供電檢查手冊

1、供電檢查手冊為加強(qiáng)供電監(jiān)管，總結(jié)供電檢查經(jīng)驗(yàn)，鞏固供電檢查成果，規(guī)范供電檢查標(biāo)準(zhǔn)，國家電監(jiān)會根據(jù)供電監(jiān)管辦法的規(guī)定內(nèi)容，對電監(jiān)會2008年供電檢查方案進(jìn)行了修訂，形成供電檢查手冊，現(xiàn)印發(fā)各派出機(jī)構(gòu)，請參照執(zhí)行。一、工作程序（一）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)事先擬定現(xiàn)場檢查方案，經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后，制作現(xiàn)場檢查通知書?，F(xiàn)場檢查方案應(yīng)當(dāng)包括檢查依據(jù)、檢查時間、檢查對象、檢查事項(xiàng)等內(nèi)容。現(xiàn)場檢查通知書應(yīng)當(dāng)包括檢查依據(jù)、檢查時間安排、檢查事項(xiàng)、檢查人員名單、受檢單位配合和協(xié)助的事項(xiàng)等內(nèi)容。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先將現(xiàn)場檢查通知書的內(nèi)容告知受檢單位。必要時，可以持現(xiàn)場檢查通知書直接進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

2、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出具現(xiàn)場檢查通知書。（二）召開供電檢查啟動會，聽取受檢單位自查情況匯報，向受檢單位傳達(dá)檢查要求，布置相關(guān)檢查工作。（三）現(xiàn)場檢查：一是檢查受檢單位本部，包括營銷、生產(chǎn)、調(diào)度、財務(wù)等部門；二是檢查受檢單位所轄分公司、子公司、基層站所等單位；三是檢查受檢單位關(guān)聯(lián)企業(yè)及其他相關(guān)單位。（四）檢查組可視情況決定是否向受檢單位通報檢查情況。30二、現(xiàn)場檢查內(nèi)容和方法監(jiān)管內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查方法部分共性問題供電能力供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)供電設(shè)施建設(shè)，具有能夠滿足其供電區(qū)域內(nèi)用電需求的供電能力，保障供電設(shè)施的正常運(yùn)行。(一)查閱變電站主變、出線負(fù)載情況，是否存在長期超載運(yùn)行現(xiàn)象；查閱電網(wǎng)

3、接線方式，是否存在影響可靠供電的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。(二)檢查用戶用電報裝受理情況，是否存在以供電能力不足為由拒絕或拖延用戶辦理用電報裝的情況。(三)查閱停限電記錄，分析原因，是否存在由于供電企業(yè)自身原因?qū)е鹿╇娔芰Σ蛔愣鸬睦l限電現(xiàn)象。(四)查閱公用配電變壓器平均負(fù)載率（平均負(fù)載率=公用配變總實(shí)際功率/公用配變總額定功率×100%）。(一)變電站布局不合理；局部地區(qū)變電站主變?nèi)葺d比偏低、超額定容量運(yùn)行；變電站單變、單線運(yùn)行；高壓電網(wǎng)放射性分布。(二)配電線路長期超載運(yùn)行；配電變壓器長期重載運(yùn)行。(三)由于供電企業(yè)自身原因?qū)е鹿╇娔芰Σ蛔悖饘Σ糠值貐^(qū)實(shí)施有序用電或?qū)π略鲇秒娚暾垥壕忁k理

4、。供電質(zhì)量在電力系統(tǒng)正常的情況下，供電企業(yè)的供電質(zhì)量應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(一)向用戶提供的電能質(zhì)量符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。(二)城市地區(qū)年供電可靠率不低于99%,城市居民用戶受電端電壓合格率不低于95%，10千伏以上供電用戶受電端電壓合格率不低于98%。(三)農(nóng)村地區(qū)年供電可靠率和農(nóng)村居民用戶受電端電壓合格率符合派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定。(一)查閱供電可靠性、電壓合格率工作管理辦法和責(zé)任制落實(shí)情況。查閱年度供電可靠性和電壓合格率管理工作總結(jié)。(二)查閱全年供電可靠率統(tǒng)計表和電壓合格率報表。(三)查詢供電可靠性統(tǒng)計中城市和農(nóng)村地區(qū)劃分是否符合國家有關(guān)規(guī)定。(四)查閱供電可靠性統(tǒng)計的完整性、準(zhǔn)確性；包括

5、：納入供電可靠性統(tǒng)計的配網(wǎng)設(shè)備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；各類停電事件統(tǒng)計等。(五)檢查全年停電事件，要求提供計劃停電事件和故障停電事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)的來源依據(jù)，隨機(jī)抽樣進(jìn)行核對。一是檢查計劃停電事件。二是檢查非計劃停電事件。三是檢查限電事件。將上述停電事件的故障搶修記錄、工作票、操作票等原始資料與可靠性統(tǒng)計后臺中的數(shù)據(jù)比對，統(tǒng)計出未計入可靠性統(tǒng)計的事件。(六)查看可靠性管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，檢查是否存在無正當(dāng)理由修改數(shù)據(jù)庫、刪除數(shù)據(jù)的情況。(一)停電事件未納入可靠性統(tǒng)計，或統(tǒng)計數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，甚至弄虛造假、虛報瞞報停電事件。(二)可靠性基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入錯誤，與實(shí)際不符。(三)沒有系統(tǒng)地開展供電可靠性工作，供電可靠性

6、管理制度不完善，執(zhí)行不到位。(四)可靠性統(tǒng)計區(qū)域劃分不符合國家有關(guān)規(guī)定，造成可靠性數(shù)據(jù)失真。供電質(zhì)量供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)審核用電設(shè)施產(chǎn)生諧波、沖擊負(fù)荷的情況，按照國家有關(guān)規(guī)定拒絕不符合規(guī)定的用電設(shè)施接入電網(wǎng)。用電設(shè)施產(chǎn)生諧波、沖擊負(fù)荷影響供電質(zhì)量或者干擾電力系統(tǒng)安全運(yùn)行的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時告知用戶采取有效措施予以消除；用戶不采取措施或者采取措施不力，產(chǎn)生的諧波、沖擊負(fù)荷仍超過國家標(biāo)準(zhǔn)的，供電企業(yè)可以按照國家有關(guān)規(guī)定拒絕其接入電網(wǎng)或者中止供電。(一)查閱審核用戶用電設(shè)施產(chǎn)生諧波、沖擊負(fù)荷工作的管理辦法及工作開展情況。(二)檢查用電設(shè)施產(chǎn)生諧波、沖擊負(fù)荷影響供電質(zhì)量或者干擾電力系統(tǒng)安全運(yùn)行的，供電企業(yè)是否

7、予以及時告知并指導(dǎo)電力用戶消除。(一)未指導(dǎo)用戶開展諧波、沖擊負(fù)荷治理工作。(二)電網(wǎng)諧波超標(biāo)。供電質(zhì)量供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定選擇電壓監(jiān)測點(diǎn)：(一)35千伏專線供電用戶和110千伏以上供電用戶應(yīng)當(dāng)設(shè)置電壓監(jiān)測點(diǎn)。(二)35千伏非專線供電用戶或者66千伏供電用戶、10（6、20）千伏供電用戶，每10000千瓦負(fù)荷選擇具有代表性的用戶設(shè)置1個以上電壓監(jiān)測點(diǎn)，所選用戶應(yīng)當(dāng)包括對供電質(zhì)量有較高要求的重要電力用戶和變電站10（6、20）千伏母線所帶具有代表性線路的末端用戶。(一)查閱電壓監(jiān)測管理工作相關(guān)規(guī)章制度。(二)檢查電壓監(jiān)測裝置的安裝位置、布點(diǎn)及參數(shù)設(shè)置情況。(三)要求供電企業(yè)提供受電端電壓監(jiān)測

