2015年證券從業(yè)資格考試(共3頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A證券專業(yè)知識B證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好C年齡D財務(wù)與收入狀況2、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A風(fēng)險承受能力B投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好C身份、財產(chǎn)和收入狀況D金融知識和投資經(jīng)驗3、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進(jìn)行審

2、查。A收入狀況B職業(yè)狀況C申報的姓名或者名稱D身份的真實性4、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨5、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息D允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用6、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用

3、情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D證券交易所7、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B業(yè)務(wù)對象的針對性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性8、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則9、下列關(guān)于基金公開募集與

4、非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求10、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。A融資融券業(yè)務(wù)管理制度B決策與授權(quán)體系C評估與控制體系D操作流程和風(fēng)險識別11、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。A公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的B公司合并的C公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的D公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利

5、用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案C公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?3、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A從事內(nèi)幕交易B買賣法律明文禁止買賣的證券C接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等D向

6、客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾14、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰15、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A融資融券業(yè)務(wù)管理制度B決策與授權(quán)體系C操作流程和風(fēng)險識別D評估與控制體系16、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C包銷的期限及氣質(zhì)日期D違約責(zé)任17、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B以自營賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券18、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B挪用客戶資產(chǎn)C將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D操縱市場19、金融期貨的主要品種可以分為（）。A股指期貨 B金屬期貨C利率期貨 D外匯期貨20、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財務(wù)狀況21、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A