關(guān)于在失信被執(zhí)行人領(lǐng)域加強(qiáng)信息共享和開展聯(lián)合懲戒的實(shí)施-信用大連

1、關(guān)于在失信被執(zhí)行人領(lǐng)域加強(qiáng)信息共享和開展聯(lián)合懲戒的實(shí)施細(xì)則為認(rèn)真貫徹落實(shí)中共大連市委辦公廳大連市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見 的通知 （大委辦發(fā) 2017 14 號(hào)）精神，進(jìn)一步推進(jìn)我市社會(huì)信用體系建設(shè)，健全信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，加強(qiáng)對失信被執(zhí)行人的聯(lián)合懲戒，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)制定以下實(shí)施細(xì)則。一、聯(lián)合懲戒對象認(rèn)定聯(lián)合懲戒對象為經(jīng)大連市兩級人民法院決定納入最高人民法院失信被執(zhí)行人名單庫的失信被執(zhí)行人。失信被執(zhí)行人包括自然人（公民） 、法人和其他組織。二、聯(lián)合懲戒實(shí)施要件1、信息公開全市兩級法院應(yīng)通過市公共信用信息平臺(tái)報(bào)送可公示的失信被執(zhí)行人信

2、息，信息將在信用大連網(wǎng)站同步向社會(huì)公示，信息更新周期為每周一次。對于新增、有異議和應(yīng)撤銷公示的信息，市兩級法院應(yīng)及時(shí)上報(bào)、修改和刪除，以保證公示信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。市信用中心提供相關(guān)技術(shù)支持。2、信息共享詢”版塊可實(shí)時(shí)查詢信息，市信用中心也將提供信息查詢接口，對業(yè)務(wù)系統(tǒng)有接入條件的單位提供實(shí)時(shí)查詢服務(wù)。各責(zé)任部門應(yīng)確認(rèn)責(zé)任處室及負(fù)責(zé)人，填寫聯(lián)絡(luò)表（見附件 1） 并加蓋公章傳真至市信用中心， 以建立聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制。3、配合懲戒各責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)各類限制規(guī)定， 對失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒，并針對實(shí)際發(fā)生的懲戒情況記錄臺(tái)賬（見附件2） 。各責(zé)任部門應(yīng)在每月前 15 個(gè)工作日內(nèi)，通過電子郵件將上個(gè)月的臺(tái)

3、賬發(fā)送至郵箱DLxychengjie ；如上月沒有失信被執(zhí)行人辦理業(yè)務(wù)，請?jiān)凇皯徒鋵ο蟆碧幪顚憽盁o” 。每年 1 月底前，責(zé)任部門應(yīng)將上一年度的完整臺(tái)賬整理打印，并加蓋公章傳真至市發(fā)展改革委，以作為績效考核的參考材料。市信用中心負(fù)責(zé)將各責(zé)任部門反饋的聯(lián)合懲戒臺(tái)賬整理備案，定期反饋給市兩級法院，并作為我市聯(lián)合懲戒案例推送至全國城市信用狀況監(jiān)測平臺(tái)。4、異議處理失信被執(zhí)行人對公示信息有異議的，市信用中心和各聯(lián)合懲戒單位應(yīng)告知其向執(zhí)行法院申請修正。如經(jīng)核實(shí)公示信息有誤，執(zhí)行法院應(yīng)在3 個(gè)工作日內(nèi)更正市公共信用信息平臺(tái)相關(guān)信息，各聯(lián)合懲戒部門應(yīng)根據(jù)更正的信息及時(shí)調(diào)整或取消聯(lián)合懲戒。5、名單退出與懲戒解

4、除失信被執(zhí)行人全部履行了生效法律文書確定的義務(wù)，或與申請執(zhí)行人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議并經(jīng)申請執(zhí)行人確認(rèn)履行完畢，或案件依法終結(jié)執(zhí)行等，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)在3 日內(nèi)屏蔽或者撤銷其失信被執(zhí)行人名單信息，并同步在市公共信用信息平臺(tái)上取消公示。如取消公示后，仍有單位確需繼續(xù)保留對被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒的，必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定實(shí)施，并明確繼續(xù)保留的期限。三、聯(lián)合懲戒重點(diǎn)措施（一）從事特定行業(yè)或項(xiàng)目限制1. 設(shè)立金融類公司限制。將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，以及參股、收購銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審批的審慎性參考，作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的審

