農(nóng)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議使用說明

1、B企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議使用說明一、本協(xié)議范本使用的總體說明（一）本協(xié)議范本的適用范圍專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要適用于院屬單位作為轉(zhuǎn)讓方與國內(nèi)某企業(yè)之間進(jìn)行的專利轉(zhuǎn)讓行為。其中，“院屬單位”（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”或者“轉(zhuǎn)讓方”）是指中科院分布于全國各省、直轄市、自治區(qū)等地的直屬事業(yè)單位、國科控股及控股企業(yè)等單位?！皣鴥?nèi)某企業(yè)”（以下簡稱“受讓方”或者“受讓方”）主要是指注冊地在中國境內(nèi)的中國企業(yè)。需要注意的是，這些主體不一定具有獨(dú)立的簽約資格，所以需要慎重處理簽約對方的資質(zhì)問題。本協(xié)議的客體主要是指專利，本協(xié)議也可以用于非專利技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)讓。在客體發(fā)生變化時，院屬單位可根據(jù)需要增減某些條款。（二）制定本協(xié)

2、議范本的指導(dǎo)原則本協(xié)議范本設(shè)計時主要考慮了以下幾個原則：1、站在院屬單位的立場，盡可能使院屬單位利益最大化；2、本著誠實信用、公平合理的原則設(shè)計協(xié)議條款；3、協(xié)議的內(nèi)容符合我國法律的規(guī)定；4、原則性和靈活性相結(jié)合的原則。本使用說明僅對院屬單位簽訂相關(guān)協(xié)議具有原則性的指引作用，各機(jī)構(gòu)在簽訂協(xié)議時可結(jié)合自身情況靈活變通使用。院屬單位應(yīng)聘請合適的法律顧問，圍繞本協(xié)議所涉及的具體問題提供及時的法律支持和服務(wù)。（三）本協(xié)議范本的重點(diǎn)條款本協(xié)議包括定義和解釋在內(nèi)共16個條文。重點(diǎn)條款包括：1、“協(xié)議雙方基本信息”包括協(xié)議雙方各自的名稱（及簡稱）、地址以及協(xié)議簽訂的具體日期等基本信息。各院屬單位務(wù)必要清晰、

3、明確地填寫自己的基本信息，并且將合作對方填寫的基本信息查證屬實，這對于整個協(xié)議文件法律效力的確定以及其在法律關(guān)系主體上的適用等問題均十分重要?；臼聦嵅磺濉o法一一對應(yīng)的簽訂主體會給整個協(xié)議的履行造成障礙，甚至造成合作的根本破裂。2、“協(xié)議簽訂時間以及簽訂地點(diǎn)”的選擇直接影響協(xié)議的生效時間以及糾紛管轄地的確定。因此，我們建議院屬單位盡可能至少在合同簽訂地、履行地或者標(biāo)的物交付地等方面有一個事實發(fā)生在院屬單位所屬管轄法院的區(qū)域范圍內(nèi)。3、 “被轉(zhuǎn)讓專利的情況”是本協(xié)議的核心內(nèi)容。該條通過對專利現(xiàn)有狀況的描述（含專利名稱及所屬國家、發(fā)明人、專利權(quán)人、專利有效期限等十項內(nèi)容）鎖定了協(xié)議雙方權(quán)利義務(wù)指

4、向的對象。如果本協(xié)議同時轉(zhuǎn)讓的專利有幾項，可以按此要求進(jìn)行分別列舉。同時，通過后面四款的內(nèi)容進(jìn)一步明確了被轉(zhuǎn)讓專利實施狀況、轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利義務(wù)以及受讓人的相應(yīng)義務(wù)。具體解釋詳見下述第二部分第2條使用說明。4、 “協(xié)議專利轉(zhuǎn)讓的手續(xù)”雖然是專利轉(zhuǎn)讓的程序性問題，但卻是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓完成的必經(jīng)環(huán)節(jié)。中的重要環(huán)節(jié)。具體解釋詳見下述第二部分第3條使用說明。5、 “轉(zhuǎn)讓費(fèi)及轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付”是轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓專利的重要目的之一。因為專利的價值不同，故轉(zhuǎn)讓費(fèi)的多寡個案區(qū)別顯著。轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付方式也根據(jù)雙方的目的和談判能力有不同的規(guī)定。目前通常采用的方式有三種：固定價格方式；價格提成方式；固定價格加提成相結(jié)合方式。具體解釋詳

