FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)分析及對(duì)中國企業(yè)啟示-

1、FDI 的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)分析及對(duì)中國企業(yè)啟示畢業(yè)論文任務(wù)書姓名：學(xué)院：經(jīng)濟(jì)學(xué)院班級(jí)：專業(yè)：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易畢業(yè)論文題目：FDI 的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)分析及對(duì)中國企業(yè)的啟示立題目的和意義：立題目的：通過外商直接投資效應(yīng)與中國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系研究，用以深化外商直接投資對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用的理解，提出 FDI 與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的相關(guān)理論，F(xiàn)DI 與中國技術(shù)進(jìn)步的定性分析及相關(guān)實(shí)證分析，得出對(duì)中國企業(yè)有意義的經(jīng)驗(yàn)。立題意義：通過FDI 對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的問題研究，將有助于中國在全球化日益推進(jìn)的時(shí)代進(jìn)一步拓展了生產(chǎn)和市場(chǎng)，有助于更大程度上優(yōu)化了時(shí)間范圍內(nèi)的資源配置，有助于較快推動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，將有助于中國企業(yè)進(jìn)

2、一步的學(xué)習(xí)和借鑒。技術(shù)要求與工作計(jì)劃：技術(shù)要求：1廣泛閱讀與選題有關(guān)的文獻(xiàn)30 篇以上，英文文獻(xiàn)5 篇以上結(jié)合畢業(yè)實(shí)習(xí)充分掌握一手資料，在論文撰寫中運(yùn)用恰當(dāng)、貼切。2運(yùn)用所學(xué)的專業(yè)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)，理論聯(lián)系實(shí)際，分析和解決本課題的研究問題。3在論文撰寫過程中，論證要邏輯嚴(yán)密，概念準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)可靠，結(jié)論正確，符合畢業(yè)論文寫作規(guī)范的各項(xiàng)要求。工作計(jì)劃：1按照確定的選題范圍至少閱讀有關(guān)FDI 與中國技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)，并查閱中國技術(shù)進(jìn)步關(guān)系相關(guān)的外文文獻(xiàn)。2根據(jù)所閱讀的有關(guān)FDI 與中國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，以及論文選題確定的研究范圍的相關(guān)資料，撰寫論文大綱和開題報(bào)告，并按指導(dǎo)教師要求修改。3結(jié)合畢業(yè)

3、實(shí)習(xí)調(diào)研提升中國FDI 技術(shù)效應(yīng)的政策建議及對(duì)中國企業(yè)的啟示。4按照開題通過的論文大綱和所收集的一手和二手資料撰寫論文初稿。5根據(jù)指導(dǎo)教師提出的修改意見修改論文初稿。6按學(xué)校畢業(yè)論文撰寫規(guī)范的要求排版、打印和裝訂。7準(zhǔn)備畢業(yè)論文答辯陳述詞。8畢業(yè)論文答辯。時(shí)間安排：1 2011 年 08 月 15 日 09 月 30 日：查找資料及初步確定論文選題。2 2011 年 10 月 05 日 10 月 15 日：與導(dǎo)師討論論文選題的可行性。3 2011 年 10 月 17 日 11 月 04 日：撰寫論文開題報(bào)告。4 2011 年 11 月 07 日 11 月 18 日：提交論文開題報(bào)告。5 201

4、1 年 11 月 21 日 11 月 25 日：論文開題。6 2012 年 03 月 07 日 04 月 30 日：撰寫論文初稿。7 2012 年 05 月 07 日 05 月 12 日：論文中期檢查。8 2012 年 05 月 14 日 05 月 26 日：修改論文。9 2012 年 05 月 28 日 06 月 01 日：論文排版、打印、裝訂。102012 年 06 月 04 日 06 月 10 日：準(zhǔn)備論文答辯。112012 年 06 月 11 日 06 月 17 日：論文答辯。指導(dǎo)教師要求：1嚴(yán)格按照與導(dǎo)師溝通后確定的論文選題查閱相關(guān)文獻(xiàn)。2結(jié)合畢業(yè)實(shí)習(xí)，收集畢業(yè)論文選題相關(guān)的一手資料

5、。3按指導(dǎo)教師提出的畢業(yè)論文撰寫的技術(shù)要求、工作計(jì)劃和時(shí)間安排獨(dú)立完成寫作任務(wù)。4按學(xué)院要求時(shí)間返校，與指導(dǎo)教師進(jìn)行面對(duì)面修改論文，見面次數(shù)不少于5 次。5在畢業(yè)論文撰寫和畢業(yè)實(shí)習(xí)過程中與指導(dǎo)教師保持聯(lián)系，確保按時(shí)、 按質(zhì)完成各項(xiàng)工作。6論文寫作嚴(yán)格執(zhí)行哈爾濱商業(yè)大學(xué)本科生畢業(yè)論文撰寫規(guī)范及規(guī)定的相關(guān)要求。（簽字）年月日教研室主任意見：（簽字）年月日院長(zhǎng)意見：（簽字）年月日摘要改革開放以來， 外商直接投資在我國迅猛發(fā)展， 在滿足了資金和外匯需求之后， 充分利用 FDI 的技術(shù)效應(yīng)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要策略。 如何正確評(píng)價(jià) FDI 對(duì)我國技術(shù)水平的影響，如何更好地運(yùn)用外資政策促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步， 這對(duì)

6、于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)是十分有意義的。 通過外商直接投資效應(yīng)與中國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系研究， 用以深化外商直接投資對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)作用的理解，提出 FDI 與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)理論， FDI與我國技術(shù)進(jìn)步的定性分析及相關(guān)實(shí)證分析，得出對(duì)中國企業(yè)有意義的經(jīng)驗(yàn)。通過FDI 對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的問題研究， 將有助于我國在全球化日益推進(jìn)的時(shí)代進(jìn)一步拓展了生產(chǎn)和市場(chǎng)， 有助于更大程度上優(yōu)化了時(shí)間范圍內(nèi)的資源配置， 有助于較快推動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，將有助于中國企業(yè)進(jìn)一步的學(xué)習(xí)和借鑒。關(guān)鍵詞： 外商直接投資 (FDI) ；技術(shù)進(jìn)步；轉(zhuǎn)移擴(kuò)散IAbstractForeign direct investment (FD

7、I) has develop rapidly since 1980 s in our country. It meethe need of capital and foreign exchange in our country. The technology effect of FDI is considered as an important strategy in the proceeding of our modernization. It is significant to estimate the function of FDI on our technology correctly

