《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃》

1、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守與職業(yè)規(guī)劃一二三證券從業(yè)人員職業(yè)道德證券從業(yè)人員職業(yè)道德證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展目 錄contents一、證券從業(yè)人員職業(yè)道德一、證券從業(yè)人員職業(yè)道德1、職業(yè)道德、職業(yè)道德2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則3、職業(yè)道德的基本要求、職業(yè)道德的基本要求4、職業(yè)道德的養(yǎng)成、職業(yè)道德的養(yǎng)成1、職業(yè)道德、職業(yè)道德l 職業(yè)：職業(yè)：由社會(huì)分工形成，具有專門業(yè)務(wù)專門業(yè)務(wù)和特定職責(zé)特定職責(zé)，獲得穩(wěn)定報(bào)酬穩(wěn)定報(bào)酬所從事的工作l 道德：道德：被人們所認(rèn)同認(rèn)同的行為準(zhǔn)則行為準(zhǔn)則與規(guī)范規(guī)范l 職業(yè)道德：職業(yè)

2、活動(dòng)范圍職業(yè)道德：職業(yè)活動(dòng)范圍內(nèi)應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則行為準(zhǔn)則與規(guī)范規(guī)范l 證券從業(yè)人員的職業(yè)道德：證券從業(yè)人員的職業(yè)道德：在從事與證券業(yè)務(wù)相關(guān)證券業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則行為準(zhǔn)則與規(guī)范規(guī)范2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則（1）“誠(chéng)信誠(chéng)信”原則原則l 立人之本立人之本 黃宗羲：“誠(chéng)則是人，偽則是禽獸”l 經(jīng)商之魂經(jīng)商之魂 是長(zhǎng)期投資（故事：誠(chéng)信與金錢的選擇） 是競(jìng)爭(zhēng)策略（案例：毒奶粉、地溝油、塑化劑） 是所有人的事（案例：對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶的賠償）協(xié)調(diào)關(guān)系，處理事務(wù)，需要把握原則協(xié)調(diào)關(guān)系，處理事務(wù)，需要把握原則2、職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)道德的基本原則（2）“三公三公”原則原則l

3、 公開(kāi)：公開(kāi)：信息公開(kāi)，機(jī)會(huì)均等l 公平：公平：結(jié)果公平？機(jī)會(huì)公平？機(jī)會(huì)公平+適當(dāng)調(diào)節(jié)l 公正：公正：正直，正義，不偏私，是對(duì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的判斷 典型問(wèn)題：典型問(wèn)題：虛假信息、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱3、職業(yè)道德的基本要求、職業(yè)道德的基本要求（1）培養(yǎng)深厚的職業(yè)情感職業(yè)情感和崇高的職業(yè)理想職業(yè)理想（2）樹(shù)立高度的責(zé)任感和事業(yè)心，正確處理各種利益處理各種利益關(guān)系（3）有效溝通，建立良好的溝通機(jī)制溝通機(jī)制（4）領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)自身修養(yǎng)自身修養(yǎng)，起到良好的示范作用（5）業(yè)務(wù)行為公開(kāi)化，公平公正地對(duì)待客戶“誠(chéng)信”和“三公”原則，對(duì)于我們的實(shí)踐提出了具體要求：4、職業(yè)道德的養(yǎng)成、職業(yè)道德的養(yǎng)成管理的角度：管理的角度：l

4、加強(qiáng)證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)和知識(shí)水平的培訓(xùn)加強(qiáng)證券從業(yè)人員道德修養(yǎng)和知識(shí)水平的培訓(xùn)l結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)證券從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德教育結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)證券從業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)道德教育l嚴(yán)格證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查嚴(yán)格證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查自身的角度：自身的角度：日常培養(yǎng)，點(diǎn)滴做起，“內(nèi)省”，“慎獨(dú)”二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守l 遵紀(jì)守法遵紀(jì)守法l 勤勉盡責(zé)勤勉盡責(zé)l 廉潔自律廉潔自律l 文明服務(wù)文明服務(wù)遵紀(jì)守法：遵紀(jì)守法：范圍：范圍：國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)行政規(guī)章

5、、自律組織的規(guī)則公約、公司職業(yè)紀(jì)律典型違法違紀(jì)事例：典型違法違紀(jì)事例：弄虛作假弄虛作假-夸大招股說(shuō)明書(shū)中盈利能力與預(yù)期以權(quán)謀私以權(quán)謀私-內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守 勤勉盡責(zé)勤勉盡責(zé):l 愛(ài)崗敬業(yè)：愛(ài)崗敬業(yè)：先重視？先喜歡？l 勤業(yè)精業(yè)：勤業(yè)精業(yè)：舍得投入時(shí)間、精力，水到渠成l 不斷創(chuàng)新：不斷創(chuàng)新：唯變不變，以變應(yīng)變，穩(wěn)中求新l 團(tuán)結(jié)協(xié)作：團(tuán)結(jié)協(xié)作：顧全大局，明確分工，協(xié)調(diào)配合1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守廉潔自律廉潔自律l公與私：公與私：損公肥私？大公無(wú)私？利公利私？l苦與樂(lè)：苦與樂(lè)：

