國家電網公司財務管控系統(tǒng)手冊票據管理分冊

1、國家電網公司財務管控系統(tǒng)手冊票據管理分冊2009年5月標準目錄1概述31.1編寫目的31.2主要內容32支票管理日常操作42.1界面介紹4界面介紹4功能按鈕5流程說明62.2支票采購72.3申領備用支票112.4支票作廢132.5支票統(tǒng)計152.6支票領用查詢162.7所有支票查詢173應收票據日常操作183.1應收票據登記183.2應收票據貼現(xiàn)203.3應收票據托收承兌223.4應收票據背書轉讓243.5已貼現(xiàn)票據銀行追索263.6應收票據查詢274應付票據日常操作284.1應付票據登記284.2應付票據拒付申請304.3應付票據到期付款324.4應付票據查詢341 概述1.1 編寫目的通過

2、本手冊的編寫為操作用戶提供幫助，熟悉軟件功能，掌握操作要點，完成日常票據業(yè)務處理工作。1.2 主要內容票據管理是財務管控系統(tǒng)八大業(yè)務模塊中資金管理的重要組成部分，在票據管理業(yè)務中可以進支票、應收票據及應付票據的全過程業(yè)務處理及跟蹤管理工作。在支票業(yè)務中，可實現(xiàn)支票的購買、申領、獲密支付、作廢等管理工作，同時可以查詢支票的狀態(tài)。應收票據管理實現(xiàn)匯票的登記、貼現(xiàn)、背書轉讓、到期承兌、貼現(xiàn)后索回轉應收賬款等業(yè)務過程管理；通過查詢獲得匯票的狀態(tài)及期限信息。全方位地對票據的全生命周期進行管理和監(jiān)控。應付票據是指企業(yè)開具的，向外支付或作為短期融資手段的金融工具。包括銀行承兌匯票與商業(yè)承兌匯票。財務管理系統(tǒng)

3、的應付票據管理涵蓋票據的開立登記、票據處理及查詢的全過程業(yè)務處理環(huán)節(jié)。應收票據及應付票據的管理都支持買方付息與賣方付息的計息方式。2 支票管理日常操作2.1 界面介紹2.1.1 界面介紹菜單路徑：資金管理 -> 票據管理 -> 支票采購123操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1模塊選擇業(yè)務模塊資金管理2子模塊選擇業(yè)務子模塊票據管理2菜單選擇功能菜單支票采購2.1.2 功能按鈕l 進入支票采購界面后，可根據實際業(yè)務需要輸入支票前綴，起始號、終止號、銀行賬戶等信息?！静榭磫螕鞒獭浚嚎梢圆榭戳鞒桃呀浗涍^的崗位、經辦人以及處理意見；【查看流程圖】：可以查看整個單據的流程；【保存】：

4、 將所填的單據進行保存；【傳遞】：將所填的單據傳遞給下一個崗位進行審批；【打印】：直接打印單據界面；【預覽】：打印前進行預覽操作；【退出】：退出單據當前界面。2.1.3 流程說明l 支票申請：支持集團統(tǒng)一購買和各級單位自行購買支票兩種模式， 分別對應集中支付與自行支付的處理，集團公司對下級單位的票據使用情況能夠進行查詢分析l 支票登記:將購入的銀行空白票據，按票據號碼登記到支票管理中，包括購買日期，保管部門、保管人等信息l 支票領用：票據使用人根據入庫的支票申請領用，經審批通過后方可領用l 支票使用及核銷：利用支票進行款項支付，需從銀行獲密，獲密成功后，打印支票付款，并生成會計憑證，完成支票核

5、銷。l 支票作廢：在支票領用和使用過程中，如支票損壞等原因導致票據不能使用的，可填寫票據作廢申請，審核通過票據作廢；未通過審核的票據可再次申請作廢l 查詢：可以提供對空白支票使用狀態(tài)和保管人等明細信息的查詢2.2 支票采購應用場景：用于將購入的銀行空白票據，按票據號碼登記到支票管理中，包括購買日期，保管部門、保管人等信息。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 支票采購l 進入支票采購界面：以支票編號為qq2300000001至qq2300000020入庫業(yè)務為例，進行支票采購。其中制單日期、摘要、購買單位由系統(tǒng)自動帶出。操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1保管人輸入支票的