8、裝置安裝地點(diǎn)和數(shù)量的設(shè)置依據(jù)，并予以校核。查看電壓監(jiān)測裝置的檢驗(yàn)記錄。(四)現(xiàn)場檢查電壓監(jiān)測裝置的內(nèi)存數(shù)據(jù)，并與報表統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行比照。(一)電壓合格率不真實(shí)，存在造假現(xiàn)象。(二)電壓合格率數(shù)據(jù)不符合國家有關(guān)規(guī)定。(三)電壓監(jiān)測點(diǎn)設(shè)置不足，監(jiān)測點(diǎn)選擇沒有代表性。(四)選用的電壓監(jiān)測裝置不符合國家有關(guān)規(guī)定。(五)電壓監(jiān)測裝置上下限監(jiān)測值設(shè)置不符合國家有關(guān)規(guī)定。供電質(zhì)量(三)低壓供電用戶，每百臺配電變壓器選擇具有代表性的用戶設(shè)置1個以上電壓監(jiān)測點(diǎn)，所選用戶應(yīng)當(dāng)是重要電力用戶和低壓配電網(wǎng)的首末兩端用戶。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前將上一年度設(shè)置電壓監(jiān)測點(diǎn)的情況報送所在地派出機(jī)構(gòu)。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家

9、有關(guān)規(guī)定選擇、安裝、校驗(yàn)電壓監(jiān)測裝置，監(jiān)測和統(tǒng)計用戶電壓情況。監(jiān)測數(shù)據(jù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)及時、真實(shí)、完整。(五)檢查電壓監(jiān)測點(diǎn)設(shè)置情況是否及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報備。(六)檢查監(jiān)測數(shù)據(jù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否真實(shí)、完整。(六)電壓監(jiān)測裝置運(yùn)行、校驗(yàn)、維護(hù)工作不規(guī)范。(七)電壓監(jiān)測點(diǎn)設(shè)置情況未報送電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。供電服務(wù)供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定履行電力社會普遍服務(wù)義務(wù)，依法保障任何人能夠按照國家規(guī)定的價格獲得最基本的供電服務(wù)。供電企業(yè)辦理用電業(yè)務(wù)的期限應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(一)向用戶提供供電方案的期限，自受理用戶用電申請之日起，居民用戶不超過3個工作日，其他低壓供電用戶不超過8個工作日，高壓單電源供電用戶不超過20個

10、工作日，高壓雙電源供電用戶不超過45個工作日。(二)對用戶受電工程設(shè)計文件和有關(guān)資料審核的期限，自受理之日起，低壓供電用戶不超過8個工作日，高壓供電用戶不超過20個工作日。檢查供電企業(yè)營業(yè)范圍、基層供電所設(shè)置情況、配電線路走徑、配電臺區(qū)臺賬，走訪當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)主管部門、離城市較遠(yuǎn)的農(nóng)村等。(一)查閱用電業(yè)務(wù)辦理制度和流程、業(yè)務(wù)辦理時限的統(tǒng)計分析、考核辦法等制度是否健全，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。(二)詢問各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)辦理人員是否熟知有關(guān)期限規(guī)定。(三)查閱報裝接電有關(guān)統(tǒng)計報表，抽取用電業(yè)務(wù)辦理檔案資料，查看業(yè)務(wù)辦理時限是否超出規(guī)定。供電企業(yè)在其營業(yè)區(qū)內(nèi)存在無電鄉(xiāng)、無電村或無電戶的情況。(一)用電業(yè)務(wù)辦理流

11、程時間節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)邏輯性錯誤，存在流程造假現(xiàn)象。(二)用電業(yè)務(wù)辦理超出規(guī)定時限。(三)用電業(yè)務(wù)辦理紙質(zhì)檔案和相關(guān)信息系統(tǒng)不對應(yīng)，存在造假現(xiàn)象。供電服務(wù)(三)對用戶受電工程啟動中間檢查的期限，自接到用戶申請之日起，低壓供電用戶不超過3個工作日，高壓供電用戶不超過5個工作日。 (四)對用戶受電工程啟動竣工檢驗(yàn)的期限，自接到用戶受電裝置竣工報告和檢驗(yàn)申請之日起，低壓供電用戶不超過5個工作日，高壓供電用戶不超過7個工作日。(五)給用戶裝表接電的期限，自受電裝置檢驗(yàn)合格并辦結(jié)相關(guān)手續(xù)之日起，居民用戶不超過3個工作日，其他低壓供電用戶不超過5個工作日，高壓供電用戶不超過7個工作日。(四)核對營銷信息系統(tǒng)中業(yè)擴(kuò)

12、檔案是否與紙質(zhì)檔案一致。(五)電話征詢或走訪用戶。供電服務(wù)供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)對用戶受電工程建設(shè)提供必要的業(yè)務(wù)咨詢和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)咨詢；對用戶受電工程進(jìn)行中間檢查和竣工檢驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)現(xiàn)用戶受電設(shè)施存在故障隱患時，應(yīng)當(dāng)及時一次性書面告知用戶并指導(dǎo)其予以消除；發(fā)現(xiàn)用戶受電設(shè)施存在嚴(yán)重威脅電力系統(tǒng)安全運(yùn)行和人身安全的隱患時，應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)其立即消除，在隱患消除前不得送電。(一)查閱用戶受電工程服務(wù)制度。(二)查閱用戶受電工程中間檢查及竣工檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，并詢問有關(guān)人員的熟知程度。(三)查閱承裝（修、試）單位竣工報告，并核驗(yàn)其資質(zhì)。(四)查閱中間檢查和竣工檢驗(yàn)是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定；檢查在用戶受電設(shè)施存在不符合

13、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)時，是否及時、一次性告知用戶，并指導(dǎo)其制定有效的整改方案。(五)查閱竣工報告日期和竣工檢驗(yàn)日期，對于超時限事件，要求其說明原因，檢查其是否存在利用壟斷地位刁難用戶的情況。(六)按電壓等級分門別類抽取3-5戶，電話征詢或走訪用戶。(一)用電業(yè)務(wù)檔案管理不規(guī)范，存在缺項(xiàng)、漏項(xiàng)等問題。(二)提供供電方案信息不充分、不完整、不準(zhǔn)確。(三)用電業(yè)務(wù)流程辦理不規(guī)范，業(yè)擴(kuò)管理制度不健全，資料審核、中間檢查及竣工檢驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)定。供電服務(wù)在電力系統(tǒng)正常的情況下，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)連續(xù)向用戶供電。需要停電或者限電的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(一)因供電設(shè)施計劃檢修需要停電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前7日公告停電區(qū)域、停電

14、線路、停電時間。(二)因供電設(shè)施臨時檢修需要停電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前24小時公告停電區(qū)域、停電線路、停電時間。(三)因電網(wǎng)發(fā)生故障或者電力供需緊張等原因需要停電、限電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所在地人民政府批準(zhǔn)的有序用電方案或者事故應(yīng)急處置方案執(zhí)行。引起停電或者限電的原因消除后，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快恢復(fù)正常供電。供電企業(yè)對用戶中止供電應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。供電企業(yè)對重要電力用戶實(shí)施停電、限電、中止供電或者恢復(fù)供電，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(一)檢查調(diào)度資料，詢問有關(guān)人員，了解電力系統(tǒng)非正常供電的時間段。(二)檢查計劃檢修、臨時檢修停電公告和通知用戶的相關(guān)制度。(三)隨機(jī)抽查計劃檢修和臨時檢修事件，

