工程索賠與反索賠

1、工程索賠與反索賠1 概述一、工程索賠的基本概念一、工程索賠的基本概念v1、索賠的含義 索賠是當(dāng)事人在合同履行過程中，作為合同中合法的權(quán)利一方，因?qū)Ψ轿绰男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，想合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償賠償要求的行為。 辭海中的索賠解釋：契約一方不履行或未正確履行契約上規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢再r償?shù)囊蟆?工程承包中的索賠叫claim，而claim并非有索取賠償?shù)囊馑迹湔嬲脑敢鉃橛袡?quán)要求，法律上叫做有權(quán)主張。v2、索賠的特征 索賠是要求給予補(bǔ)償(賠償)的一種權(quán)利、主張；依據(jù)以法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，以合同文件為主；索賠是因非自身原因產(chǎn)生的，要求索

2、賠一方應(yīng)沒有過錯(cuò)；與原合同相比，已經(jīng)產(chǎn)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害；索賠必須有切實(shí)有效的依據(jù)；索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議。3、索賠與違約責(zé)任的幾點(diǎn)區(qū)別違約當(dāng)事人一方不能履行合同或履行合同部符合規(guī)定。只要有違約行為就要支付違約金或賠償損失，而不管違約是否造成損失。索賠對(duì)損失要求給予補(bǔ)償(賠償)的一種權(quán)利、主張。應(yīng)付而未付的，對(duì)自己權(quán)利的爭(zhēng)取；盡管是索賠事件，如果業(yè)主無異議的接受，則不是索賠；而對(duì)非索賠的事件，業(yè)主不愿意支付，則進(jìn)入索賠處理過程。 二、索賠的起因二、索賠的起因1.工程項(xiàng)目的特殊性2.工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性3.參與工程建設(shè)主體的多元性4.工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性

3、 三、索賠管理的特點(diǎn)三、索賠管理的特點(diǎn)1.索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終2.索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)3.影響索賠成功的相關(guān)因素多合同管理進(jìn)度管理成本管理信息管理4. 索賠的原則v以合同為依據(jù)原則v實(shí)際損失原則v合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則v有理有據(jù)原則v友好協(xié)商原則v四、工程索賠的現(xiàn)狀與作用四、工程索賠的現(xiàn)狀與作用1、我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀、我國(guó)工程索賠的現(xiàn)狀 索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識(shí)，也沒有引起足夠的重視。 對(duì)索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。 索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。 索賠專門人才缺乏。 索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要。 2、工程索賠的作用

4、、工程索賠的作用v索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利。v索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段。v索賠是合同實(shí)施的保證。v索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。 五、索賠的分類五、索賠的分類1、按索賠當(dāng)事人分類v承包商與業(yè)主間的索賠v承包商與分包商間的索賠v以上兩種又稱施工索賠施工索賠v v承包商與供貨商間的索賠 v承包商與保險(xiǎn)公司的索賠v以上兩種又稱商務(wù)索賠商務(wù)索賠2、按索賠的依據(jù)分類 v合同內(nèi)索賠v(Contractual Claim)v合同外索賠v(Non-Contractual Claim) v道義索賠v(Ex-Gratia Payment)3

5、、按索賠目標(biāo)分類 v工期索賠v(Claim for Extension of Time) v費(fèi)用索賠v(Cost Claim) 4、按索賠事件的性質(zhì)分類 v工程延誤索賠v工程變更索賠v工程終止索賠 v工程加速索賠 v意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠 v其他索賠5、按索賠處理方式分類（1）單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。（2）總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。 通常在如下情況下采用一攬子索賠： a)在施工過程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對(duì)合同的解釋有爭(zhēng)議，而合同雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。 b)業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使施工過程中的單項(xiàng)

6、索賠得不到及時(shí)解決。 c)在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件同時(shí)發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。六、索賠事件六、索賠事件在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加。2、工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。3、業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃。4、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5、工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。6、業(yè)

7、主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 圖 工程變更的分類 工程變更承包商原因設(shè)計(jì)原因業(yè)主方原因外界條件加速施工業(yè)主失誤改變工作范圍提高工程質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化現(xiàn)場(chǎng)條件變化承包商建議承包商失誤設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場(chǎng)施工簽證變更合同變更六、索賠事件六、索賠事件7、業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8、業(yè)主指令工程加速。9、不可抗力因素。10、業(yè)主未及時(shí)支付工程款。 11、合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。12、物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。13、國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等。14、貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。 七、承包人的索賠程序

