BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析及防范措施

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2、管理四班 姓 名： _王志英_ 學(xué) 號(hào)： _ _02610414_ _聯(lián) 系 電 話：_ _ 1概念：風(fēng)險(xiǎn)：一方面值風(fēng)險(xiǎn)意味著出現(xiàn)了損失或者是未實(shí)現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)，二是指這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象;工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：由于項(xiàng)目所處條件和環(huán)境的不確定性，以及項(xiàng)目利益關(guān)系人受到主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)或控制的因素影響，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與項(xiàng)目利益關(guān)系人的期望產(chǎn)生背離，并存在給項(xiàng)目利益關(guān)系人帶來(lái)?yè)p失的可能性。特點(diǎn)：客觀性；可轉(zhuǎn)化性相對(duì)性階段性風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱性分類按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分類：局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果分類：純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類：自然風(fēng)險(xiǎn)和人

3、為風(fēng)險(xiǎn)按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警特性分類：無(wú)預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)和有預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容：步驟項(xiàng)目名稱具體任務(wù)1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及分類3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果影響范圍及可能性確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的先后順序評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因果關(guān)系損害程度轉(zhuǎn)化條件確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及策略技巧5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視與控制確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控循環(huán)的時(shí)機(jī)2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法:頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、風(fēng)險(xiǎn)檢查表、流程圖、系統(tǒng)分解法、情景分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法: 統(tǒng)計(jì)法、風(fēng)險(xiǎn)值法、模擬法、決策樹(shù)法、專家判斷法實(shí)例分析: BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究及案例分析項(xiàng)目簡(jiǎn)介: BOT 項(xiàng)目的涵義及基本運(yùn)作方式3.1

4、 BOT 模式的涵義 BOT 的基本概念BOT 是英文“Build-Operate-Transfer”的縮寫，譯意為“建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”。BOT 項(xiàng)目是指由項(xiàng)目所在國(guó)政府或所屬的機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ)，由本國(guó)或者外國(guó)公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營(yíng)者安排融資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，并在有限的時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，收回投資并取得商業(yè)利潤(rùn)，政府部門則擁有對(duì)這一基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)督權(quán)、調(diào)控權(quán)，最后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。BOT 方式在不同的國(guó)家有不同稱謂，在我國(guó)又被稱為“特許權(quán)融資方式”，其涵義是指國(guó)家或者地方政府部門通過(guò)特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的企業(yè)承擔(dān)公共性基礎(chǔ)設(shè)

5、施（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)）項(xiàng)目的融資、建造、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)；在協(xié)議規(guī)定的特許期限內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有投資建造設(shè)施的所有權(quán)，允許向設(shè)施使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項(xiàng)目投資、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)成本并獲得合理的回報(bào)；特許期滿后，項(xiàng)目公司將設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o簽約方的政府部門 BOT 項(xiàng)目融資的定義項(xiàng)目融資(Project financing)作為一個(gè)金融術(shù)語(yǔ)到目前為止還沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確公認(rèn)的定義，廣義地說(shuō)是為了建設(shè)一個(gè)新項(xiàng)目，收購(gòu)一個(gè)現(xiàn)有項(xiàng)目或者對(duì)已有項(xiàng)目進(jìn)行債務(wù)重組所進(jìn)行的一切融資活動(dòng)，都可以稱為“項(xiàng)目融資”。在北美洲金融界習(xí)慣上只針對(duì)具有無(wú)追索或有限追索形式的融資活動(dòng)稱為項(xiàng)目融資，而在歐洲，則把一切針對(duì)具體項(xiàng)目所安排的融資都劃為

6、項(xiàng)目融資的范疇。作為項(xiàng)目融資的一種，BOT 項(xiàng)目融資是英文 Build-operate-Transfer 的縮寫，代表著一個(gè)完整的項(xiàng)目融資的概念，譯為“建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”，是私營(yíng)企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，向社會(huì)提供公共服務(wù)的一種方式。這種模式的基本思路是，由項(xiàng)目所在國(guó)政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)提供一種特許權(quán)協(xié)議(concession Agreement)作為項(xiàng)目融資的項(xiàng)目基礎(chǔ)，由本國(guó)公司或者外國(guó)公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營(yíng)者安排融資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，并在有限的時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目獲取商業(yè)利潤(rùn)，最后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。3.2 BOT 項(xiàng)目融資的基本特點(diǎn)與傳統(tǒng)的融資方式相比較，