8、 and to take more effective FDI measures to promote our technology level. Through the foreign direct investment effectsand the relationship between the Chinese technology progress to research the deeping of foreign direct investment in China to promote the understanding of the role technology progre

9、ss.It puts foward the progress of technology FDI and related theory,FDI and our country technology progress qualitative analysis and related, empirical analysis to the Chinese enterprise meaningful experience.With the our country FDI technology progress of the study effects which will help our count

10、ry in the era of globalizition increasingly pushing further expand the production and market,and it also help more degree optimization time within the scope of the resource allocation.The FDI even help us to promate the transfer of technology spread rapidly and can help our country enterprise furthe

11、r study and using for reference.Keywords： Foreign direet investlneni (FDI) ; Technology Progress; Diffusional TransferII2 FDI 相關(guān)概念界定及 FDI 技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的理論分析2.1相關(guān)概念的界定與辨析2.1.1 相關(guān)概念的界定一 FDI(外商直接投資 )日本學(xué)者小島清 (1981) 認(rèn)為 : “從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講，所謂直接投資應(yīng)理解為向接受投資的國家傳播資本、經(jīng)營能力、技術(shù)知識(shí)的經(jīng)營資源綜合體。 ”他認(rèn)為：“直接投資不單純是資產(chǎn)的經(jīng)營，而是伴有經(jīng)營權(quán)即企業(yè)經(jīng)營上的控制權(quán)的

12、資本流動(dòng)。 ”經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（ OECD）和國際貨幣基金組織（ IMF）認(rèn)為：“外商直接投資是指一國（或地區(qū)）的居民和實(shí)體（對(duì)外直接投資者或母公司）與在另一國的企業(yè)（外國直接投資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或國外分支機(jī)構(gòu)）建立長(zhǎng)期關(guān)系，享有持久利益，并對(duì)之進(jìn)行控制的投資?！?這一定義被各國廣泛采用。二技術(shù)進(jìn)步從社會(huì)經(jīng)濟(jì)角度來看， 技術(shù)進(jìn)步一般是指為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)， 通過對(duì)原有技術(shù)（或技術(shù)體系） 的改進(jìn)、革新，或研究開發(fā)出新的技術(shù) （體系）來替代舊技術(shù)（體系），從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得更高的收益。具體主要體現(xiàn)在科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造和應(yīng)用技術(shù)革新等方面。三技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的區(qū)別經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的技術(shù)創(chuàng)新是著名

13、經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首先提出的。 技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上都可以表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的變動(dòng)，表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率的提高。2.1.2 相關(guān)概念的辨析一 FDI(外商直接投資 )FDI 具有的一攬子的性質(zhì)，使它與其它資本流動(dòng)形式區(qū)別開來，(1) 直接投資不僅是資本的流動(dòng)，而且包括資本、技術(shù)、經(jīng)營知識(shí)的總體轉(zhuǎn)移。其核心不是貨幣資本的流動(dòng)，而是體現(xiàn)在機(jī)器、設(shè)備等技術(shù)性的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)移，以及技術(shù)培訓(xùn)、經(jīng)營管理、市場(chǎng)銷售等技能的轉(zhuǎn)移。 (2) 直接投資的一攬子資源從投資國的特定產(chǎn)業(yè)部門向東道國的同一產(chǎn)業(yè)部門的特定企業(yè)轉(zhuǎn)移， 所帶來的先進(jìn)的生產(chǎn)函數(shù)， 將逐漸普及和固定下來，從而對(duì)東道國產(chǎn)生一種“生產(chǎn)函數(shù)改變后的比較優(yōu)勢(shì)

14、” ( 小島清， 1981) 。同時(shí)，跨國公司還利用其實(shí)力從東道國獲得法制和政治方面的優(yōu)惠政策來支持其投資活動(dòng)。3可見，F(xiàn)DI 的一攬子的資源轉(zhuǎn)移性質(zhì)， 是把社會(huì)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)兩方面的因素結(jié)合在一起，而跨國公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就在于在國際生產(chǎn)中能夠通過直接投資的形式， 并依賴非市場(chǎng)化的手段與價(jià)值鏈調(diào)集“一攬子”與眾不同的資源。二技術(shù)進(jìn)步狹義上的技術(shù)進(jìn)步主要是指生產(chǎn)工藝、 中間投入品以及制造技能等方面的革新和改進(jìn)。具體表現(xiàn)為：對(duì)舊設(shè)備的改造和采用新設(shè)備；改進(jìn)舊工藝，采用新工藝；使用新的原材料和能源；對(duì)原有產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)；研究開發(fā)新產(chǎn)品；提高工人的勞動(dòng)技能等。廣義的技術(shù)進(jìn)步不但體現(xiàn)為生產(chǎn)工藝、 技能和中間投入

15、品等硬技術(shù)的改進(jìn)， 還表現(xiàn)為組織管理效率的提高、 決策溝通機(jī)制的完備、 獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 融資渠道通暢和生產(chǎn)要素（如人力資本）質(zhì)量提高等方面。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用全要素生產(chǎn)率（ Total Factor Productivity ，簡(jiǎn)稱 TFP）來衡量這種廣義的技術(shù)進(jìn)步，即產(chǎn)出增長(zhǎng)中剔除了勞動(dòng)和資本等投入要素增長(zhǎng)后，所有剩余因素作用的總和。 這也正是本文所要探討的技術(shù)進(jìn)步，它更關(guān)注技術(shù)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)總量層次的影響。三技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的區(qū)別二者的區(qū)別在于，技術(shù)進(jìn)步主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)變動(dòng)或革新對(duì)經(jīng)濟(jì)總量層次收益和效果的影響。技術(shù)進(jìn)步可以通過多種途徑取得，如技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和模仿等。它既可表現(xiàn)為對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)，

16、 也可表現(xiàn)為對(duì)投入要素的重新配置， 還可以是通過模仿、 擴(kuò)散等途徑獲得的技能和經(jīng)驗(yàn)等，但并不一定是企業(yè)自主研究開發(fā)首創(chuàng)的工藝或產(chǎn)品。而技術(shù)創(chuàng)新則不同， 它不但關(guān)注技術(shù)活動(dòng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和收益， 同時(shí)還特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)變化的新穎和首創(chuàng)的特征， 而且技術(shù)創(chuàng)新更多表現(xiàn)為單個(gè)企業(yè)的行為。 所以說，技術(shù)創(chuàng)新一定能導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步， 并且由技術(shù)創(chuàng)新所引致的技術(shù)擴(kuò)散和模仿行為可以反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響程度。也就是說，并非所有的技術(shù)進(jìn)步都源于技術(shù)創(chuàng)新。2.2 FDI與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)理論2.2.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一新古典增長(zhǎng)理論20 世紀(jì) 80 年代以前，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一直是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界占主導(dǎo)地位的理論體系，索洛