6、奮斗的過(guò)程就是苦與樂(lè)并存的過(guò)程l榮與辱：榮與辱： 為公的心態(tài)、為私的心態(tài)二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守文明服務(wù)文明服務(wù)l樹(shù)立服務(wù)意識(shí)：樹(shù)立服務(wù)意識(shí)：投資者至上、一視同仁的熱情l規(guī)范服務(wù)禮儀：規(guī)范服務(wù)禮儀：儀容、儀表、儀態(tài)l提升服務(wù)檔次：提升服務(wù)檔次：增值、效率l堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)：堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)：禁止“行賄，回扣、違規(guī)返傭”二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守1、執(zhí)業(yè)操守、執(zhí)業(yè)操守中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（202X年年2月月1日）日）證券從業(yè)人員，應(yīng)按規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)證券從業(yè)人員，應(yīng)按

7、規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（202X年年4月月13日）日）取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（20XX年年10月月19日）日）二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守2、制度要求、制度要求中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（202X年年1月月26日）日）證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法（證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法（202X年年5月月1日）日）證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則證券業(yè)從業(yè)人

8、員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 （202X年年1月月19日）日）自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（20XX年年8月月13日）日） 誠(chéng)信管理辦法（誠(chéng)信管理辦法（20XX年年8月月13日）日）2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法NEW第四章第四章 誠(chéng)信信息的使用與查詢誠(chéng)信信息的使用與查詢第十九條第十九條 協(xié)會(huì)在審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估、做出自律懲戒決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員查閱有關(guān)會(huì)員或

9、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息的誠(chéng)信信息并將其作為處理依據(jù)之一。2、制度要求、制度要求二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守二、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守調(diào)研機(jī)構(gòu)對(duì)60歲以上的老人開(kāi)展了一次 “你最后悔什么”的專題調(diào)查。調(diào)查結(jié)果如下：72%的老人后悔年輕時(shí)努力不夠，以致事業(yè)無(wú)成；的老人后悔年輕時(shí)努力不夠，以致事業(yè)無(wú)成；67%的老人后悔年輕時(shí)錯(cuò)誤選擇了職業(yè)；的老人后悔年輕時(shí)錯(cuò)誤選擇了職業(yè)；63%的老人后悔對(duì)子女教育不夠或方法不當(dāng)；的老人后悔對(duì)子女教育不夠或方法不當(dāng)；58%的老人后悔鍛煉身體不夠；的老人后悔鍛煉身體不夠；56%的老人后悔對(duì)伴侶不夠忠誠(chéng)；47%的老人后悔對(duì)雙親盡孝不夠；41%的老人后悔自己未能周游世界；32%的老人

10、后悔一生過(guò)得平淡，缺乏刺激；11%的老人后悔沒(méi)有賺到更多的金錢。三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展三、證券從業(yè)人員職業(yè)發(fā)展1、你是誰(shuí)？、你是誰(shuí)？2、你想做什么？、你想做什么？3、如何保證成功？、如何保證成功？1、你是誰(shuí)？、你是誰(shuí)？我想要什么？我想從事什么職業(yè)？我的氣質(zhì)和性格適合什么樣的職業(yè)？什么樣的職業(yè)才能讓我充分地發(fā)揮潛能？我愿意和誰(shuí)在一起工作？完成什么樣的工作讓我最有成就感？我最不能放棄的是什么？ 內(nèi)圈代表個(gè)人條件內(nèi)圈代表個(gè)人條件 中圈代表工作條件中圈代表工作條件 外圈代表適配情形外圈代表適配情形 1、你是誰(shuí)？、你是誰(shuí)？能力能力 人格人格特質(zhì)特質(zhì) 價(jià)值

11、價(jià)值觀觀職業(yè)所需職業(yè)所需能力能力 職業(yè)回報(bào)職業(yè)回報(bào)與內(nèi)容與內(nèi)容 職業(yè)職業(yè)特性特性 職業(yè)感受職業(yè)感受 勝任勝任 愉快愉快 持久持久穩(wěn)定穩(wěn)定 滿足滿足成就感成就感 個(gè)人條件個(gè)人條件與與工作條件是否匹配？工作條件是否匹配？興趣興趣晉升快專業(yè)所屬喜歡挑戰(zhàn)薪酬高福利好提成多家庭所在地他人評(píng)價(jià)他人評(píng)價(jià)360評(píng)估評(píng)估體驗(yàn)式體驗(yàn)式活動(dòng)活動(dòng)自我實(shí)自我實(shí)踐反省踐反省職業(yè)測(cè)職業(yè)測(cè)評(píng)評(píng)價(jià)值觀、興趣、性格、體能、價(jià)值觀、興趣、性格、體能、人際關(guān)系處理能力人際關(guān)系處理能力潛在我潛在我興趣、能力興趣、能力性格、能力性格、能力自我認(rèn)知方自我認(rèn)知方法法1、你是誰(shuí)？、你是誰(shuí)？2、你想做什么？、你想做什么？人生目標(biāo)人生目標(biāo)-為自己