5、見下述第二部分第4條使用說明。6、 “技術(shù)改進(jìn)及相關(guān)權(quán)利歸屬”是許可協(xié)議中非常重要的條款。實施許可協(xié)議的過程也是對協(xié)議技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)和改進(jìn)的過程，對該過程產(chǎn)生權(quán)利的歸屬是雙方關(guān)注的焦點(diǎn)。具體解釋詳見下述第二部分第6條使用說明。7、“權(quán)利保證和責(zé)任免除”是許可方對被許可專利權(quán)利的保證承諾，同時也是對許可方責(zé)任免除的約定。本條對院屬單位來說尤其重要，需要特別加以關(guān)注。具體解釋詳見下述第二部分第9條使用說明。二、本協(xié)議各具體條款的使用說明如下協(xié)議具體條款的說明是按照協(xié)議范本中條款的序號順序進(jìn)行的，比較重要和復(fù)雜的條款又在每一個條款下分設(shè)（1）、（2），作為每款或相似款項內(nèi)容的說明。1、關(guān)于“定義與

6、解釋”的說明（1）“被轉(zhuǎn)讓專利”是指轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的專利。應(yīng)注意的是，這里所指的“專利”不只包含已獲得授權(quán)的“專利權(quán)”，還可能包含了尚未獲得專利權(quán)的“專利申請權(quán)”，院屬單位對此也可根據(jù)自身利益需要予以明確。（ 2）“專有技術(shù)和技術(shù)資料”有時并不一定是轉(zhuǎn)讓專利的必要組成部分，院屬單位需要對此進(jìn)行特別約定。因為專有技術(shù)和技術(shù)資料往往涉及嚴(yán)格的保密責(zé)任問題以及特別的保密期限，所以需要格外注意。（ 3）“銷售收入”是在轉(zhuǎn)讓費(fèi)按價格提成方式確定時，轉(zhuǎn)讓方關(guān)注受讓方經(jīng)營狀況的一個重要的指標(biāo)，本協(xié)議的“銷售收入”是指受讓方銷售的協(xié)議產(chǎn)品的總收入。因為該收入相對容易查證，所以以此作為計算轉(zhuǎn)讓費(fèi)的一個指標(biāo)，

7、對轉(zhuǎn)讓方來說相對比較容易掌握。2、關(guān)于“被轉(zhuǎn)讓專利的情況”的說明本條共五款內(nèi)容。（ 1）清晰描述被轉(zhuǎn)讓專利的基本情況，專利名稱及所屬國家是指專利授權(quán)的國家。通過PCT申請專利的，也請注明。專利權(quán)有效期是評估專利價值的重要因素。專利的繳費(fèi)狀況是維持專利有效的基本條件。（ 2）本協(xié)議簽署前轉(zhuǎn)讓方對本協(xié)議被轉(zhuǎn)讓專利的實施及許可狀況是雙方關(guān)注的焦點(diǎn)，專利此前是否被實施許可并不是衡量被轉(zhuǎn)讓專利價值的唯一指標(biāo)，但對專利的價值評估有較大的影響。有時候，被轉(zhuǎn)讓專利有過被實施許可的事實，可能恰恰是受讓方看中該專利的理由。因此，院屬單位應(yīng)實事求是地對被轉(zhuǎn)讓專利的實施許可狀況進(jìn)行描述。（ 3）本款強(qiáng)調(diào)了對本協(xié)議可能

8、給其他被許可人產(chǎn)生影響的處理。轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)主要表現(xiàn)為：首先，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)該在約定時間內(nèi)完成向其他被許可人的通報義務(wù)；其次，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)通知并協(xié)助原專利實施許可協(xié)議的被許可人與受讓方辦理協(xié)議變更事項。受讓方的義務(wù)是，作為新的專利權(quán)人對原權(quán)利人（轉(zhuǎn)讓方）義務(wù)的承繼問題，原來由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)的對被許可人的義務(wù)自本協(xié)議生效之日起轉(zhuǎn)移給受讓方承擔(dān)。（ 4）如果專利轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方仍然需要繼續(xù)實施本協(xié)議專利的，具體使用方式和使用條件雙方可以另行約定。（ 5）盡管本協(xié)議專利已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給受讓方，但為了最大限度地保護(hù)轉(zhuǎn)讓方的利益，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)在協(xié)議中約定轉(zhuǎn)讓方“保留為科學(xué)研究和教學(xué)目的而使用被轉(zhuǎn)讓專利的權(quán)利”。3、

