(quán)放行產(chǎn)品V檢驗(yàn)表單反映了產(chǎn)品特性要求，有合，格或不合格的質(zhì)量特性描述質(zhì)檢部門完成全部 V測量活動(dòng) 1.有無制定文件化的程序標(biāo)識(shí)和已建立不合格品V控制不符合要求的產(chǎn)品？控制程序2.控制程序能否

29、防止不符合產(chǎn)品程序文件能否防止V的非預(yù)期使用和交付？查閱不符合產(chǎn)品的非預(yù)3.已發(fā)生的不合格產(chǎn)品服務(wù)技質(zhì)部期使用和交付V是否按程序要求進(jìn)行控制？驗(yàn)證已發(fā)生的不合格產(chǎn)4.對其處置是否有相關(guān)記錄，糾正品服務(wù)能按程序要后是否重新驗(yàn)證并記錄？求進(jìn)行控制V5.對于交付后或使用后發(fā)現(xiàn)的不合于交付后發(fā)現(xiàn)的不格技質(zhì)部采取了何種措施？合格應(yīng)立即與顧客6.這些措施是否考慮到不符合的后聯(lián)系以消除顧客當(dāng)果？前的不滿息V7.技質(zhì)部是否進(jìn)行了跟蹤不符合的應(yīng)保持不合格產(chǎn)生結(jié)果及后相應(yīng)記錄?的相關(guān)記錄不 合 格 控 制合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種結(jié)論分為受審核部門：生產(chǎn)喑B部門負(fù)責(zé)人：戚生剛審核

30、員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)計(jì)劃表審核的要素：要素 審核內(nèi)谷審核方式審核記錄結(jié)論DK/150504內(nèi)部審核檢查表NO: 31.是否有相關(guān)文件明確規(guī)定資料收已建立數(shù)據(jù)分析V集和分析的職責(zé)、程序和方法及統(tǒng)控制程序計(jì)分析記錄？收集的數(shù)據(jù)包括了2.收集的數(shù)據(jù)是否包括了測量和監(jiān)測量和監(jiān)控活動(dòng)的V控活動(dòng)，或其他任何質(zhì)量活動(dòng)的相相關(guān)信息關(guān)信息？相關(guān)的統(tǒng)計(jì)記錄報(bào)3.相關(guān)的統(tǒng)計(jì)記錄報(bào)表能否證實(shí)上表能否證實(shí)上述活V述活動(dòng)及結(jié)果？動(dòng)及結(jié)果資4.本公司采用哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？本公司采用原因分V料5.技質(zhì)部對資料如何進(jìn)行分析？是查閱析法和排列圖等統(tǒng)分否形成分析報(bào)告或圖表？計(jì)技術(shù)，形成了分析6.公司

31、管理層是否依據(jù)上述信息對驗(yàn)證析報(bào)告或圖表組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了適宜性公司管理層依據(jù)上V和啟效性評價(jià)？述信息對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行了適宜性和后效性評價(jià)糾正措施1 .本公司是否建立了糾正措施程序 文件？2 .程序中是否包含了本標(biāo)準(zhǔn)要求的 六方面的內(nèi)容？3 .技質(zhì)部收集了哪些不合格項(xiàng)作為 糾正措施的輸入？4 .責(zé)任部門和相關(guān)方法能否保證信 息的傳遞？5 .是否后不符合項(xiàng)原因分析的結(jié) 果并針對不符合的原因確定糾正措施并進(jìn)行評價(jià)？6 .有無糾正措施實(shí)施的證據(jù)？ 有無對糾正措施進(jìn)行有效性驗(yàn)證和評審的記錄？查閱驗(yàn)證已建立糾正措施 程序程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求收集了產(chǎn)品質(zhì)量、QMS過程、顧客反 饋等不合格項(xiàng)作

32、為 糾正措施的輸入 糾正措施程序按： 現(xiàn)象描述、原因分 析、采取措施、效 果驗(yàn)證進(jìn)行應(yīng)保持 相關(guān)糾正措施所產(chǎn) 生的任何質(zhì)量記錄VVVV結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150504NO: 4受審核部門：辦公室部門負(fù)責(zé)人：趙倩審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：審核的要素：要素審核內(nèi)谷審核方式審核記錄結(jié)論1.本公司是否建立了預(yù)防措施程序文件或作業(yè)文件？2.預(yù)防措施程序中是否包含了本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的五方面的內(nèi)容？3.技質(zhì)部是否進(jìn)行了潛在不符合查閱預(yù)防措施的識(shí)別、分類？4 .技質(zhì)部收集了哪些信息作為預(yù)防措施的輸入？5 .技質(zhì)部是否