7、項(xiàng)目融資的基本特點(diǎn)可以歸納為以下幾個(gè)主要方面。 項(xiàng)目導(dǎo)向 有限追索 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 非公司負(fù)債型融資 信用結(jié)構(gòu)多樣化 注重發(fā)揮稅務(wù)結(jié)構(gòu)的作用 融資成本較高3.3 BOT 的主要參與人 項(xiàng)目發(fā)起人 項(xiàng)目公司 產(chǎn)品購(gòu)買商或服務(wù)接受者 貸款銀行 承建商 供應(yīng)商 保險(xiǎn)公司 運(yùn)營(yíng)商（項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者） 東道國(guó)政府3.4 BOT 的基本實(shí)施過(guò)程 可行性研究 招標(biāo)階段 投標(biāo)階段 談判階段 營(yíng)運(yùn)階段 轉(zhuǎn)讓階段4 BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.1 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)指的是在給定情況下和特定時(shí)間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異。在本文中具體指損失發(fā)生的不確定性。之所以存在風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槿藗儗?duì)任何未來(lái)的結(jié)果不可能完全預(yù)料，因此

8、風(fēng)險(xiǎn)是人類歷史上長(zhǎng)期存在的客觀現(xiàn)象，它不僅會(huì)帶來(lái)?yè)p失，往往也蘊(yùn)藏著機(jī)遇。BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是指在 BOT 項(xiàng)目的特許、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交四個(gè)階段里損失發(fā)生的不確定性，是一種潛在的危險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)在 BOT 項(xiàng)目中尚未發(fā)生的、潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)地、連續(xù)地認(rèn)識(shí)和歸類，并分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件的原因。風(fēng)險(xiǎn)管理是指 BOT 項(xiàng)目中的參與各方，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。4.2 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征每個(gè) BOT 項(xiàng)目都存在風(fēng)險(xiǎn)。首先BOT 項(xiàng)目的投資規(guī)模大，時(shí)間跨度長(zhǎng)，所涉及參與方之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。其次由于每個(gè) BOT 項(xiàng)目的具體實(shí)

9、施條件各不相同，常常是無(wú)先例可循BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)除具有一般風(fēng)險(xiǎn)的典型特征，即客觀性、潛在性、可測(cè)性、相對(duì)性和隨機(jī)性以外，也呈現(xiàn)出以下顯著的特點(diǎn)： BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有階段性根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展的時(shí)間順序，BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出明顯的階段性。一方面，在BOT 項(xiàng)目的不同階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小呈現(xiàn)出明顯的階段性；另一方面，BOT 項(xiàng)目的不同階段所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)的種類也隨著時(shí)間的推移而發(fā)生變化。有的風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目的各個(gè)階段，而有的風(fēng)險(xiǎn)只存在于項(xiàng)目的某一些階段。1) 項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)2) 項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)3) 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn) BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性1) 風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜2) 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式多樣 BOT 項(xiàng)

10、目風(fēng)險(xiǎn)具有可變性4.3 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別類型 政治風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家稅收風(fēng)險(xiǎn)、 政府沒(méi)收風(fēng)險(xiǎn) 獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：需求風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、 市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn) 供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目建設(shè)及完工風(fēng)險(xiǎn) 費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)先進(jìn)性、可靠性、適用性、穩(wěn)定性、技術(shù)難度 管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn) 東道國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化造成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 金融風(fēng)險(xiǎn)融資能否順利完成方面利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；外匯風(fēng)險(xiǎn)；通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)；其他原因造成的金融風(fēng)險(xiǎn)11不可抗力風(fēng)險(xiǎn)12環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)4.4 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別策略工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，工程項(xiàng)