6、保管人可以跟采購人一致2前綴（字符）輸入支票的前四位冠字qq233起始號碼輸入支票的起始號000000014張數(shù)輸入入庫支票的張數(shù)205終止號碼根據支票起始號和張數(shù)輸入終止號000000206銀行賬戶選擇支票所屬的銀行賬戶工行0017工本費輸入支票的工本費1008手續(xù)費輸入支票的手續(xù)費2009傳遞點擊傳遞按鈕將單據提交下一崗位審批l 傳遞后進入流轉界面，系統(tǒng)設置流轉下一崗位的默認操作員，但可以更改傳遞給不同的操作員。132操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1更改操作員傳遞給其他用戶2選擇操作員選擇具體操作員3流轉將單據傳遞到下一崗位l 用下一崗位的操作員登入系統(tǒng)時將在待辦事項中看到支票采

7、購單據。l 點擊流程名稱處名稱為支票采購單據，進入審核界面。l 審核后進行支票入庫，如發(fā)生工本費或手續(xù)費，則系統(tǒng)自動生成一張憑證。3241操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1業(yè)務時間選擇業(yè)務發(fā)生的時間2009-04-182附單張數(shù)輸入原始單據張數(shù)13憑證摘要輸入描述業(yè)務的簡單說明付支票采購費等4選擇對象如彈出提示則進行選擇對象中國銀行總行營業(yè)部4001l 選擇對象后，若分錄的【輔助記錄】按鈕變亮時需要輸入輔助記錄。21操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1現(xiàn)金流量分類選擇業(yè)務發(fā)生的現(xiàn)金流量分類購買商品接受勞務支付的現(xiàn)金2金額輸入金額300l 保存后即可將憑證傳遞完成。2.3 申領備用

8、支票應用場景：用于票據使用人根據入庫的支票申請領用，經審批通過后方可領用。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 申領備用支票l 進入支票申領備用界面： 以申領4張支票為例進行業(yè)務處理。21操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1申請領用張數(shù)輸入支票申請領用張數(shù)42支票類型選擇支票類型，系統(tǒng)默認為轉賬支票，提供轉賬支票和現(xiàn)金支票，轉賬支票l 傳遞到票據保管崗時，輸入支票銀行賬戶、支票起始號和終止號，如支票銀行賬戶為前面購入支票時的工行001。4321操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1銀行賬戶選擇支票的銀行賬戶選擇支票入庫時的銀行賬戶：工行0012可供選擇支票號碼查看并選

9、擇入庫支票的號碼qq23000000013支票起始號碼領用支票的起始號碼qq23000000014支票終止號碼領用支票的終止號碼qq2300000004l 點擊領票出庫后，即可以將qq2300000001至qq2300000004這四張支票領出庫。2.4 支票作廢應用場景：用于在支票領用和使用過程中，如支票損壞等原因導致票據不能使用的，可填寫票據作廢申請，審核通過票據作廢；未通過審核的票據可再次申請作廢直接進行憑證輸入。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 支票作廢l 進入支票作廢界面： 以作廢支票qq2300000001和qq2300000002業(yè)務為例，選擇需要作廢的支票。

10、21操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1作廢事由輸入作廢事由支票毀損2作廢支票選擇需作廢的支票，系統(tǒng)自動帶出支票其他信息，只有領用出庫的支票才能作廢qq2300000001和qq2300000002l 填完后傳遞給票據保管崗審批后即可作廢支票。2.5 支票統(tǒng)計應用場景：用于統(tǒng)計支票狀況，包括未使用數(shù)量、已使用數(shù)量、作廢數(shù)量等。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 支票統(tǒng)計l 進入支票統(tǒng)計界面： 可以查看統(tǒng)計支票狀況，包括未使用數(shù)量、已使用數(shù)量、作廢數(shù)量等。l 單擊未使用數(shù)量還可以穿透查詢具體領用的支票，qq2300000001至qq2300000004就是已領用的支票，其