17、是主要代表人物。新古典增長(zhǎng)理論提出了在邊際收益遞減的約束下，單純依靠要素投入無法維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，只有技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的根本推動(dòng)力。 但是新古典模型認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是外生于經(jīng)濟(jì)體系的變量。 索洛等人認(rèn)為： 在沒有外力推動(dòng)時(shí)， 經(jīng)濟(jì)體系無法實(shí)現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)。 只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在技術(shù)進(jìn)步或人口增長(zhǎng)等外生因素時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。4二內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論內(nèi)生增長(zhǎng)理論是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型發(fā)展起來的，主要代表人物有： 羅默、盧卡斯、巴羅、格羅斯曼、赫爾普曼、揚(yáng)等。從某種意義上說，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的突破在于放松了新古典增長(zhǎng)理論的假設(shè)并把相關(guān)的變量?jī)?nèi)生化，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化處理。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)探求技術(shù)進(jìn)步

18、的機(jī)制是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論最主要的貢獻(xiàn)。但不像新古典增長(zhǎng)模型那樣有一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一、 廣為接受的理論框架， 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論實(shí)際上是由一些包含相同或類似觀點(diǎn)的增長(zhǎng)模型構(gòu)成的松散集合體。 這些理論模型的共同觀點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外生因素作用的結(jié)果， 而是由經(jīng)濟(jì)體中的內(nèi)生變量所決定。 內(nèi)生增長(zhǎng)理論從不同的角度對(duì)技術(shù)進(jìn)步動(dòng)因作了解釋。2.2.2國際直接投資理論一壟斷優(yōu)勢(shì)理論海默是壟斷優(yōu)勢(shì)理論代表性人物， 他首次提出用壟斷優(yōu)勢(shì)解釋跨國公司的對(duì)外投資行為。壟斷優(yōu)勢(shì)理論對(duì)跨國公司行為的解釋是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)假定基礎(chǔ)上的。 海默認(rèn)為當(dāng)一個(gè)企業(yè)擁有某些外國生產(chǎn)者不具有的特定優(yōu)勢(shì)， 使其能夠在外國投資生產(chǎn)獲得比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)

19、更高的利潤(rùn)時(shí)， 該企業(yè)就會(huì)利用這種壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行海外直接投資。 海默的壟斷優(yōu)勢(shì)理論已明確地指出國際直接投資不僅僅是一個(gè)簡(jiǎn)單的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移過程， 它還包括知識(shí)、技術(shù)等無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。 壟斷優(yōu)勢(shì)理論摒棄了長(zhǎng)期以來在研究國際資本流動(dòng)中一直沿用的完全競(jìng)爭(zhēng)假定， 提出市場(chǎng)不完全是導(dǎo)致跨國公司通過對(duì)外直接投資向東道國轉(zhuǎn)移的知識(shí)和技術(shù)，發(fā)揮其壟斷優(yōu)勢(shì)的根本動(dòng)因。二內(nèi)部化理論20 世紀(jì) 70 年代中期開始，巴克萊和卡森、拉格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)傳統(tǒng)理論批判繼承的基礎(chǔ)上， 提出了內(nèi)部化理論， 其理論基點(diǎn)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本說。內(nèi)部化理論繼承了壟斷優(yōu)勢(shì)理論關(guān)于市場(chǎng)不完全的假定，并對(duì)此做了進(jìn)一步深入研究， 將市場(chǎng)不完全的原

20、因歸結(jié)為市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)在缺陷，從中間產(chǎn)品的性質(zhì)和市場(chǎng)機(jī)制的矛盾來探討跨國公司內(nèi)部化經(jīng)營的必要性。三產(chǎn)品周期理論20 世紀(jì) 60 年代中期，弗農(nóng)提出的產(chǎn)品周期理論將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架， 從動(dòng)態(tài)化角度考察了企業(yè)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)隨產(chǎn)品周期變化而變動(dòng)的過程， 分析了技術(shù)優(yōu)勢(shì)變化對(duì)企業(yè)對(duì)外直接投資流向的影響。該理論指出企業(yè)對(duì)外直接投資， 技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)梯度式演進(jìn)， 順序首先是次發(fā)達(dá)國家， 然后是發(fā)展中國家。東道國所能獲得的技術(shù)水平取決于其要素稟賦、人力資源、 基礎(chǔ)設(shè)施等與5技術(shù)吸收能力相關(guān)的因素。發(fā)展中國家所獲得的大多是成熟、標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)。四邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論日本學(xué)者小島清在實(shí)證

21、研究日本對(duì)外直接投資實(shí)踐的基礎(chǔ)上， 運(yùn)用赫克歇爾俄林的要素稟賦理論， 提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論， 為日本對(duì)外直接投資的發(fā)展模式提供了理論解說。其理論的基本核心是：對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國（投資國）已經(jīng)或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)（可稱為邊際產(chǎn)業(yè)）依次進(jìn)行。投資國與東道國的技術(shù)差距越小，國際直接投資所導(dǎo)致的技術(shù)轉(zhuǎn)移越容易被移植和吸收。五國際生產(chǎn)折衷理論英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧將壟斷優(yōu)勢(shì)理論、 內(nèi)部化理論和區(qū)位理論三者采用折衷的方法和體系加以綜合， 提出了 OIL 模型。鄧寧認(rèn)為跨國公司對(duì)外直接投資行為必須具備三大優(yōu)勢(shì)：所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（Ownership）、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)（ Internalization）和區(qū)位優(yōu)勢(shì)（ L