11、目風(fēng)險(xiǎn)管理必須以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為基礎(chǔ)。要正確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，就必須正確理解和掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理。由于項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中潛伏著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。而一旦產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件，必然導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失，對(duì)項(xiàng)目造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷害。風(fēng)險(xiǎn)是否存在的基本條件與風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)損失密切相關(guān)。所謂工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析，查找出工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源，并且找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的事件，及其對(duì)工程項(xiàng)目可能產(chǎn)生的影響。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程包括對(duì)所有可能的風(fēng)險(xiǎn)事件來(lái)源和結(jié)果進(jìn)行實(shí)事求是的調(diào)查，是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，需要做很多細(xì)致的工作，要對(duì)各種可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行去偽存真，反復(fù)比較；要對(duì)各種傾向、趨勢(shì)進(jìn)行推測(cè)，做出判斷

12、；還要對(duì)特定企業(yè)或特定工程的各種內(nèi)外因素及其變量進(jìn)行評(píng)估。這就需要建筑企業(yè)在每一個(gè)項(xiàng)目的決策前對(duì)該項(xiàng)目可能會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真、科學(xué)的識(shí)別和充分的論證。通常可以采用以下幾種方法。 頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法是為了克服阻礙產(chǎn)生創(chuàng)造性方案的遵從壓力的一種相對(duì)簡(jiǎn)單的方法。它利用一種思想產(chǎn)生過(guò)程，鼓勵(lì)提出任何種類的方案設(shè)計(jì)思想，同時(shí)禁止對(duì)各種方案的任何批評(píng)。在典型的頭腦風(fēng)暴會(huì)議中，一些人圍桌而坐。群體領(lǐng)導(dǎo)者以一種明確的方式向所有參與者闡明問(wèn)題。然后成員在一定的時(shí)間內(nèi)“自由”提出盡可能多的方案，不允許任何批評(píng)，并且所有方案都當(dāng)場(chǎng)記錄下來(lái)，留待稍后再討論和分析。頭腦風(fēng)暴法可以在很短的時(shí)間內(nèi)得出風(fēng)險(xiǎn)管理需要的結(jié)論

13、。 德?tīng)柗品ǖ聽(tīng)柗品ㄒ罁?jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見(jiàn)的方式，即專家之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，通過(guò)多輪次調(diào)查專家對(duì)問(wèn)卷所提問(wèn)題的看法，經(jīng)過(guò)反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預(yù)測(cè)的結(jié)果。這種方法具有廣泛的代表性，較為可靠。 財(cái)務(wù)報(bào)表分析法財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)企業(yè)或特定的工程項(xiàng)目可能遭受哪些損失，以及在何種情況下會(huì)發(fā)生這種損失。 現(xiàn)場(chǎng)考察法現(xiàn)場(chǎng)考察對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)非常重要，通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)地考察，可以發(fā)現(xiàn)許多客觀存在的因素，有利于幫助企業(yè)預(yù)測(cè)、判斷某些不確定性因素。如投標(biāo)報(bào)價(jià)前的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，通過(guò)對(duì)擬建項(xiàng)目的地理位置、現(xiàn)場(chǎng)周邊的環(huán)境（包括建筑物的狀況

14、、居民的情況、交通運(yùn)輸?shù)那闆r、管轄部門的情況等）、地質(zhì)形成的過(guò)程等情況的實(shí)地調(diào)查，得出直觀的認(rèn)識(shí)，可以使公司對(duì)要進(jìn)行投標(biāo)的工程項(xiàng)目做到心中有數(shù)，尤其是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的基本條件和周邊的情況可以取得第一手資料。這些地面情況的獲取在一定程度上避免了投標(biāo)的盲目性。 風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表將過(guò)去經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及其來(lái)源羅列出來(lái)，做成一張表，把項(xiàng)目所面臨的情況與核對(duì)表進(jìn)行對(duì)照，就容易分析出項(xiàng)目會(huì)有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。核對(duì)表可以包含多種內(nèi)容，如以前項(xiàng)目成功或失敗的原因、項(xiàng)目其他方面規(guī)劃的結(jié)果（范圍、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果）、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說(shuō)明書、項(xiàng)目組織成員的技能、項(xiàng)目可用的資源等等。另外還可