11、中qq2300000001和qq2300000002是已作廢的支票。2.6 支票領用查詢應用場景：用于查詢已領用的支票。包括可以查看支票號碼、支票類型、購買單位名稱、購買時間、保管人、領用人等信息。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 支票領用查詢l 進入支票領用查詢界面： 則可以查詢到所有已領用出庫的支票，包括qq2300000001至qq2300000004。 2.7 所有支票查詢應用場景：用于查詢系統(tǒng)里所有的支票情況。包括可以查看支票號碼、支票類型、購買單位名稱、購買時間、保管人、領用人等信息。菜單路徑：票據管理 -> 支票管理 -> 所有支票查詢l 進入所有

12、支票界面： 可以查詢到系統(tǒng)里所有支票及其狀態(tài)等其他信息，左邊可以通過賬戶樹來過濾支票。3 應收票據日常操作對應票據進行管理，包括票據登記、貼現(xiàn)、承兌、轉讓（背書）、貼現(xiàn)追回轉應收款等業(yè)務操作、票據查詢，全方位地對票據的全生命周期進行管理和監(jiān)控。3.1 應收票據登記應用場景：用于企業(yè)的財務人員在收到付款單位的票據后，需進行票據的登記，在系統(tǒng)中采用應收票據登記單進行票據的入庫。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 -> 應收票據登記l 進入應收票據登記界面： 以應收票據編號為yspj00001235的票據登記為例，輸入一張應收票據。12操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1單據編

13、號輸入應收票據的編號yspj000012352應收票據信息在表格內輸入應收票據的詳細信息l 傳遞給票據管理崗審批后自動生成一張憑證。3.2 應收票據貼現(xiàn)應用場景：用于票據貼現(xiàn)由貼現(xiàn)申請人提交貼現(xiàn)申請，出納到銀行進行貼現(xiàn)收款，收款后出納將貼現(xiàn)單傳到財務制證崗，進行賬務處理。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 -> 應收票據貼現(xiàn)l 進入應收票據貼現(xiàn)界面： 以編號為yspj00001235的票據貼現(xiàn)為例，進行貼現(xiàn)申請?zhí)幚怼?4321操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1票據編號選擇要貼現(xiàn)的票據編號，系統(tǒng)自動帶出票據的其他信息選擇前面登記的票據編號為yspj000012352貼現(xiàn)日

14、期選擇貼現(xiàn)的時間2009-10-153貼現(xiàn)率（年）輸入貼現(xiàn)率04是否買方付息選擇是否買方付息，系統(tǒng)提供是、否是l 信息輸入完畢后傳遞給票據保管崗審批，貼現(xiàn)成功后系統(tǒng)自動生成一張憑證，將憑證信息補充完整后傳遞即完成整個貼現(xiàn)過程。3.3 應收票據托收承兌應用場景：托收承兌是指在票據到期后，收票人委托收款行對票據進行兌付操作。在票據送達收款行并收到收款行的兌付通知后，票據保管人填寫應收票據托收承兌單。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 -> 應收票據托收承兌l 進入應收票據托收承兌界面： 以編號為yspj00001235的應收票據為例進行托收承兌，票據保管人選擇到期的票據編號，系統(tǒng)自

15、動帶出票據的其他基本信息。3421操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1票據編號選擇一張已到期的應收票據，系統(tǒng)自動帶出其他票據信息yspj000012352銀行賬戶選擇收款銀行賬戶，系統(tǒng)自動帶出收款銀行賬號交通銀行00058343聯(lián)系人輸入聯(lián)系人張三4票據承兌狀態(tài)選擇票據承兌狀態(tài)已遞交銀行l(wèi) 信息填寫完畢后將托收申請發(fā)送到出納人員，出納通知銀行托收，在收到托收行的反饋后，進行托收承兌單據的填寫與提交操作并生成憑證。3.4 應收票據背書轉讓企業(yè)可將收到的票據背書轉讓給其他債權人或往來關系人。在票據背書時，會涉及到對內與對外不同單位性質。對內背書與對外背書用戶操作方式相同，下面以對內背書為例說