15、檢查其公告時限、內(nèi)容、方式是否符合要求；查閱政府批準(zhǔn)的重要用戶名單，檢查通知重要用戶記錄；電話了解或走訪用戶，檢查其通知重要用戶等情況。(四)檢查企業(yè)停限電情況，將政府批準(zhǔn)的有序用電方案與超供電能力、電網(wǎng)故障等原因?qū)嵤┩ｋ?、限電的情況進(jìn)行核對。(五)檢查中止供電情況，檢查中止停電流程是否符合供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定。(六)檢查引起停、限電原因消除后，是否能夠盡快恢復(fù)供電，必要時電話了解或走訪用戶。(一)未按規(guī)定程序?qū)嵤┩Ｏ揠?，停電公告不?guī)范。(二)執(zhí)行欠費(fèi)中止供電程序不規(guī)范。(三)有序用電方案和重要用戶名單未經(jīng)政府批準(zhǔn)。(四)有序用電方案報批、執(zhí)行不嚴(yán)格，應(yīng)急預(yù)案編制不規(guī)范。供電服務(wù)供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完

16、善的報修服務(wù)制度，公開報修電話，保持電話暢通，24小時受理供電故障報修。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)迅速組織人員處理供電故障，盡快恢復(fù)正常供電。供電企業(yè)工作人員到達(dá)現(xiàn)場搶修的時限，自接到報修之時起，城區(qū)范圍不超過60分鐘，農(nóng)村地區(qū)不超過120分鐘，邊遠(yuǎn)、交通不便地區(qū)不超過240分鐘。因天氣、交通等特殊原因無法在規(guī)定時限內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場的，應(yīng)當(dāng)向用戶做出解釋。(一)查閱報修服務(wù)制度是否健全，工作流程是否順暢、統(tǒng)計考核和保證措施落實(shí)等情況。(二)查看是否公開報修電話，查閱報修電話受理故障報修情況記錄，查看故障單、搶修班組記錄，檢查到達(dá)現(xiàn)場時間。查閱上述各類記錄是否一致。(三)模擬電話報修、電話回訪報修客戶，檢查到達(dá)現(xiàn)場

17、時間。(一)報修制度不完善；報修電話宣傳不到位；報修電話不暢通。(二)搶修人員判斷故障不準(zhǔn)確，所帶工器具和備件不能滿足搶修需要。(三)到達(dá)搶修現(xiàn)場時間不滿足時限要求；因特殊原因無法在規(guī)定時限內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場的，未向用戶做出解釋。(四)故障報修記錄不符合規(guī)定要求。(五)未按規(guī)定公告供電營業(yè)區(qū)域內(nèi)城區(qū)、農(nóng)村、邊遠(yuǎn)交通不便地區(qū)的劃分情況。供電服務(wù)因搶險救災(zāi)、突發(fā)事件需要緊急供電時，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時提供電力供應(yīng)。(一)查閱應(yīng)對搶險救災(zāi)、突發(fā)事件的應(yīng)急救援與處理的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和緊急供電預(yù)案。(二)查閱緊急供電預(yù)案的演練情況。(三)查閱所檢查年度搶險救災(zāi)、突發(fā)事件條件下，緊急供電實(shí)施情況及災(zāi)后恢復(fù)供電情況

18、。(一)未按規(guī)定制定搶險救災(zāi)、突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。(二)未成立臨時應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，明確組織機(jī)構(gòu)職責(zé)。(三)未定期開展緊急供電方案和應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。供電服務(wù)供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立用電投訴處理制度，公開投訴電話。對用戶的投訴，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)自接到投訴之日起10個工作日內(nèi)提出處理意見并答復(fù)用戶。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)在供電營業(yè)場所設(shè)置公布電力服務(wù)熱線電話和電力監(jiān)管投訴舉報電話的標(biāo)識，該標(biāo)識應(yīng)當(dāng)固定在供電營業(yè)場所的顯著位置。(一)查看用電投訴制度及處理程序。(二)檢查對投訴事件的統(tǒng)計、調(diào)查、處理、答復(fù)情況和對責(zé)任人的考核記錄，查看處理是否存在超時限現(xiàn)象。(三)檢查電力服務(wù)熱線及“12398”電力監(jiān)管投訴舉報電話的標(biāo)

19、識公布情況。(四)現(xiàn)場撥叫電力服務(wù)熱線，檢查撥通率、客服人員答復(fù)等情況。(五)檢查受理事件分類是否準(zhǔn)確，核實(shí)投訴率統(tǒng)計的真實(shí)性；聽取電話錄音，核實(shí)投訴受理真實(shí)性；向投訴當(dāng)事人了解投訴舉報的處理情況。(一)未建立用電投訴處理制度或公開投訴電話。(二)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的與投訴有關(guān)的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。(三)未對投訴事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行核實(shí)、處理及答復(fù)。(四)投訴事項(xiàng)分類不準(zhǔn)確，處理不適當(dāng)。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)供電營業(yè)區(qū)、供電業(yè)務(wù)許可、承裝（修、試）電力設(shè)施許可和電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可等規(guī)定。(一)查閱供電營業(yè)區(qū)圖、供電營業(yè)許可證、電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）并是否及時辦理變更手續(xù)。(二)查閱供電企業(yè)

20、對從事承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)資質(zhì)的核驗(yàn)情況。(三)查閱電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證制度的執(zhí)行情況。(一)未獲得供電營業(yè)許可證或電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）；未及時進(jìn)行報備申請、辦理相關(guān)變更手續(xù)。(二)在經(jīng)營供電業(yè)務(wù)時，未按照供電營業(yè)許可范圍開展工作，超出范圍營業(yè)等。(三)將承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)發(fā)包給未取得許可證或者超越許可范圍承攬工程的單位或者個人；不按規(guī)定查驗(yàn)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)是否具有許可證；對未經(jīng)許可或者超越許可范圍承攬用戶受電工程的施工企業(yè)，給予竣工檢驗(yàn)和接電。(四)未按規(guī)定開展電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證的核驗(yàn)工作。(五)利用市場支配地位，直接或變相對已取得承裝（修、試）電力設(shè)施許可證的單位

21、和取得電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可證的個人進(jìn)行再次許可。(六)對其他市場主體設(shè)定準(zhǔn)入門檻。市場行為供電企業(yè)不得從事下列行為：（一）無正當(dāng)理由拒絕用戶用電申請。（二）對躉購轉(zhuǎn)售電企業(yè)符合國家規(guī)定條件的輸配電設(shè)施，拒絕或者拖延接入系統(tǒng)。（三）違反市場競爭規(guī)則，以不正當(dāng)手段損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)或者排擠競爭對手。（四）對用戶受電工程指定設(shè)計單位、施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)單位。（五）其他違反國家有關(guān)公平競爭規(guī)定的行為。（一）檢查供電企業(yè)是否違反規(guī)定擅自設(shè)置用電申請限制條件。（二）檢查供電企業(yè)是否限制躉售供電企業(yè)供電能力。是否公平無歧視開放電網(wǎng)。（三）檢查供電企業(yè)各項(xiàng)管理制度及用戶受電工程檔案、年度用戶電力工程統(tǒng)計表

22、，選取不同類別用戶，采取召開座談會或電話詢問、走訪用戶等方式，檢查是否違反市場公平競爭原則，存在市場障礙和服務(wù)障礙問題；檢查是否違反市場公平競爭原則，壟斷用戶受電工程市場。（一）無正當(dāng)理由拒絕用戶用電申請。（二）對躉購轉(zhuǎn)售電企業(yè)符合國家規(guī)定條件的輸配電設(shè)施，拒絕、拖延或限制接入系統(tǒng)。（三）違反市場競爭規(guī)則，利用市場支配地位，設(shè)置市場障礙和服務(wù)障礙（詳見附件1）。（四）違反市場公平競爭原則，壟斷用戶受電工程市場。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，遵循平等自愿、協(xié)商一致、誠實(shí)信用的原則，與用戶、躉購轉(zhuǎn)售電單位簽訂供用電合同，并按照合同約定供電。隨機(jī)抽取部分用戶，走訪用戶了解是否簽定供電合同，查