15、以到保險(xiǎn)公司索取資料，認(rèn)真研究其中的保險(xiǎn)例外，這些例外能提醒還有哪些風(fēng)險(xiǎn)未考慮到。5 BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)險(xiǎn)管理就是有目的地通過(guò)計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等管理活動(dòng)來(lái)防止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生、減少損失發(fā)生的可能性以及削弱損失的大小和影響程度，同時(shí)又要?jiǎng)?chuàng)造條件，促使有利后果出現(xiàn)和擴(kuò)大，以獲取最大利益的過(guò)程。一般認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理的措施主要包括：回避、控制、分散、轉(zhuǎn)移。本章將主要根據(jù)這一基本思路探討 BOT融資方式中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理。5.1 不可控風(fēng)險(xiǎn)的防范 政治風(fēng)險(xiǎn)的有效控制由于政治風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)所無(wú)法控制的，所以，政治風(fēng)險(xiǎn)的防范只能依靠國(guó)際社會(huì)和國(guó)家的力量及相關(guān)法規(guī)對(duì)國(guó)際直接投資者予以保護(hù)，以降低跨國(guó)投資的風(fēng)

16、險(xiǎn)。 信用風(fēng)險(xiǎn)控制信用風(fēng)險(xiǎn)的控制關(guān)鍵在于選擇信用等級(jí)較高的合作方。另外，在 BOT 融資方式中，雖然債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人沒(méi)有無(wú)限追索權(quán)，但是發(fā)起人作為項(xiàng)目公司存在的基礎(chǔ)，其資金實(shí)力和管理水平對(duì)項(xiàng)目公司的影響是不言而喻的。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的控制1) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵在于預(yù)防。此外，項(xiàng)目公司還應(yīng)盡力獲取東道國(guó)的不競(jìng)爭(zhēng)保證，即東道國(guó)政府承諾在同一地區(qū)不設(shè)立過(guò)多的同類項(xiàng)目，以避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)引起項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)收益下降影響投資回報(bào)。這一競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于諸如隧道、橋梁、高速公路等交通設(shè)施項(xiàng)目尤為重要。如在英吉利海峽隧道工程中，英法兩國(guó)政府對(duì)承建隧道的歐洲隧道公司提供了 33 年內(nèi)不建造第二條橫跨海峽的連結(jié)設(shè)施的

17、承諾。2) 金融風(fēng)險(xiǎn)的控制金融風(fēng)險(xiǎn)的控制主要是借助一些傳統(tǒng)的和新型的金融衍生工具。 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的控制，應(yīng)該未雨綢繆，預(yù)防為主，所以，在進(jìn)行項(xiàng)目之前應(yīng)該進(jìn)行可行性研究。 獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)的控制參照國(guó)際慣例，簡(jiǎn)化項(xiàng)目審批手續(xù)和招投標(biāo)程序，科學(xué)制定項(xiàng)目招標(biāo)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，增加招標(biāo)透明度，提倡公開(kāi)、公正、公平、競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)；降低投標(biāo)費(fèi)用，以降低 BOT 項(xiàng)目的獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。5.2 可控制風(fēng)險(xiǎn)的防范 BOT 項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的管理在 BOT 融資方式中，完工風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率是相當(dāng)高的。根據(jù)已有的統(tǒng)計(jì)資料，無(wú)論是在發(fā)展中國(guó)還是在發(fā)達(dá)國(guó)家，均有大量的項(xiàng)目不能按照規(guī)定的時(shí)間或者預(yù)算建成投產(chǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目融資成本大

18、幅度上升而失敗。對(duì)于完工風(fēng)險(xiǎn)，可以采用以下幾種方式來(lái)控制。1) 選擇信譽(yù)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)可靠的承包者。2) 利用不同形式的“項(xiàng)目建設(shè)承包合同”及資金協(xié)議3) 實(shí)施保險(xiǎn)和完工擔(dān)保通常采用的完工保證形式有：a 無(wú)條件完工保證，即投資者提供無(wú)條件的資金支付，以確保項(xiàng)目可以達(dá)到規(guī)定的“商業(yè)完工”條件。b 債務(wù)承購(gòu)保證，即如果項(xiàng)目的完工條件最終不能達(dá)到，則由投資者將項(xiàng)目債務(wù)收購(gòu)下來(lái)或?qū)⑵滢D(zhuǎn)化為公司債務(wù)，由項(xiàng)目融資變?yōu)楣救谫Y。c 單純的技術(shù)完工保證。按照這種形式，保證人只承諾實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的技術(shù)生產(chǎn)條件，但不承擔(dān)任何項(xiàng)目的債務(wù)責(zé)任。d 完工保證基金。這種保證形式要求項(xiàng)目投資者提供一筆固定數(shù)額的資金作為保證