16、明背書的操作。應用場景：用于企業(yè)將收到的票據背書轉讓給其他債權人或往來關系人。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 -> 應收票據背書轉讓（對內）l 進入應收票據背書轉讓（對內）界面： 以背書轉讓編號為yspj00001235的票據為例，進行背書轉讓處理。 421653操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1票據編號選擇需背書票據，系統(tǒng)自動帶出票據其他信息yspj000012352附件如有附件則上傳附件3被背書人選擇被背書人供電公司一4摘要輸入背書摘要應收票據背書轉讓5背書日期選擇背書日期2009-8-136接收人輸入接收人*供電公司l 信息填寫完畢后將背書申請發(fā)送到資金處資金

17、崗審批，資金審核崗人員對付款事項進行審核后，將單據傳遞給制證崗進行會計賬務處理。3.5 已貼現(xiàn)票據銀行追索應用場景：用于企業(yè)在已貼現(xiàn)的票據當中，可能會有在票據到期日時出票人沒有足額的銀行存款余額供支付票據面值與利息，這時貼現(xiàn)行無法出承兌行進行資金劃轉，而將已貼現(xiàn)的票據退回給企業(yè)，同時收回已支付的貼現(xiàn)金額。此類業(yè)務通過“已貼現(xiàn)票據銀行追索”功能進行處理。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 -> 已貼現(xiàn)票據銀行追索l 進入已貼現(xiàn)票據銀行追索界面： 以已貼現(xiàn)的票據編號為yspj00001235的票據為例，進行已貼現(xiàn)票據銀行追索業(yè)務處理。追索單中，票據保管員在系統(tǒng)中選擇銀行退回的票據編

18、號，根據是否收到票據原件選擇填列，在子表記錄中錄入收票日及接收人。4321操作步驟：序號操作動作操作說明舉例或說明1票據編號選擇已貼現(xiàn)銀行追索的票據編號，系統(tǒng)自動帶出其他票據信息22貼現(xiàn)行輸入貼現(xiàn)行工商銀行櫻桃園支行3是否退回原件選擇是否退回原件，系統(tǒng)提供是或否是4收票日選擇收票日2009-10-16l 填寫完成相關信息后，將單據傳遞給財務制證崗位操作員，由制證崗位操作員生成沖回應收款的會計賬務處理。3.6 應收票據查詢應用場景：用于查詢出已收到的票據信息：票據號碼、票面金額、出票人、出票日期、到期日、收款人、承兌人、直接前手、被背書等。菜單路徑：票據管理 -> 應收票據管理 ->

19、 應收票據查詢l 進入應收票據查詢界面： 點擊查詢即可查看這些應收票據的相關信息。4 應付票據日常操作應付票據是指企業(yè)開具的，向外支付或作為短期融資手段的金融工具。包括銀行承兌匯票與商業(yè)承兌匯票。財務管理系統(tǒng)的應付票據管理涵蓋票據的開立登記、票據處理及查詢的全過程業(yè)務處理環(huán)節(jié)。4.1 應付票據登記應用場景：用于企業(yè)開具的，向外支付的金融工具，應付票據開立由資金崗發(fā)起，經審批后由票據保管崗位到銀行開立。菜單路徑：票據管理 -> 應付票據管理 -> 應付票據登記l 進入應付票據登記界面： 以登記編號為yfpj00002234的票據為例，進行應付票據登記業(yè)務處理。 操作步驟：序號操作動作

20、操作說明舉例或說明1單據編號輸入應收票據的編號yfpj000022342應付票據信息在表格內輸入應收票據的詳細信息l 部門領導及分管領導對付款事項及付款方式進行審核批準后，應付票據申請傳遞到票據保管人崗位。票據保管人根據審批后的申請單內容，開立匯票并送達承兌銀行，存入保證金及支付手續(xù)費后，接收銀行回單，票據開立成功。在財務管控系統(tǒng)中，票據保管人需填列票據編號、承兌行、付款行、保證金、手續(xù)費等信息，并將單據傳遞到財務制證崗進行會計賬務處理，生成會計憑證。4.2 應付票據拒付申請應用場景：用于當應付款項出現(xiàn)爭議或其他不再滿足付款條件的情況發(fā)生時，企業(yè)將對應付票據拒付并通知出票行作出相應的處理。菜單路徑：票據管理 -> 應付票據管理 -> 應付票據拒付申請l 進入應付票據拒付申請界面： 以