8、 承包人的索賠程序通常可分為以下幾個(gè)步驟： 1、索賠意向通知 承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。 2、索賠報(bào)告遞交 索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。3、工程師審核索賠報(bào)告 （1）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng) （2）索賠成立條件 a)事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期損失； b)造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任； c)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。 上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。4、工程師與承包人協(xié)商

9、補(bǔ)償5、工程師索賠處理決定 工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作出進(jìn)一步要求，則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。 6、業(yè)主審查索賠處理 當(dāng)工程師確定的索賠超過其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。 7、承包人是否接受最終索賠處理 承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭(zhēng)議。通過協(xié)商雙方達(dá)到互諒互讓的解決方案，是處理爭(zhēng)議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁解決7.1補(bǔ)充：監(jiān)理工程師對(duì)索賠管理一、工程師對(duì)工程索賠的影響 1、工程師受業(yè)主委托進(jìn)行工程項(xiàng)目管理

10、 2、工程師有處理索賠問題的權(quán)力 3、作為索賠爭(zhēng)議的調(diào)解人 4、在爭(zhēng)執(zhí)的仲裁和訴訟過程中作為見證人二、工程師索賠管理任務(wù) 1、預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性 2、通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生 3、公正地處理和解決索賠 圖 工程變更的分類 工程變更承包商原因設(shè)計(jì)原因業(yè)主方原因外界條件加速施工業(yè)主失誤改變工作范圍提高工程質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化現(xiàn)場(chǎng)條件變化承包商建議承包商失誤設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場(chǎng)施工簽證變更合同變更三、監(jiān)理工程師索賠管理原則 1、公正原則 2、及時(shí)履行職責(zé)原則 3、協(xié)商一致原則 4、誠(chéng)實(shí)信用原則四、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的審查 1、審查索賠證據(jù) (1)合同文件；（2）經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃；

11、 （3）合同履行過程中的來往函件；（4）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄；（5）施工會(huì)議記錄；（6）工程照片；（7）工程師發(fā)布的各種書面指令；（8）中期支付工程進(jìn)度款的單證；（9）檢查和試驗(yàn)記錄；（10）匯率變化表；（11）各類財(cái)務(wù)憑證；（12）其他有關(guān)資料。2、審查工期延展要求對(duì)索賠工期延展，在審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。（2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。（3）無權(quán)要求承包人縮短合同工期。3、審查費(fèi)用索賠要求 除了劃清合同責(zé)任以外，還應(yīng)注意索賠計(jì)算的取費(fèi)合理性和計(jì)算的正確性。 （1）承包人可索賠的費(fèi)用 （2）審核索賠取費(fèi)的合理性 （3）審核索賠計(jì)算的正確性。主要

12、注意的問題包括： a)工程量表中的單價(jià)是綜合單價(jià)，不僅含有直接費(fèi)，還包括間接費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)、輔助施工機(jī)械費(fèi)、公司管理費(fèi)和利潤(rùn)等項(xiàng)目的攤銷成本。在索賠計(jì)算中不應(yīng)有重復(fù)取費(fèi)。 b)停工損失中，不應(yīng)以計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。閑置人員不應(yīng)計(jì)算在此期間的獎(jiǎng)金、福利等報(bào)酬，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算，停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)刮算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。 c)正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別。凡可改作其他工作的，不應(yīng)按停工損失計(jì)算，但可以適當(dāng)補(bǔ)償降效損失。五、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的反駁工程師通常可以對(duì)承包人的索賠提出質(zhì)疑的情況有： （1）索賠事項(xiàng)不屬于業(yè)主或工

13、程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任； （2）業(yè)主和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大??； （3）事實(shí)依據(jù)不足； （4）合同依據(jù)不足； （5）承包人未遵守意向通知要求； （6）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了業(yè)主的補(bǔ)償責(zé)任； （7）承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求； （8）承包人沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失； （9）承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)； （10）損失計(jì)算夸大等等。六、監(jiān)理工程師對(duì)索賠的預(yù)防和減少1、正確理解合同規(guī)定2、做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)3、盡量為承包人提供力所能及的幫助4、建立和維護(hù)監(jiān)理工程師處理合同事務(wù)威信2 費(fèi)用索賠一、費(fèi)用索