5、慎性參考。限制失信被執(zhí)行人設(shè)立融資性擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司。 （責(zé)任部門 : 市工商局、中國人民銀行大連市中心支行、大連銀監(jiān)局、市銀行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門、單位）2. 股權(quán)激勵(lì)限制。失信被執(zhí)行人為境內(nèi)國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；對失信被執(zhí)行人為境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)對象的，協(xié)助終止其行權(quán)資格。 （責(zé)任部門 : 市財(cái)政局、市國資委等相關(guān)部門）3. 設(shè)立社會(huì)組織限制。將失信被執(zhí)行人信息作為發(fā)起設(shè)立社會(huì)組織審批登記的參考，限制失信被執(zhí)行人發(fā)起設(shè)立社會(huì)組織。 （責(zé)任部門 : 市民政局）4. 參與政府投資項(xiàng)目或主要使用財(cái)政性資金項(xiàng)目限制。協(xié)助人民法院查詢政府采購項(xiàng)目信息；依法限制失信被執(zhí)行

6、人作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)；依法限制失信被執(zhí)行人參與政府投資項(xiàng)目或主要使用財(cái)政性資金項(xiàng)目。 （責(zé)任部門 : 市財(cái)政局、市建委等相關(guān)部門）5. 參與工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)限制。限制失信被執(zhí)行人的投標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)專家以及其他招標(biāo)從業(yè)人員參與工程建設(shè)項(xiàng)目的投標(biāo)活動(dòng)、招標(biāo)代理活動(dòng)、評標(biāo)活動(dòng)、招標(biāo)從業(yè)活動(dòng)。 （責(zé)任部門 : 市發(fā)展改革委、市建委等相關(guān)部門）（二）政府支持或補(bǔ)貼限制1. 獲取政府補(bǔ)貼限制。限制失信被執(zhí)行人申請政府補(bǔ)貼資金和社會(huì)保障資金支持。 （責(zé)任部門 : 市經(jīng)信委、市人社局、市國土房屋局等相關(guān)部門）2. 獲得政策支持限制。在審批投資、進(jìn)出口、科技等政策支持的申請時(shí)，查詢相

7、關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，作為其享受該政策的審慎性參考。 （責(zé)任部門 : 市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委、市科技局、市財(cái)政局、市稅務(wù)局等相關(guān)部門）（三）任職資格限制1. 擔(dān)任國企高管限制。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，限制其擔(dān)任國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國有資本參股公司國有股權(quán)方派出或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員；失信被執(zhí)行人為單位的，限制其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員擔(dān)任國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及國有資本參股公司國有股權(quán)方派出或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人

8、員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按照有關(guān)程序依法免去其職務(wù)。 （責(zé)任部門 : 市委組織部、市財(cái)政局、市國資委等相關(guān)部門）2. 擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人限制。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，限制其登記為事業(yè)單位法定代表人。 （責(zé)任部門 : 市委組織部、市編辦、市教育局、市民政局、市人社局等相關(guān)部門）3. 擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高管限制。限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （責(zé)任部門: 市金融局、大連銀監(jiān)局、大連證監(jiān)局、大連保監(jiān)局等相關(guān)部門）4. 擔(dān)任社會(huì)組織負(fù)責(zé)人限制。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，限制其登記或備案為社會(huì)組織負(fù)責(zé)人。 （責(zé)任部門 :

9、 市民政局）5. 招錄（聘）為公務(wù)人員限制。限制招錄（聘）失信被執(zhí)行人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員，在職公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員被確定為失信被執(zhí)行人的，失信情況應(yīng)作為其評先、評優(yōu)、晉職晉級的參考。 （責(zé)任部門 : 市委組織部、市人社局）6. 入黨或黨員的特別限制。將嚴(yán)格遵守法律、履行生效法律文書確定的義務(wù)情況，作為申請加入中國共產(chǎn)黨、預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員以及不合格黨員認(rèn)定、黨員評先、評優(yōu)、晉職晉級的重要參考。 （責(zé)任部門 : 市委組織部）7. 擔(dān)任黨代表、人大代表和政協(xié)委員限制。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，不作為組織推薦的各級黨代會(huì)代表、各級人大代表和政協(xié)委員候選人。如失信被執(zhí)行人或其法定代表人、主要