23、閱合同是否存在不平等的條款，合同是否有效，供電企業(yè)是否認(rèn)真履行。（一）未按規(guī)定簽訂供用電合同。（二）供用電合同簽訂不規(guī)范，合同中存在違法違規(guī)或損害用戶利益的條款。（三）供用電合同中部分關(guān)鍵條款缺失或表述不清晰。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國政府信息公開條例、電力企業(yè)信息披露規(guī)定，采取便于用戶獲取的方式，公開供電服務(wù)信息。供電企業(yè)公開信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、及時、完整。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)方便用戶查詢下列信息：(一)用電報裝信息和辦理進(jìn)度。(二)用電投訴處理情況。(三)其他用電信息。(一)檢查是否按照供電企業(yè)信息公開實(shí)施辦法（試行）要求，通過中國電力信息公開網(wǎng)、企業(yè)網(wǎng)站、營業(yè)廳、公開欄、電子顯示屏、便民資

24、料手冊、信息發(fā)布會或新聞媒體等公開有關(guān)信息并及時更新。(二)核查用戶申請獲取的信息是否按規(guī)定公開。(一)未建立信息公開制度，在中國電力信息公開網(wǎng)上公開的內(nèi)容不及時、不規(guī)范、不準(zhǔn)確、不全面。(二)拒絕用戶提出的用電報裝信息、供電能力情況、辦理進(jìn)度、用電投訴處理情況等信息的查詢申請。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照電力企業(yè)信息報送規(guī)定向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息。供電企業(yè)報送信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、及時、完整。(一)檢查是否按照電力企業(yè)信息報送規(guī)定的要求報送監(jiān)管數(shù)據(jù)。(二)檢查報送信息的及時、真實(shí)、完整性。(一)信息報送不及時、不真實(shí)、不完整。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)減少電能輸送和供應(yīng)環(huán)節(jié)的損失和浪費(fèi)。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行政

25、府有關(guān)部門依法作出的對淘汰企業(yè)、關(guān)停企業(yè)或者環(huán)境違法企業(yè)采取停限電措施的決定。未收到政府有關(guān)部門決定恢復(fù)送電的通知，供電企業(yè)不得擅自對政府有關(guān)部門責(zé)令限期整改的用戶恢復(fù)送電。(一)查閱政府有關(guān)部門停限電及恢復(fù)送電指令是否執(zhí)行到位。(二)檢查對供電區(qū)域內(nèi)淘汰、限制類企業(yè)采取停限電措施的執(zhí)行情況。(一)不積極推廣有利于降低損耗的新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備。(二)未按規(guī)定執(zhí)行差別電價政策；擅自制定優(yōu)惠電價。(三)無故拖延或拒不執(zhí)行政府有關(guān)部門對淘汰、關(guān)停類企業(yè)或環(huán)境違法企業(yè)采取停、限電措施或恢復(fù)送電的書面指令。市場行為供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，采取有效措施，指導(dǎo)用戶科學(xué)、合理和

26、節(jié)約用電，提高電能使用效率。(一)查閱需求側(cè)管理工作相關(guān)規(guī)章制度及工作流程。(二)檢查需求側(cè)管理系統(tǒng)建設(shè)情況。(三)檢查有序用電方案的報批、執(zhí)行情況。(四)開展有序用電工作的組織保障體系設(shè)立情況。(五)聽取用戶代表意見，查看停電記錄尤其是帶居民用戶的公變停電情況，到調(diào)度機(jī)構(gòu)，對照調(diào)度記錄核實(shí)其真實(shí)性。(六)檢查對用戶科學(xué)、合理和節(jié)約用電的宣傳、指導(dǎo)工作開展情況。(一)未開展電力需求側(cè)管理工作。(二)需求側(cè)管理工作相關(guān)規(guī)章制度未建立或可操作性不強(qiáng)。(三)未嚴(yán)格執(zhí)行政府批準(zhǔn)的有序用電方案實(shí)施停限電。(四)對居民用戶特別農(nóng)村居民用戶用電實(shí)施停限電(五)需求側(cè)優(yōu)惠政策執(zhí)行不規(guī)范。供電成本供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按

27、照國家有關(guān)成本的規(guī)定核算成本。詳見附件2(一)成本列支不規(guī)范，存在應(yīng)在其他項(xiàng)目中列支的費(fèi)用列入供電成本。(二)存在未按權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行核算，跨期費(fèi)用在本期列支、虛增成本等情況。(三)成本費(fèi)用歸集不規(guī)范，存在部分固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)為低值易耗品一次性計提折舊不合理，無稅務(wù)部門的批復(fù)或備案資料縮短折舊年限，會計科目核算錯誤，費(fèi)用項(xiàng)目的分類不準(zhǔn)確等情況。(四)固定資產(chǎn)管理不規(guī)范，存在成本費(fèi)用支付憑證原始資料不完整，應(yīng)付（收）款項(xiàng)長年掛賬，固定資產(chǎn)管理未及時進(jìn)行計提折舊，違反會計準(zhǔn)則計提折舊超期等情況。(五)將部分應(yīng)由關(guān)聯(lián)企業(yè)支出的成本在供電成本中列支，擠占供電成本。三、檢查時要求受檢單位提供的資料（一）供電能力

28、1電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展規(guī)劃、年度計劃及實(shí)施情況。2110kV及以下電網(wǎng)現(xiàn)狀及主接線圖。3110kV及以下變電站主變壓器容載比。410kV及以下配電線路統(tǒng)計表（含條數(shù)、線徑、供電半徑、限流量等）。5公用配電變壓器負(fù)載率統(tǒng)計表。6根據(jù)現(xiàn)場檢查需要查驗(yàn)的其他資料。7負(fù)荷預(yù)測分析報告。8當(dāng)年及上一年度電網(wǎng)運(yùn)行方式。（二）供電質(zhì)量1可靠性管理工作相關(guān)制度和總結(jié)。2供電可靠率的月度、年度統(tǒng)計表。3計劃停電、臨時停電、故障停電記錄，調(diào)度日志，搶修記錄。4電壓合格率的統(tǒng)計表、電壓監(jiān)測點(diǎn)安裝明細(xì)和監(jiān)測裝置的定期檢驗(yàn)報告。5電壓監(jiān)測點(diǎn)設(shè)置、運(yùn)行管理等規(guī)定。6電網(wǎng)頻率合格率統(tǒng)計表。7用戶諧波、沖擊負(fù)荷管理相關(guān)規(guī)章制度及治理

29、情況統(tǒng)計。8根據(jù)現(xiàn)場檢查需要查驗(yàn)的其他資料。（三）供電服務(wù)1用電業(yè)務(wù)辦理相關(guān)管理規(guī)定及相應(yīng)考核措施、工作流程。2用戶工程設(shè)計資料審核標(biāo)準(zhǔn)、中間檢查標(biāo)準(zhǔn)、竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。3用戶受電工程匯總表（可含運(yùn)行單位<供電部/供電所>、線路名稱、T接位置、產(chǎn)權(quán)分界點(diǎn)、戶名、戶號、用戶聯(lián)系人、聯(lián)系方式、業(yè)擴(kuò)容量、工程概況、設(shè)計單位、施工單位、材料供應(yīng)單位、開竣工時間、驗(yàn)收時間、送電時間等內(nèi)容）。4用戶受電工程檔案。5故障報修服務(wù)組織體系及各項(xiàng)制度，報修電話，受理故障報修情況記錄（含報修人姓名及聯(lián)系方式、受理時間、到達(dá)現(xiàn)場時間等內(nèi)容）。6供電營業(yè)區(qū)域內(nèi)城區(qū)、農(nóng)村、邊遠(yuǎn)交通不便地區(qū)的劃分公告。7故障工單