9、關(guān)于“協(xié)議專利轉(zhuǎn)讓的手續(xù)”的說明本款是對辦理專利轉(zhuǎn)讓登記或備案手續(xù)的約定。專利法規(guī)定，專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。這些手續(xù)的完成原則上應(yīng)該由轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)，但受讓方的配合也非常重要。具體手續(xù)由哪一方負(fù)責(zé)完成還可以根據(jù)被轉(zhuǎn)讓專利的授權(quán)狀況，考慮經(jīng)濟(jì)和便捷的原則確定。不過，不管本協(xié)議是否生效，都不影響依據(jù)本協(xié)議爭議解決以及保密等條款的執(zhí)行及這些條款的法律效力。4、關(guān)于“轉(zhuǎn)讓費(fèi)及轉(zhuǎn)讓費(fèi)支付”的說明本條為院屬單位提供了三種可供選擇的轉(zhuǎn)讓費(fèi)計算方式：即固定價格方式、協(xié)議產(chǎn)品價格提成方式以及固定價格方式加提成方式相結(jié)合的計算方式。很難說哪一種計算方式最佳。院屬單位所可依據(jù)專利價值、市場前景以及

10、自身需求等因素選擇適合自己的方式，也可以根據(jù)情況選擇雙方認(rèn)可的其他方式（比如技術(shù)入股的方式等，我國專利法允許對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓性的出資）。（ 1） 固定價格方式。固定價格的計算方式又分為兩種支付方式：一種是一次總算，一次總付的方式；另一種是一次總算，分次支付的方式。分次支付具體分多少次，多長時間內(nèi)支付需要協(xié)議雙方協(xié)商確定。（ 2） 提成方式。提成方式計算的轉(zhuǎn)讓費(fèi)包括入門費(fèi)和提成費(fèi)兩部分。入門費(fèi)一般由受讓方自在協(xié)議約定的時間內(nèi)一次性支付。入門費(fèi)的具體項目雙方可以細(xì)化約定。雙方可以約定受讓方支付專利申請費(fèi)或一定時間的專利維持費(fèi)，特別是向國外申請PCT專利的費(fèi)用很高，在談判是可以考慮作為入門費(fèi)的項目。提

11、成費(fèi)的具體比例因個案有所不同。但有一點(diǎn)是共同的，受讓方在協(xié)議有效期內(nèi)都應(yīng)該向轉(zhuǎn)讓方支付提成費(fèi)，而且雙方可以約定可以隨著市場的發(fā)展，對提成費(fèi)的比例進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。受讓方同時應(yīng)該在財務(wù)年度結(jié)束后一段時間內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方提交上一年度協(xié)議產(chǎn)品的銷售數(shù)量、銷售收入和應(yīng)支付給轉(zhuǎn)讓方的的提成收入并經(jīng)轉(zhuǎn)讓方確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓方有權(quán)核查受讓方的相關(guān)賬目，受讓方應(yīng)該將上述年度財務(wù)資料保留一定期限便于轉(zhuǎn)讓方核查。（ 3） 固定加提成的方式是上述兩種計算方式的組合，相對更復(fù)雜一些。具體內(nèi)容可以參照上述兩種方式約定。5、關(guān)于“支付方式”的說明支付方式是實現(xiàn)本合同目的的重要環(huán)節(jié)。雙方的開戶銀行需要明確列明，院屬單位宜選擇與其業(yè)務(wù)有密切

12、往來的銀行，以便更好地接受支付。院屬單位可以根據(jù)實際情況選擇其他適當(dāng)?shù)闹Ц斗绞健?、關(guān)于“技術(shù)改進(jìn)及相關(guān)權(quán)利歸屬”的說明本條的一個基本原則簡單地說即是“誰改進(jìn)誰擁有”，在沒有特別約定的情況下，按照上述原則辦理。當(dāng)然，院屬單位應(yīng)該盡最大可能約定和維護(hù)自身所享有的權(quán)利。比如，如在對方利用院屬單位提供的協(xié)議專利或協(xié)議產(chǎn)品獲得改進(jìn)技術(shù)的情況下，院屬單位可以要求對改進(jìn)專利或技術(shù)的免費(fèi)實施權(quán)。如果院屬單位有人員參與了對方的研究的，可以要求就改進(jìn)的專利或技術(shù)獲得的利益進(jìn)行分享。7、關(guān)于“保密”的說明本條共涉及七款內(nèi)容。分別規(guī)定了受讓方對轉(zhuǎn)讓方提供資料的保密義務(wù)、受讓方應(yīng)建立保密制度，對其所屬人員及資料信息使

