券商財(cái)富管理薪酬體系(共8頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上第一章 營業(yè)部財(cái)富業(yè)務(wù)員工薪酬與福利第一節(jié) 薪酬與福利原則第一條 營業(yè)部財(cái)富管理業(yè)務(wù)系列員工薪酬由底薪、績效提成、維護(hù)津貼和福利構(gòu)成。第二條 總部財(cái)富管理部業(yè)務(wù)人員的薪酬與福利根據(jù)公司相關(guān)制度執(zhí)行。第三條 社會基本保險(xiǎn)及其他福利按照公司的相關(guān)制度執(zhí)行。第二節(jié) 投資經(jīng)理薪酬待遇第四條 本辦法涉及的考核職位包括投資總監(jiān)、投資經(jīng)理（首席投資經(jīng)理、資深投資經(jīng)理、高級投資經(jīng)理、投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理助理。以上職位都屬于營業(yè)部財(cái)富管理業(yè)務(wù)系列員工工作崗位。第五條 營業(yè)部財(cái)富管理業(yè)務(wù)系列員工底薪由本節(jié)第五十五條規(guī)定的基本薪資標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；維護(hù)津貼由本節(jié)第五十八條規(guī)定的非產(chǎn)品簽約客戶維護(hù)津

2、貼標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；績效提成為產(chǎn)品增量傭金提成和自有客戶提成。福利構(gòu)成按公司有關(guān)員工社保和福利制度執(zhí)行。第六條 投資經(jīng)理基本薪資標(biāo)準(zhǔn)如下：所屬崗位人員級別京滬穗深其他地區(qū)中級組高級組中級組高級組投資經(jīng)理投資經(jīng)理5000530040004200高級投資經(jīng)理5500580044004600資深投資經(jīng)理6000630048005000首席投資經(jīng)理6500680052005400 投資總監(jiān)級5500（新設(shè)投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)且大于2人）4400投資總監(jiān)級6000（投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)大于4人）4800投資經(jīng)理助理35002800l 自有客戶是指投資經(jīng)理名下的非產(chǎn)品簽約客戶，非產(chǎn)品簽約客戶的傭金收入按固定比例18%提成。l 節(jié)

3、日過節(jié)費(fèi)按“五一、十一、春節(jié)”發(fā)放，京滬穗深按照每人每節(jié)500元標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放，其他地區(qū)按照每人每節(jié)400元標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。l 公司定期安排人員體檢，具體標(biāo)準(zhǔn)按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七條 產(chǎn)品增量傭金提成=產(chǎn)品增量傭金*15% ，增量傭金起點(diǎn)為1.3，不含規(guī)費(fèi)。第八條 提成發(fā)放比例對照表如下：得分區(qū)間獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放比例得分4分（含）以上100%得分3.5（含）-4分之間90%得分3（含）-3.5分之間85%得分2.5（含）-3分之間80%得分2（含）-2.5分之間70%得分低于2分50%第九條 非產(chǎn)品簽約客戶維護(hù)津貼（一） 高級產(chǎn)品組：對應(yīng)50萬的客戶，由負(fù)責(zé)高級產(chǎn)品的投資經(jīng)理維護(hù)，按照客戶數(shù)量分配如下：客戶數(shù)

4、量維護(hù)津貼小于200（含）500元200-500（含）1000元5001000（含）1500元注：后續(xù)每增加500個(gè)非產(chǎn)品簽約客戶服務(wù)增加500元績效工資，以此類推；KPI滿分計(jì)5分，考核如下：考核項(xiàng)目（權(quán)重）達(dá)成指標(biāo)KPI得分客戶流失率（50%）1%以下（含）2.51%-2%（含）1.53%-4%（含）14%以上0客戶降傭率（30%）1%以下（含）1.51%-2%（含）1.33%-4%（含）1.14%-5%（含）0.95%-6%（含）0.76%-7%（含）0.57%以上0客服回訪投訴率（20%）1%以下（含）11%-2%（含）0.83%-4%（含）0.54%以上01、非簽約客戶服務(wù)KPI考核

5、按月執(zhí)行；2、客戶流失率=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月撤銷上海A股指定的客戶數(shù)量）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）；3、客戶降傭率=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月降低傭金的客戶數(shù)量）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）；4、客服回訪投訴率=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月投訴數(shù)）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）。維護(hù)津貼發(fā)放的比列如下：KPI得分維護(hù)津貼發(fā)放比例4以上100%3-4分80%2-3分50%2分以下 0（二） 中級產(chǎn)品組：對應(yīng)20-50萬的客戶，由負(fù)責(zé)中級產(chǎn)品的投資經(jīng)理維護(hù)，按照客戶數(shù)量分配如下：客戶數(shù)量維護(hù)津貼小于500（含）500元500-1000（含）1000元10001500（含）1500元注：后續(xù)每增加5

6、00個(gè)非產(chǎn)品簽約客戶服務(wù)增加500元績效工資，以此類推；KPI滿分計(jì)5分，考核如下：考核項(xiàng)目（權(quán)重）達(dá)成指標(biāo)KPI得分客戶流失率（50%）1%以下（含）2.51%-1.5%（含）2.31.5%-2%（含）22%-2.5%（含）1.72.5%-3%（含）1.43%-3.5%（含）13.5%-4%（含）0.54%以上0客戶降傭率（30%）2%以下（含）1.52%-3%（含）1.24%-5%（含）0.95%-6%（含）0.66%-7%（含）0.37%以上0客服回訪投訴率（20%）1%以下（含）11%-2%（含）0.83%-4%（含）0.54%以上01、非簽約客戶服務(wù)KPI考核按月執(zhí)行；2、客戶流失率