30、、搶修班組記錄，檢查到達(dá)現(xiàn)場時間和搶修服務(wù)保障制度。8投訴舉報相關(guān)規(guī)章制度，投訴事件統(tǒng)計、調(diào)查、處理、答復(fù)及回訪情況記錄，對投訴處理工作的監(jiān)督考核記錄。9停限電計劃，停限電、報修原始記錄、工作票和操作票。停限電計劃信息發(fā)布的記錄，政府批準(zhǔn)的有序用電方案和重要用戶名單。10政府批準(zhǔn)的有償服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。11根據(jù)現(xiàn)場檢查需要提供的其他資料。（四）供電市場行為1電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）（正本、副本）及相關(guān)審批、變更手續(xù)。2供電營業(yè)許可證及相關(guān)審批、變更手續(xù)。3針對進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工許可證及承裝（修、試）電力設(shè)施許可證的相關(guān)管理、核驗(yàn)制度。4對用戶進(jìn)網(wǎng)作業(yè)電工的管理制度及管理情況總結(jié)。5承發(fā)包工程管理規(guī)定。6

31、外包工程管理規(guī)定。7營業(yè)相關(guān)報表，所有收費(fèi)文件。8用戶受電工程匯總表（可含運(yùn)行單位<供電部/供電所>、線路名稱、T接位置、產(chǎn)權(quán)分界點(diǎn)、戶名、戶號、用戶聯(lián)系人、聯(lián)系方式、業(yè)擴(kuò)容量、工程概況、設(shè)計單位、施工單位、材料供應(yīng)單位、開竣工時間、驗(yàn)收時間、送電時間等內(nèi)容）。9配套費(fèi)、多回路供電費(fèi)、高可靠性供電費(fèi)和臨時接電費(fèi)等項(xiàng)目的收取依據(jù)及收、退費(fèi)明細(xì)。10供用電合同，電量電費(fèi)報表。11供電公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱，地址，人員名單，辦公場所、車輛等資產(chǎn)使用情況。12供電公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的招投標(biāo)合同、標(biāo)書、工程預(yù)（決）算、工程審計報告等。13供電公司關(guān)聯(lián)企業(yè)設(shè)計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)的收取依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)及明細(xì)。14節(jié)能

32、降耗工作情況報告以及政府有關(guān)部門對淘汰、關(guān)停類企業(yè)或環(huán)境違法企業(yè)采取停、限電措施或恢復(fù)送電的書面指令。15需求側(cè)管理工作相關(guān)制度、總結(jié)、相關(guān)政策文件及執(zhí)行優(yōu)惠電價用戶清單。16根據(jù)現(xiàn)場檢查需要提供的其他資料。（五）供電成本 1.電力工程建設(shè)成本監(jiān)管檢查現(xiàn)場調(diào)取資料（1）收集供電企業(yè)配電工程設(shè)備材料招標(biāo)、設(shè)計施工招標(biāo)、施工定額采用、合同管理、審計等涉及工程造價的管理標(biāo)準(zhǔn)；（2）收集供電企業(yè)檢查年度內(nèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書、可研、報批、初設(shè)及項(xiàng)目審查、批復(fù)等資料和項(xiàng)目清單；收集物資采購、工程設(shè)計和施工招投標(biāo)過程資料；收集項(xiàng)目設(shè)計、施工合同，項(xiàng)目設(shè)計取費(fèi)、施工決算資料，項(xiàng)目審計資料，項(xiàng)目財務(wù)決算資料

33、；（3）收集供電企業(yè)更改項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)；收集檢查年度內(nèi)更改項(xiàng)目申報和評估論證資料和項(xiàng)目清單；收集物資采購、工程設(shè)計和施工招投標(biāo)過程資料；收集項(xiàng)目設(shè)計、施工合同，項(xiàng)目設(shè)計取費(fèi)和施工決算資料，項(xiàng)目審計資料；（4）收集供電企業(yè)修理工程項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)；收集檢查年度內(nèi)修理工程項(xiàng)目申報和評估論證資料和項(xiàng)目清單，項(xiàng)目設(shè)備材料采購、工程設(shè)計和施工招投標(biāo)過程資料，項(xiàng)目設(shè)計、施工合同，項(xiàng)目設(shè)計取費(fèi)和施工決算資料，項(xiàng)目審計資料；（5）收集供電企業(yè)檢查年度內(nèi)所有代建工程項(xiàng)目（含用戶、政府部分出資工程）的出資合同、工程招標(biāo)資料、工程設(shè)計資料、工程分包資料、工程決算資料、工程審計資料、工程支付資料。收集代建工程項(xiàng)目設(shè)備和材料

34、采購資料；（6）收集更改工程項(xiàng)目、修理項(xiàng)目的設(shè)計及變更資料；（7）收集近幾年已完工固定資產(chǎn)投資和更改工程造價資料（按項(xiàng)目并分電壓等級列表），收集近幾年已完工固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目主要運(yùn)行參數(shù)（變電所下載電量、線路最大負(fù)載率）。2.營業(yè)成本及營業(yè)外支出監(jiān)管檢查現(xiàn)場調(diào)取資料（1）經(jīng)審計的財務(wù)報告；（2）財務(wù)系統(tǒng)有關(guān)科目財務(wù)明細(xì)賬；（3）有關(guān)財務(wù)憑證；（4）購電結(jié)算發(fā)票及結(jié)算單，與關(guān)聯(lián)企業(yè)售電結(jié)算發(fā)票及結(jié)算單；（5）供電企業(yè)構(gòu)（建）筑物面積、分布、資產(chǎn)價值等資料；（6）供電企業(yè)租賃資產(chǎn)清單；（7）有關(guān)社會保險費(fèi)計提基數(shù)或比例、農(nóng)維費(fèi)計提及列支等地方政府或地方物價主管部門規(guī)定；（8）有關(guān)成本支付合同；（9）

35、企業(yè)已報送備案的固定資產(chǎn)目錄、預(yù)計使用年限、預(yù)計殘值和折舊方法，企業(yè)有關(guān)折舊年限、差旅標(biāo)準(zhǔn)等涉及成本支出規(guī)定；（10）企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及職工名單（含農(nóng)電工）清冊；（11）收取預(yù)存電費(fèi)收入憑證。 3.供電企業(yè)損耗監(jiān)管檢查現(xiàn)場調(diào)取資料（1）供電企業(yè)理論線損計算有關(guān)資料和電網(wǎng)設(shè)備參數(shù)；（2）供電企業(yè)分壓、分線、分臺區(qū)線損統(tǒng)計、分析及管理資料；（3）供電區(qū)域大用戶用電信息資料，抄表信息資料，電費(fèi)結(jié)算資料。4.關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場監(jiān)管檢查調(diào)取資料（1）關(guān)聯(lián)企業(yè)財務(wù)會計報告；（2）關(guān)聯(lián)企業(yè)財務(wù)憑證；（3）關(guān)聯(lián)企業(yè)財務(wù)系統(tǒng)有關(guān)科目財務(wù)明細(xì)賬；（4）關(guān)聯(lián)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、職工名單清冊和勞動合同；（5）關(guān)聯(lián)企業(yè)工程竣工決算資料

