崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表某某財(cái)務(wù)部

1、附件3：崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表單位：某某有限公司崗位名稱 部長(zhǎng)部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、授意部門人員放寬、放松制度要求的風(fēng)險(xiǎn)，為他人謀取利益3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正

2、當(dāng)利益5、違規(guī)改變資金用途、擴(kuò)大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生6、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，出現(xiàn)“小金庫(kù)”風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)崗位人員（簽字）： 領(lǐng)導(dǎo)審核意見（簽字）： 年 月 日 年 月 日注：1部門人員登記表由部門負(fù)責(zé)人審核；2部門負(fù)責(zé)人登記表由主管領(lǐng)導(dǎo)審核；3此表一式三份，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、本部門備案各一份，本人存一份。附件3：崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表單位：某某有限公司崗位名稱 部長(zhǎng)助

3、理部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、授意部門人員放寬、放松制度要求的風(fēng)險(xiǎn)，為他人謀取利益3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)，出現(xiàn)“小金庫(kù)”風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1

4、、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)崗位人員（簽字）： 領(lǐng)導(dǎo)審核意見（簽字）： 年 月 日 年 月 日注：1部門人員登記表由部門負(fù)責(zé)人審核；2部門負(fù)責(zé)人登記表由主管領(lǐng)導(dǎo)審核；3此表一式三份，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、本部門備案各一份，本人存一份。附件3：崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表單位：某某有限公司崗位名稱 會(huì)計(jì)部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職

5、工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)； 2、因工作失誤，對(duì)單據(jù)審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、不堅(jiān)持原則，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的現(xiàn)象不抵制，給單位帶來?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)6、記帳不規(guī)范，出現(xiàn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘

6、惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)崗位人員（簽字）： 領(lǐng)導(dǎo)審核意見（簽字）： 年 月 日 年 月 日注：1部門人員登記表由部門負(fù)責(zé)人審核；2部門負(fù)責(zé)人登記表由主管領(lǐng)導(dǎo)審核；3此表一式三份，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、本部門備案各一份，本人存一份。附件3：崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表單位：某某有限公司崗位名稱 出納部門或單位 財(cái)務(wù)部崗位職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低思想道德風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)本職工作的重要性、關(guān)鍵性沒有充分認(rèn)識(shí)，不能將熱情投入到

7、工作中；2、理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀；3、放松自我約束，弄虛作假，個(gè)人私欲膨脹等風(fēng)險(xiǎn)；4、法制意識(shí)淡薄，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)，違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1、出現(xiàn)坐收、坐支、公款私存、白條抵庫(kù)、現(xiàn)金賬實(shí)不符2、印章保管不力，私自出具空白收據(jù)、空白支票等3、利用職權(quán)變相收受或索取他人財(cái)物，為他人謀取私利4、故意泄露公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，謀取不正當(dāng)利益5、利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利2、利益誘惑或其他非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范3、受不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，容易沾染講義氣、講關(guān)系的不良風(fēng)氣，放松警惕，放松對(duì)自己行

8、為的約束監(jiān)督，致使工作失誤，以權(quán)謀私現(xiàn)象發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)崗位人員（簽字）： 領(lǐng)導(dǎo)審核意見（簽字）： 年 月 日 年 月 日注：1部門人員登記表由部門負(fù)責(zé)人審核；2部門負(fù)責(zé)人登記表由主管領(lǐng)導(dǎo)審核；3此表一式三份，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、本部門備案各一份，本人存一份。附件4：部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表單位：某某有限公司部門（單位）財(cái)務(wù)部工作職責(zé)（見職權(quán)目錄）風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn) 及 風(fēng) 險(xiǎn) 事 件風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高中低業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1、資金審批計(jì)劃程序簡(jiǎn)化，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、違規(guī)改變資金用途，擴(kuò)大使用范圍，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生3、人為制造結(jié)算障礙，謀取個(gè)人利益等不廉潔行為4、原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)5、不按照規(guī)定管理、使用發(fā)票，致使發(fā)票損毀、丟失6、資產(chǎn)管理制度執(zhí)行不嚴(yán)，資產(chǎn)調(diào)配、報(bào)廢、閑置資產(chǎn)的管理不能精確到位7、現(xiàn)金管理不符合規(guī)定，隨意借支、非法挪用、“白條”抵庫(kù)8、預(yù)算支出管理不夠規(guī)范，核定的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出存在隨意性，計(jì)劃和控制的嚴(yán)謹(jǐn)性不強(qiáng)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)1、制度的制訂不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，造成部分制度可操作性不強(qiáng)；2、管理不到位、檢查指導(dǎo)不力，使子公司對(duì)規(guī)章制度不能嚴(yán)格落實(shí)，不能形成有效的常規(guī)化工作措施；3、一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)變化的制度，不能得到及時(shí)補(bǔ)充，修訂和完善。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1、不按