22、ocation）。其中所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是指一國企業(yè)所擁有的優(yōu)于其他國家企業(yè)的特定資產(chǎn)及其所有權(quán)， 這是跨國公司從事對(duì)外直接投資的基礎(chǔ)。 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是企業(yè)將其所擁有的特定資產(chǎn)加以內(nèi)部化利用而帶來的優(yōu)勢(shì)。 區(qū)位優(yōu)勢(shì)是從東道國角度考察跨國公司對(duì)外投資的區(qū)位選擇問題。3 FDI 與中國技術(shù)進(jìn)步作用機(jī)制的定性分析3.1中國 FDI 概況3.1.1中國利用 FDI 的發(fā)展機(jī)制FDI 作為衡量經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放程度的重要標(biāo)志，伴隨著中國改革開放的進(jìn)程，也經(jīng)歷了起步、發(fā)展、高速增長(zhǎng)和調(diào)整等不同階段。第一階段（ 1979 1987）：起步階段。這一階段是改革開放的初期，由于中國有關(guān)利用外資的立法還不健全， 基礎(chǔ)設(shè)施也很不完

23、善，外商對(duì)于在中國投資還持試探態(tài)度，因而這一時(shí)期 FDI 的數(shù)量和規(guī)模較小。截至1987年底， FDI 項(xiàng)目數(shù)達(dá) 10528 個(gè)，合同 FDI 金額為 231.2 億美元，平均每年為25.7億美元，實(shí)際利用 FDI金額為106.18 億美元，平均每年為 11.8 億美元。第二階段（ 19881991）：發(fā)展階段。針對(duì)第一階段引進(jìn)外資中存在的問題，20 世紀(jì) 80 年代中期以后， 中國政府加快了外商直接投資的相關(guān)立法工作， 相繼頒布了一些法律和法規(guī)，如外商獨(dú)資企業(yè)法 、合資企業(yè)法等。特別是 1986 年 10 月頒布的關(guān)于鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定 ，對(duì)外商投資舉辦出口企業(yè)和先進(jìn)技術(shù)企業(yè)給予更為優(yōu)惠的待

24、遇， 加大了引進(jìn)外資的力度， 改善了外商投資環(huán)境。 外資也對(duì)此做出了積極的回應(yīng)， FDI 數(shù)量開始增長(zhǎng)。 1988-1991 年期間， FDI 合同金額達(dá) 294.7 億美元，6平均每年吸收直接投資73.7億美元。實(shí)際利用 FDI 金額為 144.4億美元，平均年為 36.1 億美元。與第一階段相比，年均 FDI 的合同金額和實(shí)際使用金額分別增長(zhǎng)了 1.87 倍和 2.06 倍。第三階段（ 19921995）：持續(xù)發(fā)展階段。 1992 年初鄧小平同志南巡講話以后，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐加快， 對(duì)外開放呈現(xiàn)出新局面。 同時(shí)，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)形式看好，也為中國引進(jìn)外國直接投資提供了良好的機(jī)遇。 在此形

25、式下，國務(wù)院出臺(tái)了一系列進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的政策措施，在沿海開放的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)沿江（長(zhǎng)江） 、沿線（隴海線、蘭新線）、沿邊（邊境）的對(duì)外開放，從而在全國形成全方位、多層次的開放格局，極大的提高了外商的投資熱情， 使外商對(duì)華的直接投資實(shí)現(xiàn)了飛躍性的高速增長(zhǎng)。 1992 和 1993 兩年吸收外國直接投資的增長(zhǎng)率甚至達(dá)到三位數(shù)，第三產(chǎn)業(yè)的外商投資比重也明顯增長(zhǎng)。在 FDI 高速增長(zhǎng)的這一階段，中國吸收 FDI 的合同金額為3435.2 億美元，平均每年為858.8 億美元，實(shí)際利用FDI金額為 1098.2億美元，平均每年為 274.6 億美元。 與前一階段相比， 年均 FDI 合同金額和實(shí)際使用

26、金額分別增長(zhǎng)了 10.65 倍和 6.61 倍。第四階段（ 1995 至今）：調(diào)整階段。經(jīng)過十幾年的改革開放，中國已吸收了大量外資。隨著外資數(shù)量的不斷增長(zhǎng)， 中國政府開始關(guān)注引進(jìn)外資的質(zhì)量和外資的產(chǎn)業(yè)分布，并對(duì)外資政策進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。 為了使外商投資更符合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要， 1995 年 6 月，國務(wù)院發(fā)布了指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定和外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，外商投資項(xiàng)目分為鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類。1996 年 4月又取消了對(duì)外資企業(yè)進(jìn)口設(shè)備免征進(jìn)口稅的優(yōu)惠待遇。經(jīng)過一系列的調(diào)整， 90 年代初期外商投資比重較高的房地產(chǎn)業(yè)從 1993 年的峰點(diǎn)39.3%下降到 1997 年 15

27、.8% 。在這一階段的外國直接投資中，資金、技術(shù)密集的大型項(xiàng)目明顯增加， 投資區(qū)域分布開始由沿海向廣大的中西部地區(qū)輻射， 投資行業(yè)涉及國民經(jīng)濟(jì)許多部門，尤其是運(yùn)輸、商業(yè)、保險(xiǎn)、會(huì)計(jì)事務(wù)所等第三產(chǎn)業(yè)開始試點(diǎn)引進(jìn)外商投資，大型跨國公司在華投資不斷增加。 在美國財(cái)富雜志公布的全球 500 家最大的跨國公司中，除了少部分公司因?yàn)橹袊拗仆赓Y進(jìn)入某些行業(yè)而不能在中國投資外，幾乎都在中國進(jìn)行了投資， 其中包括著名的美國通用汽車公司、 埃克森石油公司、福特公司、日本松下電器公司、三菱重工、德國大眾汽車公司、荷蘭菲利浦公司等。這一階段，由于受到東南亞危機(jī)的不利影響， 加上國內(nèi)面臨有效需求不足和通貨緊縮的不利形

28、式， 引進(jìn)外資遭受前所未有的壓力。 FDI 的合同金額波動(dòng)較大， 從 1995 年的 912.8 億美元下降到 1999 年的 412.2 億美元，降幅達(dá) 54.8% ，99 年甚至出現(xiàn)了 -11.3%的負(fù)增長(zhǎng)。實(shí)際利用外資金額相對(duì)比較平穩(wěn)， 1999 年有小幅度下降。 2000 年外商直接投資的合同金額和實(shí)際使用金額都有所回升， 2001 和 2002 年繼續(xù)保持了良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，進(jìn)入穩(wěn)定增長(zhǎng)階段。73.1.2中國引進(jìn) FDI 的現(xiàn)狀3.2 FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響因素3.2.1東道國的技術(shù)吸收能力一般認(rèn)為，東道國的技術(shù)吸收能力對(duì) FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)具有至關(guān)重要的作用，各國不同的吸收能力導(dǎo)致