36、、工程轉(zhuǎn)分包合同、工程款支付憑證；（6）關(guān)聯(lián)企業(yè)承接供電企業(yè)勞務(wù)、物業(yè)服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)、租賃等工作項(xiàng)目合同資料；（7）關(guān)聯(lián)企業(yè)頻繁轉(zhuǎn)支付的交易憑證。（六）信息公開與報送1用電報裝信息和辦理進(jìn)度。2用電投訴處理情況。3其他用電信息。（七）節(jié)能減排1線損管理制度及執(zhí)行情況。2政府界定的高耗能企業(yè)名單等有關(guān)文件。3對淘汰、關(guān)停企業(yè)或者環(huán)境違法企業(yè)執(zhí)行差別電價、采取停限電措施的情況記錄。（八）電力需求側(cè)管理1需求側(cè)管理系統(tǒng)運(yùn)行、管理、維護(hù)相關(guān)規(guī)章制度及工作流程。2需求側(cè)管理、負(fù)荷控制設(shè)備臺帳。3有序用電方案、限電序位及執(zhí)行情況。四、現(xiàn)場檢查人員工作紀(jì)律要求（一）認(rèn)真履行職責(zé)，實(shí)事求是，嚴(yán)肅執(zhí)法，廉潔奉公

37、，確?，F(xiàn)場檢查的公正性和真實(shí)性。（二）檢查組組成人員在檢查期間嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行檢查，不得干預(yù)受檢單位正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得向受檢單位提出與檢查工作無關(guān)的要求。（三）不得接受受檢單位的饋贈、宴請，不得參與被檢查機(jī)構(gòu)組織的消費(fèi)性活動，不得利用檢查工作之便為本人、親友或者他人謀取利益。（四）不得泄露檢查工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等。對違反上述檢查紀(jì)律的工作人員，電監(jiān)會將根據(jù)情節(jié)輕重，給予批評教育或者行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。五、檢查報告內(nèi)容要求（一）標(biāo)題，統(tǒng)一為“*年*?。▍^(qū)域）供電檢查報告” 。（二）監(jiān)管依據(jù)。（三）基本情況，包括檢查工作的基本情況和供電企業(yè)的基本

38、概況；建議格式如下：“在*區(qū)域（?。┏袚?dān)供電業(yè)務(wù)的有*公司所屬供電企業(yè)，*公司等系統(tǒng)所轄供電企業(yè)和*公司所屬地方供電企業(yè)。共計區(qū)域級電網(wǎng)公司*家，省級供電企業(yè)*家，地（市）級供電企業(yè)*家，縣級供電企業(yè)*家。其中，地方所屬省級供電企業(yè)*家、地（市）級供電企業(yè)*家、縣級供電企業(yè)*家。在本次供電檢查中，共選取*家供電企業(yè)，對其本部、調(diào)度交易機(jī)構(gòu)、客戶服務(wù)中心以及基層站（所），進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。其中，區(qū)域電網(wǎng)公司*家，省級電力公司*家，地（市）級供電企業(yè)*家，縣級供電企業(yè)*家。累計制作檢查筆錄*份，走訪或召開用戶座談會*次，發(fā)放調(diào)查問卷*份?！保ㄋ模┗驹u價，包括供電能力、供電質(zhì)量、供電服務(wù)、供電市場行

39、為、供電成本等方面。（五）存在問題，包括供電能力、供電質(zhì)量、供電服務(wù)、供電市場行為、供電成本等方面。內(nèi)容要求格式如下：“檢查發(fā)現(xiàn)，*方面問題*例，占問題總數(shù)的*%，涉及供電企業(yè)*家，占受檢單位總數(shù)的*%?！保┱囊庖?，針對本次檢查中發(fā)現(xiàn)的供電能力、供電質(zhì)量、供電服務(wù)、供電市場行為、供電成本等方面問題提出具體整改意見。內(nèi)容要求格式如下：“嚴(yán)格執(zhí)行國家的電價電費(fèi)政策和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，糾正不規(guī)范的收費(fèi)行為，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的電費(fèi)電價執(zhí)行錯誤、“亂收費(fèi)”、改變收費(fèi)范圍和條件等問題，要及時進(jìn)行清理和糾正，經(jīng)核實(shí)后，違規(guī)所得應(yīng)于*年*月底前退還用戶，確有困難的，最遲不得超過*年*月底前，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)將*年*季

40、度對清理情況開展整改檢查，對拒不改正的，將依法查處。”（七）監(jiān)管建議，結(jié)合本次檢查情況，對超出電監(jiān)會職能難以解決的問題向政府及有關(guān)部門提出監(jiān)管建議。建議內(nèi)容格式如下：“加強(qiáng)電網(wǎng)科學(xué)規(guī)劃，促進(jìn)電源電網(wǎng)同步協(xié)調(diào)發(fā)展。著力解決當(dāng)前電網(wǎng)建設(shè)滯后、電源布點(diǎn)和電網(wǎng)結(jié)構(gòu)不合理、配網(wǎng)卡脖子、煤價與電價脫節(jié)而導(dǎo)致的電力供應(yīng)不足等問題。各級地方政府部門要統(tǒng)籌兼顧、統(tǒng)一安排，將電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃納入到地方綜合發(fā)展規(guī)劃中，解決電網(wǎng)建設(shè)和發(fā)展中存在的問題?！绷F(xiàn)場檢查有關(guān)文書附表1現(xiàn)場檢查通知書。附表2現(xiàn)場檢查（詢問）筆錄。附表3現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單。附表4檢查證據(jù)登記保存清單。附表5檢查事實(shí)確認(rèn)書。附表6現(xiàn)場檢查工作底稿

41、。附表1 現(xiàn)場檢查通知書*電監(jiān)檢字（20*）*號 ：依據(jù)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查規(guī)定有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)決定自*年*月*日起對你單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查，請予以配合，并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。特此通知具體檢查要求及檢查人員名單附后。*年*月*日附表2 現(xiàn)場檢查(詢問)筆錄 (共*頁，第*頁)地點(diǎn)時間 年 月 日 時 分至 年 月 日 時 分檢查(詢問)人情況姓名工作單位職務(wù)姓名工作單位職務(wù)被檢查（被詢問）人情況姓名工作單位職務(wù)姓名工作單位職務(wù)內(nèi)容：詢問人簽名：年 月 日被檢查（被詢問）人簽名（蓋章）：年 月 日記錄人簽名：年 月 日（注：本頁不夠可續(xù)頁，并請在表頭填清序號）附表3 現(xiàn)場檢查調(diào)閱資料清單(共

42、頁，第 頁)資料提供單位名稱時間:地點(diǎn):調(diào)用資料列表（請注明是否原件及數(shù)量）:備注:資料提供單位負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日監(jiān)管檢查人員簽名：年 月 日（注：本文書一式兩份，雙方經(jīng)辦人審核簽字后各自保存）本頁不夠可填寫多頁，并請在表頭填清序號）附表4 現(xiàn)場檢查封存清單（一式兩份） ：根據(jù)電力監(jiān)管條例第二十四條的規(guī)定，本局（辦）決定對你單位的下列資料（物品）進(jìn)行封存，期限 天。封存期間，不得擅自開啟或者損毀封存標(biāo)志、處理封存物，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 序號資料（物品）名稱數(shù)量備注受檢單位（蓋章） 年 月 日檢查人員簽名： 檢查人員簽名：年 月 日 年 月 日附表5 檢查事實(shí)確認(rèn)書 ： 在 年 月