19、基金，投資者不承擔(dān)任何超出保證基金的項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用。e 最佳努力承諾。這種保證形式在法律概念上比較模糊，內(nèi)涵上可以包括從單純技術(shù)管理承諾到技術(shù)、管理和資金全面承諾等各種形式。當(dāng)然，完工擔(dān)保中完工保證形式的選用，不僅取決于項(xiàng)目本身所處的外部環(huán)境以及項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，還取決與談判各方的資信狀況、技術(shù)力量、財(cái)務(wù)狀況、談判技術(shù)等因素。 BOT 項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理BOT 項(xiàng)目融資生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理主要包括對(duì)運(yùn)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理。1) 運(yùn)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制2) 營(yíng)運(yùn)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制3) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制6 案例分析：重慶市大永公路龍水至花橋段 BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究本文借助于前兩章的論

20、述，以本公司所實(shí)施的重慶市大永公路龍花段 BOT 項(xiàng)目為典型案例，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。6.1 項(xiàng)目概述大（足）永（川）公路龍水至花橋段公路，全長(zhǎng) 14 公里，經(jīng)過(guò)可行性驗(yàn)證，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均滿足要求。該項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上是合理的，同時(shí)其社會(huì)效益也是顯著的，因此重慶市政府迫切希望快速實(shí)現(xiàn)這個(gè)項(xiàng)目。但由于重慶市成為全國(guó)第四個(gè)直轄市后，需要的基礎(chǔ)建設(shè)投資額十分巨大，同時(shí)考慮到 BOT項(xiàng)目融資的優(yōu)越性，重慶市政府決定采取 BOT 融資模式實(shí)施該項(xiàng)目。下面，本文便以該項(xiàng)目為典型案例，分析重慶大永公路龍花段有限責(zé)任公司在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)（建設(shè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)移）所做的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。6.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

21、別采用課本第八章中所介紹的風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法、現(xiàn)場(chǎng)考查法識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別出項(xiàng)目公司主要有以下風(fēng)險(xiǎn)：6.2.1 項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)和或有風(fēng)險(xiǎn)三類。 政治風(fēng)險(xiǎn)：主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、沒(méi)收或征用國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) 金融風(fēng)險(xiǎn)：外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn) 或有風(fēng)險(xiǎn)：重慶地區(qū)降雨量較大，該項(xiàng)目沿線又多是山地，因而公路遭受泥石流甚至山洪破壞的可能性較大?？偟膩?lái)看，項(xiàng)目公司存在著一定的或有風(fēng)險(xiǎn)。6.2.2 項(xiàng)目的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)該項(xiàng)目的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 信用風(fēng)險(xiǎn) 完工風(fēng)險(xiǎn)：公路竣工延期、公路建設(shè)成本超支、公路達(dá)不到

22、設(shè)計(jì)規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、公路損壞風(fēng)險(xiǎn) 、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)6.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行定性或定量的分析，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利實(shí)施和企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心。論文采用 AHP 法對(duì)重慶大永公路龍花段有限責(zé)任公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以判斷出哪些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于項(xiàng)目公司來(lái)說(shuō)是重要的，從而項(xiàng)目公司可以明確工作的重點(diǎn)，有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容由于每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都有自身的規(guī)律和特點(diǎn)、影響范圍和影響量，通過(guò)分析可以將它們的影響統(tǒng)一為成本目標(biāo)