14、賠的含義 費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。二、與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)：v費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 v索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 v在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開 v三、索賠原因v業(yè)主違約索賠。 v工程變更。 v業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。 2費(fèi)用索賠v三、索賠原因v工程加速。 v業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤。v

15、工程中斷或終止。v工程量增加（不含業(yè)主失誤）。v業(yè)主指定分包商違約。v合同缺陷。v國(guó)家政策及法律、法令變更等。2費(fèi)用索賠三、可索賠費(fèi)用的分類可索賠費(fèi)用的分類 1.按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分v額外工作索賠v損失索賠2. 按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分v直接費(fèi) v間接費(fèi)按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。賠費(fèi)用中。 四、常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成四、常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成v五、基本索賠費(fèi)用的

16、計(jì)算方法基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法 v1、人工費(fèi)、人工費(fèi) C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費(fèi)，CL1為人工單價(jià)上漲引起的增加費(fèi)用，CL2為人工工時(shí)增加引起的費(fèi)用，CL3為勞動(dòng)生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)用。 v承包商可以提出人工費(fèi)的索賠的情況承包商可以提出人工費(fèi)的索賠的情況v 因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價(jià)的上漲和工作時(shí)間的延長(zhǎng)。v 工程所在國(guó)法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費(fèi)用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險(xiǎn)費(fèi)用等。v若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)こ痰牟缓侠砀蓴_打亂了承包商的施工計(jì)劃

17、，致使承包商勞動(dòng)生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時(shí)增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。 v2、材料費(fèi)C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費(fèi)，CM1為材料用量增加費(fèi)，CM2為材料單價(jià)上漲導(dǎo)致的材料費(fèi)增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費(fèi)的索賠：v由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。v在工程變更或業(yè)主延誤時(shí)，可能會(huì)造成承包商材料庫(kù)存時(shí)間延長(zhǎng)、材料采購(gòu)滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。v3、施工機(jī)械費(fèi) C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)

18、為可索賠的機(jī)械費(fèi)，CE1為承包商自有施工機(jī)械工作時(shí)間額外增加費(fèi)用，CE2為自有機(jī)械臺(tái)班費(fèi)率上漲費(fèi)，CE3為外來機(jī)械租賃費(fèi)(包括必要的機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)費(fèi))，CE4為機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)用。 v4、分包費(fèi) C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費(fèi)，CS1為分包工程增加費(fèi)用，CS2為分包工程增加費(fèi)用的相應(yīng)管理費(fèi)(有時(shí)可包含相應(yīng)利潤(rùn))。 5、利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價(jià)。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機(jī)會(huì)損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預(yù)付款或拖延退還扣留的保留金)或其它合法索賠事項(xiàng)直接引起了額外貸款，

19、承包商有權(quán)向業(yè)主就相關(guān)的利息支出提出索賠。利息索賠額的計(jì)算方法可按復(fù)利計(jì)算法計(jì)算，利率一般按承包商在正常情況下的貸款利率計(jì)算。 v6、利潤(rùn) 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤(rùn)索賠：v因設(shè)計(jì)變更等變更引起的工程量增加；v施工條件變化導(dǎo)致的索賠；v施工范圍變更導(dǎo)致的索賠；v合同延期導(dǎo)致機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失；v合同終止帶來預(yù)期利潤(rùn)損失等。 7、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi) v直接成本的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠額一般可按該索賠事件直接費(fèi)乘以現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率，而現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率等于合同工程的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)總額除以該合同工程直接成本總額。 工地管理費(fèi)總額工地管理費(fèi)各分項(xiàng)數(shù)額 工地管理費(fèi)分?jǐn)偮?（工地管理費(fèi)總額/工程直接費(fèi)）100

20、v工程延期的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠用實(shí)際(或合同)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)總額除以實(shí)際(或合同)工期，得到單位時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率，然后用單位時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)費(fèi)率乘以可索賠的延期時(shí)間，可得到現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠額，對(duì)于在可索賠延誤時(shí)間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)，應(yīng)從中扣除 。圖5-3 工程變更價(jià)格中的直接成本 工程實(shí)體消耗價(jià)格組成措施費(fèi)規(guī)費(fèi)和稅金工程變更價(jià)格的直接成本人工費(fèi)機(jī)械費(fèi)材料費(fèi)管理費(fèi)利潤(rùn)措施費(fèi)是指為完成工程項(xiàng)目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過程中非工程實(shí)體項(xiàng)目的費(fèi)用。根據(jù)建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范由環(huán)境保護(hù)費(fèi)、文明施工費(fèi)、安全施工費(fèi)、臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、夜間施工費(fèi)、二次搬運(yùn)費(fèi)、大型機(jī)械設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)及安拆費(fèi)、混