43、 日至 年 月 日對你單位進(jìn)行的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)存在以下事實(shí)：12 34受檢單位意見： 受檢單位（蓋章）年 月 日檢查人簽名： 復(fù)核人簽名：年 月 日 年 月 日 附表6 現(xiàn)場檢查工作底稿 編號:受檢單位附件總頁數(shù)檢查內(nèi)容摘要處理依據(jù)處理意見或建議記錄人簽名：年 月 日檢查組組長簽名：年 月 日附件1違反市場公平競爭原則設(shè)置市場障礙或服務(wù)障礙問題匯總一、對承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)市場準(zhǔn)入增設(shè)門檻，設(shè)置市場障礙。如自行設(shè)置施工準(zhǔn)入條件，對非關(guān)聯(lián)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)設(shè)置考核、超越資質(zhì)核驗(yàn)范圍增設(shè)審核條件等“二次許可”行為；向承接用戶工程的承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)收取安全保證金、安全考試培

44、訓(xùn)費(fèi)、施工管理費(fèi)等不合理規(guī)定要求。二、增加不必要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，設(shè)置市場障礙。如增設(shè)用戶受電工程“征詢”、可行性方案審批、開工審批等環(huán)節(jié)；在用戶受電工程竣工檢驗(yàn)通過以后，增設(shè)與竣工檢驗(yàn)業(yè)務(wù)內(nèi)容重復(fù)的供配電設(shè)施入網(wǎng)審批環(huán)節(jié)；增設(shè)工程監(jiān)理意見或報告審核環(huán)節(jié)等。三、供電企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)混業(yè)經(jīng)營，關(guān)聯(lián)企業(yè)直接介入用電報裝業(yè)務(wù)環(huán)節(jié), 對其他非關(guān)聯(lián)企業(yè)設(shè)置市場障礙。如關(guān)聯(lián)企業(yè)利用主業(yè)優(yōu)勢地位，直接從主業(yè)用電報裝業(yè)務(wù)中獲取用戶信息，直接介入用電報裝業(yè)務(wù)；供電企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)利用主業(yè)優(yōu)勢地位威脅、脅迫或誘導(dǎo)用戶簽訂設(shè)計、施工、監(jiān)理、物資供應(yīng)和設(shè)備試驗(yàn)委托書；供電企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)利用主業(yè)優(yōu)勢地位威脅、脅迫或誘導(dǎo)用戶簽訂委

45、托工程招投標(biāo)協(xié)議書等混業(yè)經(jīng)營行為。四、辦理用電業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)為用戶提供所需的必要信息不充分，設(shè)置服務(wù)障礙。如供電方案中提供的接入電源、計量方式、電網(wǎng)架設(shè)方式、無功補(bǔ)償?shù)仍O(shè)計所需要的必要信息不明確、不充分，影響或迫使用戶改變對設(shè)計、施工、物資供應(yīng)等單位的選擇。圖審意見不明確、不充分，影響或迫使用戶改變對設(shè)計、施工、物資供應(yīng)等單位的選擇。五、在用電報裝業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)采用不同標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置服務(wù)障礙。如采取為用戶提供經(jīng)濟(jì)、技術(shù)不合理的供電方案，擅自提高設(shè)計審查標(biāo)準(zhǔn)，故意拖延用電業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度，辦理用電業(yè)務(wù)的期限因用戶的選擇而采用不同的進(jìn)度標(biāo)準(zhǔn)等方式，影響或迫使用戶改變對設(shè)計、施工、物資供應(yīng)等單位的選擇。六、提出不必要

46、條件或不合理要求，設(shè)置服務(wù)障礙。如在用電業(yè)務(wù)審核意見或整改要求中提出不必要要求；在中間檢查和竣工檢驗(yàn)環(huán)節(jié)中增設(shè)用戶須提供工程監(jiān)理報告的不必要條件；在用電業(yè)務(wù)對承接用戶受電工程的施工企業(yè)提出實(shí)施本應(yīng)由供電企業(yè)完成的工作以及超越技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不合理工作要求；對非關(guān)聯(lián)承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)因用戶接入設(shè)施工程建設(shè)需要，到供電企業(yè)運(yùn)行維護(hù)的設(shè)施范圍內(nèi)作業(yè)時，未按照各自的安全管理職責(zé)按“雙簽發(fā)”制簽發(fā)工作票，而是參照入圍分包施工隊伍安全管理方式提出采用“雙負(fù)責(zé)人”制簽發(fā)工作票的不合理工作要求。七、在圖紙審核、中間檢查和竣工檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)采取多次提出整改意見，拖延接電時間等方式，設(shè)置服務(wù)障礙。如在用戶受電工程中

47、，反復(fù)多次竣工檢驗(yàn)，分次向用戶提出不同的整改意見，拖延用戶受電工程接電時間。39 附件2供電成本檢查方法對供電企業(yè)監(jiān)管檢查，需配置足夠力量和人員，需進(jìn)行分組檢查，同時在檢查前要收集企業(yè)基本概況數(shù)據(jù)和有關(guān)財務(wù)報表，在每項(xiàng)檢查后要計算出實(shí)際成本值。在對供電企業(yè)總體檢查完成后，要進(jìn)行企業(yè)成本監(jiān)管情況評價并計算出供電企業(yè)合理真實(shí)的供電單位成本。一、綜合監(jiān)管檢查組組織召開動員會，協(xié)調(diào)各組工作，對檢查中有關(guān)成本真實(shí)性、合理性、公允性認(rèn)定，利用科學(xué)的模型和數(shù)據(jù)組織對供電企業(yè)成本評價，確定供電企業(yè)供電單位成本計算方法，核算出供電企業(yè)供電單位成本。二、工程成本監(jiān)管檢查組通過對供電企業(yè)的電網(wǎng)建設(shè)和更改項(xiàng)目必要性、

48、合理性和項(xiàng)目成本、造價檢查，有效規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)的投資行為。為取得電網(wǎng)企業(yè)各級電壓合理資產(chǎn)規(guī)模和成本提供基本數(shù)據(jù)。通過對修理項(xiàng)目、代建工程的管理過程檢查，有效規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)的管理行為，避免以此進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易造成成本不實(shí)，杜絕企業(yè)管理者浪費(fèi)行為，為取得供電企業(yè)合理修理成本提供基本數(shù)據(jù)。 （一）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目成本檢查1.檢查供電企業(yè)執(zhí)行的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議和可行性研究、工程設(shè)計、工程建設(shè)、設(shè)備采購、竣工決算的管理標(biāo)準(zhǔn)，檢查供電企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)與國家規(guī)定的符合性。2.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)必要性、經(jīng)濟(jì)性。檢查項(xiàng)目建議書和可行性研究報告，檢查項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性評價內(nèi)容，驗(yàn)證近幾年投產(chǎn)項(xiàng)目的主要運(yùn)行參數(shù)，評估可行性報告規(guī)劃參數(shù)與

49、實(shí)際運(yùn)行參數(shù)偏差。3.檢查工程物資采購管理方式。檢查是否招標(biāo)，如何招標(biāo)，招標(biāo)機(jī)構(gòu)是否由合法，是否有設(shè)備材料采購入圍庫，設(shè)備及材料價格形成方式是否合理，抽查部分設(shè)備及材料價格是否公允。4.檢查工程咨詢、設(shè)計、施工和監(jiān)理單位確立方式。檢查工程非物資招標(biāo)過程檔案資料，核查投標(biāo)單位與供電企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，檢查招標(biāo)工作是否公正、規(guī)范和透明并符合有關(guān)招標(biāo)規(guī)定。5.檢查工程設(shè)計取費(fèi)和施工決算。檢查設(shè)計合同及設(shè)計變更資料，核對設(shè)計取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計內(nèi)容。檢查施工合同及施工變更簽證，檢查工程造價審計過程資料，核查施工決算的工作量及定額取費(fèi)是否正確，檢查施工決算內(nèi)容與設(shè)計合同是否一致，評估審計作用。6.抽查部分工程項(xiàng)目