13、用進(jìn)行保密擔(dān)保、保密條款的獨(dú)立效力、受讓方承擔(dān)保密義務(wù)的例外、受讓方的保密責(zé)任以及保密期限。如果院屬單位認(rèn)為需要更為詳細(xì)的保密協(xié)議，可以根據(jù)需要簽訂專門的保密協(xié)議或參見保密協(xié)議范本選擇相關(guān)條款使用。8、關(guān)于“稅收”的說明稅收直接涉及到轉(zhuǎn)讓方最終獲得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)的多少，在洽談轉(zhuǎn)讓費(fèi)金額的時候，應(yīng)該考慮稅收的計算與繳納。9、關(guān)于“權(quán)利保證和責(zé)任免除”的說明本條分為五款內(nèi)容。既是轉(zhuǎn)讓方對被轉(zhuǎn)讓專利的保證，又是轉(zhuǎn)讓方責(zé)任免除的約定。（ 1） 對于權(quán)利保證，轉(zhuǎn)讓方對于自身實施的行為負(fù)有保證義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)給予受讓方協(xié)議約定的被轉(zhuǎn)讓專利的轉(zhuǎn)讓使用權(quán)。換句話說，轉(zhuǎn)讓方保證自己是被轉(zhuǎn)讓專利的權(quán)利人。但是，對受讓方

14、實施被轉(zhuǎn)讓專利而是否侵犯他人合法權(quán)利的行為，轉(zhuǎn)讓方就不應(yīng)負(fù)擔(dān)保證義務(wù)且對產(chǎn)生了侵權(quán)事實的情況不承擔(dān)責(zé)任，這就盡可能地減少了轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)和責(zé)任。（ 2） 本款似乎與第一款有矛盾，其實不然。第一款強(qiáng)調(diào)的是轉(zhuǎn)讓方有權(quán)對被轉(zhuǎn)讓專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；本款強(qiáng)調(diào)的是被轉(zhuǎn)讓專利是否存在瑕疵，是否有其他因素導(dǎo)致該專利存在侵權(quán)，對此轉(zhuǎn)讓方不承擔(dān)絕對的擔(dān)保責(zé)任。（ 3） 本款是對被轉(zhuǎn)讓專利維權(quán)的約定，主要是對受讓方的義務(wù)要求。轉(zhuǎn)讓方對自身權(quán)利的維護(hù)自然不必多說，強(qiáng)調(diào)受讓方如果發(fā)現(xiàn)第三人侵權(quán)不能視而不見。（ 4） 專利無效的責(zé)任約定。轉(zhuǎn)讓方保證在轉(zhuǎn)讓時被轉(zhuǎn)讓專利不存在無效的情況，但轉(zhuǎn)讓方并不對本協(xié)議生效后專利權(quán)被宣告無效承擔(dān)

15、法律責(zé)任。特別約定，宣告專利權(quán)無效的決定對本協(xié)議已經(jīng)履行完畢的部分不具有追溯力。這條約定符合法律規(guī)定。中華人民共和國專利法第四十七條第二款規(guī)定：宣告專利權(quán)無效的決定，對在宣告專利權(quán)無效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實施轉(zhuǎn)讓合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。（5）本款是對轉(zhuǎn)讓方免責(zé)的進(jìn)一步約定。轉(zhuǎn)讓方對受讓方實施被轉(zhuǎn)讓專利，不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任，包括受讓方使用或不能使用被轉(zhuǎn)讓技術(shù)而引起任何責(zé)任、商業(yè)化方面的責(zé)任以及對特定目的的適用性等。10、關(guān)于“通知”的說明本條主要涉及通知和送達(dá)問題，協(xié)議雙方對各自提供的送達(dá)地址、