12、未來(lái)的職業(yè)場(chǎng)景做暢想，希望自己成為什么樣的人，類似于“志向、理想”等?？梢岳斫鉃椤叭松陌l(fā)展方向人生的發(fā)展方向”。權(quán)、錢 OR 快樂(lè)、滿足感、成就感2、你想做什么？、你想做什么？理想、抱負(fù)、超越地位、認(rèn)可、尊重親情、關(guān)愛(ài)、歸屬財(cái)務(wù)保障、安全保障饑、渴、衣、住、行生理上的需要生理上的需要安全上的需要安全上的需要感情上的需要感情上的需要尊重的需要尊重的需要自我實(shí)現(xiàn)的需要自我實(shí)現(xiàn)的需要當(dāng)一種需要滿足后，就不再成為動(dòng)力因素2、你想做什么？、你想做什么？不同階段會(huì)有不同目標(biāo)不同階段會(huì)有不同目標(biāo)l認(rèn)知階段（認(rèn)知階段（0-14）：）：幻想、培養(yǎng)職業(yè)興趣和認(rèn) 知能力l準(zhǔn)備階段（準(zhǔn)備階段（14 -24）：）：學(xué)

13、習(xí)階段，打基礎(chǔ)，做好工作準(zhǔn)備l積累階段（積累階段（25 -45）：）：知識(shí)再輸入，經(jīng)驗(yàn)積累，能力鍛造l成熟階段（成熟階段（45-65）：）：專精階段，凸顯影響力，成就，升遷l轉(zhuǎn)換階段（轉(zhuǎn)換階段（65以后）：以后）：指導(dǎo)，責(zé)任減少，退休，新興趣2、你想做什么？、你想做什么？齊白石本是鄉(xiāng)村木匠，齊白石本是鄉(xiāng)村木匠，27歲才歲才正式拜師讀書(shū)、學(xué)畫(huà)，直到正式拜師讀書(shū)、學(xué)畫(huà)，直到58歲才享譽(yù)中華歲才享譽(yù)中華客戶經(jīng)理投資顧問(wèn)理財(cái)經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理人生路上，隨處都可以是起點(diǎn)！人生路上，隨處都可以是起點(diǎn)！2、你想做什么？、你想做什么？客戶經(jīng)理投資顧問(wèn)理財(cái)經(jīng)理分析師技術(shù)支持行政管理李山泉：大器晚成的李山

14、泉：大器晚成的“財(cái)神財(cái)神” （香（香港商報(bào)）港商報(bào)）華爾街的華人金融圈子里，李山泉算華爾街的華人金融圈子里，李山泉算是知名度最高的一個(gè)。他曾任中國(guó)旅是知名度最高的一個(gè)。他曾任中國(guó)旅美金融協(xié)會(huì)首任主席，美國(guó)著名共同美金融協(xié)會(huì)首任主席，美國(guó)著名共同基金公司奧本海默的核心管理者之一、基金公司奧本海默的核心管理者之一、曾運(yùn)作過(guò)美國(guó)評(píng)級(jí)第一名的基金，竟曾運(yùn)作過(guò)美國(guó)評(píng)級(jí)第一名的基金，竟然然35歲才入行。歲才入行。人生路上，隨處都可以是起點(diǎn)！人生路上，隨處都可以是起點(diǎn)！2、你想做什么？、你想做什么？從從“模糊人模糊人”變?yōu)樽優(yōu)椤扒逍讶饲逍讶恕盨MARTSpecific具體的Measureable可衡量的Achievable可達(dá)成的Relevant與愿景相關(guān)的Time-bound一定時(shí)限的彈性管理，適時(shí)調(diào)整彈性管理，適時(shí)調(diào)整核心核心要素要素（1）積累積累知識(shí)知識(shí)，即專業(yè)知識(shí)，即專業(yè)知識(shí)（2）提高）提高技能技能，工作技巧、溝通技巧，工作技巧、溝通技巧（3）調(diào)整）調(diào)整心態(tài)心態(tài)，積極、樂(lè)觀、堅(jiān)持，積極、樂(lè)觀、堅(jiān)持3、如何保證成功？如何保證成功