10、負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員為黨代表、人大代表和政協(xié)委員的，由相應(yīng)的黨組織、人大、政協(xié)對其依法依紀(jì)進(jìn)行處理；為縣級以上的各級人民代表大會(huì)代表的，人民法院依法作出拘留決定的，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)該級人大主席團(tuán)或人大常委會(huì)許可后進(jìn)行處理。 （責(zé)任部門 : 市委組織部、市委統(tǒng)戰(zhàn)部、市人大常委會(huì)辦公廳、市政協(xié)辦公廳等相關(guān)部門）8. 入伍服役限制。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，將其失信情況作為入伍服役和現(xiàn)役、預(yù)備役軍官評先、評優(yōu)、晉職晉級的重要參考。 （責(zé)任部門 : 大連軍分區(qū)）（四）準(zhǔn)入資格限制1. 海關(guān)認(rèn)證限制。限制失信被執(zhí)行人成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審

11、核或布控查驗(yàn)。 （責(zé)任部門 : 大連海關(guān)）2. 從事藥品、食品、煙草、消防等行業(yè)限制。對失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批，限制失信被執(zhí)行人獲得煙草、消防等行業(yè)特許經(jīng)營；限制失信被執(zhí)行人從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲(chǔ)存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價(jià)、認(rèn)證、檢測、檢驗(yàn)等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任上述行業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員、檢驗(yàn)、檢測行業(yè)授權(quán)簽字人，已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求予以變更。 （責(zé)任部門 : 市經(jīng)信委、市國資委、市質(zhì)監(jiān)局、市安監(jiān)局、市食品藥品監(jiān)管局等相關(guān)部門）3. 房地產(chǎn)、建筑企業(yè)、消防技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)限制。將房地產(chǎn)、建筑企業(yè)、消防技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不依法

12、履行生效法律文書確定的義務(wù)情況，記入房地產(chǎn)、建筑市場和消防技術(shù)服務(wù)市場信用檔案，向社會(huì)披露有關(guān)信息，對其企業(yè)資質(zhì)作出限制。 （責(zé)任部門 : 市國土房屋局、市建委等相關(guān)部門）（五）榮譽(yù)和授信限制1. 授予文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位、平安先進(jìn)單位、文明家庭、道德模范、身邊好人、慈善類獎(jiǎng)項(xiàng)限制。將履行人民法院生效裁判情況作為評選文明村鎮(zhèn)、文明單位、文明家庭的前置條件，納入市直“平安先進(jìn)單位” 、平安縣（市、區(qū)） 、平安鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道） 、平安村居（社區(qū)）的考評驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。有關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位、社會(huì)管理綜合治理先進(jìn)集體和工作者、慈善

13、類獎(jiǎng)項(xiàng)評選，列入失信被執(zhí)行人后取得的文明單位榮譽(yù)稱號(hào)、社會(huì)管理綜合治理先進(jìn)集體和工作者、慈善類獎(jiǎng)項(xiàng)予以撤銷。失信被執(zhí)行人為個(gè)人的，不得參加道德模范、身邊好人、社會(huì)管理綜合治理先進(jìn)工作者、慈善類獎(jiǎng)項(xiàng)評選，列入失信被執(zhí)行人后獲得的道德模范、身邊好人榮譽(yù)稱號(hào)、社會(huì)管理綜合治理先進(jìn)工作者、慈善類獎(jiǎng)項(xiàng)予以撤銷。 （責(zé)任部門 : 市委宣傳部、市文明辦、市綜治辦、市民政局等相關(guān)部門）2. 律師和律師事務(wù)所榮譽(yù)限制。失信被執(zhí)行人為律師、律師事務(wù)所的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢失信被執(zhí)行人的律師執(zhí)業(yè)信息、律師事務(wù)所登記信息，并在一定期限內(nèi)限制其參與評先、評優(yōu)。 （責(zé)任部門 : 市司法局、市律師協(xié)會(huì)）3.

14、授信限制。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在融資授信時(shí)要查詢擬授信對象及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的，要從嚴(yán)審核并作相應(yīng)限制。 （責(zé)任部門 : 中國人民銀行大連市中心支行、大連銀監(jiān)局等相關(guān)部門）（六）特殊市場交易限制1. 從事不動(dòng)產(chǎn)交易、國有資產(chǎn)交易限制。協(xié)助人民法院查詢不動(dòng)產(chǎn)登記情況，限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員購買或取得房產(chǎn)、土地使用權(quán)等不動(dòng)產(chǎn)；限制失信被執(zhí)行人從事土地、礦產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)資源開發(fā)利用，參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。 （責(zé)任部門 : 市財(cái)政