33、針對不符合原因確 定預(yù)防措施及相關(guān)計(jì)劃、方案？6 .本公司能否提供預(yù)防措施實(shí)施 的證據(jù)材料？7 .有無對預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證和評 審的記錄？驗(yàn)證已建立了預(yù)防措 V施控制程序程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求 V預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)行潛在不合格原因分V析、采取措施、效果驗(yàn)證進(jìn)行根據(jù)潛在不合格影響必要 V時(shí)建立應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)保持相關(guān)預(yù)防措施所產(chǎn)生的任何質(zhì) V量t己錄結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表DK/150505NO: 1受審核部門：生產(chǎn)喑B部門負(fù)責(zé)人：王祝林審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：工藝義件、質(zhì)量手冊審核的要素：要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)

34、論基礎(chǔ)設(shè)施1 .生產(chǎn)部為滿足廣品的要求是否確 定并提供了所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2 .生產(chǎn)部是否有可查的設(shè)備總目 錄？3 .相應(yīng)的設(shè)備是否分類別編號？4 .生產(chǎn)部是否有定期保養(yǎng)計(jì)劃，其 相應(yīng)的運(yùn)作是否按計(jì)劃進(jìn)行？5 .生產(chǎn)部是否有保養(yǎng)規(guī)定，規(guī)定里 是否有對特定的要求進(jìn)行檢查且是 運(yùn)作方面所必需的條件，比如，相 關(guān)機(jī)器保養(yǎng)中的精度要求，是否定 期檢查并記錄？6 .生產(chǎn)部是否有相應(yīng)的保養(yǎng)記錄， 并且有定期的效果分析與評估？查閱驗(yàn)證生產(chǎn)部為滿足產(chǎn)品 的要求提供了所需 的基礎(chǔ)設(shè)施建立了設(shè)施臺(tái)賬 和設(shè)施定期保養(yǎng)計(jì) 戈”按計(jì)劃進(jìn)行設(shè)施 維護(hù)和保養(yǎng)生產(chǎn)部有設(shè)施保養(yǎng) 規(guī)定和定期保養(yǎng)記錄相關(guān)機(jī)器保養(yǎng)能滿 足廠品的精度要

35、求VVVV工作環(huán)境1、生產(chǎn)喑B是否識(shí)別了影響質(zhì)量的工 作環(huán)境的人的因素和物質(zhì)因素？2、生產(chǎn)書B是否制定了上述確定的因 素的管理方法并實(shí)施了有效的管 理？查閱驗(yàn)證生產(chǎn)部識(shí)別了影響 質(zhì)量的工作環(huán)境的 人的因素和物質(zhì)因 素如：溫度、清潔度、 勞動(dòng)安全因素等 生產(chǎn)部確定了影響 過程質(zhì)量的人、機(jī)、 料、環(huán)、法等因素的 管理方法并實(shí)施了 啟效的管理VV結(jié)論分為：合格（表示）、基本合格（“”表示）、不合格（“X”表示）三種內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)喑B部門負(fù)責(zé)人：王祝林審核員：徐鶴鳳審核日期：2015/05/03依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001: 2000審核的要素：7.5DK/150505NO: 2要素審核內(nèi)容審核方式審核記錄結(jié)1.生產(chǎn)喑B是否策劃產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要本公司暫無新產(chǎn)品V求？查閱的質(zhì)量計(jì)劃，已產(chǎn)品2.生產(chǎn)部是否確定產(chǎn)品的過程、資源和有產(chǎn)品均有成熟的實(shí)現(xiàn)文件要求？驗(yàn)證過程、資源、工藝義V的策3.生產(chǎn)部是否在過程的適當(dāng)階段確定件、檢驗(yàn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則、劃檢驗(yàn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則和放行準(zhǔn)則？放行準(zhǔn)則和質(zhì)量記4.是否有過程實(shí)現(xiàn)及產(chǎn)品滿足要求的錄記錄？生1.是否規(guī)定產(chǎn)品要求，這些要求是否能已建立工