29、了不同的技術(shù)溢出效應(yīng)。 技術(shù)吸收能力是指東道國認(rèn)識(shí)、 消化所引進(jìn)的技術(shù)，并將其應(yīng)用的能力，它是東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。首先，所選擇的引進(jìn)技術(shù)要與現(xiàn)有的技術(shù)吸收能力相互匹配， 便于消化，如果引進(jìn)技術(shù)超過現(xiàn)有的技術(shù)吸收能力，則技術(shù)引進(jìn)不能有效實(shí)現(xiàn)；其次，吸收能力是創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收能力增強(qiáng)到一定程度時(shí)，才會(huì)上升為自主創(chuàng)新能力， 進(jìn)而實(shí)現(xiàn)東道國的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)吸收能力不僅是吸引FDI的一個(gè)前提條件，也是從國際直接投資中獲得技術(shù)進(jìn)步的條件。東道國教育水平越高、 管理人員越多及技術(shù)基礎(chǔ)越好， 技術(shù)吸收能力就越強(qiáng)。 從企業(yè)層面看，公司大小和 R&D 密集度是吸收能力的重要決定因素。

30、通常外來技術(shù)并不是拿來就可以用的，在被應(yīng)用前要進(jìn)行適應(yīng)性改造。如果企業(yè)沒有很強(qiáng)的吸收能力，技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本可能是巨大的。 成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅需要轉(zhuǎn)移者的積極參與， 也需要被轉(zhuǎn)移者具備一定的技術(shù)吸收能力，技術(shù)接收者必須投入相當(dāng)?shù)馁Y源對(duì)技術(shù)進(jìn)行消化、改造以使其溶入生產(chǎn)體系。學(xué)者們從眾多因素， 如人力資本、金融市場(chǎng)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多個(gè)角度闡釋吸收能力的內(nèi)涵及影響。 技術(shù)進(jìn)步一般總是伴隨著人力資本的積累和技術(shù)儲(chǔ)備的加強(qiáng)， 作為知識(shí)產(chǎn)品的主要載體，人力資本在新增長(zhǎng)理論中被視為衡量技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)之一。以盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型為代表的有關(guān)研究表明， 人力資本的增加是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)替代因素。人力資本的存在弱化

31、了資本的報(bào)酬遞減約束， 從而在缺乏外生技術(shù)進(jìn)步的情況下也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。 從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看， 東道國人力資源的數(shù)量和質(zhì)量、 有科研水平和科研基礎(chǔ)設(shè)施所決定的技術(shù)吸收能力大小將成為能否利用 FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)東道國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。3.2.2東道國與母國的技術(shù)差距+對(duì)跨國公司與東道國企業(yè)間的技術(shù)差距與技術(shù)溢出關(guān)系有兩種不同的觀點(diǎn)。 一種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)差距越大， 本地企業(yè)越具有追趕和學(xué)習(xí)的空間， 因此技術(shù)擴(kuò)散率越高， 技術(shù)溢出效應(yīng)是技術(shù)差距的增函數(shù)。 另一種觀點(diǎn)的學(xué)者則認(rèn)為東道國企業(yè)在技術(shù)差距小的情況下才有能力進(jìn)行學(xué)習(xí)和追趕， 技術(shù)溢出效應(yīng)才顯著。 因?yàn)殡p方的技術(shù)差距過大，8意味著雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

32、、 收入水平、消費(fèi)水平存在巨大差異， 發(fā)達(dá)國家開發(fā)的技術(shù)可能不適用于發(fā)展國中國家的條件， 從而阻礙先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。 得出不同觀點(diǎn)的主要原因是技術(shù)落后國家的技術(shù)吸收能力能否有效的吸收發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢。對(duì)于技術(shù)水平較為接近的發(fā)達(dá)國家直接投資而言， 由于東道國本身具有較強(qiáng)的技術(shù)吸收能力，也由于投資企業(yè)的技術(shù)能夠較快地適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件、 并很快為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)所模仿，因此技術(shù)差距越大越有利于技術(shù)溢出； 然而，對(duì)于初始技術(shù)水平很低的發(fā)展中國家而言，外商企業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)并不適宜于直接用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)， 更由于發(fā)展中國家當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏足夠的技術(shù)吸收、學(xué)習(xí)能力，因此技術(shù)差距越大反而不利于技術(shù)外溢。目前我國一些國內(nèi)企

33、業(yè)的技術(shù)水平、 管理水平、規(guī)模和人員素質(zhì)與外商投資企業(yè)之間均存在較大差距的現(xiàn)實(shí)制約了中國企業(yè)對(duì)外商投資企業(yè)外溢技術(shù)的吸收。 當(dāng)外商投資企業(yè)以其優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的同時(shí)， 我國企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備老化， 在產(chǎn)品性能、 質(zhì)量和多樣化方面與外商投資企業(yè)的需求存在較大差距， 使企業(yè)很難成為外商投資企業(yè)的配套廠家。在合資企業(yè)內(nèi)部，由于中方母公司技術(shù)的落后、研究開發(fā)能力的薄弱，很難對(duì)合資企業(yè)的技術(shù)開發(fā)形成有效的人員、 技術(shù)支持，這種狀況又進(jìn)一步加強(qiáng)了中方對(duì)外方技術(shù)的高度依賴。3.2.3東道國的市場(chǎng)環(huán)境東道國產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的不完善也會(huì)制約 FDI 的技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)。 首先，從產(chǎn)品市場(chǎng)來看，當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程

34、度會(huì)影響 FDI 技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和技術(shù)引進(jìn)的先進(jìn)程度。當(dāng)跨國公司依靠自己的先進(jìn)技術(shù)處于壟斷地位時(shí)， 如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不會(huì)對(duì)跨國公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)威脅， 其在維持壟斷地位的情況下， 就缺乏向發(fā)展中東道國轉(zhuǎn)移更先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力， 導(dǎo)致技術(shù)溢出的程度較小和速度也相對(duì)緩慢。 但是，如果東道國的市場(chǎng)集中度較低， 跨國公司之間， 跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)激烈， 就會(huì)推動(dòng)產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，生產(chǎn)技術(shù)日益改進(jìn)。 東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在競(jìng)爭(zhēng)的刺激下學(xué)習(xí)能力將不斷增強(qiáng)， 這會(huì)使跨國公司的壟斷地位受到威脅， 為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 它們會(huì)加快從母公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。 因此，跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)隨東道國企業(yè)技術(shù)水平的提