23、的形式，按貨幣單位來(lái)度量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括有以下幾部分： 風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間分析即風(fēng)險(xiǎn)可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段、哪個(gè)環(huán)節(jié)上發(fā)生。有許多風(fēng)險(xiǎn)有明顯的階段性，有的風(fēng)險(xiǎn)是直接與具體的工程活動(dòng)相聯(lián)系的。這個(gè)分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警有很大的作用。 風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析風(fēng)險(xiǎn)的影響是個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面較小，有的風(fēng)險(xiǎn)影響面很大，可能引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。而風(fēng)險(xiǎn)之間常常是有聯(lián)系的。 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分析，是研究風(fēng)險(xiǎn)自身的規(guī)律性，通常可用概率表示。 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)因素非常多，涉及各個(gè)方面，但人們并不是對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)都予以十分重視。否則將大大增加管理費(fèi)用，而且謹(jǐn)小慎微，反過(guò)來(lái)影響正常的決策過(guò)程。一個(gè)具體的

24、風(fēng)險(xiǎn)所處的位置可定出該風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別，如 ABC 分類法：A 類，損失期望值很大的風(fēng)險(xiǎn)。通常發(fā)生的可能性很大，而且一旦發(fā)生損失也很大；B 類，損失期望值一般的風(fēng)險(xiǎn)。通常發(fā)生的可能性不大，損失也不大的風(fēng)險(xiǎn)，或可能性很大但損失極小，或損失比較大但可能性極小的風(fēng)險(xiǎn)；C 類，損失期望值極小的風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)生的可能性極小，即使發(fā)生損失也很小的風(fēng)險(xiǎn)。在具體的風(fēng)險(xiǎn)管理中，A 類是重點(diǎn)，B 類要顧及到，C 類可以較少考慮。 風(fēng)險(xiǎn)的起因和可控性分析對(duì)風(fēng)險(xiǎn)起因的研究是為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、對(duì)策研究、責(zé)任分析服務(wù)的。風(fēng)險(xiǎn)的可控性是指人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的可能性，如有的風(fēng)險(xiǎn)是人力( 業(yè)主、項(xiàng)目管理者或承包商) 可以控制的，而有的卻不可控制?？?/p>

25、控的，例如承包商對(duì)招標(biāo)文件的理解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施方案的安全性和效率風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)的正確性風(fēng)險(xiǎn)等；不可控制的，例如物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，反常的氣候風(fēng)險(xiǎn)等。6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法層次分析法 AHP目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已經(jīng)有很多種，包括決策樹(shù)、模糊數(shù)學(xué)、蒙特卡羅，模擬法、層次分析法、效用理論等。但當(dāng)前應(yīng)用最廣、技術(shù)最成熟的要數(shù)層次分析法。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中，層次分析法 AHP(Analytic Hierarchy Process)提供了一種靈活的、易于理解的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。應(yīng)用 AHP 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)共有六個(gè)步驟第一步：對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類。第二步：對(duì)影響工程項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素建立多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型，

26、如圖 6-2 所示。第三步：構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣。以上一層的某一風(fēng)險(xiǎn)因素作為判斷準(zhǔn)則，對(duì)下一層各個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行兩兩比較來(lái)確定判斷矩陣的元素值。例如，以 En 為判斷準(zhǔn)則的有 n 階的判斷矩陣，其形式如表 6.1 所示：判斷矩陣中的元素 aij表示從判斷準(zhǔn)則 En 角度考慮，風(fēng)險(xiǎn)要素 Ai 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素Aj的相對(duì)重要性，其判斷尺度如表 6.2 所示。其判斷尺度如表 6.2 所示。第四步：計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性第五步：相容性檢驗(yàn)。在對(duì)工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性程度進(jìn)行兩兩比較第六步：計(jì)算綜合重要度。6.3.3 在本案例中建立風(fēng)險(xiǎn)因素多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)本文將風(fēng)險(xiǎn)概括為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這兩種風(fēng)險(xiǎn)

27、進(jìn)行分析，得到重慶市大永公路龍花段 BOT 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖 6-3。按層次分析法，對(duì)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由專業(yè)人員組成的評(píng)估小組進(jìn)行打分得到風(fēng)險(xiǎn)判斷知陣，并求得各個(gè)判斷矩陣的歸一化相對(duì)重要性排序權(quán)值，最大特征值以及一致性指標(biāo)。由計(jì)算結(jié)果可知，每一層判斷矩陣都通過(guò)了一致性條件，所以可以判打分情況合理，較為客觀地反映了重慶市大永公路龍花段 BOT 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。利用上面每一層判斷矩陣的相對(duì)重要度數(shù)值，計(jì)算可得重慶市大永公路龍花段 BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合重要度情況：公路損壞風(fēng)險(xiǎn) 0.0207經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) 0.1259市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 0.0884由此可知，對(duì)于重慶大永公路龍花段有限責(zé)任公司來(lái)說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)