21、凝土、鋼筋混凝土模板及支架費(fèi)，腳手架費(fèi)、已完工程及設(shè)備保護(hù)費(fèi)、施工排水降水費(fèi)組成。對(duì)于措施項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，承包商在一般只報(bào)含有管理費(fèi)和利潤(rùn)的總價(jià)。上述有些項(xiàng)目一般不會(huì)因?yàn)楣こ套兏兴鰷p，比如大型機(jī)械設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)及安拆費(fèi)，文明施工費(fèi)等。但是也有些和工程變更內(nèi)容直接相關(guān)，例如混凝土、鋼筋混凝土模板及支架費(fèi)腳手架費(fèi)、腳手架費(fèi)等。某工程費(fèi)用項(xiàng)目分析表（一）序號(hào)費(fèi)用項(xiàng)目金額（美元） 比率 1直接費(fèi)133909772.1 2工地管理費(fèi) 26925114.5 3 總部管理費(fèi)1485528% 4利潤(rùn)率1000005.4% 5合同報(bào)價(jià)1856900100%某工程費(fèi)用項(xiàng)目分析表（二）序號(hào)費(fèi)用項(xiàng)目金額比率I直接費(fèi)1，3

22、39.097 II工地管理費(fèi)其中269.25120.107%(計(jì)算基礎(chǔ)為I)III總部管理費(fèi)148.5529.236%(I+II)IV利潤(rùn)率100.0005.69%(I+II+III)V合同報(bào)價(jià)1,856.900 I+II+III+IV換算：換算：如果已知一個(gè)工程的合同總報(bào)價(jià)1，856 900元，利潤(rùn)率5.69%，總部管理費(fèi)率9.236%，工地管理費(fèi)率20.107%，要反算出合同總報(bào)價(jià)中各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目的數(shù)額，可按如下公式計(jì)算：合同中的利潤(rùn)利潤(rùn)率/(1+利潤(rùn)率)合同報(bào)價(jià) =5.69%/(1+5.69)1,856.900 =100.000美元總部管理費(fèi)=總部管理費(fèi)率/(1+總部管理費(fèi)率)(合同報(bào)價(jià)-

23、利潤(rùn)) =9.236%/(1+9.236)(1,856.900-100.000) =148.552美元工地管理費(fèi)=工地管理費(fèi)率/(1+工地管理費(fèi)率)(報(bào)價(jià)-利潤(rùn)-總部管理費(fèi)) =20.107%/(1+20.107%)(1,856.900-148.552-100.000) =269.252美元案例： 業(yè)主通過設(shè)計(jì)變更指示在某一房間中間加一堵墻把它劃分為兩個(gè)房間。因?yàn)樵黾恿艘欢聣Γ衷黾恿艘桓汉鸵簧乳T。為了砌墻、澆梁又增加了腳手架費(fèi)用和模板費(fèi)。而原分部分項(xiàng)工程量清單中墻和梁的單價(jià)不含模板費(fèi)和腳手架費(fèi)。由于措施項(xiàng)目報(bào)價(jià)的時(shí)候都采用總價(jià)。因此當(dāng)該工程變更發(fā)生時(shí)就沒有合適或類似的價(jià)格可以套用。99版的

24、FIDIC第12.3款“估價(jià)”對(duì)此有詳細(xì)規(guī)定：在以下情況下，宜對(duì)有關(guān)工作內(nèi)容采取新的費(fèi)率或價(jià)格.該項(xiàng)工作測(cè)出的數(shù)量變化超過工程量表或其他資料表中所列數(shù)量的10以上，.此數(shù)量變化與該項(xiàng)工作上述規(guī)定的費(fèi)率乘積，超過中標(biāo)合同金額的0.01.此數(shù)量變化直接改變?cè)擁?xiàng)工作的單位成本超過1FIDIC： “國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)” 的法文縮寫。我們通常所說的FIDIC條款，就是指FIDIC施工合同條件。條款通過業(yè)主和承包商簽定的承包合同作為基礎(chǔ)，以獨(dú)立、公正的第三方（施工監(jiān)理）為核心，從而形成業(yè)主、監(jiān)理、承包商三者之間互相聯(lián)系、互相制約、互相監(jiān)督的合同管理模式一直致力于解決工程咨詢行業(yè)面臨的問題，特別是通過制定

