基金管理有限公司緊急情況處理制度

1、XXX油金管理有限公司突發(fā)緊急事件處理制度此制度僅供XXXXS金管理有限公司使用，未經(jīng)授權(quán)和許可，不得外傳第一章總則第一條為保障公司基金管理的正常經(jīng)營，及時化解公司基金管理過程中的突發(fā)緊急時間對基金運作的不利影響，切實保護基金份額持有人的利益，特制定本制度。第二條突發(fā)緊急事件處理的首要日標是：保證公司員工和資產(chǎn)的安全，保證基金財產(chǎn)的安全，保證基金的正常運作，保證交易數(shù)據(jù)的完整和安全。第三條突發(fā)緊急事件是指突然發(fā)生的、嚴重影響公司基金管理工作正常運作，有可能給基金份額持有人、基金管理人和基金托管人造成重大損失的事件，如：（一）政治經(jīng)濟等宏觀因素發(fā)生重大變化；（二）市場出現(xiàn)巨幅波動；（三）公司出現(xiàn)

2、嚴重信用風險；（四）開放式基金出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回；（五）系統(tǒng)保障（包括計算機系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、電力供應系統(tǒng)等）嚴重故障（六）公司或員工出現(xiàn)重大違法違規(guī)情況等。第二章突發(fā)緊急事件處理的原則第四條突發(fā)緊急事件處理的原則：（一）及時性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應確保在基金管理過程中各個環(huán)節(jié)可能陸續(xù)現(xiàn)的突發(fā)緊急事件能得到及時處理；（二）完備性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應盡可能充分考慮到公司基金管理運作各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的突發(fā)緊急情況，清楚界定相關(guān)部門和崗位的責任，并準備相應的處理辦法：（三）規(guī)范性原則。突發(fā)緊急事件處理制度是各相關(guān)部門和崗位應對處理突發(fā)緊急事件的規(guī)范性文件，各相關(guān)部門和崗位在實施應嚴格按照本

3、制度規(guī)范操作；（四）協(xié)調(diào)性原則。突發(fā)緊急事件處理制度應考慮各相關(guān)部門和崗位協(xié)調(diào)一致，共同化解突發(fā)緊急事件；（五）靈活性原則。在基會管理過程中出現(xiàn)本制度未能明了的突發(fā)緊急事件時，公司應本著靈活性的原則，及時妥善處理第三章突發(fā)緊急事件處理的組織管理第五條緊急事件處理的組織管理公司在發(fā)生重大突發(fā)緊急事件時臨時設立突發(fā)緊急事件指揮部，由總經(jīng)理、投資決策委員會、監(jiān)察稽核部人員和其他相關(guān)人員組成，公司總經(jīng)理擔任總指揮。公司各個部門成立緊急事件處理組，責成有關(guān)人員具體處理。緊急事件處理組不定期召開會議，布置防范緊急事件發(fā)生的工作，檢查日常防范緊急事件的準備工作、總結(jié)緊急事件處理的經(jīng)驗。突發(fā)緊急事件處理方案實

4、施完畢或問題解除后，相關(guān)部門應制作詳實完整的工作紀錄和工作報告，向監(jiān)察稽核部反饋處理結(jié)果；監(jiān)察稽核部應對處理結(jié)果進行檢查，并制作稽核報告，報送總經(jīng)理和督察長。公司發(fā)生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應當立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第四章各環(huán)節(jié)的應急對策第六條投資決策環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件是指突然發(fā)生的證券投資風險（包括系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險），包括：（一）突然發(fā)生的政治風險，如戰(zhàn)爭、政策方針的轉(zhuǎn)變、法律法規(guī)的更改等；（二）突然發(fā)生的利率風險，如利率的突然變動等；（三）突然發(fā)生的企業(yè)風險，如政府產(chǎn)業(yè)政策和管理措施的突然變動、企業(yè)經(jīng)營

5、情況突然惡化等；（四）突然發(fā)生的違約風險（信用風險），如由證券發(fā)行人在證券券到期時突然宣布無法還本付息等。第七條投資決策環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）投資環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件后，突發(fā)緊急事件處理組召集涉及投資的相關(guān)部門舉行緊急會議；（二）研究部進行充分研究討論并起草應急投資方案；（三）中央交易室密切關(guān)注市場行情變化，并作好立即執(zhí)行各項交易指令的準備;（四）將形成的突發(fā)緊急事件處理方案提交投資決策委員會審議通過后，由基金投資部形成交易指令后交中央交易室實施。第八條交易環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）同一交易日內(nèi)同一基金或不同基金就同一交易品種發(fā)生方向相反的交易指令，并已實施；（二）交易員在執(zhí)行

6、交易指令時引起了交易品種市場價格和成交量的顯著波動；（三）基會持倉品種行情突然發(fā)生重大變化，如果不及時做出反應有可能使基金資產(chǎn)造成重大損失；（四）交易員在交易中出現(xiàn)重大交易錯誤，包括一只基金的交易員誤對其他基金進行交易、使用了錯誤的證券賬戶、交易券種錯誤、交易方向錯誤和成交數(shù)量嚴重超出交易指令數(shù)量；（五）交易設施突然發(fā)生故障。第九條交易壞節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）對于第八條第（一）至第（四）款所述緊急情況：1、交易員席立即向中央交易室主任匯報，中央交易室主任向研究部、分管投資的副總經(jīng)理及監(jiān)察稽核部匯報；2、公司分管投資的副總經(jīng)理召集相關(guān)人員了解情況，進行協(xié)調(diào)；3、如有必要形成新的交易