28、險(xiǎn)比系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)更大。在系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中，金融風(fēng)險(xiǎn)比政治風(fēng)險(xiǎn)和或有風(fēng)險(xiǎn)重要；在非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中，完工風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。綜合來(lái)看第二層次的風(fēng)險(xiǎn)重要度，完工風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)較為重要。在金融風(fēng)險(xiǎn)中，外匯風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是利率風(fēng)險(xiǎn)，通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)較??；在完工風(fēng)險(xiǎn)中，竣工延期風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)，工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)最大，其次是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，公路損壞風(fēng)險(xiǎn)最小；綜合比較第三層（也是最底層）的風(fēng)險(xiǎn)重要度，竣工延期風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和外匯風(fēng)險(xiǎn)比較重要。通過(guò)以上分析，重慶大永公路龍花段有限責(zé)任公司的完工風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)比

29、較重要。因此，在對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以上兩種風(fēng)險(xiǎn)，可以忽略政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)該項(xiàng)目的影響。6.4 風(fēng)險(xiǎn)防范前文己經(jīng)分析了重慶大永公路龍花段有限責(zé)任公司所面臨風(fēng)險(xiǎn)的類別及其重要度，本節(jié)將重點(diǎn)討論完工風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。6.4.1 完工風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施 公路竣工延期風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施由上文可知，大永公路龍花段的竣工延期風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司所面臨的最大的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)采取強(qiáng)有力的措施來(lái)避免公路竣工延期。1) 在工程建設(shè)中，首先關(guān)系到工程能否準(zhǔn)時(shí)開(kāi)工和順利實(shí)施的因素就是征地拆遷工作，它也是能否完成工期目標(biāo)的關(guān)鍵。征地拆遷工作僅靠項(xiàng)目公司和建設(shè)承包商是很難做好的，必須緊緊依靠當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府。在實(shí)

30、際工作中，征地拆遷工作的風(fēng)險(xiǎn)最具不確定性，征地拆遷的費(fèi)用和難度非常大。項(xiàng)目公司可以采取以下措施以順利完成征地拆遷工作：由于該項(xiàng)目沿途涉及的鄉(xiāng)鎮(zhèn)眾多，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)水平參差不齊，拆遷戶的心理預(yù)期賠償金額不同，沿線的工礦企業(yè)眾多。做好這些背景不同的拆遷戶的工作，項(xiàng)目公司積極爭(zhēng)取重慶市政府的支持，并在與重慶市交通委員會(huì)簽訂的大永公路龍花段 BOT 項(xiàng)目合作協(xié)議中明確提出由重慶市政府出面協(xié)調(diào)進(jìn)行征地拆遷工作。由于該項(xiàng)目受到重慶市政府的高度重視，征地拆遷工作進(jìn)展順利。2) 在工程設(shè)計(jì)上，應(yīng)遵循對(duì)人口密集、廠礦繁多區(qū)域“近而不進(jìn)” 的原則，結(jié)合城鎮(zhèn)規(guī)劃選擇建設(shè)路線走向。路線盡量避開(kāi)工業(yè)發(fā)達(dá)區(qū)、城區(qū)和場(chǎng)鎮(zhèn)。路線

31、盡可能多利用原公路用地和荒坡，減少征地拆遷的工作量。地震、洪水、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害容易造成工期延誤。在工程設(shè)計(jì)之初，做好沿線公路地質(zhì)結(jié)構(gòu)勘查工作，采取預(yù)防措施。在地質(zhì)不利地段的施工工期做好相應(yīng)的延期準(zhǔn)備。盡量將基礎(chǔ)工程、水下橋墩和隧道工程、隱蔽工程提前建設(shè)，不要在夏季暴雨季節(jié)施工。3) 項(xiàng)目公司與公路建設(shè)承包商通過(guò)簽訂“交鑰匙”承包合同來(lái)轉(zhuǎn)移完工風(fēng)險(xiǎn)。其中，“交鑰匙”承包合同以及為其提供擔(dān)保的銀行所安排的履約擔(dān)保，構(gòu)成了項(xiàng)目的完工擔(dān)保。在“交鑰匙” 承包合同的約束下，建設(shè)承包商會(huì)盡可能的按照合同要求如期完工，從而降低竣工延期風(fēng)險(xiǎn)。但僅僅依靠“交鑰匙”合同來(lái)保證工程按期竣工是不夠的，項(xiàng)目公司還要加