16、聯(lián)系方式等信息應(yīng)各自承擔(dān)保證義務(wù)，保證其提供的信息的準(zhǔn)確性。對于通知的方式和通知的時間，雙方可以具體約定。為了使通知及時準(zhǔn)確的送達(dá)，雙方必須寫明具體的送達(dá)接受人和送達(dá)地址。相比之下，院屬單位的聯(lián)絡(luò)地址比較固定，為防止對方聯(lián)絡(luò)方式變更而帶來的不便，院屬單位可以根據(jù)需要增加“如果協(xié)議一方提供的信息有誤而使得通知不能及時送達(dá)且給另一方造成損失的，提供不準(zhǔn)確信息的一方需要承擔(dān)賠償責(zé)任”，用以強(qiáng)調(diào)雙方通訊暢通的重要性。11、關(guān)于“違約及違約責(zé)任”的說明（ 1）轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任。主要強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)該給予受讓方合同約定的相關(guān)資料，否則承擔(dān)違約責(zé)任。（ 2）受讓方的違約責(zé)任。列舉了受讓方延遲支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的后果。轉(zhuǎn)

17、讓方除了有權(quán)要求受讓方支付滯納金外，還有權(quán)終止合同并按合同約定要求受讓方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。院屬單位可以對違約行為承擔(dān)的法律方式進(jìn)行約定，包括但不限于金錢等經(jīng)濟(jì)賠償。12、關(guān)于“不可抗力”的說明本條為各范本的通用條款。請院屬單位注意，即使存在不可抗力等免責(zé)事由，它們的適用也是有條件的，即及時通知和采取合理措施消除并避免損失擴(kuò)大等。因此，院屬單位自身在面臨不可抗力情形時，應(yīng)盡到這些合理的義務(wù)，才能有效地適用此類免責(zé)事由；同樣，在對方企業(yè)要求對自身的違約等適用不可抗力等免責(zé)事由時，也應(yīng)當(dāng)要求對方提供其盡到了這些及時通知以及采取合理措施的義務(wù)，才能同意對其適用不可抗力等免責(zé)事由。（ 1）范本中對不可

18、抗力的界定比較全面和客觀，實際操作中也使用得比較廣泛。自然災(zāi)害以比較常見，但提醒院屬單位注意，“雙方同意的其他不可抗力事故”的約定一定要慎重，必要時需要請教專業(yè)人士。（ 2）不可抗力發(fā)生后，不意味著遭受不可抗力的一方無所作為。這一方需要在不可抗力發(fā)生后一定期限內(nèi)以合適的方式通知對方，這里的期限及通知方式需要雙方具體約定。（ 3）如果遭受到不可抗力的一方已經(jīng)采取合理的措施來盡快消除該不可抗力并避免損失的擴(kuò)大，不構(gòu)成違約。對方應(yīng)該給予遭受到不可抗力的一方延期履行其義務(wù)的合理時間。（ 4）上款的合理時間到期之后，遭受到不可抗力的一方仍然無法履行合同的，雙方應(yīng)該協(xié)商尋求解決方案。13、關(guān)于“協(xié)議的生效

19、、變更及終止”的說明重點(diǎn)介紹第一款和第五款。第一款涉及協(xié)議生效的批準(zhǔn)問題。如果協(xié)議的生效需要以雙方有關(guān)部門批準(zhǔn)為條件的，協(xié)議的生效日期以批準(zhǔn)的日期為準(zhǔn)。第五款強(qiáng)調(diào)協(xié)議終止后雙方的權(quán)利義務(wù)。具體包括：本協(xié)議第6條技術(shù)改進(jìn)及相關(guān)權(quán)利歸屬；第7條保密；第9條權(quán)利保證和責(zé)任免除；第14條協(xié)議的生效、變更及終止；第14條雙方約定的其他事項；第15條爭議解決條款以及依照其特性在協(xié)議終止后仍然有效的條款，不因協(xié)議期限屆滿或協(xié)議提前終止而受到影響，在本協(xié)議期間屆滿或終止后仍然有效。14、關(guān)于“雙方約定的其他事項”的說明（ 1）本范本不得違反我國法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。（ 2）條款的部分與整體的關(guān)系，又稱各條款之間的“相對獨(dú)立性”。相對獨(dú)立性是指某一或某些條款的無效或不可執(zhí)行并不必然地代表其他條款或整個協(xié)議的無效或不可執(zhí)行，其他條款或整個協(xié)議一般仍具有法律效力或可執(zhí)行，除非出現(xiàn)雙方協(xié)商一致同意約定因此個別條款的無效或不可執(zhí)行而導(dǎo)致其他條款或整個協(xié)議的無效或不可執(zhí)行等情況。原則上，合同中幾個條款的無效并不必然涉及合同的整體效力。但如果某一條款關(guān)系到合作事項