7、=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月撤銷上海A股指定的客戶數(shù)量）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）； 3、客戶降傭率=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月降低傭金的客戶數(shù)量）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）；4、客服回訪投訴率=（所服務(wù)的非簽約客戶當(dāng)月投訴數(shù)）/（所服務(wù)的非簽約客戶總數(shù)）。維護(hù)津貼發(fā)放的比列如下：KPI得分維護(hù)津貼發(fā)放比例4以上100%3-4分80%2-3分50%2分以下 0（三） 此項(xiàng)服務(wù)的具體考核制度見營業(yè)部非簽約產(chǎn)品服務(wù)制度。第三節(jié) 投資經(jīng)理助理薪酬待遇第十條 高級產(chǎn)品組投資經(jīng)理助理的配置與考核：（一） 投資經(jīng)理簽約產(chǎn)品客戶資券規(guī)模大于2億元時(shí)，可申請配備1名投資經(jīng)理助理，組成投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)。原則上客戶資

8、券規(guī)模每增加1億，可增加一名投資經(jīng)理助理。（二） 投資經(jīng)理在投資經(jīng)理助理配置申請中應(yīng)明確投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分配比例，投資經(jīng)理助理分配比例原則上不低于投資經(jīng)理績效提成金額的10%。（三） 投資經(jīng)理助理收入包括基本薪資、績效提成和自有客戶傭金提成，其中基本薪資由營業(yè)部列支，績效提成從投資經(jīng)理績效提成中按申請配置時(shí)約定比例分配。（四） 投資經(jīng)理助理的KPI考核指標(biāo)由投資經(jīng)理與投資經(jīng)理助理溝通確定，指標(biāo)權(quán)重按年度調(diào)整，客服總監(jiān)對投資經(jīng)理助理的KPI考核結(jié)果有修訂全。第十一條 中級產(chǎn)品組投資經(jīng)理助理的配置與考核（一） 投資經(jīng)理服務(wù)客戶數(shù)量每達(dá)到500人以上或簽約資券規(guī)模大于1億元時(shí)，可申請配備1名投資經(jīng)理

9、助理，組成投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)。原則上客戶資券規(guī)模每增加1億，可增加一名投資經(jīng)理助理。（二） 投資經(jīng)理在投資經(jīng)理助理配置申請中應(yīng)明確投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分配比例，投資經(jīng)理助理分配比例原則上不低于投資經(jīng)理績效提成金額的10%。（三） 投資經(jīng)理助理收入包括基本薪資、績效提成和自有客戶傭金提成，其中基本薪資由營業(yè)部列支，績效提成從投資經(jīng)理績效提成中按申請配置時(shí)約定比例分配。（四） 投資經(jīng)理助理的KPI考核指標(biāo)由投資經(jīng)理與投資經(jīng)理助理溝通確定，指標(biāo)權(quán)重按年度調(diào)整，客服總監(jiān)對投資經(jīng)理助理的KPI考核結(jié)果有修訂全。第四節(jié) 業(yè)務(wù)總部及營業(yè)部后臺員工績效激勵(lì)第十二條 營業(yè)部后臺員工績效激勵(lì)：營業(yè)部財(cái)富總增量傭金的5%作為

10、月度激勵(lì)金額，用于獎(jiǎng)勵(lì)營業(yè)部客服總監(jiān)（50%）、營銷總監(jiān)（20%）、財(cái)富內(nèi)勤、客服內(nèi)勤共占30%，由客服總監(jiān)分配。第十三條 總部財(cái)富管理部績效激勵(lì)：全國營業(yè)部財(cái)富增量傭金的2%作為月度激勵(lì)金額，用于獎(jiǎng)勵(lì)總部財(cái)富管理部的后臺人員。該獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放辦法公司另行規(guī)定。第二章 投資經(jīng)理后續(xù)職業(yè)規(guī)劃及榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)第十四條 晉升級別達(dá)到首席投資經(jīng)理的員工，公司總部提供定期海外進(jìn)修機(jī)會。第十五條 晉升級別達(dá)到首席投資經(jīng)理人員，可由營業(yè)部以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部財(cái)富管理部推薦至總部資產(chǎn)管理部、研究所或基金公司等投資研發(fā)類部門任職。第十六條 晉升級別達(dá)到資深投資經(jīng)理人員，可配備投資經(jīng)理助理，投資經(jīng)理助理基本底薪以及福利由營業(yè)部承擔(dān)，績效工資部分在投資經(jīng)理助理配置與考核中明確規(guī)定（投資經(jīng)理在投資經(jīng)理助理配置申請中應(yīng)明確投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分配比例，投資經(jīng)理助理分配比例原則上不低于獎(jiǎng)勵(lì)金額的10%），投資經(jīng)理助理KPI考核指標(biāo)可由資深投資經(jīng)理自行制定，其中客服總監(jiān)對投資經(jīng)理助理的KPI考核有修訂權(quán)。第十七條 年度KPI績效考核達(dá)到40分以上的投資經(jīng)理，可由銀泰證券總部推薦至主流媒體