32、強(qiáng)對(duì)建設(shè)承包商的施工進(jìn)度管理。首先是審查建設(shè)承包商制定的施工組織設(shè)計(jì)的合理性和可行性，對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃不符時(shí)，及時(shí)提醒建設(shè)承包商，幫助分析查找原因，督促承包商調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)督和促進(jìn)其采取行之有效的補(bǔ)救措施。4) 在公路建設(shè)中經(jīng)常由于外界地質(zhì)條件的變化，需要對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行重新調(diào)整和變更，從而導(dǎo)致工程竣工延期。對(duì)于此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)與設(shè)計(jì)單位通過(guò)簽訂“公路勘察設(shè)計(jì)合同”共同分擔(dān)。對(duì)于勘察設(shè)計(jì)資料及文件出現(xiàn)的遺漏或錯(cuò)誤，設(shè)計(jì)單位應(yīng)負(fù)責(zé)修改或補(bǔ)充。由于設(shè)計(jì)單位錯(cuò)誤造成的損失，設(shè)計(jì)單位除負(fù)責(zé)采取補(bǔ)救措施外，還應(yīng)免收直接受損失部分的設(shè)計(jì)費(fèi)并向項(xiàng)目公司支付賠償金。讓設(shè)計(jì)

33、方承擔(dān)設(shè)計(jì)失誤的風(fēng)險(xiǎn)，有利于督促提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，從而消減和化解變更設(shè)計(jì)增大工程成本的風(fēng)險(xiǎn)。 公路建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施成本超支也是該項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中重要的風(fēng)險(xiǎn)。如果成本失去控制，資金缺口變大，項(xiàng)目可能中斷建設(shè)或拖延，也很難保證業(yè)主公司今后的投資收益。因此必須采取強(qiáng)有力措施，加強(qiáng)成本控制，減小成本超支的風(fēng)險(xiǎn)。1) 在工程預(yù)算中預(yù)先將成本超支的風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi)。對(duì)設(shè)計(jì)變更造成的工程量增加，工程財(cái)務(wù)成本的增加，部分原燃材料如鋼材、水泥、汽油、柴油的上漲等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)打足預(yù)算空間。2) 為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的成本上漲風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目建設(shè)中采用單價(jià)合同等方式，將成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。在確保工程質(zhì)量的前提下，以單價(jià)合同方式可

34、以成功地將工程直接成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。3) 加強(qiáng)大宗原材料采購(gòu)管理，控制成本超支。工程所經(jīng)地區(qū)區(qū)域內(nèi)筑路材料資源較為豐富，儲(chǔ)量和質(zhì)量均能滿足要求。對(duì)水泥、鋼材、油料等原材料均可在市場(chǎng)上直接購(gòu)買。但由于對(duì)水泥、鋼材、油料等原材料的需求相當(dāng)大，項(xiàng)目公司在采購(gòu)過(guò)程中實(shí)行項(xiàng)目與廠家直銷供貨，采用一次性、大批量、預(yù)先訂貨的措施，可以有效降低采購(gòu)費(fèi)用，保證原材料質(zhì)量和采購(gòu)價(jià)格優(yōu)惠。預(yù)先訂貨可以遏制和部分化解漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。4) 在保證公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，通過(guò)優(yōu)化設(shè)計(jì)，減少不必要的工程，充分利用舊路資源，對(duì)路線進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，有效節(jié)約各個(gè)單項(xiàng)工程成本。5) 總量控制征地拆遷成本。項(xiàng)目公司在與重慶市政府協(xié)商的基礎(chǔ)上，一次性將征地拆遷賠償費(fèi)交給重慶市政府，征地拆遷由市政府統(tǒng)