25、、發(fā)行各種合同范本，即FIDIC條款。例：某合同中瀝青路面原設(shè)計(jì)為厚4cm，其單價(jià)為133.2元/。現(xiàn)進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，瀝青路面改為厚5cm。承包商的分部分項(xiàng)工程量清單綜合單價(jià)分析見表5-1（取費(fèi)基礎(chǔ)為人、機(jī)、材）。項(xiàng)目編碼項(xiàng)目名稱工程內(nèi)容單位數(shù)量綜合單價(jià)組成綜合單價(jià)人、機(jī)、材管理費(fèi)利潤(rùn)瀝青路面5001208.44.8133.2采用比例分配法，變更后路面的單價(jià)為:5/4133.2=166.5(元/)。采用數(shù)量插入法是在保持原有報(bào)價(jià)不受實(shí)質(zhì)影響的前提下，對(duì)新增部分測(cè)定成本，以此為基數(shù)取管理費(fèi)和利潤(rùn)確定路面的單價(jià)。假設(shè)經(jīng)測(cè)定瀝青路面增厚1cm的凈成本是25元/，測(cè)算原綜合單價(jià)的管理費(fèi)率為0.07，利潤(rùn)

26、率為0.04，所以調(diào)整后的單價(jià)為25（1+0.07+0.04）+133.2160.95元/采用比例分配法的特點(diǎn)是簡(jiǎn)單且有合同依據(jù)。但如果原單價(jià)偏低，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏低，反之，原單價(jià)偏高，則得出的新單價(jià)也會(huì)偏高。所以其確定的單價(jià)只有在原單價(jià)合理的情況下才會(huì)相對(duì)合理，當(dāng)承包商采用不平衡報(bào)價(jià)時(shí)，該方法對(duì)增加的工程量部分的定價(jià)是不合理的。而數(shù)量插入法是在承認(rèn)原報(bào)價(jià)的前提下對(duì)新增部分重新確定單價(jià)，所以能有效的防止單價(jià)的不合理進(jìn)一步擴(kuò)大。因此對(duì)這類變更建議采用數(shù)量插入法。應(yīng)該指出的是這兩種方法都是采用原費(fèi)率計(jì)算的，所以當(dāng)這類變更超出一定范圍后，例如總價(jià)的1和工程量變更超過15，其管理費(fèi)和利潤(rùn)也應(yīng)作調(diào)整

27、，原因同前所述。例如：某分項(xiàng)工程量為400 m3混凝土，合同單價(jià)為200元/ m3，報(bào)價(jià)中的管理費(fèi)30元/ m3。合同規(guī)定，工作量超過25即可調(diào)整單價(jià)，價(jià)格為原價(jià)95%?，F(xiàn)實(shí)際工作量為600 m3，則：在工程量增加25范圍以內(nèi)用原價(jià)，即200400（125）100，000元超過部分采用新價(jià)格：190（6004001.25）19，000元?jiǎng)t該分項(xiàng)工程實(shí)際總價(jià)格為：10000019000119000元v8、總部管理費(fèi)：v(1)按照投標(biāo)書中總部管理費(fèi)的比例(38)計(jì)算。v(2)按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算。v(3)以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額。v總直接費(fèi)分?jǐn)偡?總部管理費(fèi)

28、一般首先在承包商的所有合同工程之間分?jǐn)?，然后再在每一個(gè)合同工程的各個(gè)具體項(xiàng)目之間分?jǐn)?。其分?jǐn)傁禂?shù)的確定與現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)類似，即可以將總部管理費(fèi)總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價(jià))之和，據(jù)此比例即可確定每項(xiàng)直接費(fèi)索賠中應(yīng)包括的總部管理費(fèi)。 v日費(fèi)率分?jǐn)偡?日費(fèi)率分?jǐn)偡?，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費(fèi)，再用日費(fèi)率法計(jì)算應(yīng)分?jǐn)偟目偛抗芾碣M(fèi)索賠值。 9、綜合費(fèi)用索賠的方法v總費(fèi)用法 總費(fèi)用法的基本思路是將固定總價(jià)合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計(jì)算，它是以承包商的額外增加成本為基礎(chǔ)，再加上管理費(fèi)、利息