50、竣工決算和轉(zhuǎn)資資料，依施工內(nèi)容核對有關(guān)竣工決算，確定工程是否存在造價不實(shí)，是否列支非工程建設(shè)費(fèi)用，檢查是否存在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目列支成本現(xiàn)象，檢查項(xiàng)目預(yù)算與實(shí)際執(zhí)行的差異；依轉(zhuǎn)資資料核對轉(zhuǎn)資正確性，檢查決算中“項(xiàng)目法人費(fèi)”等有關(guān)業(yè)主方支配的費(fèi)用支出是否合法、合理。計算出合理項(xiàng)目成本造價與實(shí)際成本造價差值。7.現(xiàn)場抽查部分工程項(xiàng)目，檢查建設(shè)工程項(xiàng)目真實(shí)性。計算出虛增項(xiàng)目成本造價額。（二）更改項(xiàng)目工程檢查1.檢查供電企業(yè)執(zhí)行的更改項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，檢查更改項(xiàng)目立項(xiàng)和設(shè)備狀態(tài)評估論證資料，以確立更改項(xiàng)目立項(xiàng)的必要性。2.檢查更改項(xiàng)目物資采購管理方式，檢查是否招標(biāo)，如何招標(biāo)，招標(biāo)機(jī)構(gòu)是否由合法，是否有設(shè)備材

51、料采購入圍庫，物資采購?fù)緩绞欠駷殛P(guān)聯(lián)多經(jīng)企業(yè)，設(shè)備及材料價格形成方式是否合理，抽查部分設(shè)備及材料價格是否公允。3.檢查工程設(shè)計和施工單位確立方式，檢查招標(biāo)過程檔案資料，核查投標(biāo)單位的關(guān)聯(lián)關(guān)系，檢查招標(biāo)工作公正、規(guī)范和透明。4.檢查工程設(shè)計取費(fèi)和施工決算，檢查設(shè)計和施工合同，檢查工程審計過程檔案資料，以確定設(shè)計、施工取費(fèi)定額標(biāo)準(zhǔn)是否正確，審計工作是否按規(guī)定進(jìn)行。5.抽查部分工程項(xiàng)目施工竣工決算，依施工內(nèi)容核對竣工決算項(xiàng)目，同時對自營施工的更改項(xiàng)目成本決算進(jìn)行檢查，檢查自營工程是否在項(xiàng)目中列支人員工資、勞務(wù)補(bǔ)貼和工時費(fèi)等工資性支出的非工程建設(shè)費(fèi)用；，檢查是否存在固定資產(chǎn)投資列支成本現(xiàn)象，檢查項(xiàng)目預(yù)

52、算與實(shí)際執(zhí)行的差異，檢查決算中“項(xiàng)目法人費(fèi)”等有關(guān)業(yè)主方支配的費(fèi)用支出是否合法、合理；計算出項(xiàng)目合理成本造價及與實(shí)際成本造價差值。6.現(xiàn)場抽查部分工程項(xiàng)目，檢查工程項(xiàng)目真實(shí)性。計算出虛增項(xiàng)目成本造價額。7.現(xiàn)場核查供電企業(yè)更改項(xiàng)目材料領(lǐng)用情況和企業(yè)二、三級庫存，以確定企業(yè)更改工程材料費(fèi)用支出合理額度。計算出當(dāng)期實(shí)際材料費(fèi)支出額度。 （三）修理項(xiàng)目工程檢查1.檢查供電企業(yè)修理項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)。檢查修理項(xiàng)目立項(xiàng)和評估論證資料，檢查同一設(shè)施是否多次修理或多次拆分修理，評估修理項(xiàng)目的立項(xiàng)必要性。2.檢查修理項(xiàng)目物資采購、項(xiàng)目設(shè)計施工的招標(biāo)資料，檢查材料費(fèi)價格是否公允，材料采購?fù)緩绞欠駷殛P(guān)聯(lián)多經(jīng)企業(yè)，檢查設(shè)

53、計、施工實(shí)施單位確定方式是否經(jīng)過招議標(biāo)，是否符合有關(guān)規(guī)定，投標(biāo)單位是否均為關(guān)聯(lián)企業(yè)。3.檢查修理項(xiàng)目材料采購、項(xiàng)目設(shè)計、施工工程合同，檢查項(xiàng)目工程決算資料，確定是否進(jìn)行工程審計，審定造價是否合理，采用定額標(biāo)準(zhǔn)及取費(fèi)是否正確。對供電企業(yè)自營施工的修理項(xiàng)目成本決算進(jìn)行檢查，檢查是否在項(xiàng)目中列支人員工資、勞務(wù)補(bǔ)貼和工時費(fèi)等工資性支出的非工程建設(shè)費(fèi)用，計算出合理項(xiàng)目成本造價及與實(shí)際成本造價差值。4.現(xiàn)場核查所有修理項(xiàng)目，核查修理成本支付方向，并延伸檢查修理成本支付關(guān)聯(lián)單位，確立供電企業(yè)成本支出的修理項(xiàng)目真實(shí)性。計算出虛增項(xiàng)目成本造價額。5.現(xiàn)場核查供電企業(yè)修理項(xiàng)目材料領(lǐng)用情況和企業(yè)二、三級庫存，以確定

54、企業(yè)修理材料費(fèi)用支出合理額度。計算出當(dāng)期實(shí)際材料費(fèi)支出額度。 （四）代建項(xiàng)目工程檢查1.檢查代建工程（含用戶、政府部分出資工程）的出資合同，檢查代建工程設(shè)備材料招標(biāo)、設(shè)計施工招標(biāo)過程資料，檢查投標(biāo)單位是否是關(guān)聯(lián)企業(yè)，招投標(biāo)是否公開透明，是否委托關(guān)聯(lián)多經(jīng)企業(yè)招標(biāo)，物資是否由關(guān)聯(lián)多經(jīng)企業(yè)提供，價格是否公允。2.查代建工程預(yù)決算審計過程資料，檢查工程設(shè)計施工合同，檢查工程決算資料，核實(shí)項(xiàng)目內(nèi)容及決算項(xiàng)目；檢查是否存在列支成本現(xiàn)象，檢查項(xiàng)目預(yù)算與實(shí)際執(zhí)行的差異，檢查決算中“項(xiàng)目法人費(fèi)”等有關(guān)業(yè)主方支配的費(fèi)用支出是否合法合理，計算出項(xiàng)目合理成本及與實(shí)際成本差值。3.檢查供電企業(yè)對用戶、政府所出資金財務(wù)記賬方式、記賬科目、支付去向，檢查代建工程是否真實(shí)發(fā)生，是否全額發(fā)生。計算出虛增項(xiàng)目成本造價額。 4.核查項(xiàng)目現(xiàn)場，查核項(xiàng)目與供電企業(yè)己建基建、更改項(xiàng)目或已列入基建、更改計劃項(xiàng)目是否存在重復(fù)立項(xiàng)、多頭列支成本，計算出虛增項(xiàng)目成本造價額。三、生產(chǎn)成本監(jiān)管檢查組通過對供電企業(yè)生產(chǎn)成本發(fā)生項(xiàng)目及發(fā)生額檢查，了解企業(yè)成本支出的真實(shí)性，確立供電企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營活動中合理的成本額度，為取得電網(wǎng)企業(yè)定價成本和供電企業(yè)供電成本提供基本數(shù)據(jù)。 （一）生產(chǎn)成本（主營業(yè)務(wù)成本