35、高而增長(zhǎng)的。這樣伴隨技術(shù)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的溢出效應(yīng)也會(huì)不斷增強(qiáng)。從要素市場(chǎng)來看，發(fā)展中國家的資本市場(chǎng)發(fā)育不完善，本地企業(yè)的融資渠道不暢，這將嚴(yán)重制約本地企業(yè)在技術(shù)吸收過程中的規(guī)模擴(kuò)張， 降低其對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的利用率。勞動(dòng)力市場(chǎng)不完善， 內(nèi)部缺乏有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和流動(dòng)性機(jī)制， 也限制了由勞動(dòng)力在內(nèi)外資企業(yè)間的流動(dòng)而產(chǎn)生的技術(shù)溢出和傳播效應(yīng)的發(fā)揮。3.2.4 FDI采用的投資形式9我國的外商投資主要有三種形式 : 中外合資、外商獨(dú)資與中外合作。因?yàn)槠髽I(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不同，外資的技術(shù)溢出效應(yīng)也會(huì)有差異。 中外合資企業(yè)是我國利用外資的早期階段所鼓勵(lì)的一種形式， 一個(gè)方面的考慮是經(jīng)濟(jì)安全， 另外也希望以此推動(dòng)外資帶來

36、先進(jìn)的技術(shù)。這種方式最有利于外資對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出， 但外資仍然牢牢控制著關(guān)鍵技術(shù)。 合作經(jīng)營企業(yè)是按照雙方 ( 或多方 ) 事先達(dá)成的契約行事的， 對(duì)于所轉(zhuǎn)移的技術(shù)一般在契約中都有明確的界定。近年來外商獨(dú)資企業(yè)的形式逐漸增多， 一方面是因?yàn)檎咧饾u放開了對(duì)外商獨(dú)資形式的限制；另一方面，外商對(duì)獨(dú)資企業(yè)有完全的控制權(quán)， 有利于跨國公司全球戰(zhàn)略執(zhí)行；第三，外商希望謀求技術(shù)利益的最大化， 獨(dú)資企業(yè)可以毫無顧慮地使用最先進(jìn)的技術(shù)，并相對(duì)有效地控制技術(shù)擴(kuò)散。 外商獨(dú)資企業(yè)對(duì)技術(shù)的控制顯然更為嚴(yán)格， 技術(shù)溢出效果比合資企業(yè)要弱， 但是由于獨(dú)資企業(yè)采用的技術(shù)更為先進(jìn)， 所以它的技術(shù)溢出也較為寶貴。

37、與獨(dú)資形式相關(guān)聯(lián)的一個(gè)問題是外資企業(yè)的進(jìn)入方式， 即新建企業(yè)還是兼并收購當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。一般認(rèn)為并購建立的外資企業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效果要強(qiáng)一些。我國正鼓勵(lì)外資并購國內(nèi)企業(yè)， 包括并購國有企業(yè)， 這對(duì)于迅速提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平無疑是有利的。3.2.5東道國企業(yè)的特征東道國本地企業(yè)規(guī)模的不同也會(huì)影響 FDI 的溢出效應(yīng)，一方面規(guī)模較小的企業(yè)技術(shù)能力有限，難以通過與大型跨國公司競(jìng)爭(zhēng)獲取溢出效應(yīng)， 而且先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用也難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這都將限制其從 FDI 中獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。所以規(guī)模較小、技術(shù)能力有限的集體和私營企業(yè)主要是通過 FDI 的示范和傳播效應(yīng)來獲得技術(shù)溢出。但另一方面它們比大型企業(yè)更加靈活，

38、卻有利于它們學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)技術(shù)。 同時(shí)規(guī)模較大、技術(shù)能力較強(qiáng)的國有企業(yè)更能通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)獲得跨國公司的技術(shù)溢出。3.3 FDI對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的正負(fù)效應(yīng)分析3.3.1 FDI對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的正面效應(yīng)分析FDI 對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的正面影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1推動(dòng)了我國整體技術(shù)水平的進(jìn)步。我國的現(xiàn)狀是技術(shù)水平落后、組織管理效率低下、人力資本缺乏以及自主創(chuàng)新能力不足等， 這些都嚴(yán)重阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不利于我國國際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。 如果單純依靠我國自身力量進(jìn)行研究開發(fā)， 不但成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、耗時(shí)久，而且難以分享全球技術(shù)進(jìn)步的成果。因而引進(jìn) FDI 是我國加快技術(shù)進(jìn)步重要途徑。 跨國公司是先進(jìn)技術(shù)的

39、主要開發(fā)者和傳播者， 作為世界范10圍內(nèi)技術(shù)流動(dòng)和擴(kuò)散的主要載體，其掌握著先進(jìn)技術(shù)跨國轉(zhuǎn)讓的主要份額。跨國公司也是國際直接投資的主體， 所以隨著大量跨國公司進(jìn)駐我國，F(xiàn)DI 的進(jìn)入無疑有利于提高我國整體的技術(shù)水平。2促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要來源于技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)，跨國公司在我國的直接投資主要集中在制造業(yè)， 并有向服務(wù)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)。 在制造業(yè)中，跨國投資最密集的行業(yè)有電子及通信設(shè)備、 化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、 紡織、普通機(jī)械及專用設(shè)備、醫(yī)藥等。在引入 FDI 之前，我國由于自身技術(shù)進(jìn)步緩慢，加之缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力， 這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平普遍較低， 產(chǎn)品也以中低檔次為主， 產(chǎn)業(yè)結(jié)

40、構(gòu)處于低級(jí)化階段。 FDI 的進(jìn)入為這些行業(yè)帶來了先進(jìn)的技術(shù)， 提高了產(chǎn)品檔次， 使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升體現(xiàn)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售的各個(gè)環(huán)節(jié)。另一方面，跨國公司通過合資和獨(dú)資等形式改善了我國資產(chǎn)的質(zhì)量，這也有助于加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的帶動(dòng)效應(yīng)在服務(wù)業(yè)上表現(xiàn)的更為明顯，尤其是知識(shí)技術(shù)密集型的服務(wù)行業(yè)。由于服務(wù)業(yè)的技術(shù)不能分解且不易進(jìn)行內(nèi)部跨國貿(mào)易， 母公司所有的技術(shù)與訣竅都要向子公司轉(zhuǎn)移，其進(jìn)入可以顯著提升我國相關(guān)行業(yè)的技術(shù)水平和整體質(zhì)量。服務(wù)業(yè)水平的提升是一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要標(biāo)志， 而且其發(fā)展對(duì)于我國制造業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的提高也有重要意義。3促進(jìn)我國產(chǎn)品質(zhì)量提高和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)改善?？鐕驹谏?/p>