29、甚至利潤(rùn)的計(jì)算方法。 v分項(xiàng)法 分項(xiàng)法是對(duì)每個(gè)引起損失的干擾事件和各費(fèi)用項(xiàng)目單獨(dú)分析計(jì)算，最終求和。 10、案例分析國(guó)內(nèi)某工程基礎(chǔ)施工中，發(fā)現(xiàn)有地下障礙物，業(yè)主要求承包商鑿除，共計(jì)98m3。承包商提出索賠值計(jì)算如下：（1）鑿除地下障礙物直接費(fèi)單價(jià)：1）人工費(fèi) 35元/日3.2日/ =105（元/m3）2）機(jī)械租賃費(fèi) 60元/臺(tái)班1.5臺(tái)班/m3=90（元/m3）3）其他材料費(fèi) 10（元/m3） 合計(jì) （元/m3） 205（2）定額提高率 5.48%11.97（3）施工管理費(fèi) 11% 23.87（4）小計(jì)240.84（5）臨時(shí)設(shè)施費(fèi) （4）2.5% 6.02（6）勞保支出 （4）1.92% 4.

30、62（7）（4）+（5）+（6）小計(jì) 253.28 （8）技術(shù)裝備費(fèi)（7）3% 7.60（9）計(jì)劃利潤(rùn) 4% 10.13（10）增加施工管理費(fèi) （3）40% 9.55（11）人工補(bǔ)差 2.4357.65 18.63（12）材料差價(jià) （1）6.93% 14.21（13）施工流動(dòng)津貼 2.4352.50 6.10（14）稅金 3.41% 10.89（15）合計(jì) 330.39索賠總額=330.39(元/m3）98(m3）=32378（元） 上述費(fèi)用索賠計(jì)算基本上屬于一份報(bào)價(jià)單，也可以在直接費(fèi)的基礎(chǔ)上加上雙方認(rèn)可的由綜合管理費(fèi)率計(jì)算出的綜合管理費(fèi)和利潤(rùn)及稅金。3工期索賠v一、工期延誤的合同一般規(guī)定工期

31、延誤的合同一般規(guī)定 v在FIDIC合同條件合同條件第44（8.4）條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長(zhǎng)工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長(zhǎng)的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商”。我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定：對(duì)以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；(2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；(3) 工程師未按合同約定提供所需指令

32、、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；(4)設(shè)計(jì)變更和工程量增加；（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后14天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。 二、關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定二、關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長(zhǎng)的合同工期內(nèi)竣工時(shí)，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)： （1）如果承包商沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條

33、款重新確定的延長(zhǎng)期限內(nèi)完成工程時(shí)，工程師將簽署一個(gè)承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。三、承包商要求延長(zhǎng)工期的目的三、承包商要求延長(zhǎng)工期的目的v根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。v確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。v確定與工期延長(zhǎng)有關(guān)的賠償費(fèi)用。 四、工程延誤的分類和識(shí)別四、工程延誤的分類和識(shí)別v按工程延誤原因劃分v因業(yè)主及工程師原因引起的延誤 v因承包商原因引起的延誤 v不可控制因素導(dǎo)致的延誤 v按工程延誤的可能結(jié)果劃分v可索賠延誤 v不可索賠延誤 v按延誤事件之間的時(shí)間關(guān)聯(lián)性劃分v單一延誤v共同延誤

34、 v交叉延誤 v按延誤發(fā)生的時(shí)間發(fā)布劃分v關(guān)鍵線路延誤 v非關(guān)鍵線路延誤 五、工程延誤的一般處理原則五、工程延誤的一般處理原則工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：v合同雙方均無過錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；v由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。v根據(jù)工程慣例對(duì)于第一類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長(zhǎng)工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失v對(duì)于第二類原因v假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長(zhǎng)工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償v如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停

35、滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長(zhǎng)工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。 六、共同和交叉延誤的處理原則六、共同和交叉延誤的處理原則v在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對(duì)最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。v如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對(duì)超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。 v反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許可以減輕)其責(zé)任。 v如果初始延誤是由雙方不會(huì)控制因素引起的，那么在該延誤 時(shí)間內(nèi)，承包商只可索