7、指令，由相關(guān)基會經(jīng)理下達指令，由火交易室負責執(zhí)行；4、處理完成后投資研究部做出書面報告向監(jiān)察稽核部、分管投資的副總經(jīng)理和總經(jīng)理匯報；5、公司領導視情況的輕重與否，決定是否報告或公告。（二）對于第八條第（五）款所述緊急情況，交易員應設法自行排除故障；如不能自行排除，應立即通知電腦中心專門負責人員維修；如暫時無法修復，應啟用備用交易設施。第十條系統(tǒng)保障環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）行情、委托交易系統(tǒng)中斷；（二）計算機系統(tǒng)受到黑客攻擊或受病毒影響發(fā)生癱瘓；（三）服務器崩潰、數(shù)據(jù)丟失；（四）機房和設備遭到毀滅性破壞：（五）通訊線路突然中斷；（六）電力供應突然停止；（七）發(fā)生火災。第十一條系統(tǒng)保障環(huán)節(jié)突

8、發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）電腦中心應設置行情、委托系統(tǒng)備用設施。當發(fā)生系統(tǒng)中斷后，由電腦中心啟動備用設施，同時加緊維修；（二）電腦中心應設置計算機系統(tǒng)防火墻、殺毒軟件和密碼管理等網(wǎng)絡安全防范措施。當受到黑客攻擊或病毒發(fā)作時，應臨時切斷與互聯(lián)網(wǎng)的聯(lián)系進行處理。對發(fā)現(xiàn)的計算機犯罪行為應通知監(jiān)察稽核部并及時向公安機關(guān)報案；（三）電腦中心應定期進行異地數(shù)據(jù)備份，所有關(guān)鍵業(yè)務服務器都要進行冷備份或雙機熱備份處理，在線交易的服務器還要對其硬盤進行備份，確保硬件損壞時不影響交易。若服務器和主機同時損壞，應先采用手工操作，設備的恢復時間不應超過24小時。對關(guān)鍵業(yè)務產(chǎn)生的數(shù)據(jù)應進行全部或增量備份，并進行異

9、地備份，如發(fā)生服務器數(shù)據(jù)崩潰，應及時采用備份數(shù)據(jù)進行恢復；（四）當本地機房和設施受到毀滅性破壞時，電腦中心應啟用在異地備份的數(shù)據(jù)進行恢復；（五）電腦中心應設置備用通訊設備和線路，當發(fā)生通訊中斷后，及時啟用備用設備和線路，同時加緊維修；（六）電力供應突然中斷時，電腦中心應立即啟用UPS保障關(guān)鍵設施的電力供應。行政人事部應聯(lián)系供電部門報修，發(fā)放應急燈、手電筒，聯(lián)系柴油發(fā)電機等流動供電電源；（七）發(fā)生火災后，突發(fā)緊急事件指揮部統(tǒng)一指揮消防工作，并責成行政人事部和監(jiān)察稽核部分別負責實施和監(jiān)督，做好各種交易數(shù)據(jù)的保存，并及時向消防部門報警，打開消防通道，引導疏散人群，并組織員工用現(xiàn)有消防設施自救。第十二

10、條公共關(guān)系等其他環(huán)節(jié)的突發(fā)緊急事件包括：（一）出現(xiàn)對公司及所管理的基金不利的謠言，嚴重影響公司形象和基金份額持有人的信心；（二）可能影響基金投資的突發(fā)事件；（三）連續(xù)巨額贖回；（四）哄搶與擠贖：（五）營業(yè)網(wǎng)點損壞；（六）基金托管人信用風險；（七）基金關(guān)鍵人員變動。第十三條公共關(guān)系等其他環(huán)節(jié)突發(fā)緊急事件的處理程序如下：（一）當市場出現(xiàn)不利于公司或所管理基金的謠言時，公司由指定公司或基金信息披露人和指定媒體上及時披露公開基金經(jīng)營運作的實際情況，對謠言進行澄清、解釋；（二）對于影響基會正常投資的突發(fā)事件，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向中國證監(jiān)會和托管銀行申請暫?；鸾灰?，并按規(guī)定的方式進行信息披露；

11、（三）發(fā)生連續(xù)巨額贖回時，公司督察長應立即報告中國證監(jiān)會，并申請暫停贖回。發(fā)生連續(xù)巨額贖回的次日，立即在指定媒體上予以披露，內(nèi)容包括事態(tài)說明和相關(guān)處理辦法；（四）相關(guān)網(wǎng)點發(fā)生哄搶或擠贖時，公司督察長應立即報告中國證監(jiān)會，同時暫停該網(wǎng)點的基金申購贖回業(yè)務。次日，在指定媒體上公告暫停時制、處理辦法和臨近網(wǎng)點詳細地址。市場部應迅速查明原斟，提出應對方案，報送監(jiān)察稽核部；（五）當基金銷售網(wǎng)點因人為或非人為的因素遭到損壞，立即報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行（當受損營業(yè)網(wǎng)點為商業(yè)銀行代銷網(wǎng)點時），同時暫停該網(wǎng)點的基金申購贖回業(yè)務，市場部應迅速查明原因，提出應對方案；（六）當托管人信用風險發(fā)生時，應積極與相關(guān)當事人協(xié)商，尋求相應的解決辦法，必要時根據(jù)基金合同賦予的權(quán)力向證監(jiān)會中請暫停交易，并按規(guī)定及時進行信息披露；（七）當基金經(jīng)理、公司高級管理人員發(fā)生變動時，應迅速采取應對措旋，啟用備用人員，并于次日在相關(guān)媒體公告事情經(jīng)過和處理辦法，安撫基金份額持有人的投資信心。第五章附則第十四條各相關(guān)部門應在本制度的基礎上制定相應的實施細則，確定具體突發(fā)緊急事件的處理對策、負責人和聯(lián)系辦法，并上報監(jiān)察稽核部存檔。第