41、產(chǎn)技術(shù)和組織管理方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)， 加上國際化的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的生產(chǎn)監(jiān)控， 跨國公司在東道國子公司的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平明顯高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。 如果我國依靠自身力量， 循序漸進(jìn)地參與國際分工， 往往面臨勞動(dòng)密集型產(chǎn)品收入需求彈性小、 國際市場(chǎng)有限的困境。 而跨國公司的進(jìn)入則會(huì)通過示范和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)帶動(dòng)?xùn)|道國產(chǎn)品整體質(zhì)量和技術(shù)水平的提升。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改善在進(jìn)出口產(chǎn)品構(gòu)成上表現(xiàn)的最為顯著。 跨國公司密集投資的行業(yè)往往也正是我國出口增長(zhǎng)最顯著的行業(yè)， 特別是電器機(jī)械、 化工產(chǎn)品、電子產(chǎn)品等這些我國依靠自身技術(shù)力量難以實(shí)現(xiàn)出口的產(chǎn)業(yè)。 因而我國傳統(tǒng)的出口行業(yè)會(huì)由于國際直接投資的進(jìn)入而提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次。

42、尤其是出口導(dǎo)向型的跨國公司， 其產(chǎn)品面向國際市場(chǎng)，技術(shù)含量和附加價(jià)值相對(duì)較高， 國際市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)加速產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)，會(huì)進(jìn)一步提升我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。4有利于我國人力資源的開發(fā)和利用。一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)在很大程度上依賴于其人力資本的存量和質(zhì)量， 跨國公司在先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和復(fù)雜的管理系統(tǒng)上所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也正是來自于對(duì)人力資本的開發(fā)和利用。 由于跨國公司所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)無法脫離其人力資本而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上， 所以跨國公司進(jìn)行的海外直接投資必須要充分利用和開發(fā)當(dāng)?shù)氐娜肆Y源。 我國擁有豐富的勞動(dòng)力資源， 但卻以非熟練工人居多，所以其整體人力資本存量較少、質(zhì)量較低?？鐕緸榱俗陨戆l(fā)展，會(huì)

43、采取多種方式對(duì)我國本地的人力資源進(jìn)行開發(fā)和利用， 對(duì)本地的技術(shù)和管理人員進(jìn)行11有針對(duì)性的培訓(xùn)。而且跨國公司還會(huì)與我國本地的科研機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行合作研究開發(fā)，這也有利于我國應(yīng)用開發(fā)型人力資本的積累。跨國公司的高薪酬， 同時(shí)對(duì)人員要求的高標(biāo)準(zhǔn)， 也會(huì)刺激我國人力資本投資的增加，尤其是私人投資的動(dòng)力會(huì)顯著增強(qiáng)。所以，隨著跨國公司進(jìn)入的增多，會(huì)帶動(dòng)我國總體人力資本數(shù)量和質(zhì)量的提高。3.3.2 FDI對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面效應(yīng)分析FDI 所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移， 雖然對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步具有直接的有利影響，但是我國在獲取國外先進(jìn)技術(shù)的方面仍舊處于一個(gè)被動(dòng)的地位； 另外，國外投資者的投資動(dòng)機(jī)都各不相同，因此 FDI

44、 帶來負(fù)面影響是必然的。這主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：1容易造成我國對(duì)跨國公司技術(shù)的依賴。我國引進(jìn)外商直接投資，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司進(jìn)行合作， 可能在追求國產(chǎn)化的過程中， 陷入依賴跨國公司的技術(shù)規(guī)程和路徑的陷阱，導(dǎo)致所謂的“依賴性工業(yè)化” 。而且發(fā)達(dá)國家向我國轉(zhuǎn)移的大多是本國的成熟技術(shù)和淘汰產(chǎn)業(yè)， 如果我國過于依賴這種技術(shù)轉(zhuǎn)移， 會(huì)使兩國間的技術(shù)差距和產(chǎn)業(yè)級(jí)差固定化。一旦我國的技術(shù)發(fā)展依賴于跨國公司， 則我國對(duì)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的控制權(quán)將會(huì)失去，難以掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。2可能造成我國大量人力資本流失。外商直接投資進(jìn)入我國一個(gè)主要目的就是利用我國豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源。 跨國公司憑借其支付的高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的

45、薪酬待遇和提供的良好培訓(xùn)機(jī)制吸引了大批我國的高級(jí)技術(shù)和管理人才。 人力資本是一國進(jìn)行自主性創(chuàng)新最重要的推動(dòng)力， 而我國本地企業(yè)大量高素質(zhì)技術(shù)管理人才的流失無疑將削弱我國的自主性創(chuàng)新能力。3如果 FDI 轉(zhuǎn)移的技術(shù)過于超前， 會(huì)使跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)我國形成行業(yè)控制，抑制我國企業(yè)的發(fā)展， 不利于我國產(chǎn)業(yè)的有序升級(jí)。 跨國公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)超出了我國的技術(shù)吸收能力， 其技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)受到限制。 跨國公司如果過度進(jìn)入， 會(huì)形成對(duì)我國行業(yè)的控制和市場(chǎng)的壟斷， 這將對(duì)我國企業(yè)造成巨大沖擊并抑制其發(fā)展， 一些中小企業(yè)甚至?xí)媾R被市場(chǎng)淘汰的命運(yùn)。4FDI 給我國民族產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來沖擊。 FDI 進(jìn)人我國的

46、民族產(chǎn)業(yè)后，既帶來了國外的先進(jìn)技術(shù)， 也使該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品生命周期在其影響下明顯縮短。 另外，在我國投資的外商能享受到各種優(yōu)惠， 并且其本身的資金與技術(shù)實(shí)力都較強(qiáng)， 而我國企業(yè)的技術(shù)處于一個(gè)相對(duì)劣勢(shì)的地位，這使得我國企業(yè)國內(nèi)的市場(chǎng)份額不斷被外商擠占，國內(nèi)的一些民族企業(yè)因此會(huì)陷人經(jīng)營困境，資金的短缺使他們無法再進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，如此形成的惡性循環(huán)，將對(duì)我國特有的民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。從上面的論述我們可以看出，外商直接投資對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步會(huì)產(chǎn)生雙重的影響：一方面有利于我國整體技術(shù)的提升，產(chǎn)品質(zhì)量的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，以及人力資本12的培育；另一方面，也可能造成我國對(duì)外國先進(jìn)技術(shù)的依賴， 不利于我國