15、局、市國土房屋局、市國資委等相關(guān)部門）2. 使用林地限制。限制失信被執(zhí)行人申報(bào)使用林地項(xiàng)目；限制其申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目。 （責(zé)任部門 : 市林業(yè)局）3. 其他國有自然資源利用限制。限制失信被執(zhí)行人申報(bào)水流、海域、無居民海島、山嶺、荒地、灘涂等國有自然資源利用項(xiàng)目以及重點(diǎn)自然資源保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。 （責(zé)任部門 : 市發(fā)展改革委、市國土房屋局、市農(nóng)委、市水務(wù)局、市林業(yè)局等相關(guān)部門）（七）限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)1. 乘坐火車、飛機(jī)限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員乘坐列車軟臥、 G 字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位、民航飛

16、機(jī)、輪船二等以上艙位等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。 （責(zé)任部門 : 市港口口岸局、民航大連安全監(jiān)督管理局、沈陽鐵路局大連站等相關(guān)部門、單位）2. 住宿賓館飯店限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員住宿星級以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費(fèi)住宿場所，公安機(jī)關(guān)及時(shí)向法院推送失信被執(zhí)行人上述信息；限制其在夜總會(huì)、高爾夫球場等高消費(fèi)場所消費(fèi)。 （責(zé)任部門 : 市公安局、市商務(wù)局、市文廣局、市旅游發(fā)展委等相關(guān)部門）3. 高消費(fèi)旅游限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員參加旅

17、行社組織的團(tuán)隊(duì)出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關(guān)的其他服務(wù)；對失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)內(nèi)或旅游企業(yè)內(nèi)消費(fèi)實(shí)行限額控制。 （責(zé)任部門 : 市公安局、市旅游發(fā)展委等相關(guān)部門）4. 購買具有現(xiàn)金價(jià)值保險(xiǎn)限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。 （責(zé)任部門 : 大連保監(jiān)局）5. 新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋，申請宅基地、購買保障性住房，購買非經(jīng)營必需車輛等非生

18、活和工作必需的消費(fèi)行為，限制非經(jīng)營必需船舶的注冊登記。（責(zé)任部門 : 市公安局、市國土房屋局、市港口口岸局等相關(guān)部門）（八）協(xié)助查詢、控制及出境限制協(xié)助人民法院依法查詢失信被執(zhí)行人身份、出入境證件信息及車輛信息，協(xié)助查找、查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛，協(xié)助查找、控制下落不明的失信被執(zhí)行人，限制失信被執(zhí)行人出境，由市法院責(zé)任部門向其傳輸失信名單。對已通報(bào)備案的失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員不予簽發(fā)出入境證件。 （責(zé)任部門 : 市公安局、市法院）（九）協(xié)助查詢、控制等特定事項(xiàng)1. 協(xié)助查詢婚姻登記情況、城鄉(xiāng)居民最低生活保障和特困人員救

19、助供養(yǎng)情況、住址門牌信息。協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息、城鄉(xiāng)居民最低生活保障和特困人員救助供養(yǎng)情況信息、地址門牌信息。 （責(zé)任部門 : 市民政局）2. 協(xié)助查詢、控制、提取住房公積金。協(xié)助查詢、控制失信被執(zhí)行人的住房公積金賬戶，對符合國務(wù)院住房公積金管理?xiàng)l例第二十四條規(guī)定的提取職工住房公積金賬戶內(nèi)存款余額條件的，在保障被執(zhí)行人依法享有基本生活及居住條件的情況下，依法協(xié)助人民法院強(qiáng)制劃撥。 （責(zé)任部門 : 市公積金管理中心）（十）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽

20、查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。（責(zé)任部門 : 各市場監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門）（十一）加大刑事懲戒力度公安、檢察機(jī)關(guān)和人民法院對拒不執(zhí)行生效判決、裁定以及其他妨礙執(zhí)行構(gòu)成犯罪的行為，要及時(shí)依法偵查、提起公訴和審判。人民法院要依法審理拒不執(zhí)行生效判決、裁定行為的自訴案件。 （責(zé)任部門 : 市公安局、市法院、市檢察院）（十二）鼓勵(lì)其他方面限制鼓勵(lì)各級黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、社會(huì)組織、企事業(yè)單位使用失信被執(zhí)行人名單信息，結(jié)合各自主管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)施對失信被執(zhí)行人的信用監(jiān)督、警示和懲戒。四、加大懲戒推進(jìn)力度1、建立工作推進(jìn)機(jī)制。由市發(fā)展改革委牽頭指導(dǎo)，市人民法院具體負(fù)責(zé)發(fā)起，各有關(guān)部門主動(dòng)積極配合，加快建立并完善對失信被執(zhí)行人開展聯(lián)合懲戒的工作機(jī)制。一是各