36、賠工期，而不能索賠費(fèi)用 。七、工期索賠的依據(jù)七、工期索賠的依據(jù)（1）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；（2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；（4）合同雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來往信件、確認(rèn)信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。 v八、工期索賠的程序八、工期索賠的程序v建設(shè)工程施工合同條件建設(shè)工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師

37、提出報(bào)告。工程師收到報(bào)告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。v水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定vFIDIC施工合同條件：施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其它合理的期限內(nèi)，向工程師提交承包商認(rèn)為他有權(quán)要求的任何延期的詳細(xì)申述，

38、以便可以及時(shí)對(duì)他申述的情況進(jìn)行研究。工程師詳細(xì)復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長(zhǎng)的時(shí)間，并相應(yīng)地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。 vJCT80合同條件1、一旦承包商認(rèn)識(shí)到工程延誤正在發(fā)生或即將發(fā)生，就應(yīng)該立刻以書面形式正式通知建筑師，而且該延誤通知書中必須指出引起延誤的原因及其相關(guān)事件；2、承包商應(yīng)盡可能快地詳細(xì)給出延誤事件的可能后果；3、承包商必須盡快估算出竣工日期的推遲時(shí)間，而且必須單獨(dú)說明每一個(gè)延誤事件的影響，以及延誤事件之間的時(shí)間相關(guān)性；4、若承包商在延誤通知書中提及了任一 指定分包商，他就必須將延誤通知書、延誤的細(xì)節(jié)及估計(jì)后果等復(fù)印件送交該指定分包商；

39、 5、承包商必須隨時(shí)向建筑師遞交關(guān)于延誤的最新發(fā)展?fàn)顩r及其對(duì)竣工日期的影響報(bào)告，并同時(shí)將復(fù)印件送交有關(guān)的指定分包商。承包商有責(zé)任在合同執(zhí)行的全過程中，隨時(shí)報(bào)告延誤的發(fā)生、發(fā)展及其影響，直至工程已實(shí)際完成；6、承包商必須不斷地盡最大努力阻止延誤發(fā)展，并盡可能減少延誤對(duì)竣工日期的影響。這不是說承包商必須增加支出以挽回或彌補(bǔ)延誤造成的時(shí)間損失，但是承包商應(yīng)確信其工程進(jìn)度是積極、合理的；7、承包商必須完成建筑師的所有合理要求。如果業(yè)主要求并批準(zhǔn)采用加速措施，并支付合理的費(fèi)用，承包商就有責(zé)任完成工程加速。 九、工期索賠的分析流程九、工期索賠的分析流程1.原因分析 2.網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃分析 3.業(yè)主責(zé)任分析 4.

40、索賠結(jié)果分析十、工期索賠方法十、工期索賠方法1網(wǎng)絡(luò)分析法 2比例類推法 v按工程量進(jìn)行比例類推 v按造價(jià)進(jìn)行比例類推 3直接法4反索賠v一、反索賠的含義 v二、索賠與反索賠之辯證關(guān)系 完整的索賠管理應(yīng)該包括索賠和反索賠兩個(gè)方面，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而通過反索賠則可以防止損失發(fā)生，保證工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)利益。 v三、作用v減少或預(yù)防損失的發(fā)生。 v一次有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理。v做好反索賠工作不僅可以使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。v有效的反索賠有賴于企業(yè)科學(xué)、嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理；反之，

41、正確開展反索賠工作，也會(huì)促進(jìn)和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作的水平。 四、反索賠的內(nèi)容v防止對(duì)方提出索賠v自己嚴(yán)格履行合同中規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，防止自己違約 v如果在工程實(shí)施過程中發(fā)生了干擾事件，則應(yīng)立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠或反擊對(duì)主的索賠做好兩手準(zhǔn)備。 v體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。 v反擊或反駁對(duì)方的索賠要求 常用的措施： 抓住對(duì)方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對(duì)抗或平衡對(duì)方的索賠要求，達(dá)到最終解決索賠時(shí)互作讓步或互不支付的目的。五、索賠報(bào)告一般存在的問題五、索賠報(bào)告一般存在的問題1.不能清楚、客觀地說明索賠事實(shí)；2.不能準(zhǔn)確合理地根據(jù)合同及法律規(guī)定證明自己的索賠資格；3.不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋所要求的索賠金額（時(shí)間）