47、技術(shù)的自主創(chuàng)新。所以我們應(yīng)該趨利避害，合理引導(dǎo)利用外商直接投資，加速我國的技術(shù)進(jìn)步。4 FDI 與我國技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證分析4.1數(shù)據(jù)選取與樣本空間的確定本文考察的是外商直接投資對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的影響，涉及到兩個(gè)變量的指標(biāo)選取。1、外商直接投資總量采用我國實(shí)際使用FDI 金額來表示。實(shí)際使用FDI 金額比合同金額更能反映我國實(shí)際吸收 FDI 的規(guī)模，可以更好地說明 FDI 對(duì)我國技術(shù)水平的影響。2、技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)選取。由于技術(shù)水平很難測(cè)量，目前國內(nèi)關(guān)于技術(shù)水平的計(jì)量方法雖然有很多， 但是都非常復(fù)雜并且都存在許多的不足之處。 由于受到數(shù)據(jù)資料和計(jì)量方法的限制， 為了簡(jiǎn)化計(jì)量過程， 本文采用全員勞動(dòng)生產(chǎn)

48、率來表示我國的技術(shù)水平。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率 (OverallLaborProduetivity)是指根據(jù)產(chǎn)品的價(jià)值量指標(biāo)計(jì)算的平均每一個(gè)從業(yè)人員在單位時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)量。它是考核企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要指標(biāo)，是企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、 經(jīng)營管理水平、 職工技術(shù)熟練程度和勞動(dòng)積極性的綜合表現(xiàn)。目前，我國全員勞動(dòng)生產(chǎn)率是將工業(yè)企業(yè)增加值除以同一時(shí)期全部從業(yè)人員的平均人數(shù)來計(jì)算的。其公式為 : 全員勞動(dòng)生產(chǎn)率 =工業(yè)增加值 / 全部從業(yè)人員的平均人數(shù)。3、樣本空間的確定 : 改革開放以后，經(jīng)過幾年的探索和試驗(yàn)階段，我國從80 年代初期開始大量引進(jìn)外商直接投資。因此本文將樣本空間確定為19832002年，基本上可以比

49、較全面地反映我國改革開放以來吸引外商直接投資的狀況和對(duì)我國總體技術(shù)水平的影響。4、數(shù)據(jù)來源 :FDI 實(shí)際使用金額取自中國對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒(2003) ，原始數(shù)使用美元為計(jì)價(jià)單位，為方便計(jì)量過程，將其按照統(tǒng)一的匯率(8.3) 折算成人民幣。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)可以從各年的中國統(tǒng)計(jì)年鑒 中獲得，各年的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率均按指數(shù)換算成 1980 年不變價(jià)格。4.2 FDI與技術(shù)進(jìn)步因果關(guān)系檢驗(yàn)步驟與方法4.2.1時(shí)間序列變量的ADF檢驗(yàn)1、DF檢驗(yàn)。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量 Y 是平穩(wěn)序列，則它的均值與時(shí)間 t 無關(guān)，并且圍繞一個(gè)均值波動(dòng)，并且有向其收斂的趨勢(shì)。 DF 平穩(wěn)性檢驗(yàn)就是對(duì)如下回歸模型進(jìn)行估計(jì) :1

50、3Yt=+Y t- 1+ ut式中，為常數(shù)項(xiàng)，如果=l 表明該序列不是平穩(wěn)的。 將上式兩邊減去Yt-1 可得到 :Yt=+Yt- 1+ ut ，其中=-1如果接受零假設(shè)Ho:=0，則說明存在單位根，是非平穩(wěn)的。這時(shí)DF檢驗(yàn)值即為Yt- 1，系數(shù)的估計(jì)值， . 但是它不服從標(biāo)準(zhǔn)的t 分布，如果它的統(tǒng)計(jì)量的絕對(duì)值大于DF 臨界值的絕對(duì)值，則所給時(shí)間序列是平穩(wěn)的假設(shè)，反之是非平穩(wěn)的。這種檢驗(yàn)稱Dickey-Fuller 檢驗(yàn)，簡(jiǎn)稱 DF檢驗(yàn)，也稱單位根 ( unitroot) 檢驗(yàn)。2、ADF檢驗(yàn)。由于在DF檢驗(yàn)中，不能保證回歸模型中的ut 為白噪聲，所以的估計(jì)值的不偏性難以保證。于是，Dickey

51、 和 Fuller 對(duì) DF 檢驗(yàn)進(jìn)行了擴(kuò)充，形成了ADF(AugmentDiekey- Fuller) 檢驗(yàn)。在 ADF檢驗(yàn)中，為了保證回歸模型中的t 為白噪聲，在模型中加進(jìn)了一些滯后項(xiàng)，于是單位根檢驗(yàn)的回歸模型為:mYt =1+2t+Yt- 1 十i Yt- 1+uti=1事實(shí)上，該模型包含沒有常數(shù)項(xiàng)和時(shí)間趨勢(shì)、僅含有常數(shù)項(xiàng)、含有常數(shù)項(xiàng)和時(shí)間趨勢(shì)三種情況。檢驗(yàn)時(shí)，有各自的臨界值。其單位根的檢驗(yàn)步驟是:第一步 : 估計(jì)回歸式mYt =1+t+Yt-+ i Yt-+ut211在給定 ADF臨界值的顯著水平i=1顯著不為 O，則序列 Y 不存在下，如果參數(shù)單位根，說明是平穩(wěn)的，結(jié)束檢驗(yàn)，否則，繼續(xù)第二步。第二步 : 給定=0，在給定 ADF臨界值的顯著水平下，如果參數(shù)顯著不為O，則進(jìn)入第三步，否則表明模型不含時(shí)間趨勢(shì)，進(jìn)入第四步。第三步 : 用一般的 t 分布檢驗(yàn)=O。如果參數(shù)顯著不為 0，則序列 Y 不存在單位根，是平穩(wěn)的，結(jié)束檢驗(yàn): 否則，序列 Y 存在單位根，是非平穩(wěn)序列，結(jié)束檢驗(yàn)。第四步 : 估計(jì)回歸式Y(jié)t=+mYt- +i Yt- +ut111i=1顯著水平下，如果參數(shù) p 顯著不為 O，則序列 Y 不存在在給定 ADF臨界值的單位根，說明是